□ 孫曉文 馬春燕

冷戰(zhàn)期間，美蘇兩國(guó)圍繞爭(zhēng)奪核優(yōu)勢(shì)展開(kāi)激烈的較量和競(jìng)爭(zhēng)，從追求核武器的爆炸當(dāng)量，發(fā)展到追求核武器的精度和小型化，將核武器的威力提高到接近極限的程度。同時(shí)，為了避免在爭(zhēng)奪核優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中發(fā)生迎頭相撞，使這種較量和競(jìng)爭(zhēng)在不危及各自安全的情況下“穩(wěn)定”地進(jìn)行下去，并維護(hù)雙方相對(duì)于其他國(guó)家的核優(yōu)勢(shì)和壟斷地位，美蘇兩國(guó)也進(jìn)行了一系列的軍控談判。以爭(zhēng)奪核優(yōu)勢(shì)為主要目的的競(jìng)賽與以保證競(jìng)爭(zhēng)的“穩(wěn)定”和雙方優(yōu)勢(shì)地位為目的的核軍備控制的互動(dòng)和交織，導(dǎo)致雙方核武庫(kù)規(guī)模的消長(zhǎng)。

一、第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)50年代中期，美蘇核對(duì)抗興起

1945年7月16日，美國(guó)第一枚原子彈爆炸成功，使其成為第一個(gè)掌握核武器的國(guó)家，取得壟斷地位。掌握核武器后的美國(guó)，自視已擁有了奪取世界霸主地位的王牌，以核訛詐為手段，推行其“遏制戰(zhàn)略”。面對(duì)美國(guó)核威脅和核訛詐的嚴(yán)峻局面，為打破美國(guó)的核壟斷，蘇聯(lián)加緊研制核武器。在繼1949年8月蘇聯(lián)打破美國(guó)原子壟斷后，兩國(guó)于20世紀(jì)50年代中期先后掌握了熱核武器。隨著美國(guó)核壟斷地位的被打破和蘇聯(lián)核力量的發(fā)展，1955年，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)在一份報(bào)告中承認(rèn)，雙方相互威懾的局面已經(jīng)出現(xiàn)，這標(biāo)志著以壟斷和反壟斷為主要特征的階段已經(jīng)結(jié)束，雙方已經(jīng)為真正意義上的核對(duì)抗做好了技術(shù)上的準(zhǔn)備?？偟膩?lái)講，這一階段是美蘇兩國(guó)核對(duì)抗的初始形成階段。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：雙方的核力量規(guī)模都比較小，尚不具備真正意義上的對(duì)抗能力。雙方的行動(dòng)沒(méi)有形成針?shù)h相對(duì)的互動(dòng)。受當(dāng)時(shí)對(duì)核武器的特點(diǎn)、作用和意義理解的局限性，雙方?jīng)]有形成對(duì)核對(duì)抗具有指導(dǎo)意義的戰(zhàn)略思想。

二、20世紀(jì)50年代中期至60年代末，美蘇核均勢(shì)形成

20世紀(jì)50年代中期，美蘇兩國(guó)關(guān)系中出現(xiàn)了兩個(gè)新的因素：一是蘇聯(lián)在繼1949年打破美國(guó)原子壟斷后，又率先掌握了熱核武器技術(shù)，具備了與美開(kāi)展核對(duì)抗的能力，由此兩國(guó)形成了相互威懾的態(tài)勢(shì)。二是在兩國(guó)的政策中都出現(xiàn)了有限的“緩和”聲調(diào)。赫魯曉夫上臺(tái)后提出了“和平共處”、“和平競(jìng)賽”、“和平過(guò)渡”的“三和”路線。艾森豪威爾政府提出了“和平取勝”戰(zhàn)略，主張與蘇聯(lián)對(duì)話、談判，改善同蘇聯(lián)的關(guān)系，從全面冷戰(zhàn)對(duì)抗轉(zhuǎn)向既對(duì)抗又緩和。此后，無(wú)論是蘇聯(lián)的勃列日涅夫政府還是美國(guó)的肯尼迪、艾森豪威爾政府都把“緩和”作為美蘇關(guān)系政策中的一個(gè)要素。

