何海燕，王子文，姜李丹，蔡靜靜

我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新影響因素研究
——基于Ordered Logit模型實證分析

何海燕a，王子文b，姜李丹b，蔡靜靜b

（北京理工大學a.教育研究院；b.管理與經(jīng)濟學院，北京100081）

文章通過對全國231家產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新主要參與主體的問卷調查，針對現(xiàn)階段我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展特點，對其影響因素進行實證分析，運用Ordered Logit預測模型估計了六個影響因素對現(xiàn)階段產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展問題的影響程度。研究顯示，因素“政策法規(guī)的支持程度”、“知識產(chǎn)權保護和科技成果轉化”、“多贏的合作利益分配機制”和“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道完善”對我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展面臨的主要問題有顯著影響；因素“科技中介機構服務能力提升”對“創(chuàng)新主體發(fā)展需求問題”的影響并不顯著。

產(chǎn)學研；協(xié)同創(chuàng)新；影響因素；Ordered Logit

一、引言

隨著技術更新速度加快，市場競爭愈發(fā)激烈，建立在互聯(lián)網(wǎng)和新能源基礎上的新經(jīng)濟已進入創(chuàng)新驅動的新時代，現(xiàn)代科學技術發(fā)展是科學與技術交織在一起的，作為連接科學創(chuàng)新和技術商業(yè)化的跨組織合作模式，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新已受到世界各國的普遍重視［1］。所謂產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，馮葉成等［2］對其內涵進行界定：企業(yè)、高校、科研機構等參與主體的優(yōu)勢資源和能力，在政府、中介、金融機構相關主體協(xié)同支持下，進行技術開發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新活動。產(chǎn)學協(xié)同創(chuàng)新建立在參與各方通過能力上的優(yōu)勢互補，在與各自需求相匹配的合作期望上達成一致［3］。

目前，與國外發(fā)達國家相比，我國的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新還處于探索階段，從合作模式、實現(xiàn)路徑與實施效果等方面來看還尚未成熟，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新仍需深入研究。國內外學者關于產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新也做了很多調查研究。如：Ana Afonso等［4］提出，學校與企業(yè)應建立有效的合作機制，以此為產(chǎn)學研合作培養(yǎng)輸送大批量高素質人才；Bodas Freitas I.M.等［5］認為，新興產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)學研合作效果比成熟產(chǎn)業(yè)中的要遜色；Somchai等［6］認為大學作為創(chuàng)造新知識和新技術的機構，是參與主體，誠信、互利互惠以及信息流通是產(chǎn)、學、研各方協(xié)同創(chuàng)新成功的主要因素；甄紅線、賈俊艷［7］指出，國家自主創(chuàng)新能力的提升、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟對科技創(chuàng)新成果的依賴，需要各類互補性要素之間的協(xié)同及整合；潘錫楊和李建清［8］研究表明，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是提高我國自主創(chuàng)新能力的內在要求，目前還存在創(chuàng)新資源融合力度不夠、創(chuàng)新主體動力不強等問題。魏奇鋒和顧新［9］建立了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的知識流動SCA理論模型；杜蘭英等［10］從產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新內涵出發(fā)，建立了“六位一體”發(fā)展模式等。很多學者就產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新理論模型與現(xiàn)狀分析展開了大量研究，并取得了一定研究成果。但此類研究更多停留在定性研究的基礎之上，定性、定量研究方法相結合的成果相對較少。聶淼［11］運用Logit模型就吸收能力對企業(yè)的產(chǎn)學研合作模式選擇的影響進行了回歸分析。加入定量分析，有利于客觀反映因素指標對研究目標的貢獻值大小，對政策建議的提出提供數(shù)據(jù)依據(jù)。因此，本文通過調查問卷展開研究，并結合專家座談、文獻閱讀與項目實地調研等成果，運用計量經(jīng)濟模型，對我國現(xiàn)階段產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的影響因素進行研究。

二、研究變量與數(shù)據(jù)

