●王 崗 編 譯（寧夏圖書(shū)館，銀川750011）

概念視角下信息計(jì)量學(xué)的三個(gè)層面

●王 崗 編 譯（寧夏圖書(shū)館，銀川750011）

信息計(jì)量學(xué)；文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)；引用；實(shí)體-關(guān)系模型；概念模型；信息；信息檢索

簡(jiǎn)要回顧信息計(jì)量學(xué)研究?jī)?nèi)容的現(xiàn)行模型，并就模型的記錄層面、社會(huì)層面、認(rèn)知層面分別進(jìn)行了討論；在此基礎(chǔ)上，討論了每個(gè)層面內(nèi)部以及層面之間的關(guān)系，并特別論述了引用關(guān)系的性質(zhì)，研究了映射、距離遠(yuǎn)近以及影響等概念在該模型中的位置。

1 引言

信息計(jì)量學(xué)的研究對(duì)象（或者分析單位）是什么？信息計(jì)量學(xué)研究中研究實(shí)體是什么？回答這些問(wèn)題對(duì)于描述信息計(jì)量學(xué)研究、將其與相關(guān)學(xué)科比較以及發(fā)現(xiàn)信息計(jì)量學(xué)中不具代表性的領(lǐng)域相當(dāng)重要，而且可以為有關(guān)引用問(wèn)題提供另一種視角。正如Mc-Grath（1996）認(rèn)為，準(zhǔn)確地搞清楚哪些對(duì)象正在被研究對(duì)于避免錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)很有必要。

筆者認(rèn)為，信息計(jì)量學(xué)研究三個(gè)層面的實(shí)體及其關(guān)系：（1）記錄層面（文獻(xiàn)）；（2）社會(huì)層面（人與人的分組）；（3）認(rèn)知或者認(rèn)識(shí)層面（主題與觀念）。這些概念并不新鮮，在過(guò)去40年時(shí)常出現(xiàn)在文獻(xiàn)中。

“層面”一詞，在某種程度上充當(dāng)“領(lǐng)域”或“域”的準(zhǔn)同義詞。筆者使用“層面”一詞是為了避免與“研究領(lǐng)域”相混淆（CF.Hjorland與Albrechtsen,L），并強(qiáng)調(diào)這些層面是相互獨(dú)立的且又并不完全正相交（orthogonal）。文獻(xiàn)層面會(huì)影響社會(huì)層面，認(rèn)知層面會(huì)影響文獻(xiàn)層面等。事實(shí)上，不同層面的實(shí)體之間存在著相互關(guān)系是相當(dāng)普遍的現(xiàn)象。

在本文中，采用信息計(jì)量學(xué)中的實(shí)體—關(guān)系觀點(diǎn)。實(shí)體-關(guān)系（E-R）模型由Chen（1976）最早引入，現(xiàn)在已成為數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)。信息計(jì)量學(xué)中的實(shí)體包括作者、大學(xué)、期刊等，而實(shí)體可以通過(guò)關(guān)系連接。如作者寫(xiě)文章、大學(xué)雇傭研究人員、期刊包含文章等。多數(shù)關(guān)系涉及兩種實(shí)體，偶爾會(huì)出現(xiàn)n元關(guān)系（連接三個(gè)或者更多實(shí)體）。實(shí)體和關(guān)系可以有屬性，如期刊的ⅠSSN、作者名字或文章關(guān)鍵詞，然而最終由模型制作人來(lái)決定其是實(shí)體還是關(guān)系。如引用通常被視為關(guān)系，如果某人研究引用背景，那么將引用視為一個(gè)獨(dú)立的實(shí)體就更為合理，而這取決于模型制作人的目標(biāo)。

2 信息計(jì)量學(xué)模型研究回顧

信息計(jì)量學(xué)模型涉及三個(gè)層面的研究已不是新鮮事物，在此簡(jiǎn)要概述以前的研究成果及相關(guān)工作。

Kochen（1974）提出了一個(gè)信息（檢索）的概念化模型（如圖）。該模型由三部分組成：行為主體（人）、文獻(xiàn)以及主題。每個(gè)實(shí)體和關(guān)系都是抽象的，如“影響”關(guān)系連接兩個(gè)行為主體。每個(gè)實(shí)體與其自身和其他兩個(gè)因素相連接，如一個(gè)文獻(xiàn)可以被其他文獻(xiàn)引用；作者為一個(gè)或者更多行為主體以及涉及一個(gè)或者更多個(gè)主題。顯然，作者身份和共同作者身份、引用與被引用、主題分布等都是信息計(jì)量學(xué)中的關(guān)鍵因素。