這一時(shí)期美蘇關(guān)系中的“緩和”因素并沒(méi)有從根本上改變美蘇關(guān)系冷戰(zhàn)對(duì)抗的根本特征。美國(guó)對(duì)蘇聯(lián)政策的基調(diào)仍然是杜魯門(mén)主義，即在遏制蘇聯(lián)和社會(huì)主義國(guó)家的同時(shí)繼續(xù)進(jìn)行對(duì)外擴(kuò)張，只是在蘇聯(lián)力量不斷增強(qiáng)的情況下被迫承認(rèn)蘇聯(lián)的地位，并謀求與蘇聯(lián)緩和緊張關(guān)系而已。而蘇聯(lián)則希望在實(shí)力不如美國(guó)的情況下，通過(guò)和平路線建立與美國(guó)“共管”世界的體制。正是由于雙方政策中根深蒂固的對(duì)抗性，而且雙方都堅(jiān)持認(rèn)為，只有當(dāng)自己的核威懾力量強(qiáng)大到能迫使對(duì)方不敢發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，核戰(zhàn)爭(zhēng)才能避免，和平才有希望，因此在蘇聯(lián)具備與美開(kāi)展核對(duì)抗的能力后，核對(duì)抗在這一階段很快升級(jí)為美蘇冷戰(zhàn)的一個(gè)主要領(lǐng)域和表現(xiàn)形式，并在這一階段的后期形成核對(duì)抗的均勢(shì)。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：①雙方都大規(guī)模擴(kuò)充核武庫(kù)，逐步形成戰(zhàn)略力量對(duì)比的相對(duì)均勢(shì)。②在經(jīng)歷了幾乎走到核戰(zhàn)爭(zhēng)邊緣的古巴導(dǎo)彈危機(jī)后，雙方呈現(xiàn)出“對(duì)抗而不失控制、對(duì)話而不停爭(zhēng)奪”的特點(diǎn)。③雙方開(kāi)始在軍控領(lǐng)域?qū)ふ夜餐?，初步嘗試通過(guò)軍控方式進(jìn)行利益爭(zhēng)奪。

三、20世紀(jì)60年代末至80年代中期，美蘇核均勢(shì)對(duì)抗

經(jīng)過(guò)50年代后半期及60年代的發(fā)展，到60年代末美蘇對(duì)抗的形勢(shì)出現(xiàn)轉(zhuǎn)折。在與蘇聯(lián)對(duì)抗過(guò)程中，美國(guó)逐步失去其優(yōu)勢(shì)地位，不僅在戰(zhàn)略核力量對(duì)比上失去優(yōu)勢(shì)，而且由于越南戰(zhàn)爭(zhēng)的沉重負(fù)擔(dān)和國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、政治與社會(huì)危機(jī)等原因，國(guó)力大大削弱。1969年，新當(dāng)選的美國(guó)總統(tǒng)尼克松為了繼續(xù)維持住霸權(quán)地位，對(duì)美國(guó)的全球戰(zhàn)略做出重大修訂，提出了具有緩和傾向的“尼克松主義”。而蘇聯(lián)在逐步取得有利地位后，開(kāi)始調(diào)整對(duì)外戰(zhàn)略，勃列日涅夫放棄了赫魯曉夫所追求的美蘇合作共同主宰世界的戰(zhàn)略目標(biāo)，轉(zhuǎn)守為攻，提出力圖超過(guò)美國(guó)稱(chēng)霸全球的戰(zhàn)略目標(biāo)。但與此同時(shí)，鑒于蘇聯(lián)當(dāng)時(shí)的實(shí)力地位，勃列日涅夫比赫魯曉夫更重視推行緩和政策。由于雙方政策的調(diào)整，70年代前半期美蘇關(guān)系出現(xiàn)了冷戰(zhàn)以來(lái)的第二次緩和，兩國(guó)在戰(zhàn)略核武器限制問(wèn)題上取得一定進(jìn)展。但是，很快美國(guó)政府的緩和政策受到了國(guó)內(nèi)越來(lái)越多人的反對(duì)，加上在安哥拉、中東等地區(qū)問(wèn)題上的沖突，兩國(guó)關(guān)系的緩和氣氛受到嚴(yán)重影響。1979年，隨著蘇聯(lián)入侵阿富汗和里根上臺(tái)后推行對(duì)蘇強(qiáng)硬政策，兩國(guó)關(guān)系再度趨于緊張，軍備競(jìng)賽不斷升級(jí)。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：①在均勢(shì)中求突破、爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，核軍備競(jìng)賽進(jìn)一步升級(jí)。②雙方核軍控的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向相互限制和削減對(duì)方的戰(zhàn)略核力量，但只達(dá)成了兩項(xiàng)限制性協(xié)議，削減問(wèn)題遭遇重大分歧。③美國(guó)由守轉(zhuǎn)攻，以“戰(zhàn)略防御”計(jì)劃挑戰(zhàn)已有核均勢(shì)，試圖打破戰(zhàn)略僵局。