（一）產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新研究的變量選取

1.因變量——產(chǎn)學研合作中存在的關鍵問題

產(chǎn)學研合作中存在的關鍵問題制約著產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。筆者針對現(xiàn)階段存在問題，歸納為以下三個方面：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新宏觀管理問題，產(chǎn)學研參與主體自主創(chuàng)新能力問題，產(chǎn)學研創(chuàng)新主體發(fā)展需求問題。選取原因如下：

（1）崔旭等［12］提出，需出臺產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的相關政策和管理辦法，明確產(chǎn)學研各方的權利、職責，規(guī)范產(chǎn)學研合作行為，為產(chǎn)學研健康發(fā)展提供宏觀政策保障。宏觀管理導向國家總體部署的戰(zhàn)略延伸，直接關系著我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展方向，是對國家創(chuàng)新體系建設整體推動的重要組成部分，一旦不足，將會導致產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新國家與地方、經(jīng)濟與科技部門統(tǒng)籌協(xié)調不力，整體動力不足。

（2）紀晶華和許正良［13］認為，產(chǎn)業(yè)發(fā)展關鍵核心技術的研發(fā)最主要依賴于自主創(chuàng)新，而并非核心技術的引進和模仿。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新作為我國企業(yè)創(chuàng)新主體確立的新的戰(zhàn)略部署，既要在短時間內看到發(fā)展的效果，又要慎重考慮發(fā)展過程中出現(xiàn)的重大問題和轉變。保持創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力提升是穩(wěn)固產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐。

（3）市場代表各方需求，各方需求是產(chǎn)學研合作最終目的［14］。創(chuàng)新主體作為產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的最主要力量，對發(fā)展進程中人才、信息、科技中介服務、融資結構等有著最敏銳、最直觀的反應，滿足其需求是推進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展進程和最終目標實現(xiàn)的重要保障。基于此，將因變量確定為產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新宏觀管理支持力度不足，產(chǎn)學研參與主體自主創(chuàng)新能力和協(xié)同意識有待提高，產(chǎn)學研創(chuàng)新主體發(fā)展需求亟待滿足。

2.自變量——主要影響因素

國內學者對影響現(xiàn)階段產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的主要因素做了深入的研究，如：邵力軍［15］認為，政府調控與引導、創(chuàng)新的意識、利益分配合理、人才培養(yǎng)、科技服務等是影響我國產(chǎn)學研發(fā)展主要因素；張海濱［16］指出，科技政策（科技投入、稅收、知識產(chǎn)權技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化等）和利益分配是影響高校產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的主要因素；崔旭和邢莉［17］提出，制約我國產(chǎn)學研協(xié)同發(fā)展的主要因素包括：政策環(huán)境、相關法規(guī)；現(xiàn)行體制與機制、利益分配；知識產(chǎn)權保護、科技成果轉化；合作目標與理念等。結合現(xiàn)階段產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢，筆者選取影響我國現(xiàn)階段協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的因素為：政策法規(guī)的支持程度、知識產(chǎn)權保護和科技成果轉化、“多贏”的合作利益分配機制、高層次科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)流動、科技中介機構服務能力提升、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道完善。梳理以影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的關鍵因素，可歸納為三個方面：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新宏觀環(huán)境氛圍，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新資源協(xié)調與配置，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新服務體系。為更好地進行客觀定量分析，筆者針對以上三個方面在調研問卷中設計了自變量二級量表（見圖1）。

圖1 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新因素自變量等級層次分析

（二）研究數(shù)據(jù)選取

筆者先后赴多家企業(yè)、高校、科研院所等單位進行實地調研，專家深度訪談十余次，參與中國科協(xié)和產(chǎn)學研促進會主辦年會和論壇，形成大量的有效資料、數(shù)據(jù)等成果。調研發(fā)放問卷305份，回收問卷268份，問卷回收率達到87.9%。剔除填寫不完整以及填寫相似的無效問卷后，有效問卷數(shù)為231份，有效率75.7%。

