基于ArXiv探索開放獲取旋律下高校圖書館開展的嵌入式服務

●李紅霞（四川大學圖書館，成都610064）

開放獲取；ArXiv；高校圖書館；嵌入式服務

開放獲取已得到科研人員和學術機構的認可，其先驅ArXiv在相關學術領域的利用獲得成功。中國的科研機構對arXiv的使用量遠不如國外學術機構，高校圖書館有責任通過嵌入式服務宣傳推廣ArXiv，既能促進開放學術資源的高效利用，又可以實現(xiàn)圖書館自身的變革。

現(xiàn)代計算機技術和網絡的高度發(fā)展，使信息的傳播、交流不再受時間空間的限制，信息的開放獲取運動蓬勃展開。開放獲取通過互聯(lián)網可以自由快速地傳播最新科研成果，公眾獲取知識的途徑和權利得以增強。開放獲取的學術資源已成為當今科研工作者學術研究時一致認可的資源；開放出版的學術科研論文數(shù)量在迅猛增長；眾多教育科研機構和科研資助機構都要求開放存儲其資助下的科研成果；不少國家的科學基金會正在積極探討如何盡快實現(xiàn)公共資助的科研成果的開放獲取。

1 國內外開放獲取運動概述

近幾年來，世界范圍的學術開放獲取運動正蔓延展開。布達佩斯宣言2012年新10年倡議提出，10年內使開放獲取成為所有學科傳播同行評議研究論文的主流方式；開放數(shù)據(jù)、開放課件和開放學術專著強勁發(fā)展。開放學術資源已經成為科研、教育不可或缺的資源。如百世登出版集團有限公司（Baishideng Publishing Group Co.,Limited，簡稱BPG）出版的12種開放獲取生物醫(yī)學期刊被PubMed Central和PubMed平臺公開面向全球發(fā)布，讀者免費閱讀和下載全文。［1］

開放獲取倉儲的論文數(shù)量和其使用量的不斷增加反映出開放獲取存儲正在成為主旋律。到2011年底，PubMed Central［2］共存儲科研論文約230萬篇，其中包括了1017種期刊的全部內容以及1649種期刊的有關生物醫(yī)學的內容；arXig.org［3］則存儲了超過72.9萬篇的預印本；RePEC［4］（經濟學的開放獲取知識庫）存儲了約113.5萬篇的預印本和研究論文。

全球范圍內的多家科研資助機構都已制定了專門的政策，以積極推動公共資助下的科研成果的及時開放與共享。美國國立健康研究院（NⅠH）、英國研究理事會（RCUK）、歐洲研究理事會（ERC）、英國惠康基金會（Wellcome Trust）、加拿大國立健康研究院（CNⅠH）、美國霍華德休斯醫(yī)學研究所（HHM）、德國研究基金會（DFG）等機構紛紛要求受資助研究的出版物要在指定的公共知識庫中公開共享，或資助在開放獲取期刊上出版相關的科研成果。［5］此外，國外越來越多的教育科研機構也紛紛出臺相關的開放獲取政策。以哈佛大學、杜克大學、加州大學伯克利分校以及斯坦福大學為代表的北美22所頂尖大學，都制定了針對自己學校的教職員工的開放獲取政策，如教職工在出版科研論文時保留版權，同時要將該論文存儲到學校的機構知識庫中以供開放獲取。

中國科學院國家科學圖書館張曉林［6］指出開放學術資源“主流化”的趨勢：①開放獲取期刊已成為可靠的學術資源和得到證明的商業(yè)模式；②開放共享機構知識庫已成為機構和公眾認可的機構研究成果管理和公共資助研究成果開放共享平臺；③開放學術資源得到資助者、機構、科學家群體甚至傳統(tǒng)出版商越來越強勁的支持；④開放學術資源日益成為學術信息交流不可或缺的資源；并展現(xiàn)出在不遠的未來成為主流研究資源的可能性。