圖AdaptationofKochen’s（1974）conceptualmodel

Leydesdorff（1989,2001）提出“科學(xué)的科學(xué)”是一個(gè)多維/層面問(wèn)題，這里包括三個(gè)層面：專(zhuān)家學(xué)者、文本和認(rèn)知。與Kochen’s（1974）模型相對(duì)應(yīng)，專(zhuān)家學(xué)者是一個(gè)行為主體、文本對(duì)應(yīng)著文獻(xiàn)、認(rèn)知反映主題。Leydesdorff（1989）利用這一模型來(lái)澄清信息學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)以及社會(huì)學(xué)之間的區(qū)別。他將計(jì)量學(xué)定位為專(zhuān)家學(xué)者與文本之間的一個(gè)研究領(lǐng)域，將社會(huì)學(xué)定位為專(zhuān)家學(xué)者與認(rèn)知之間的一個(gè)研究領(lǐng)域，而將信息科學(xué)定位為認(rèn)知和文本之間的一個(gè)研究領(lǐng)域。

另一個(gè)相似的模型由Borgman（1990）提出，他認(rèn)為有三種變量在起作用：（1）交流的生產(chǎn)者（作者）；（2）交流的產(chǎn)品（文獻(xiàn)）；（3）交流概念/觀念（認(rèn)識(shí)和認(rèn)知）。其中，涉及交流概念的研究細(xì)分為作者術(shù)語(yǔ)研究和引用動(dòng)機(jī)研究。

在對(duì)信息計(jì)量學(xué)的評(píng)論文章中，Wilson（1999）用了很長(zhǎng)一部分討論“信息計(jì)量學(xué)的內(nèi)容”。她提出了一個(gè)模型，其中最基本的析出單位是出版物館藏（或者出版物記錄）。在該模型中，每個(gè)出版物都有若干特性（這與E－R屬性相符）并保持與其他實(shí)體間的“準(zhǔn)連接”，如期刊與作者間的“準(zhǔn)連接”。W ilson認(rèn)為，唯一“真實(shí)的”連接是出版物之間的引用，其他關(guān)系為“間接比較”。盡管出版物及其引用關(guān)系非常重要，但是這一模型將行為主體與認(rèn)知視為次要因素并沒(méi)有充分的理由。事實(shí)上，實(shí)體是信息計(jì)量學(xué)中許多研究領(lǐng)域的關(guān)鍵內(nèi)容，而沒(méi)有必要對(duì)“真實(shí)連接”與“準(zhǔn)連接”進(jìn)行區(qū)別，在E－R模型看來(lái)，它們是截然不同種類(lèi)的關(guān)系。

Scharnhorst和Garfield（2010）將科學(xué)計(jì)量學(xué)概述為（主要）研究文本和行為人的一個(gè)領(lǐng)域。文本概念幾乎包含了所謂的文獻(xiàn)和認(rèn)知層面。事實(shí)上，在文本之下，期刊、期刊文章和參考文獻(xiàn)等都屬于文獻(xiàn)層面；主題、范例、領(lǐng)域和學(xué)科屬于認(rèn)知層面；行為者包括作者、機(jī)構(gòu)和國(guó)家等，與社會(huì)層面的實(shí)體相一致。

綜上所述，不同時(shí)代的作者對(duì)信息計(jì)量學(xué)（或相關(guān)領(lǐng)域如文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)）的定義基本相同。筆者贊同Kochen（1974）、Leydesdorff（1989,2001）和Borgman（1990）所倡導(dǎo)的一般模型：信息計(jì)量學(xué)由三個(gè)較廣的領(lǐng)域構(gòu)成，即社會(huì)、文獻(xiàn)和認(rèn)知實(shí)體。需要指出的是：在信息計(jì)量學(xué)之外的信息科學(xué)作品中也有類(lèi)似的區(qū)別。書(shū)目記錄的功能需求（TheFunctionalRequirementsforBibliographicRecords，F(xiàn)RBR）是ⅠFLA1998年出版的一份研究報(bào)告，旨在根據(jù)當(dāng)今數(shù)據(jù)環(huán)境對(duì)編目實(shí)行現(xiàn)代化。FRBR是一個(gè)旨在描述“書(shū)目世界”的概念模型，它將書(shū)目記錄涉及的實(shí)體分成三組進(jìn)行區(qū)分：（1）智力或者藝術(shù)的產(chǎn)品是廣義上的文獻(xiàn)；（2）個(gè)人或者團(tuán)體（社會(huì)實(shí)體）負(fù)責(zé)生產(chǎn)和傳播第一組的實(shí)體文獻(xiàn)；（3）智力或者藝術(shù)作品的主題與認(rèn)知層面相符。很顯然一條書(shū)目記錄劃分為以上三個(gè)層面，這與Kochen模型一樣均是為書(shū)目信息檢索而設(shè)計(jì)的。

