官員逆淘汰制度溯源

季乃禮

中國政治制度的形成，既受久遠的風俗、習慣的影響，也受擁有絕對權力的君主的影響，同時也受政治思想的作用，是風俗、習慣，與思想、決策者互動的結果。風俗、習慣帶來了任人唯親，君主絕對權力的要求決定官員臣仆用事，而儒家思想則在官員的選拔中賦予了道德極大的權重，由此形成了治國才能的官員在升遷過程中的三大障礙。

逆淘汰 任人唯親 臣仆用事 道德

制度一旦形成就會在很長的時間內保持穩(wěn)定，同時，制度所建立的規(guī)則、規(guī)范等能夠對人們的行為進行約束，即人們必須要與制度相適應，才能適者生存。最后，制度本身所確立的慣例、規(guī)范、規(guī)則等等帶有某種獨立性，即使制度本身消失了，但制度所孕育的文化卻在很長的一段時間內發(fā)揮作用。譬如中國的君主專制制度已經消失，但政治制度運用過程中所體現的思想、文化卻依然在起作用。在中國的傳統(tǒng)政治制度中，最可能受到重用的是親信、臣仆，然后是道德之士，治國的才能在諸多因素的影響被擠到了邊緣的地位。因此，對中國傳統(tǒng)社會存在的逆淘汰現象進行分析，離不開制度的視角。

政治制度中的宗法色彩導致任人唯親

逆淘汰的現象在中國很長的一段時間內是一種正常的現象。在原始社會，由于是氏族社會，社會地位的高低是按照與權力擁有者血緣關系親疏的標準確定。中國的氏族社會與中國特有的生產方式密切相關，中國是集約式的農業(yè)，人們多取族而居，共同開墾土地，灌溉農田，抵御各種自然災害。這種生產方式決定了中國由氏族社會向國家過渡的過程中，并沒有擺脫原始的血緣關系。

中國早期國家中，官吏的選擇基本上任人唯親。在商和西周時代，官員的選拔并不是按照“賢賢”的標準，而是“親親”的標準。大小貴族自然是政府各級官員，國家機構無異是宗族的擴大。具體來說，就是用“親親”的原則決定人在政治秩序中的地位，也就是依據血緣關系的親疏遠近，來調整統(tǒng)治階級內部權力的高低。

譬如，商代以“親親”決定官員地位高低的原則，到西周進一步制度化。西周初年，周公主持了一次大規(guī)模的分封，大封同姓諸侯，所封諸侯有七十多，其中姬姓有五十多。其中，幾個比較大的諸侯國幾乎全部是周王宗族的人。

春秋末期以后，隨著“賢賢”原則代替“親親”的用人原則，官僚體制開始代替“世卿”制，君臣間的血緣和姻親關系也逐漸脫離，“賢賢”成為衡量和選拔官員的標準，但是真正落實到實踐中卻往往大打折扣，宗法制對官員的選拔依然產生影響。具體表現在以下幾個方面：

其一，官員選拔中任人唯親的現象依然存在。自漢代以來，歷代的皇親國戚皆能夠加官進爵，他們不用苦讀儒家經典，照樣可以登堂入室。一些少數民族政權甚至把這種特權待遇擴展到整個民族，譬如元朝和清朝。由于一些制度的推行，甚至出現了跨越幾個朝代，興盛幾百年的名門望族。東漢由于察舉制而形成了世家大族，魏晉南北朝時期，實行九品中正制的選拔制度，結果導致門閥大族的形成。凡是出身士家族的，年紀輕輕即可官至高位。出身庶族的官員，很難獲得晉升的機會，即使有機會升至高位，也會被士族出身的人歧視。隋唐以降，興科舉使任人唯親的現象有所緩解，但是時有存在。南宋時代，在身為宰相的秦檜指使下，自己的孫子秦塤省試、殿試都是第一名，姪子、姻親也都高中進士，招致士大夫的強烈不滿，后來皇帝親自評閱，最終將秦塤降為第三。（《宋史.秦檜傳》）

其二，由對血緣的重視延伸為對鄉(xiāng)情、友情、師生之情，甚至是上下級之情的重視。在《三紀六紀與社會整合》一書，我曾經提出了擬宗法化的概念，所謂擬宗法化是指社會中非血緣的各種社會關系宗法化。各種等級關系被渲染成父子相生關系，使森嚴的等級關系蒙上了一層溫情脈脈的面紗。各種平級關系被渲染成兄弟關系。①如君民關系被飾成父子關系，天子是百姓的父母；朋友飾以兄弟關系。由此，社會上非血緣的各種關系被宗法化了。這對官員選拔的影響就是，掌握選拔之責的官員往往重視被選拔者與自己的鄉(xiāng)情、友情、師生之情，乃至于自己的老部下。

君主制下官員的角色是臣仆用事

自商以來，形成了以君主為首的政治制度，王位的獲取采用父子相襲的世襲制，自戰(zhàn)國以來更是形成了君主專制制度，直到清朝結束，這種制度的性質并沒有多大改變。王位世襲的制度要求官員的角色是臣仆用事。

所謂臣仆用事，不但要求官員自身絕對忠誠，同時要求官員的實力和名望要與君主拉開距離，絕對不能對君主構成威脅，否則即使大臣自身并無反叛之心，但其功高如果震主，不但得不到升遷，甚至會召來殺身之禍。但是即使如此，君主仍然對一些有才能的大臣不放心，因此臣仆用事的第二個含義就是君主重用自己身邊的奴仆，權力的重心逐漸由宰相向君主的奴仆轉移，從而導致政治制度的變遷。