2 ArXiv在學術領域的應用

2.1 ArXiv概述

開放獲取運動的先驅——ArXiv最早是由物理學家保羅·金斯巴格（Paul Ginsparg）于1991年建立的網站，其本意是收集物理學的論文預印本，盡快傳遞高能物理學領域的科研成果。ArXiv 2001年落戶于康乃爾大學，受到美國能源部和美國國家科學基金會的資助。

ArXiv讓用戶把經過同行評議的學術論文放到互聯(lián)網上，研究者將論文按照一定的格式排版后，利用Email、FTP等方式依照學科類別上傳，所收錄的文獻包括preprints和postprints。據(jù)統(tǒng)計，全球有半數(shù)以上的物理學家和數(shù)學家都會將自己最新的科研成果提交到ArXiv?？梢姡珹rXiv擁有源源不斷的投稿量，僅2010年，ArXiv四個子庫的投稿量就達4000篇。時至今日，ArXiv已發(fā)展成為傳播物理學、數(shù)學、計算機科學、計量生物學、非線性科學和統(tǒng)計學等領域最新科研成果的主要陣地。［7］ArXiv向用戶提供提交、瀏覽、檢索、下載等功能，同時還具有RSS（最新信息通告）及引文分析；ArXiv的檢索字段包括作者、題名、摘要、學科描述、類別、期刊信息等，這都方便用戶更好使用ArXiv。

2.2 ArXivgh下載量統(tǒng)計與分析

據(jù)ArXiv2011年國家文獻下載量比例的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，美國以26%排名第一，其次是德國的12%，英國8%、日本7%、法國6%、意大利則為5%，中國以4%的下載量比例居后。由于ArXiv在相關學科領域的權威性和管理者一貫的嚴謹態(tài)度，其使用的主要機構基本上都是國際一流的科研機構。

表1 ArXiv 2012年按機構域名統(tǒng)計的文獻下載情況［8］

根據(jù)機構使用ArXiv的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2009～2012年間，我國機構下載ArXiv文獻數(shù)量進入前200名的只有清華大學和中國科學院高能物理研究所，而2012年我國僅有清華大學以占總數(shù)0.50%的文獻下載量排名第27位，中國科學院高能物理研究所未進入前200位。

表2 2009-2012年間我國機構ArXiv下載文獻統(tǒng)計情況［8－11］

由表1和表2可以看出：①清華大學作為機構使用ArXiv的排名逐年遞增，在2009～2011年間使用ArXiv下載文獻的數(shù)量每年更以超過30%的速度遞增，2012年文獻下載數(shù)量接近2009年的2倍，達到70251篇；②我國在使用ArXiv下載文獻的情況不如人意，與世界其他機構差距甚大；③國際上各大機構在近幾年間對ArXiv愈發(fā)重視和關注，文獻下載量劇增。在2009～2012年間，ArXiv的文獻下載總量分別為：3000萬、4000萬、5000萬和6380萬。

3 基于ArXiv的高校圖書館嵌入式服務

由以上分析可以看出，世界頂尖機構在科研活動中對ArXiv的鐘情和ArXiv在我國的冷清，兩者大相徑庭。應該意識到，我國科研機構特別是物理和數(shù)學領域對ArXiv的認識和了解嚴重不足，這與國內高校圖書館或其他研究型圖書館對ArXiv這一權威的重要資源沒有向科研工作者、高校師生進行有效的揭示、宣傳和推廣有關，高校圖書館應該采取措施擴大宣傳推廣力度。

3.1 成立ArXiv服務工作組

目前國內一些科研機構已經認識到ArXiv在相關科研領域的重要性，積極采取行動，大力推動ArXiv在中國的應用。2012年9月28日，中國科學院國家科學圖書館、清華大學圖書館、北京大學圖書館、復旦大學圖書館、上海交通大學圖書館、吉林大學圖書館、南京大學圖書館、中國科學院高能物理研究所、中國科學院理論物理研究所、中國科學院數(shù)學與系統(tǒng)科學研究院等10家機構的代表，在北京召開了工作組成立的預備會議，參加會議的代表贊同中國科學院國家科學圖書館提出的倡議，一致同意成立中國ArXiv服務工作組。在2012年10月22～24日舉辦的中國開放獲取推介周（China OA Week）期間，上述的10家機構正式宣布中國ArXiv服務工作組成立，并召開了第一次工作會議，確定了工作組的目標、任務和運行機制。［12］

