姜毓鋒 徐建中 高俊峰

（1.哈爾濱工程大學(xué)管理學(xué)院 黑龍江哈爾濱 150001）

（2.哈爾濱理工大學(xué)外語學(xué)院 黑龍江哈爾濱 150001）

（3.吉林大學(xué)管理學(xué)院 吉林長春 130024）

隨著知識經(jīng)濟的到來，企業(yè)賴以生存的稀缺資源已經(jīng)逐步的從物質(zhì)產(chǎn)品（能源、礦石）向非物質(zhì)產(chǎn)品（信息、知識）轉(zhuǎn)變。其中各類信息資源中，專利信息對企業(yè)核心競爭力的影響占有顯著地位。第一，專利分析能明確企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)劣、知識溢出情況從而保護其核心競爭力。第二，通過解析競爭對手的專利部署能準確判斷其經(jīng)營目標與市場侵占方式，從而調(diào)整技術(shù)研發(fā)方向，合理部署企業(yè)資源。

專利引用分析為目前世界主流的專利分析方法。然而由于我國的實際國情，通過中國專利局審查的專利并無附帶引證專利信息［1］。通過分析專利部署聚合核心專利進而提高企業(yè)核心競爭力也無從談起。本文提出基于社會網(wǎng)絡(luò)分析的專利聚合方法，以企業(yè)申報專利為源頭，梳理相似專利，發(fā)明人（團體）其他專利，相關(guān)科技成果，所涉核心技術(shù)動態(tài)，并通過引入SNA領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)密度、點度中心性、結(jié)構(gòu)洞等指標進而清晰企業(yè)技術(shù)研發(fā)態(tài)勢，明確企業(yè)專利聚合目的提高企業(yè)核心競爭力。

1 相關(guān)研究背景

目前學(xué)術(shù)界有關(guān)專利分析的研究領(lǐng)域涵蓋了分析方法、工具、評價指標體系等各個方面。弓志剛利用社會網(wǎng)絡(luò)分析的方法分析我國跨地區(qū)共同申請專利的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，進而分析我國跨地區(qū)技術(shù)合作空間結(jié)構(gòu)的演變過程［2］。劉馳等學(xué)者提出基于產(chǎn)業(yè)集群的專利管理信息化體系，通過分析體系構(gòu)建的各類要素最終形成一個具備專利檢索與分析、專利申報與交易功能的專利信息管理平臺［3］。馮思穎等人以德溫特數(shù)據(jù)庫中云計算領(lǐng)域的專利信息為數(shù)據(jù)源，采用專利計量與社會網(wǎng)絡(luò)分析等方法從宏觀中觀微觀三個維度分析了云計算專利的發(fā)展態(tài)勢，并為我國未來云計算技術(shù)創(chuàng)新提供思考［4］。Laniouw等學(xué)者從專利要求保護的權(quán)利要求項數(shù)量統(tǒng)計出發(fā)，認為該項指標與專利的技術(shù)特征成正比例分部，并利用該項指標構(gòu)建了專利質(zhì)量測度指數(shù)［5］。

綜上所述，由于專利信息與企業(yè)核心競爭力直接掛鉤，因此各類企業(yè)都對專利信息給予了足夠的重視，但如何面向提高企業(yè)核心競爭力從不同的維度出發(fā)聚合專利信息卻鮮有問津，幸運的事社會網(wǎng)絡(luò)分析的引入為企業(yè)專利信息聚合提供了新的契機。

2 基于社會網(wǎng)絡(luò)分析的專利信息聚合

2.1 聚合過程分析

“聚合”字面意思為將分散的聚集到一起，專利信息聚合就是將專利文獻中蘊涵的特定領(lǐng)域產(chǎn)品的技術(shù)信息，按一種新的結(jié)構(gòu)觀重新梳理，通過量化指標體系使得企業(yè)能有針對性的制定專利戰(zhàn)略，正確的使用專利文獻并為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益。

社會網(wǎng)絡(luò)分析強調(diào)關(guān)系思維，關(guān)注對事物的關(guān)系屬性與整體結(jié)構(gòu)的分析，符合“將分散的聚集在一起”的要求。另外社會網(wǎng)絡(luò)具有高度的聚簇性和網(wǎng)絡(luò)連通性，而專利文獻廣泛存在的簇聚性，提供了海量專利資源利用和發(fā)現(xiàn)的“省力法則”：在核心簇中搜尋資源。另一方面，社會網(wǎng)絡(luò)分析方法提出定量分析的指標，如網(wǎng)絡(luò)密度、中心度、結(jié)構(gòu)洞等，有助于對專利族簇中的領(lǐng)域技術(shù)整體發(fā)展態(tài)勢、核心與孤立專利、技術(shù)控制專利的量化識辨，以此制定企業(yè)專利戰(zhàn)略。