3 三個(gè)層面

信息計(jì)量學(xué)從三個(gè)層面研究實(shí)體和關(guān)系:文獻(xiàn)層面、社會(huì)層面以及認(rèn)知層面。

3.1 記錄層面/文獻(xiàn)層面

記錄層面的實(shí)體是文獻(xiàn)。信息科學(xué)中（Buckland, 1997;Briet,1951），“文獻(xiàn)”的涵義遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)的印刷文本這一概念。任何以某種形式（手寫(xiě)、印刷、視覺(jué)形式……）記錄數(shù)據(jù)或者知識(shí)的客體都可以被視為文獻(xiàn)。由此，文獻(xiàn)可以包括照片、電子郵件消息、數(shù)據(jù)庫(kù)記錄、地圖、樂(lè)譜、錄音等，所以，文獻(xiàn)是提供信息的客體。

文獻(xiàn)對(duì)信息科學(xué)的重要性無(wú)可爭(zhēng)議。其實(shí)，“信息學(xué)”一詞在20世紀(jì)的前半葉被稱(chēng)為documentation（在英國(guó)和法國(guó)）,這意味著信息科學(xué)與文獻(xiàn)之間存在著緊密的關(guān)系，這種緊密關(guān)系歸結(jié)于：文獻(xiàn)是重要的信息載體，知識(shí)信息在很大程度上是通過(guò)文獻(xiàn)來(lái)交流的。

單從信息學(xué)角度看，信息計(jì)量學(xué)顯然是關(guān)于文獻(xiàn)的，只是簡(jiǎn)單地統(tǒng)計(jì)有關(guān)諸如文章、專(zhuān)利、期刊、網(wǎng)頁(yè)及其他文獻(xiàn)的研究數(shù)量。然而，信息計(jì)量學(xué)還涉及不能直接利用文獻(xiàn)的方面（如一些經(jīng)濟(jì)方面）。Tague-Sutcliffe（1992）認(rèn)為信息計(jì)量學(xué)是個(gè)包羅萬(wàn)象之詞，是“對(duì)所記錄信息的生產(chǎn)、傳播和使用方面的定量研究”。同樣的觀點(diǎn)被Bjo¨rneborn和Ⅰngwersen（2004）應(yīng)用于其模型之中，他們認(rèn)為科學(xué)計(jì)量學(xué)（如科學(xué)政策）與網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)（如網(wǎng)絡(luò)流量）的一部分在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)范圍之外，也就是說(shuō)不依賴(lài)于文獻(xiàn)。這與筆者所提出的文獻(xiàn)層面在信息計(jì)量學(xué)中占有重要地位的觀點(diǎn)相左。筆者認(rèn)為并非每個(gè)個(gè)體的研究項(xiàng)目或者出版物都必須涉及所有三個(gè)層面。

在很大程度上，信息計(jì)量學(xué)的研究只涉及少數(shù)幾種文獻(xiàn)類(lèi)型（文章、期刊、專(zhuān)利、會(huì)議論文），并簡(jiǎn)單化地預(yù)先排除了某些特殊文獻(xiàn)。為證明這一點(diǎn)，1990年有人試圖窮盡列舉所有關(guān)于信息計(jì)量學(xué)所涉及的文獻(xiàn)類(lèi)型。在這里不包括網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)，因此，網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)已被排除在外，雖然現(xiàn)在它們也是信息計(jì)量學(xué)中重要的一部分?？傮w而言，不存在不適合信息計(jì)量學(xué)研究的文獻(xiàn)類(lèi)型。畢竟，Tague-Sutcliffe（1992）將信息計(jì)量學(xué)定義為“對(duì)任何形式的信息的定量研究，不只是記錄或者書(shū)目形式，并且不只是專(zhuān)家學(xué)者，而是在任何社會(huì)團(tuán)體中”。

3.2 社會(huì)層面

社會(huì)層面是關(guān)于人的，如作者、編輯、評(píng)論者、圖書(shū)館用戶(hù)等，以及他們?nèi)绾蜗嗷プ饔?。人通常是較大群體的組成部分，而這些群體可以是官方機(jī)構(gòu)和結(jié)構(gòu)性機(jī)構(gòu)，如組織、大學(xué)、公司、臨時(shí)性組織等。某種意義上，國(guó)家也可以視為是社會(huì)構(gòu)件。

