優(yōu)化申報流程，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力

文/涂俊輝

對《2014年度上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目》申報的政策解讀

今年1月，《關(guān)于組織申報2014年度上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目的通知》正式出臺，時隔一年半之后，創(chuàng)新基金項目申報工作重新啟動?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金是于1999年經(jīng)國務院批準設立，為了激發(fā)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力，用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目的政府專項基金，通過撥款資助、貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，促進科技成果的轉(zhuǎn)化，培育一批具有中國特色的科技型中小企業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程，對我國產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)整體優(yōu)化，擴大內(nèi)需，創(chuàng)造新的就業(yè)機會，帶動和促進國民經(jīng)濟健康、穩(wěn)定、快速的發(fā)展等起到積極的作用。

在上海市科學技術(shù)委員會根據(jù)科技部創(chuàng)新基金管理中心的總體部署中，通過上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金對本市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目進行引導和支持，迄今已有十余年的時間。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，創(chuàng)新基金項目申報工作已經(jīng)基本成熟，本次申報通知與往年相比，基本要求、項目類型、申報材料穩(wěn)中求新，申報流程進行了較大的優(yōu)化。

基本要求：重點支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

本年度創(chuàng)新基金對企業(yè)和項目的基本要求和往年相比沒有太大的變化，主要是支持重點略有側(cè)重，本年度重點支持新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品；重點支持融合新技術(shù)、新模式和新業(yè)態(tài)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，培育新產(chǎn)業(yè)；促進區(qū)（縣）重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)成長，推動區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設。

另外，本年度創(chuàng)新基金的亮點之一是鼓勵市場化、多渠道的項目發(fā)現(xiàn)途徑，項目來源包括中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽入圍決賽的企業(yè)；創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、市級孵化器、大學科技園等為科技型中小企業(yè)服務的社會機構(gòu)推薦的企業(yè)。

（一）支持的項目和企業(yè)必須符合《上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理辦法》的規(guī)定和科技部發(fā)布的《2013年科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目指南》、《2013年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申報須知》的要求。

（二）申報企業(yè)的基本條件。企業(yè)必須是具有獨立法人資格的科技型中小企業(yè)，有良好的經(jīng)營業(yè)績、健全的財務管理制度，管理團隊有較強的市場開拓能力、較高的經(jīng)營管理水平、持續(xù)創(chuàng)新的意識。

企業(yè)的大學以上學歷科技人員占職工總數(shù)的比例30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例10%以上，每年用于技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于當年營業(yè)收入的5%。

（三）不支持的對象

1.不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。2.無自主創(chuàng)新的單純技術(shù)引進項目，低水平重復項目，一般加工項目和單純的基本建設項目。3.知識產(chǎn)權(quán)不清晰或有權(quán)屬糾紛的項目。4.已列入國家科技計劃并得到國家科技經(jīng)費支持的、目前尚未驗收的企業(yè)的項目。5.實施周期過長或投資規(guī)模過大的項目。6.對社會或自然環(huán)境有不良影響的項目。7.項目指南中明確不支持的項目。8.未經(jīng)省級創(chuàng)新基金立項的項目。

9.承擔過創(chuàng)新基金的企業(yè)，具有以下四種情況之一的：

（1）立項項目還在執(zhí)行，沒有驗收；（2）立項項目驗收基本合格或驗收結(jié)題，時間未超過一年；（3）立項項目驗收不合格，時間未超過三年；（4）立項項目終止。

項目類型：重點創(chuàng)新項目對企業(yè)及項目要求較高

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目分為創(chuàng)新項目、重點創(chuàng)新項目兩類，創(chuàng)新項目又分為初創(chuàng)期企業(yè)項目和成長期企業(yè)項目。在同一年度內(nèi)，同一企業(yè)只能申報一個項目，企業(yè)根據(jù)申報項目和企業(yè)的具體情況，明確選擇一種項目申報；未列入重點創(chuàng)新項目立項的項目，不作為創(chuàng)新項目立項；已獲得過重點創(chuàng)新項目支持的企業(yè)，不再受理其項目。

創(chuàng)新項目資助方式主要分為無償資助和貸款貼息兩種，其中無償資助的創(chuàng)新項目是用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補助，采取定額補助方式：初創(chuàng)期企業(yè)項目10萬元/個，成長期企業(yè)項目15萬元/個，同時區(qū)縣1∶1匹配經(jīng)費資助，項目執(zhí)行期為兩年；貸款貼息的創(chuàng)新項目用于支持產(chǎn)品需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，且銀行已經(jīng)給予貸款的項目，項目執(zhí)行期為三年。

重點創(chuàng)新項目對企業(yè)和項目的要求較高，企業(yè)須承擔過創(chuàng)新項目，且近三年營業(yè)收入持續(xù)增長率不低于20%，補助方式為后補助，30萬元/個，同時區(qū)縣1∶1匹配經(jīng)費資助，項目執(zhí)行期為兩年。

