史衛(wèi)民曾相戈呂 鵑

（1. 海軍裝備部，北京 100071；2.中航工業(yè)綜合技術(shù)研究所，北京 100028）

美國(guó)海軍航空裝備采辦項(xiàng)目技術(shù)審查分析及啟示

史衛(wèi)民1曾相戈2呂 鵑2

（1. 海軍裝備部，北京 100071；2.中航工業(yè)綜合技術(shù)研究所，北京 100028）

分析了美國(guó)海軍航空司令部對(duì)航空裝備采辦項(xiàng)目技術(shù)審查工作的要求，包括技術(shù)審查的目的、意義和作用，類別劃分及相應(yīng)內(nèi)涵，工作基本要求等，探討了借鑒外軍成功經(jīng)驗(yàn)在國(guó)內(nèi)海軍航空裝備研制中開(kāi)展技術(shù)審查的基本思路。

海軍；航空裝備；技術(shù)審查

美國(guó)海軍航空司令部組織研制了F/A-18艦載戰(zhàn)斗機(jī)、EA-18G艦載電子戰(zhàn)機(jī)、E-2、P-3/EP-3等艦載預(yù)警機(jī)，H-53、V-22等艦用直升機(jī)（旋翼機(jī)），正在組織研制X-47B艦載無(wú)人戰(zhàn)斗機(jī)，以及與美國(guó)空軍聯(lián)合組織研制F-35系列戰(zhàn)斗機(jī)。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展和多個(gè)不同類型項(xiàng)目的錘煉，基于美國(guó)國(guó)防部和美國(guó)海軍的采辦項(xiàng)目管理要求，美國(guó)海軍航空司令部形成了成體系的采辦項(xiàng)目管理做法。其中，技術(shù)審查是其中的一項(xiàng)。技術(shù)審查是裝備研制項(xiàng)目系統(tǒng)工程管理中的重要工作。為了促進(jìn)國(guó)內(nèi)海軍航空裝備建設(shè)發(fā)展，提高研制項(xiàng)目管理水平，有必要學(xué)習(xí)和借鑒外軍的成功經(jīng)驗(yàn)。本文分析了美國(guó)海軍航空司令部對(duì)航空裝備采辦項(xiàng)目技術(shù)審查工作的要求，思考技術(shù)審查在國(guó)內(nèi)海軍航空裝備研制中的應(yīng)用。

1 美國(guó)海軍航空司令部對(duì)技術(shù)審查的總體認(rèn)識(shí)

1.1 技術(shù)審查的目的意義和作用

包括美國(guó)海軍航空司令部在內(nèi)的整個(gè)美國(guó)國(guó)防部及各軍兵種均認(rèn)為技術(shù)審查是系統(tǒng)工程管理的組成部分，貫穿于項(xiàng)目全壽命周期。美國(guó)國(guó)防部指示文件DODI 5000.02《國(guó)防采辦系統(tǒng)運(yùn)作》明確規(guī)定所有的重大裝備采辦項(xiàng)目必須實(shí)施技術(shù)審查，且技術(shù)審查由項(xiàng)目主任負(fù)責(zé)。美國(guó)海軍、美國(guó)海軍航空司令部均相應(yīng)做出了細(xì)化規(guī)定。

美國(guó)海軍航空司令部認(rèn)為技術(shù)審查是一個(gè)結(jié)構(gòu)化的技術(shù)評(píng)估過(guò)程，有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕M織程序、審查程序，標(biāo)準(zhǔn)化的審查方法和格式化的審查記錄文件。