社會(huì)層面對(duì)信息科學(xué)非常重要，這可以從“誰(shuí)的知識(shí)被關(guān)注”、“這一信息是關(guān)于誰(shuí)的”等等問(wèn)題中得到反映。換句話(huà)說(shuō)，信息是由人和機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的，同時(shí)也是為人和機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的；是被人和機(jī)構(gòu)消費(fèi)的；被人和機(jī)構(gòu)傳播的……很少有人質(zhì)疑社會(huì)層面與信息學(xué)整體的高度相關(guān)。

在信息計(jì)量學(xué)中，所有試圖對(duì)作者、機(jī)構(gòu)或者國(guó)家進(jìn)行的研究都會(huì)論及社會(huì)層面。有關(guān)利用信息（下載、圖書(shū)館使用）或者科學(xué)社會(huì)學(xué)或網(wǎng)絡(luò)社區(qū)（如協(xié)作、無(wú)形學(xué)院）的研究也是如此。大多數(shù)重點(diǎn)研究社會(huì)層面的信息計(jì)量學(xué)研究都關(guān)注信息生產(chǎn)者（即作者），盡管這并非是必需的；其實(shí)，還有對(duì)評(píng)論人、編輯委員會(huì)成員等研究（如Frandsen與Nicolaisen,2010）。

目前，信息計(jì)量學(xué)研究從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析領(lǐng)域、SNA（如Otte與Rousseau,2002）引入了許多概念和技術(shù)。這歸因于兩個(gè)因素：（1）社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析成功解釋和澄清了許多問(wèn)題，這些問(wèn)題也在信息計(jì)量學(xué)發(fā)揮作用（例如，誰(shuí)重要或者誰(shuí)是中心？）；（2）對(duì)社會(huì)層面認(rèn)識(shí)的不斷深入。其實(shí)，這些網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)通常正是社會(huì)實(shí)體（研究人員、大學(xué)等）。另外，一些研究人員也利用SNA技術(shù)研究文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)或者認(rèn)知實(shí)體（如Bollen等，2006;Ding等，2001）。

3.3 認(rèn)知層面

認(rèn)知層面是涉及主題、觀念和概念的層面，與Buckland（1991）提出的“作為知識(shí)的信息”一致。盡管比其他兩個(gè)層面更加難以準(zhǔn)確界定，但認(rèn)知層面是一個(gè)關(guān)鍵因素。因?yàn)?，信息的生產(chǎn)不是為了自身原因，而是它在某一時(shí)間點(diǎn)為人們感興趣或者與人們相關(guān)。因此，認(rèn)知層面很大程度上決定著什么信息會(huì)被交流、生產(chǎn)并且最終成為創(chuàng)造新信息的基礎(chǔ)。

認(rèn)知層面在信息科學(xué)領(lǐng)域與知識(shí)組織和知識(shí)組織系統(tǒng)相關(guān)。如主題詞表、分類(lèi)、生物分類(lèi)學(xué)和大眾分類(lèi)使用的概念且概念之間的關(guān)系，都是某個(gè)領(lǐng)域的認(rèn)知的表現(xiàn)。準(zhǔn)確描述實(shí)體會(huì)給任何領(lǐng)域帶來(lái)問(wèn)題，這在認(rèn)知層面尤其困難。概念的實(shí)質(zhì)是未定的（Stock, 2010）并且認(rèn)知實(shí)體容易改變（Tennis,2002）。從根本上說(shuō)，人們認(rèn)為任何分類(lèi)形式最終是混亂的（Weinberger,2007），這意味著對(duì)于認(rèn)知實(shí)體并不存在唯一正確的描述。

從信息計(jì)量學(xué)的視角來(lái)看，認(rèn)知層面比其他兩個(gè)層面更加難以描述和計(jì)算。盡管如此，研究人員還是設(shè)計(jì)了不同方法來(lái)呈現(xiàn)認(rèn)知層面。實(shí)際上，有相當(dāng)多的信息計(jì)量學(xué)研究涉及認(rèn)知層面中的如何才能“成為有形的或可見(jiàn)的”這個(gè)一般性問(wèn)題。當(dāng)某些詞匯出現(xiàn)在文獻(xiàn)的標(biāo)題、摘要或者全文本時(shí)，或許最能反映文獻(xiàn)的認(rèn)知狀況的就是以這些詞匯或者共現(xiàn)詞為基礎(chǔ)的文獻(xiàn)計(jì)量研究（參見(jiàn)Borgman1990年提及的術(shù)語(yǔ)研究），如通過(guò)建立在簡(jiǎn)單詞匯出現(xiàn)率與共現(xiàn)率基礎(chǔ)上的潛在語(yǔ)義分析Latent Semantic Analysis（Deerwester等，1990;Dumais,2004）技術(shù)（方法），準(zhǔn)確地構(gòu)建了文獻(xiàn)認(rèn)知模型；而另一種方法是試圖通過(guò)引用連接來(lái)反映文獻(xiàn)或者社會(huì)行為主體之間的認(rèn)知關(guān)系。