四、20世紀(jì)80年代中期至90年代中期，美俄（蘇）核均勢(shì)對(duì)抗開(kāi)始瓦解

20世紀(jì)80年代中期，米哈伊爾·戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政。在他的“政治新思維”指導(dǎo)下，不但對(duì)國(guó)內(nèi)政策上做了重大調(diào)整，戰(zhàn)爭(zhēng)觀、戰(zhàn)略思想也有了系列變化，提出了“足夠防御”的原則，在只需保持“合理夠用”的核力量下，不需要追趕美國(guó)每一項(xiàng)軍事進(jìn)展。在這種思想指導(dǎo)下，蘇聯(lián)核武器雖然還有些發(fā)展，但無(wú)更多的新型號(hào)部署，蘇聯(lián)的核力量基本定型。與此同時(shí)，戈?duì)柊蛦谭蛑贫嗽S多核軍備控制提案，接受了與美國(guó)不均衡地消除中程核力量的《美蘇中導(dǎo)條約》。對(duì)于蘇聯(lián)的調(diào)整和變革，美國(guó)予以了必要的回應(yīng)，里根執(zhí)政后期一改拒不與蘇聯(lián)對(duì)話的做法，恢復(fù)與蘇聯(lián)對(duì)話談判。于是，以美蘇為核心的東西方關(guān)系由對(duì)抗轉(zhuǎn)向?qū)υ?，由緊張對(duì)立轉(zhuǎn)向緩和與合作。雙方先后達(dá)成了《美蘇中導(dǎo)條約》、《美蘇關(guān)于銷(xiāo)毀和不生產(chǎn)化學(xué)武器協(xié)定》、《歐洲常規(guī)武裝力量條約》、《美俄第二階段削減戰(zhàn)略武器條約》等多個(gè)裁軍條約或協(xié)議。