社會網(wǎng)絡(luò)分析圖譜能直觀的展現(xiàn)同族專利的關(guān)系屬性，在圖譜中，節(jié)點代表專利文獻，而節(jié)點之間的連線則代表專利的相關(guān)關(guān)系，領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的稠密區(qū)與稀疏區(qū)被可視化的呈現(xiàn)，與專利地圖等專利分析工具有異曲同工之妙（見圖1）。

2.2 數(shù)據(jù)準備階段

筆者以錦州市某電機公司2012年申請的一項專利《車用發(fā)電機電刷端蓋及其制造方法》為數(shù)據(jù)起點，收集涵蓋發(fā)明人其他專利、機構(gòu)其他專利、相似專利等同族專利信息共24個，以此為原始數(shù)據(jù)集（見表1）加以聚合分析。

表1 相關(guān)專利信息

基于社會網(wǎng)絡(luò)分析方法的專利信息聚合其關(guān)鍵步驟在于獲得原始數(shù)據(jù)集中的二元關(guān)系集。專利之間的互引關(guān)系是提取關(guān)系集的最佳途徑，但基于我國專利說明書的特殊格式，無法通過上述手段完成關(guān)系提取。在此筆者參照潛語義關(guān)系分析方法［6］，通過解析專利說明書中“發(fā)明名稱”項之間的相關(guān)度來判斷專利之間的關(guān)系。“發(fā)明名稱”包含若干個專業(yè)技術(shù)詞匯，其中含有下列關(guān)系之一的兩個技術(shù)詞匯，即認為二者相關(guān)：

（1）W1“such as”W2，W3.......Wn；

（2）“such”W1as W2，W3.......Wn；

（3）W1（including/especially）W2，W3.......Wn；

（4）W1，W2.......(and/or)otherWn；

一篇專利說明書中的發(fā)明名稱項一般包含4-10個技術(shù)詞匯，本文設(shè)定不少于3個相關(guān)技術(shù)詞匯的兩個專利之間具有關(guān)系。

2.2 專利信息分析

通過根據(jù)關(guān)系矩陣誘導(dǎo)出的專利信息圖譜（見圖3）指標分析，得出該領(lǐng)域?qū)＠畔⒌募夹g(shù)派系、戰(zhàn)略聯(lián)盟、核心技術(shù)控制等有助于企業(yè)核心競爭力提升的情報。

2.2.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

密度描述的是宏觀層面網(wǎng)絡(luò)中專利關(guān)系的稠密程度，密度是節(jié)點鏈接數(shù)量與最大可能鏈接數(shù)量之比［7］。

一組專利網(wǎng)絡(luò)圖譜中，網(wǎng)絡(luò)密度越大，表示同族專利之間的技術(shù)聯(lián)系越密切，企業(yè)專利競爭也越發(fā)激烈，反之則認為圖譜中同族專利知識緊湊性稀疏。觀察整體網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)圖3中專利網(wǎng)絡(luò)密度為0.5616，專利技術(shù)聯(lián)系性適中，申請同族專利的企業(yè)與個人間有較大的合作與競爭空間。

網(wǎng)絡(luò)平均距離是從微觀角度對專利間的疏密程度進行分析，專利之間的到達彼此的距離反應(yīng)了某兩個專利之間的技術(shù)交叉情況，圖1中節(jié)點平均距離為1.389，即兩個專利之間平均經(jīng)過1.4個第三方專利即可實現(xiàn)技術(shù)關(guān)聯(lián)。

出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)屬性的原因是多方面的，其中最主要的原因是筆者所選取的實驗數(shù)據(jù)所構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)圖譜并非按數(shù)據(jù)的互引關(guān)系，而是通過解析技術(shù)關(guān)鍵詞語義關(guān)聯(lián)性完成。倘若基于專利的互引關(guān)系產(chǎn)生圖譜，其網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與連通性必將發(fā)生重大變化。

2.2.2 節(jié)點度分析

為了更好的區(qū)分專利群眾的核心專利、孤立專利進而指導(dǎo)企業(yè)的專利信息聚合實踐，因此有必要引入社會網(wǎng)絡(luò)分析中的點度中心性概念。

對點度中心性的定義可描述為圖譜中各個行動者活躍程度的評估，點度中心性最高的行動者往往具有最多的關(guān)系，點度中心性計算公式［7］：

在專利族群中體現(xiàn)為高尖端的核心專利，反之點度中心性低的行動者則代表著非核心技術(shù)的孤立專利擁有較強研發(fā)能力、經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚的企業(yè)可依據(jù)中心性指標采取積極主動的專利策略，及時的跟蹤領(lǐng)域中核心專利的所代表的技術(shù)態(tài)勢，不斷的創(chuàng)新核心技術(shù)，圍繞某個核心技術(shù)領(lǐng)域大量的提出專利申請，從而形成專利網(wǎng)，盡可能的覆蓋該技術(shù)未來的應(yīng)用領(lǐng)域，進而將企業(yè)壟斷的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟產(chǎn)出。