前面提到，Scharnhorst與Garfield（2010）對(duì)于文獻(xiàn)層面與認(rèn)知層面不予以區(qū)分，都聚集在“文本”這一詞匯概念之下。他們的樣本研究提出了分析“文本單位”這一問(wèn)題，并且都集合于認(rèn)知層面而非文獻(xiàn)層面，包括主題、范式、知識(shí)流、研究前沿等。然而，這就提出了一個(gè)新的問(wèn)題，即在何種程度上，信息計(jì)量學(xué)只關(guān)注文獻(xiàn)層面內(nèi)及文獻(xiàn)層面本身的問(wèn)題。顯然更常見(jiàn)的是，文獻(xiàn)只是用來(lái)作為認(rèn)識(shí)認(rèn)知或者社會(huì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)必要工具。盡管如此，一些純粹的文獻(xiàn)研究確實(shí)存在，如對(duì)信息計(jì)量分布（Egghe, 2005）、信息生產(chǎn)的增長(zhǎng)（Morris和Yen,2005）、引用網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（Fang和Rousseau，2001;Egghe和Rousseau,2002）等。需要注意的是，關(guān)于已有規(guī)律的解釋仍然涉及認(rèn)知或社會(huì)因素（如累積優(yōu)勢(shì)，馬太效應(yīng)，可視性等）。

4 三個(gè)層面內(nèi)部以及之間的關(guān)系

4.1 層級(jí)關(guān)系

一般而言，每個(gè)層面中的實(shí)體都可以按層級(jí)予以組織與實(shí)踐。這些層級(jí)關(guān)系是基于上下位關(guān)系（是……的一類(lèi)）或者整體部分關(guān)系（是……的一部分）（Stock,2010）。在社會(huì)層面中，人通常為組織、公司、國(guó)家等的一部分。在認(rèn)知層面中，層級(jí)結(jié)構(gòu)反映在分類(lèi)與主題詞表的結(jié)構(gòu)中，具體到科學(xué)計(jì)量學(xué)，可以從涵蓋的學(xué)科專(zhuān)業(yè)到主題或者某一確定的位置中辨識(shí)出一個(gè)大概的層級(jí)結(jié)構(gòu)。在文獻(xiàn)層面中，層級(jí)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)于期刊—文章關(guān)系之中，以及連續(xù)出版物—圖書(shū)—章節(jié)或者會(huì)議出版物—會(huì)議—論文之中。這些層級(jí)關(guān)系的重要性在于它們是形成聚類(lèi)的基礎(chǔ)。引用和被引用的論文聚合成量化組，而不是分而處之。事實(shí)上，這是形成所有科學(xué)計(jì)量學(xué)指標(biāo)如影響因子和h指數(shù)的基礎(chǔ)。

4.2 社會(huì)與記錄層面之間的關(guān)系

社會(huì)層面與記錄層面之間的主要關(guān)系是創(chuàng)造或者責(zé)任關(guān)系，即社會(huì)實(shí)體（代理人agents）創(chuàng)造文獻(xiàn)。事實(shí)上，這種關(guān)系更是FRBR指南定義第二組的基礎(chǔ)，是社會(huì)層面的等同詞。原則上責(zé)任者合作是社會(huì)層面內(nèi)部的關(guān)系，它們通常近似于合作關(guān)系，這種關(guān)系由兩個(gè)或者更多行為人創(chuàng)作的文獻(xiàn)來(lái)體現(xiàn)。反過(guò)來(lái)說(shuō)，從文獻(xiàn)記錄層面到社會(huì)層面，有一個(gè)重要又并不直觀的影響關(guān)系，即文獻(xiàn)不僅是由行為人閱讀（或者更普遍地說(shuō)是“消費(fèi)”）的，而且會(huì)對(duì)行為人產(chǎn)生影響。信息計(jì)量學(xué)的一個(gè)重大貢獻(xiàn)就是使這些影響可見(jiàn)并且可以計(jì)算與測(cè)量。引用是知識(shí)影響最廣為人知的“反映”，但是也存在一些不足：（1）引用也可能反映社會(huì)層面內(nèi)部的互動(dòng)（見(jiàn)討論引用的部分）；（2）影響只有在受影響的行為人后來(lái)出版了引用原文獻(xiàn)的文獻(xiàn)后才能可見(jiàn)；（3）因引用要求出版新的文獻(xiàn)，所以引用相對(duì)較慢。