（三）研究數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計

根據(jù)問卷，筆者進行了產(chǎn)學研究協(xié)同創(chuàng)新研究，具體見表1。

表1 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新因變量與自變量的描述統(tǒng)計

從表1中，可以看到因變量中“y2各參與主體自主創(chuàng)新能力問題”的得分數(shù)值最高，認同程度最高，即多數(shù)組織單位認為現(xiàn)階段協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展問題集中在自主創(chuàng)新能力方面。自變量中“x3‘多贏’的合作利益分配機制”的認同度最高，其次為“x4產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道完善”。描述統(tǒng)計信息與下文計量分析結果，都將是本文結論的主要參考依據(jù)。

三、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新影響因素實證分析

問卷設計中問題為多值響應問題，如筆者設定自變量xi取值為5、4、3、2、1，數(shù)值對應的意義分別為非常同意、同意、一般同意、不同意和完全不同意，即自變量xi為有序變量（其他變量亦同）。因此，筆者運用計量中的有序響應模型——有序Logit預測模型進行產(chǎn)學研合作協(xié)同創(chuàng)新影響因素的實證分析。

（一）有序Logit預測模型

有序Logit預測模型中因變量的觀測值yi為排序結果，yi取值為有5、4、3、2、1（其意義與自變量xi的值相同），自變量xi為因變量yi取值的各影響因素，多個因變量xi都可能解釋因變量yi的取值結果，因變量yi可以是多個自變量xi的線性表示，則可以得到因變量yi關于因變量xi的線性方程組。通過以上闡述，有序Logit預測模型的一般形式為：

其中，y表示因變量；y*是與y對應的表示潛變量；X表示因變量xi組成的向量；b表示因變量xi的估計系數(shù)，即各因變量xi對因變量y解釋程度大?。沪疟硎倦S機誤差項，即ε表示此模型暫未考慮的其他因素的加入，且ε服從Logistic Dis?tribution。

令wi，i=1，2，3，4，5為Cutoff Point（臨界值或閥值），由于y值取決于y*與Cutoff Point的比較關系，則y值可表述為：

其中，y=5、4、3、2、1，依次表示實際意義為：非常同意、同意、一般同意、不同意和完全不同意。由上述y值的表述，根據(jù)數(shù)學中條件概率的知識，可得y對X的響應概率的方程組為：

其中，i=2，3，4，且f（x）為Logistic Distribution函數(shù)。

由于有序Logit模型估計系數(shù)僅反映各因素（自變量）對因變量影響程度的比較關系，并未直接說明各因素對因變量的影響大小，甚至系數(shù)的符號也只能說明該變量對第一和最后一個選擇支的影響方向，而并不能說明對中間選擇支的影響方向［18］，所以，為了估計各因素對因變量的實際作用大小和確定方向，需要估計各因素邊際概率，即其他自變量保持不變，某個自變量變動1單位對因變量的邊際概率影響。由式（3）得：

其中，i=2，3，4，k=1，2，3，4，5，6。

（二）計量結果

筆者利用Stata 12.0計量分析軟件，根據(jù)（2）對系數(shù)b與閥值wi進行估計，輸出結果見表2。分別以表2中y1、y2、y3三列系數(shù)的估計值為基礎，進一步估計各因素在均值處對因變量y1、y2、y3認同程度的邊際概率，輸出結果見表3、表4、表5。

表2 我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新影響因素分析

表3 各因素對“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新宏觀管理支持力度不足”認同程度的邊際概率

表4 各因素對“各參與主體自主創(chuàng)新能力和積極性有待提高”認同程度的邊際概率

表5 各因素對“產(chǎn)學研創(chuàng)新主體發(fā)展需求亟待滿足”認同程度的邊際概率

（三）結果分析

1.各因素對因變量影響系數(shù)估計結果

表2中顯示，因素x1對于各個因變量對應的潛變量y1，y2，y3都有較為顯著的影響，且都在10%以上水平顯著，具有統(tǒng)計學意義，即“x1政策法規(guī)的支持程度”對因變量均有顯著影響；“x4產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道完善”對于y1，y2的潛變量參數(shù)估計值為0.363、0.842，且在1%水平上顯著，具有統(tǒng)計顯著的正方向影響；同樣，“x2知識產(chǎn)權保護和科技成果轉化”對于y3的潛變量參數(shù)估計值為0.360，在1%水平上顯著，具有統(tǒng)計顯著的正方向影響。