圖3中專利信息的點度中心性如下所示：

觀察“Degree”值可以發(fā)現(xiàn)專利“發(fā)電機軸承室排水結(jié)構(gòu)”、“一種風力發(fā)電機電刷系統(tǒng)的集電環(huán)和刷架及制造工藝”、“發(fā)電機快換電刷盒分總成”、“直流電機電刷架”、“壓力可調(diào)式小型汽輪發(fā)電機碳刷壓緊裝置”、五個專利占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中的核心位置。而專利“起動機機殼與電刷端蓋的定位結(jié)構(gòu)”、“半開放式碳刷保護結(jié)構(gòu)”、“驅(qū)動端蓋排水孔”、“ 機動車用交流發(fā)電機及包含其的機動車”則屬于同族中的孤立專利，這也為我們提供了辯證的專利戰(zhàn)略思考。不具備壟斷核心專利技術(shù)實力的企業(yè)可采用迂回專利戰(zhàn)略申請冷偏技術(shù)領(lǐng)域的專利，在激烈的專利爭奪戰(zhàn)中另辟他途，另外通過節(jié)點度的分析能夠確保向?qū)＠麎艛嘈推髽I(yè)提出專利有償轉(zhuǎn)讓時物有所值。

2.2.3 結(jié)構(gòu)洞分析

結(jié)構(gòu)洞又被稱為結(jié)構(gòu)空洞，是指網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點通過非多余鏈接進行溝通的現(xiàn)象。網(wǎng)絡(luò)中的一些節(jié)點必須通過某些特殊的節(jié)點間接建立聯(lián)系，并且無關(guān)系間斷發(fā)生，從整個網(wǎng)絡(luò)觀察仿佛出現(xiàn)一個空洞，即結(jié)構(gòu)洞現(xiàn)象［7］。

圖4網(wǎng)絡(luò)參與者共有5個，其中A,C,D,E之間并沒有直接聯(lián)系，但卻可通過B與其他行動者建立聯(lián)系，因此B占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中的6個結(jié)構(gòu)洞。

圖3的專利信息圖譜中，處于結(jié)構(gòu)洞位置的專利信息控制著其他兩者核心技術(shù)的溝通與傳遞，所具有的核心競爭力優(yōu)勢為信息利益與控制優(yōu)勢，而非核心技術(shù)占有的優(yōu)勢。運用工具ucinet計算出的各專利結(jié)構(gòu)洞效率數(shù)據(jù)（見圖 4）。

結(jié)構(gòu)洞效率值是對網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點非冗余性鏈接的量化，其值越高，則證明該節(jié)點處于較高的地位。其中專利“發(fā)電機軸承室排水結(jié)構(gòu)”、“發(fā)電機快換電刷盒分總成”、“直流電機電刷架”、“壓力可調(diào)式小型汽輪發(fā)電機碳刷壓緊裝置”、“一種風力發(fā)電機電刷系統(tǒng)的集電環(huán)和刷架及制造工藝”在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)顯著結(jié)構(gòu)洞位置，網(wǎng)絡(luò)中其他受制于結(jié)構(gòu)洞的專利間技術(shù)交換、知識轉(zhuǎn)移，不可避免的涉及到上述專利，因此企業(yè)可以通過“插籬笆”的專利策略圍繞“結(jié)構(gòu)洞”實施專利網(wǎng)反包圍，進而在“結(jié)構(gòu)洞”兩端專利間發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)讓，專利交叉許可等行為時從中獲利。

表2 專利信息點度中心性

3 結(jié)語

專利信息聚合不同于專利信息組織，其目的是通過同族專利的量化分析從而得出有助于提高企業(yè)核心競爭力的專利部署規(guī)劃。而專利信息組織是指對專利文獻的特征揭示，使其有序化。

社會網(wǎng)絡(luò)分析的引入在一定程度上緩解了目前我國存在的基于專利技術(shù)關(guān)聯(lián)性的專利分析方法匱乏現(xiàn)狀，利用同族專利的技術(shù)關(guān)鍵詞相似性提取的是一種間接專利關(guān)系，而非直接的專利引用關(guān)系，但正如文中所述，聚合的根本目的是將技術(shù)關(guān)聯(lián)度強的專利族簇合理的整合在一起，為企業(yè)的核心技術(shù)識別，技術(shù)演變分析以及專利戰(zhàn)略的制定助力，因此基于技術(shù)關(guān)鍵詞的提取的專利關(guān)系聚合專利信息有其科學(xué)指導(dǎo)性。

本文重點論述了社會網(wǎng)絡(luò)分析方法的企業(yè)專利聚合流程，然而被聚合的同族專利有其獨特的自組織機制，如何有效利用這種機制指導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還需要在今后的工作中不斷探索。

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