由于上述原因，研究人員嘗試發(fā)明其他方法，以便追蹤文獻(xiàn)對(duì)行為人的影響，如通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)（Kurtz和Bollen，2010），該方法包括圖書(shū)館事務(wù)和文章下載量。

4.3 社會(huì)層面與認(rèn)知層面的關(guān)系

Kochen（1974）認(rèn)為，從社會(huì)層面到認(rèn)知層面得到的是一種“是……方面的專(zhuān)家”關(guān)系。在更普遍意義上，可以說(shuō)社會(huì)層面與認(rèn)知層面間的關(guān)系是非常廣泛意義上的“知道……的”關(guān)系。這種“知道……的”關(guān)系是有等級(jí)的，并存在一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一體，即從“對(duì)……有點(diǎn)認(rèn)識(shí)”經(jīng)由“對(duì)……很熟悉”到“是……方面的專(zhuān)家”再到“是……方面的創(chuàng)始鼻祖”。從信息計(jì)量學(xué)上來(lái)講，人們并不在乎某個(gè)行為人是否對(duì)一些概念的認(rèn)識(shí)是模糊的，但在信息科學(xué)或者其他學(xué)科的所有領(lǐng)域并非都是如此。如某個(gè)特定觀念的出現(xiàn)，可能影響一個(gè)研究學(xué)科的信息尋找行為。

社會(huì)層面與認(rèn)知層面的關(guān)系是看不見(jiàn)的，直到行為人出版文獻(xiàn)。需要注意的是，由于“文獻(xiàn)”可以從廣泛意義上理解，因此，行為人也可以通過(guò)郵件消息或者博客文章透露他們對(duì)某一概念的認(rèn)識(shí)。在某一學(xué)科發(fā)表或出版論著至少要具備這一學(xué)科的基本知識(shí)。這意味著將失去該連續(xù)統(tǒng)一體的一部分：那些只是表面上熟悉某個(gè)學(xué)科（主題）的人是最不可能在此方面發(fā)表或出版論著的。信息的喪失，如果有的話(huà)，對(duì)于信息計(jì)量學(xué)研究而言是件好事，因?yàn)殄e(cuò)失的部分能夠模糊社會(huì)層面與認(rèn)知層面之間更為重要的關(guān)系。

此外，社會(huì)層面和認(rèn)知層面之間的相互作用相當(dāng)復(fù)雜。研究相同主題的研究人員不自覺(jué)地更有可能知道彼此、彼此合作等。同時(shí)，有社會(huì)關(guān)聯(lián)性的研究人員（如他們屬于同一研究機(jī)構(gòu)）就會(huì)有更多的機(jī)會(huì)影響彼此的思想。

4.4 記錄層面與認(rèn)知層面之間的關(guān)系

記錄層面與認(rèn)知層面間的主要關(guān)系是“關(guān)于……的”關(guān)系，用來(lái)連接記錄實(shí)體（文獻(xiàn)）與認(rèn)知實(shí)體（概念）。換句話(huà)說(shuō)，這些關(guān)系表達(dá)了這一主題（學(xué)科）或者文獻(xiàn)的相關(guān)性。在極端的情形下，文獻(xiàn)可能成為某個(gè)概念的象征（Small,1978），即記錄層面與認(rèn)知層面的關(guān)系事實(shí)上為一對(duì)一的關(guān)系。在更極端的情形下，一個(gè)文獻(xiàn)可能涉及幾個(gè)概念。從另一種角度看這種關(guān)系，事實(shí)上，每個(gè)概念都出現(xiàn)于大量文獻(xiàn)之中。正如前面已經(jīng)討論過(guò)的，主要問(wèn)題在于這些關(guān)系不能被直接認(rèn)識(shí)到。如果將一個(gè)認(rèn)知實(shí)體的構(gòu)建認(rèn)定為一個(gè)詞或者短語(yǔ)，就能明確文獻(xiàn)與概念之間的關(guān)系。這些關(guān)系甚至可以用一個(gè)概念在一個(gè)文獻(xiàn)中出現(xiàn)的次數(shù)或者用其他方法如TF-ⅠDF予以量化。

如果兩個(gè)文獻(xiàn)有一個(gè)或者多個(gè)概念，那么，他們就是由二級(jí)關(guān)系連接，可以說(shuō)他們?cè)谡J(rèn)知層面上是有關(guān)聯(lián)的。研究人員嘗試判斷認(rèn)知聯(lián)系的另一種方法是通過(guò)引用分析。鑒于引用對(duì)信息計(jì)量學(xué)的重要性，下面將分別討論這些關(guān)系種類(lèi)。