商周的官僚是在王的奴仆的基礎上發(fā)展起來的。如“臣”一職，本來屬于為王室服務的人員，后經常接受王的委派，分管某一項事務，逐步演變?yōu)閲倚姓到y(tǒng)中的一部分。如商周的“宰”一職本來也是管理王室事務的，由于經常陪伴在王左右，他們有時傳達王的命令，參與處理國事，由此逐漸掌握了國家大權。宰職的權限日漸擴大，后來發(fā)展到宰相的位置，其下屬機構也成為國家的重要政務部門。君主作為孤家寡人，無法承擔日益繁重的政務，必須有人來輔佐他政務，宰相即是具有這樣的作用。但君主權力的專制性質決定了他在賦予宰相權力的同時，又心存疑慮。而宰相權力的膨脹也會妨礙權力的行使。而君主身邊的秘書因職卑位低，易于驅使，且與君主關系密切，因此多為君主所用。與君主的秘書比，宦官地位更低，與君主的距離更近，在一些朝代，君主干脆把中央各級官員一概棄之不用，把重要的政事交由宦官處理，這就形成了宦官專權。

君主為了維持自己的統(tǒng)治，通常用功名、利祿籠絡官僚士人。宋代的“杯酒釋兵權”就說明了這一點。宋太祖剛取得皇帝之位，在與石守信等掌握兵權的大臣飲酒時，忽然悶悶不樂，眾大臣忙問原因，宋太祖說：“人生孰不欲富貴，一旦有以黃袍加汝之身，雖欲不為，其可得乎？”大臣們一聽，非常緊張。這時宋太祖給他們出了一個主意：“人生駒過隙爾，不如多積金，市田宅以遺子孫，歌兒舞女以終天年。君臣之間無所猜嫌，不亦善乎?！保ā端问贰な匦艂鳌罚┯谑谴蟪技娂姺Q謝，第二天以健康原因交出了兵權。還是宋太祖時期，以半部《論語》治天下的宰相趙普暗地里接受他人送給他的十瓶“瓜子金”，不料被宋太祖撞見，正在驚惶失措之際，皇帝卻安慰他說：“受之無妨，彼謂國家事皆由汝書生爾?！保ā端问贰ぺw普傳》）

由此可以看出，臣下是否道德高尚，能否具有治國的才能皆不是君主道德要關心的事。只要臣下不威脅自己的統(tǒng)治，他可以容忍大臣的無能，縱容他們的貪婪。相反，如果臣下對利欲不感興趣，只知以治國、平天下為念。君主就會視之為潛在的威脅，所謂功高震主，必欲置之死地而后快?！熬覉髧钡脑里w悲劇命運的根本原因即在于此。在此種情況下，昏官、庸官好做，清官難當，只有降低自己的道德標準、治理的能力，同流合污才得以自保。

選拔官員時重道德、輕治理

美國前總統(tǒng)克林頓與萊溫斯基的丑聞案發(fā)生之后，克林頓似乎大難臨頭，但事實卻是，丑聞曝光之后，他的支持率依然保持在60%左右，經過十多天的深入報道之后，他的支持率不降反升，達到了70%。對此，美國學者佐萊爾的解釋是，公眾對總統(tǒng)支持的起落主要取決于總統(tǒng)治理國家的效果，克林頓不但為美國人民帶來了和平與繁榮，而且出臺了一系列深受選民歡迎的政策。②

與美國對領導的考察首先注重治理的才能相反，中國對官員的考察首先是道德，這點是儒家的政治思想的影響。儒家思想自漢代以后，一直處于官學的地位，儒學作為指導思想影響著社會的各個方面。儒家一個非常重要的特點即是把倫理與政治的結合。儒家不但強調仁、義、禮、智、信，更強調孝和忠，孝和忠又是密切相聯的，儒家教導人們要像孝敬自己的父母那樣對君主忠誠，孔子認為凡能對父孝者必定能對君忠。

儒家的思想影響了漢代以后官員的選拔和晉升，道德品質在官員的仕途中起著非常重要的地位。

對道德的重視主要是基于維護君主統(tǒng)治的角度考慮的，基本的邏輯是對父母孝順的人，自然會對君主忠誠。但在此過程中，忽略了對治理才能的考量。換言之，道德品行好的人不一定治國有方，治國有方的人道德品行可能有瑕疵。官員的選拔和晉升中應該把國家的治理才能放在首位。

中國傳統(tǒng)社會官員的逆淘汰與制度相關。制度建構一個系統(tǒng)環(huán)境，影響著身處官場的人們的行為。中國政治制度的形成，既受久遠的風俗、習慣的影響，也受擁有絕對權力的君主的影響，同時也受政治思想的作用，是風俗、習慣，與思想、決策者互動的結果。風俗、習慣帶來了任人唯親，君主絕對權力的要求決定官員臣仆用事，而儒家思想則在官員的選拔中賦予了道德極大的權重，由此形成了治國才能的官員在升遷過程中的三大障礙。

（作者為南開大學周恩來政府管理學院教授、博導）

【注釋】

①季乃禮：《三綱六紀與社會整合》，北京：中國人民大學出版社，2004年版，第26頁。

②約翰·佐萊爾，《莫妮卡·萊溫斯基與推動美國政治的主要動力》，見W. 蘭斯·本奈特，羅伯特·M. 恩特曼主編，《媒介化政治：政治傳播新論》，北京：清華大學出版社，2011年，19－211。

責編/劉建 美編/李祥峰

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