（一）創(chuàng)新項目

（1）無償資助的創(chuàng)新項目

用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補助。申報的企業(yè)須同時具備以下條件：①實收貨幣資本最低不少于30萬元；②職工人數(shù)不超過300人；③資產(chǎn)總額不高于5000萬元；④年營業(yè)收入不超過5000萬元；⑤申報的項目，目前尚未形成銷售規(guī)模；⑥項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結(jié)構(gòu)合理。在項目計劃新增投資中，企業(yè)必須有與申報地方資金、創(chuàng)新基金數(shù)額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業(yè)申報資助數(shù)額應不大于企業(yè)的凈資產(chǎn)數(shù)額。

項目執(zhí)行期為兩年，項目計劃實現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟指標應按滿兩年進行測算（執(zhí)行期從項目申報之日起計）；一類新藥項目的執(zhí)行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業(yè)收入等經(jīng)濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等。

（2）貸款貼息的創(chuàng)新項目

用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款的項目。申報的企業(yè)須同時具備以下條件：①實收貨幣資本最低不少于30萬元；②職工人數(shù)不超過500人；③資產(chǎn)總額不高于8000萬元；④年營業(yè)收入不超過8000萬元；⑤項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項目執(zhí)行期為三年之內(nèi)（執(zhí)行期從項目申報之日起計）。

貸款貼息項目以2012年1月1日起至項目申報之日止，企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同和付息單據(jù)為準。

（二）重點創(chuàng)新項目

創(chuàng)新基金重點創(chuàng)新項目必須符合項目指南的支持方向和范圍，申報條件如下：

（1）企業(yè)職工人數(shù)不超過500人；年營業(yè)收入不超過40000萬元；資產(chǎn)總額不超過40000萬元；至少有三年的持續(xù)運營時間；2010年度營業(yè)收入不少于1000萬元；（2）企業(yè)具有較高的成長性，近三年的營業(yè)收入持續(xù)增長，增長率不低于120%；上年度的營業(yè)收入增長率不低于30%；上年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%；（3）企業(yè)須承擔過創(chuàng)新基金的創(chuàng)新項目，且最近一個創(chuàng)新項目驗收合格；（4）已獲得發(fā)明專利的項目優(yōu)先支持，已獲得過社會上創(chuàng)業(yè)投資或風險投資的項目優(yōu)先支持。

申報流程與材料：優(yōu)化力度加大

本年度創(chuàng)新資金申報和評審流程優(yōu)化力度最大。往年申報一般是一年只受理一次，每年7月底截止，過期不予受理；本次申報流程改為企業(yè)可全年申報，區(qū)（縣）科委負責常年受理本轄區(qū)創(chuàng)新資金項目申請，并按節(jié)點分兩批（2014年4月1日，8月1日）集中推薦至市科委，市科委按工作部署擬定于4月、8月集中組織評審。通過這種流程優(yōu)化，既方便了企業(yè)的申報工作準備，也增加了項目推薦來源，有利于創(chuàng)新基金的申報和推薦受理工作的開展；通過扶持和引導企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。

同時，在申報材料中，本年度創(chuàng)新基金申報材料主要分為必須提供的材料和可選擇提供材料兩部分。其中，必須提供的材料包括企業(yè)證件有（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證）、財務證明材料（企業(yè)驗資報告、上年度審計報告、最近一個月財務報表）以及特殊行業(yè)許可證；可選擇提供的材料包括項目相關(guān)證明材料（技術(shù)報告、檢測報告、用戶使用報告）、知識產(chǎn)權(quán)證明材料（專利證書、軟件著作權(quán)登記證書、技術(shù)合同）、企業(yè)相關(guān)證明材料（高新技術(shù)企業(yè)證書、環(huán)保證明、獎勵證明、用戶訂單、產(chǎn)品照片）以及項目相關(guān)立項批準文件和驗收結(jié)論證明等。

1.企業(yè)自通知發(fā)布之日起可下載《上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金項目申報書》。申報條件詳見《2013年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申報須知》、《2013年科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目指南》。

2.網(wǎng)上填報時間自2014年3月7日開始。企業(yè)登錄申報系統(tǒng)后，先填寫《科技企業(yè)活動情況調(diào)查表》進行科技企業(yè)身份驗證，再填寫申報書，并上傳相關(guān)附件。

網(wǎng)上填報流程：登陸“上海科技”網(wǎng)（www.stcsm.gov. cn），進入“辦事服務”專欄；選擇“非行政許可事項——D19上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金項目審批”，點擊“在線受理”進入申報頁面；企業(yè)首次填報須進行企業(yè)注冊，已經(jīng)注冊填報的可直接輸入相關(guān)信息登錄系統(tǒng)。

3.企業(yè)將書面材料（一式二份，一份含審計報告原件）報送至注冊地區(qū)（縣）科委，簽章齊全并與網(wǎng)上提交的電子文檔內(nèi)容一致方視為有效申請。

4.區(qū)（縣）科委對所轄區(qū)申報項目進行受理審查，形成《項目受理及推薦匯總表》報送至市科委，并對推薦項目承諾1∶1匹配經(jīng)費資助。

（作者就職于上海集成電路設計孵化基地）