4.5 引用

引用關(guān)系是一種記錄層面（文獻(xiàn)層面）內(nèi)部的關(guān)系，用于連接兩種文獻(xiàn)。引用分析是信息計(jì)量學(xué)中研究最多的對(duì)象之一。在眾多問(wèn)題之中，引用意味著什么或者代表了什么是關(guān)鍵問(wèn)題。而且引用還反映了在另外兩個(gè)層面中的關(guān)系。Kochen模型中含蓄地說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題（如圖所示）：影響另一個(gè)行為人的行為人或者與另一個(gè)話(huà)題相關(guān)的話(huà)題（注意兩者都是他們各自層面之內(nèi)的關(guān)系）會(huì)導(dǎo)致在文獻(xiàn)（記錄）層面內(nèi)部的引用關(guān)系。

在高層次上，有學(xué)者區(qū)分了引用的兩種主要功能，即作為獎(jiǎng)勵(lì)和作為勸導(dǎo)（Davis,2009;White, 2004）。作為獎(jiǎng)勵(lì)的引用可以被視為對(duì)被引用作者的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)其智力勞動(dòng)的認(rèn)可。這種觀點(diǎn)的一個(gè)主要問(wèn)題是否定性引用，是批評(píng)被引用的文獻(xiàn)。然而，“獎(jiǎng)勵(lì)性”（積極的）和否定性引用都是認(rèn)知層面中的文獻(xiàn)（記錄）反映。而作為勸導(dǎo)的引用是一種修辭手段，用來(lái)勸說(shuō)某人的同行贊同自己的觀點(diǎn)。他們并沒(méi)有清楚地劃分認(rèn)知層面或者社會(huì)層面，雖然本質(zhì)上有更多的社會(huì)性，如Cronin（1984）提及身份認(rèn)同的功能，這顯然是社會(huì)性的。Brooks（1986）的研究認(rèn)為，“勸導(dǎo)或者獎(jiǎng)勵(lì)”兩分法爭(zhēng)論過(guò)于簡(jiǎn)單化，在很多情形下，認(rèn)知層面與社會(huì)層面都可能在引用中發(fā)揮作用，這使得孤立研究引用的認(rèn)知或者引用社會(huì)性極其困難。怎樣才能確定哪一個(gè)層面在起作用？Larivie`re與Gingras（2010）研究了重復(fù)出版（發(fā)表）現(xiàn)象，即同一篇文章被兩個(gè)期刊發(fā)表出版的情形。他們發(fā)現(xiàn)在更權(quán)威的期刊上（具有更高影響因子的期刊）發(fā)表的文章比其他期刊得到的引用更多。這樣，作者就能將社會(huì)層面的影響與記錄層面（文獻(xiàn)層面）的影響區(qū)分開(kāi)。

在信息計(jì)量學(xué)中普遍地都為“引用”含蓄地假設(shè)認(rèn)知原因，這就是基于引用的影響分析。這也遭到大量批評(píng)（Mac Roberts和Mac Roberts，1996），因?yàn)橐恍┭芯咳藛T認(rèn)為引用本身就是反映認(rèn)知層面的。對(duì)引用認(rèn)知原因的假設(shè)也是構(gòu)成（基于引用的）學(xué)科地圖的基礎(chǔ)，即基于引用的科學(xué)結(jié)構(gòu)的可視化，暗示引用正確地表現(xiàn)了認(rèn)知的關(guān)聯(lián)性。然而，只有假設(shè)這是一個(gè)一般性原則，情況才會(huì)如此。如作者共引圖“揭示”某一領(lǐng)域的“認(rèn)識(shí)”或者“智力團(tuán)”結(jié)構(gòu)（White, 1990）。White還指出了作者共引圖中更具有社會(huì)性的方面，即圖形也反映了“共同國(guó)籍、時(shí)間連詞、師生關(guān)系、同僚或者共同作者關(guān)系，或者共同的哲學(xué)取向?！边@意味著至少引用可以用來(lái)作為認(rèn)知結(jié)構(gòu)的構(gòu)建。如White（2001）主張“在其范圍之內(nèi)，引用分析會(huì)發(fā)揮作用?！倍掖蠖鄶?shù)科學(xué)圖譜都能夠展示出一個(gè)類(lèi)似的宏觀結(jié)構(gòu)（Klavans and Boyack,2009）。