3.2 提供基于資源的嵌入式服務

為了更好普及ArXiv在國內高校和科研機構的利用，圖書館館員可以提供基于資源的嵌入式服務。館員通過物理空間和虛擬空間的嵌入，借助RSS（信息聚合）、Tag（標簽）、SNS、博客及Wiki（維基）等基礎聚合設施，進入院系及科研機構中宣傳介紹ArXiv，并與教師和學生開展關于更有效利用ArXiv的互動無縫的在線交流和溝通。特別是涉及物理學、數(shù)學、計算機學等ArXiv的主要領域，嵌入式館員可以有機融入到師生的科研活動中，為其密切關注并及時下載科研相關的最新文獻資源，查詢分析ArXiv的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，協(xié)助完成ArXiv的投稿，幫助管理ArXiv的各種資源。為了節(jié)約資源，嵌入式館員不僅要介紹推廣ArXiv，還盡可能使師生對ArXiv的利用更加合理、更加高效。在推廣ArXiv的同時，館員可以結合圖書館自身的館藏資源和其他開放獲取資源，為高校師生廣辟資源來源渠道，升華服務模式，與師生建立密切互信的合作關系，使資源的利用最大化。

在開放獲取的主旋律下，當資源獲取方式發(fā)生深刻變化時，圖書館的業(yè)務模式也要隨之變化。高校圖書館不僅需要致力于館藏發(fā)展，而且要盡可能地利用開放資源、互聯(lián)網以及市場機制的優(yōu)勢，平衡用戶的需求滿足度與圖書館的成本投入度，建立新的服務模式。通過自身服務模式、服務理念的變革，圖書館才能求得生存空間、發(fā)展空間，才可重塑圖書館的價值。

［1］百世登出版集團推出12種開放獲取生物醫(yī)學期刊全部被PubMed和PMC收錄［J］.世界華人消化雜志，2013（21）：924.

［2］PubMed central［EB/OL］.［2013－05－22］.http: //www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/.

［3］ArXiv.org［EB/OL］.［2013－05－22］．http://www. Arxiv.org/.

［4］Researchpapersineconomics［EB/OL］.［2013－05－22］．http://www.repec.org/.

［5］Research funders’open access policies［EB/OL］.［2013－05－22］．http://www.sherpa.ac.uk/juliet/.

［6］張曉林，等．開放獲取學術信息資源：逼近“主流化”轉折點［J］．圖書情報工作，2012，56（9）：42－47.

［7］王丹．開放獲取存儲發(fā)展研究［D］．長春：東北師范大學，2011.

［8］2012Ⅰnstitutional arXiv Usage Data［EB/OL］.［2013－05－22］．http://arxiv.org/help/support/2012_usage.2013－05－20.

［9］2009ⅠnstitutionalarXivUsageData［EB/OL］.［2013－05－22］．http://arxiv.org/help/support/2009_usage.2013－05－20.

［10］2010ⅠnstitutionalarXivUsageData［EB/OL］.［2013－05－22］．http://arxiv.org/help/support/2010_usage. 2013－05－20.

［11］2011Ⅰnstitutional arXiv Usage Data［EB/OL］.［2013－05－22］．http://arxiv.org/help/support/2011_usage. 2013－05－20.

［12］張智雄，等．組建中國ArXiv服務工作組促進我國有效參與OA活動［J］.圖書情報工作，2013，57（1）：55－59.

［責任編輯］閻秋娟

G252.8

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1005－8214（2014）06－0035－03

李紅霞（1973－），女，四川大學圖書館講師，碩士研究生，研究方向為圖書館學和情報學。

2013－06－05