2.各因素對因變量的邊際概率估計結果

表3中顯示，自變量x1，x3，x4對于y1取值的邊際概率均有顯著影響。其中，自變量x1，x3，x4對y1取值為1，2，3（完全不同意、不同意、一般同意）的邊際概率為負值，例如：y1=1（完全不同意）時，自變量x1、x3和x4在均值時認同程度的數(shù)值分別每增加1個單位，則完全不同意y1的概率分別降低0.5%、0.6%和0.6%；自變量x1，x3，x4對y1取值為4，5（同意，非常同意）的邊際概率為正值，例如：y1=5（非常同意）時，自變量x1、x3和x4在均值時認同程度的數(shù)值分別每增加1個單位，則非常同意y1的概率分別上升5.0%、5.2%和5.7%（y1取其他值時類似）；其他自變量對y1取值在統(tǒng)計上不顯著，不能說明其他自變量與“y1產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新宏觀管理問題”之間有顯著影響的關系。因此得出結論：同意因素x1，x3，x4的單位或個人，更趨于同意“y1產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新宏觀管理問題”。

同樣，通過表4可以看出，自變量x3，x4對于y2取值邊際概率有顯著影響。其中，自變量x3和x4在均值時認同程度的數(shù)值分別每增加1個單位，則完全不同意y2的概率分別降低0.3%和1.0%；非常同意y2的概率分別上升5.1%和17.3%；其他自變量對y2取值在統(tǒng)計上不顯著。所以有：同意自變量x3，x4的單位或個人，更傾向同意“y2產(chǎn)學研參與主體自主創(chuàng)新能力問題”。

分析表5，可知自變量x2，x5對于y3取值邊際概率有顯著影響。自變量x2和x5在均值時認同程度的數(shù)值分別每增加1個單位，則完全不同意y3的概率分別降低0.7%和0.5%；非常同意y3的概率分別上升7.2%和4.7%；其他因素對y3取值在統(tǒng)計上不顯著?？傻玫剑和庾宰兞縳2，x5的單位或個人，相對認同“y3產(chǎn)學研創(chuàng)新主體發(fā)展需求問題”。

四、結論與建議

通過以上結果分析，筆者發(fā)現(xiàn)“政策法規(guī)的支持程度”、“知識產(chǎn)權保護和科技成果轉化”、“多贏的合作利益分配機制”和“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道完善”等因素在統(tǒng)計學上對我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新面臨的主要問題有顯著影響。

（1）“政策法規(guī)的支持程度”與“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道完善”是影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的最主要因素。在調研中，很多專家學者也認為政策的支持程度與融資渠道對協(xié)同創(chuàng)新起到最為關鍵的作用。郭曉川［19］研究表明政府對有合作行為的企業(yè)更側重給予直接撥款和專項貸款支持，對無合作行為的企業(yè)更傾向于采用稅收等優(yōu)惠政策引導。隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道的暢通顯現(xiàn)出重要作用，如何完善融資渠道成為需要關注的問題之一。朱秀靈等［20］認為以政府投入為引導，以金融投入為支撐，以企業(yè)和科研院所投入為主體，以社會閑散資金投入為補充的模式尤其重要。企業(yè)自身融資、政府助力企業(yè)高校有效融資等都成為主體間協(xié)同創(chuàng)新關鍵要點，因此，維護好產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道，有利于產(chǎn)學研合作的順利高效開展，進一步促進科技成果轉化。

（2）“政策法規(guī)的支持程度”、“多贏的合作利益分配機制”等因素與“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新宏觀管理問題”相關性較強。專家指出產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新當中政策支持以資金補貼與相關納稅優(yōu)惠為主，政府相關政策的支持程度也會影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新成果。Sherwood等［21］研究表明合理的利益分配機制是決定產(chǎn)學研合作成敗最為關鍵因素。數(shù)據(jù)結果與訪談、理論研究結果相一致。