1989年美國(guó)老布什總統(tǒng)上任，提出“超越遏制”的軍事戰(zhàn)略，確定由對(duì)蘇聯(lián)遏制轉(zhuǎn)入對(duì)蘇聯(lián)和平演變，由外線的消極圍堵轉(zhuǎn)向內(nèi)線的主動(dòng)進(jìn)攻，由突出軍事對(duì)峙轉(zhuǎn)向側(cè)重政治、經(jīng)濟(jì)的滲透。1990年8月，又提出將美國(guó)防務(wù)計(jì)劃重點(diǎn)從對(duì)付蘇聯(lián)全球性挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)向?qū)Ω兜貐^(qū)性沖突的戰(zhàn)略構(gòu)想，并于1992年將其定名為“地區(qū)防務(wù)”軍事戰(zhàn)略，提出以“戰(zhàn)略核威懾與戰(zhàn)略防御”、“前沿存在”、“危機(jī)反應(yīng)”和“重建部隊(duì)”作為其四個(gè)要素。在此軍事戰(zhàn)略指導(dǎo)下，美國(guó)開(kāi)始奉行“全方位核威懾戰(zhàn)略”，強(qiáng)調(diào)其核力量應(yīng)具有對(duì)付多種核威脅的能力。在核力量發(fā)展方面，則側(cè)重提高核武器打擊硬目標(biāo)和戰(zhàn)略機(jī)動(dòng)目標(biāo)的能力及自身的生存能力，提高核打擊的靈活性和選擇性，從而增強(qiáng)美國(guó)核威懾的效果。隨著蘇聯(lián)妥協(xié)退讓?zhuān)捞K核對(duì)抗消失，核均衡開(kāi)始瓦解?？肆诸D政府執(zhí)政后，將里根政府的“戰(zhàn)略防御倡議”降格為“防御有限攻擊的全球保護(hù)系統(tǒng)”，規(guī)模大為縮小。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：①蘇聯(lián)做出了更大的讓步，雙方簽署了中導(dǎo)和削減戰(zhàn)略武器條約。②蘇聯(lián)解體，導(dǎo)致美蘇核競(jìng)賽、核對(duì)抗終結(jié)。③美俄雙方核武器技術(shù)水平大大提高，俄羅斯在數(shù)量上超過(guò)美國(guó)，美國(guó)則在技術(shù)水平略勝一籌。

五、20世紀(jì)90年代中期至21世紀(jì)初期，美俄核均勢(shì)對(duì)抗開(kāi)始傾斜美國(guó)

1994年，美國(guó)國(guó)防部提出第一份《核態(tài)勢(shì)審議報(bào)告》。報(bào)告認(rèn)為，與以往相比，核武器在美國(guó)國(guó)家安全中所起的作用大大減小；在目前環(huán)境下，美國(guó)僅需要更小規(guī)模的核武庫(kù)，但未來(lái)發(fā)展還存在著巨大的不確定性，美國(guó)必須做好對(duì)付這種不確定性的準(zhǔn)備。1997年11月，克林頓發(fā)布了“領(lǐng)導(dǎo)與防范”新時(shí)期核戰(zhàn)略，表示美國(guó)將“帶頭繼續(xù)削減核武器，領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)更安全的世界”，同時(shí)采取“防范措施”，保留“足夠規(guī)模的、可靠而靈活的核力量”，以防止“全球性威脅的重新出現(xiàn)”。在導(dǎo)彈防御方面，克林頓政府決定將老布什政府的“有限防御系統(tǒng)”，改為由“戰(zhàn)區(qū)導(dǎo)彈防御系統(tǒng)”（TMD）和“國(guó)家導(dǎo)彈防御系統(tǒng)”（NMD）組成的“彈道導(dǎo)彈防御計(jì)劃”。2001年小布什政府上臺(tái)后，美國(guó)在世界上獨(dú)霸的地位更加明顯，軍事勢(shì)力空前膨脹，提出“先發(fā)制人”軍事戰(zhàn)略，也被稱(chēng)為“實(shí)戰(zhàn)威懾戰(zhàn)略”。2002年《核態(tài)勢(shì)評(píng)估報(bào)告》提出“確保、防范、遏制、打贏”核戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)“以能力為基礎(chǔ)”規(guī)劃“新三位一體”戰(zhàn)略力量。在戰(zhàn)略思想上，謀求絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)核力量攻防一體化；在力量構(gòu)成上，由依靠進(jìn)攻性核力量轉(zhuǎn)為核進(jìn)攻、導(dǎo)彈防御和常規(guī)打擊并舉，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略威懾手段的多樣化；在目標(biāo)選擇上，由針對(duì)單一對(duì)象轉(zhuǎn)向全方位威懾，強(qiáng)調(diào)核威懾目標(biāo)的多樣化；在核武器使用上，放棄不對(duì)非核國(guó)家使用核武器的原則。在力量部署上，逐漸減少戰(zhàn)略核武器的數(shù)量，調(diào)整核力量的部署，加速向“新三位一體”體系過(guò)渡。2010年奧巴馬政府對(duì)小布什的核戰(zhàn)略做了重大調(diào)整。2010年《核態(tài)勢(shì)審議報(bào)告》將核武器的作用定位為“遏制”和“防范”，強(qiáng)調(diào)防范和遏制其他國(guó)家威脅美國(guó)全球利益仍是其核武器的核心作用。