5 討論

圖譜的構(gòu)建值得特別關(guān)注。至少社會(huì)層面與認(rèn)知層面可被視為虛擬空間（virtual spaces），在那里實(shí)體可以被封閉或分開(kāi)認(rèn)識(shí)。換句話(huà)說(shuō)，人可以決定這些層面中的距離。Boschma（2005）對(duì)五種距離形式予以區(qū)分（同時(shí)參見(jiàn)Frenken等，2009）：（1）地理上的；（2）認(rèn)識(shí)上的；（3）社會(huì)的；（4）組織的；（5）機(jī)構(gòu)的。認(rèn)識(shí)距離等同于我們對(duì)認(rèn)知層面中距離概念的理解。社會(huì)層面的距離包括Boschma的社會(huì)、組織及機(jī)構(gòu)距離。再次強(qiáng)調(diào)，對(duì)社會(huì)尤其是認(rèn)知層面的許多研究，只有通過(guò)觀察第三個(gè)文獻(xiàn)（記錄）層面才能判斷其距離的遠(yuǎn)近，并建立圖譜。應(yīng)當(dāng)注意的是，分析實(shí)體單位可能屬于某一個(gè)層面，而該層面并非是想要勾勒的層面，如作者共引分析試圖勾勒認(rèn)知空間的社會(huì)實(shí)體關(guān)系。

在前面段落中，已經(jīng)幾次提及主題影響。這并非巧合，因?yàn)橛绊懯巧婕叭齻€(gè)層面的一個(gè)多維觀念。從本質(zhì)上看，影響發(fā)生于認(rèn)知層面——一個(gè)想法、概念或理論有助于創(chuàng)造或重組另一個(gè)新的想法、概念或理論。然而，這需要社會(huì)層面起作用，即概念通過(guò)行為主體彼此影響。但是并非這些行為主體必須是利用文獻(xiàn)作為交流其當(dāng)前認(rèn)識(shí)狀態(tài)的手段，盡管文獻(xiàn)有助于其將觀點(diǎn)（思想）傳播給更多的讀者。此外，文獻(xiàn)也顯示出引用關(guān)系中最清晰的影響蹤跡，但不直接涉及文獻(xiàn)影響的情況包括博士生與其導(dǎo)師、在會(huì)議上兩個(gè)同事見(jiàn)面交流觀點(diǎn)等。至今仍然缺乏深入研究的一個(gè)問(wèn)題是：如何才能更好地研究這三個(gè)層面的相互作用？在E－R模型基礎(chǔ)上，所謂的多關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可能會(huì)提供一把鑰匙。多關(guān)系網(wǎng)絡(luò)使用不同的關(guān)系類(lèi)型（引用、建立關(guān)聯(lián)性等）連接不同種類(lèi)的實(shí)體（行為主體、文獻(xiàn)和概念）。換句話(huà)說(shuō)，實(shí)體和關(guān)系并非只是抽象的概念，它們可以應(yīng)用于實(shí)踐。雖然多關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并不是標(biāo)準(zhǔn)信息計(jì)量學(xué)工具箱的組成部分，但一些現(xiàn)行研究證明了它對(duì)信息計(jì)量學(xué)研究的潛力（如Guns，2010；Morris和Yen，2005；Yan等，2011）。

6 結(jié)論

總之，信息計(jì)量學(xué)研究社會(huì)、文獻(xiàn)以及認(rèn)知層面的相互作用。這些層面應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立，但是又不完全獨(dú)立。每個(gè)層面通過(guò)直接關(guān)系如從社會(huì)層面到文獻(xiàn)層面（記錄層面）建立關(guān)系并受到其他兩個(gè)層面的影響，同時(shí)還存在更多巧妙、間接的關(guān)系，如社會(huì)關(guān)系（在社會(huì)層面內(nèi)部的關(guān)系）可能會(huì)反映在文獻(xiàn)引用關(guān)系之中。多關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)研究這些層面相互作用的有發(fā)展前途的研究工具。

本文中提出的概念框架澄清了每個(gè)層面對(duì)信息計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的重要性。信息計(jì)量學(xué)不能簡(jiǎn)化為上面提到的一個(gè)或者兩個(gè)層面，完整表述的信息計(jì)量學(xué)應(yīng)當(dāng)涵蓋所有三個(gè)層面。

原文參考文獻(xiàn)略。

文章譯自：RafGuns．The threedimensionsof informetrics:a conceptual view［J］．Journal of Documentation, 2013，69（2）：295－308.

G250.252

A

1005－8214（2014）09－0046－05

王崗（1966－），女，寧夏圖書(shū)館研究館員，研究方向：圖書(shū)館學(xué)。

2013－09－25［責(zé)任編輯］王鈞梅