（3）“多贏的合作利益分配機制”、“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道完善”因素對“參與主體自主創(chuàng)新能力問題”的影響較大。伴隨全球經(jīng)濟一體化的浪潮，各主體間協(xié)同創(chuàng)新合作模式趨于三維立體化、復雜網(wǎng)絡化，不再是傳統(tǒng)的點、線、面形式的簡單合作，資金來源與利益分配等問題也隨之而來。孫慶梅等［22］認為明確利益分配制度、激勵發(fā)明人有利于促進產(chǎn)學研創(chuàng)新能力的提升。于旭等［23］研究表明完善的籌融資制度可獲得科技創(chuàng)新優(yōu)惠政策和補助，引導、改善商業(yè)金融機構服務與融資環(huán)境，建立多層次資本市場，支持高新技術企業(yè)和高校、科研機構合作，促進產(chǎn)學研一體化提高。數(shù)據(jù)分析結果也表明，利益分配與融資已成為創(chuàng)新能力與協(xié)同意識方面較為關鍵的影響因素。

（4）“知識產(chǎn)權保護和科技成果轉化”、“高層次科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)流動”因素對“創(chuàng)新主體發(fā)展需求”這一問題影響較大。這一結果反映了企業(yè)、高校等產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新主體發(fā)展需求。Birkinshaw和Sheehan［24］研究表明企業(yè)通過產(chǎn)學研合作增強人才創(chuàng)新能力，促進科技成果轉化，提高企業(yè)的市場競爭力，大學、科研院所的需求則是增強知識產(chǎn)權保護、提高自身的社會、學術地位。高效的成果轉化是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的目標，而知識產(chǎn)權保護與人才培養(yǎng)兩大因素是促進成果轉化的核心要素。因此，加強知識產(chǎn)權保護與創(chuàng)新人才培養(yǎng)流動是我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的關鍵舉措。

（5）“科技中介機構服務能力提升”對“創(chuàng)新主體發(fā)展需求問題”的影響并不顯著。產(chǎn)學研合作科技中介服務機構的能力提升有利于促進主體間協(xié)同合作與科技成果轉化，應發(fā)展立體化的科技中介服務體系，建立競爭有序的技術中介組織模式，充分發(fā)揮政府在技術中介組織發(fā)展中的作用，規(guī)范中介交易行為，完善中介立法。本文數(shù)據(jù)結果與理論研究不同的原因，筆者將做進一步分析研究。

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［責任編輯：張兵］

A Research on Influencing Factors of Collaborative Innovation of Enterprises，Universities and Research Institutes in China—An Empirical Analysis Base on Ordered Logit Model

HE Hai-yana，WANG Zi-wenb，JIANG Li-danb，CAI Jing-jingb
（a.School of Education Academy；b.School of Management and Economics，Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China）

Through questionnaires and interviews of 231 main participants in collaborative innovation of enterprises，universi?ties and research institutes，and in view of the development characteristics of collaborative innovation at the present stage in China，the paper makes an empirical analysis on its influencing factors.It also estimates the impact degrees of six factors on the development of collaborative innovation of enterprises，universities and research institutes by applying Ordered Logit pre?diction model.The research shows that，supporting degree of policies and regulations，protection of intellectual property rights and transformation of scientific and technological achievements，“win-win”benefit distribution mechanism and improvement of financing channels have significant effects on main obstacles of collaborative innovation development of enterprises，universi?ties and research institutes；the impact of the enhancement of service capabilities of science and technology agency on the de?velopment demands of main innovation bodies is not remarkable.

enterprises，universities and research institutes；collaborative innovation；influencing factor；Ordered Logit

F124.3

A

1007-5097（2014）09-0106-05

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.09.019

2014-01-26

國家自然科學基金項目（71173015）

何海燕（1963-），女，河北石家莊人，教授，博士生導師，研究方向：戰(zhàn)略管理，科技與貿(mào)易政策；

王子文（1988-），男，遼寧錦州人，碩士研究生，研究方向：技術經(jīng)濟；

姜李丹（1988-），女，山東淄博人，博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新；

蔡靜靜（1988-），女，河南開封人，博士研究生，研究方向：貿(mào)易救濟。