冷戰(zhàn)后，1992年，俄羅斯放棄“不首先使用核武器”的政策。1995年北約推行東擴(kuò)政策以后，俄羅斯對(duì)西方的認(rèn)識(shí)發(fā)生了變化。1996年6月，葉利欽在《總統(tǒng)國(guó)情咨文》中宣布“俄羅斯奉行現(xiàn)實(shí)遏制戰(zhàn)略原則”；1998年7月，安全會(huì)議通過(guò)俄羅斯戰(zhàn)略核力量發(fā)展規(guī)劃和加強(qiáng)核力量建設(shè)的決定；1999年4月科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)期間，葉利欽又主持修訂核武器發(fā)展和使用政策?？紤]到俄羅斯喪失了常規(guī)力量?jī)?yōu)勢(shì)，軍方對(duì)核武器的依賴(lài)又有所提高。2000年4月，普京總統(tǒng)批準(zhǔn)《2000年軍事學(xué)說(shuō)》，正式將俄羅斯軍事戰(zhàn)略確定為“現(xiàn)實(shí)遏制戰(zhàn)略”，即根據(jù)現(xiàn)實(shí)威脅，采用現(xiàn)實(shí)可用的手段遏制侵略者對(duì)俄羅斯和獨(dú)聯(lián)體的侵犯，強(qiáng)調(diào)核武器在安全戰(zhàn)略中的作用，把核武器作為遏制大規(guī)模入侵的主要手段。在戰(zhàn)略核態(tài)勢(shì)上，強(qiáng)調(diào)用“危機(jī)穩(wěn)定性”規(guī)劃核力量的規(guī)模。要求“核武器在任何情況下，都要保證給予任何侵略國(guó)或國(guó)家集團(tuán)以預(yù)定的毀傷”，保持戰(zhàn)略穩(wěn)定性，并調(diào)整了核政策?！?000年軍事學(xué)說(shuō)》稱(chēng)：“俄聯(lián)邦在敵人利用核武器或其他類(lèi)型的大規(guī)模毀傷性武器對(duì)俄羅斯和（或）盟國(guó)攻擊以及利用常規(guī)武器大規(guī)模侵略危及國(guó)家安全時(shí)，保留使用核武器的權(quán)利?！?2004年，俄羅斯又提出“以核遏制為依托的機(jī)動(dòng)戰(zhàn)略”的軍事戰(zhàn)略，進(jìn)一步強(qiáng)化了戰(zhàn)略核力量的遏制作用。2010年新版《俄羅斯軍事學(xué)說(shuō)》，再次強(qiáng)調(diào)了俄羅斯必要時(shí)使用核武器反擊常規(guī)武器入侵及“先發(fā)制人”打擊。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：①美俄雙方大幅度削減部署核武器數(shù)量，強(qiáng)調(diào)維持庫(kù)存核武器安全性、可靠性和有效性。②美國(guó)正在采取多種措施，企圖打破美俄核武器支撐的戰(zhàn)略平衡。③美國(guó)宣稱(chēng)降低了核武器的作用，俄羅斯卻宣稱(chēng)更加倚重核武器。

無(wú)核世界遙遠(yuǎn)，核武器仍將長(zhǎng)期存在。美俄部署的核彈頭數(shù)量將均衡減少，兩國(guó)不會(huì)單方面削減核武器數(shù)量，即共同削減，非部署的核彈頭依然存留。在可以預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，核武器的作用無(wú)可替代，國(guó)家安全基石地位不動(dòng)搖；美俄仍將保持“三位一體”核力量結(jié)構(gòu)，以降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。