技術(shù)審查的作用是在項(xiàng)目周期關(guān)鍵點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目的“技術(shù)健康狀況（Technical Health）”，涉及技術(shù)要求的文檔化和可追溯性，裝備性能和系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)的綜合驗(yàn)證與確認(rèn)，裝備的生產(chǎn)與部署等。技術(shù)審查是全面性的，關(guān)注裝備的整體情況，包括用于裝備的硬件和計(jì)算機(jī)軟件，也包括裝備的操作者、維修者和項(xiàng)目決策者，以及相應(yīng)的設(shè)備設(shè)施、使用環(huán)境和信息。通過(guò)技術(shù)審查，驗(yàn)證裝備、分系統(tǒng)或技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)（CI）的成熟度，并與早期制定的準(zhǔn)入和關(guān)閉準(zhǔn)則相比較，判定能否滿足轉(zhuǎn)階段的要求。技術(shù)審查的結(jié)論為項(xiàng)目轉(zhuǎn)階段決策提供支撐。技術(shù)審查使復(fù)雜的海軍航空裝備設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和制造工作可視化，并確保及時(shí)有效地關(guān)注技術(shù)細(xì)節(jié)。

技術(shù)審查方式是項(xiàng)目主任領(lǐng)導(dǎo)下的獨(dú)立評(píng)估。技術(shù)審查組是一個(gè)綜合的團(tuán)隊(duì)，由項(xiàng)目辦各產(chǎn)品綜合小組（IPT）的成員以及不涉及裝備研發(fā)、有資質(zhì)的專家組成。在評(píng)估技術(shù)要求的可追溯性、產(chǎn)品的度量標(biāo)準(zhǔn)、決策的合理性時(shí)，應(yīng)用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓こ袒^(guò)程、多專業(yè)溝通、專業(yè)洞察力促進(jìn)設(shè)計(jì)成熟化。

技術(shù)審查的時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。技術(shù)審查工作應(yīng)提前制定計(jì)劃并納入系統(tǒng)工程計(jì)劃（SEP）。技術(shù)審查的進(jìn)度和結(jié)構(gòu)必須與采辦策略、裝備研制過(guò)程的事件驅(qū)動(dòng)活動(dòng)相一致。

需要指出的是，美國(guó)海軍航空司令部認(rèn)為技術(shù)審查不是解決問(wèn)題的場(chǎng)合或方式，而是確認(rèn)問(wèn)題是否得到解決。技術(shù)審查為以下方面奠定技術(shù)基礎(chǔ)：確立在費(fèi)用、進(jìn)度和性能方面限制條件下的作戰(zhàn)能力和項(xiàng)目定義；裝備采辦項(xiàng)目費(fèi)用的獨(dú)立估算；項(xiàng)目里程碑審查與決策。技術(shù)審查不宜用于：代替裝備采辦方對(duì)設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)；改變合同中規(guī)定的雙方職責(zé)；變更或影響設(shè)計(jì)的權(quán)限；決定放寬合同中規(guī)定的技術(shù)要求。

在裝備采辦項(xiàng)目中，除了技術(shù)審查之外，美國(guó)海軍航空司令部還安排了其他類型的審查活動(dòng)，例如綜合基線審查（Integrated Baseline Review，IBR）。這些審查活動(dòng)的內(nèi)容與技術(shù)審查有較大差別。綜合基線審查依然由項(xiàng)目主任負(fù)責(zé)。綜合基線審查在合同簽署后短時(shí)間內(nèi)開(kāi)展，目的是確立項(xiàng)目的績(jī)效管理基線（Performance Management Baseline，PMB），涉及進(jìn)度、費(fèi)用和性能等綜合情況。

1.2 技術(shù)審查的工作目標(biāo)

美國(guó)海軍航空司令部認(rèn)為技術(shù)審查的總體工作目標(biāo)是高效、專業(yè)化對(duì)裝備進(jìn)行技術(shù)性和使用性的評(píng)價(jià)，確保向使用部隊(duì)提供適用的和有效的裝備。

技術(shù)審查是評(píng)價(jià)項(xiàng)目壽命周期關(guān)鍵點(diǎn)的技術(shù)健康狀況和當(dāng)前裝備設(shè)計(jì)的成熟度，以及將來(lái)研制成功的潛力。技術(shù)審查的重點(diǎn)隨項(xiàng)目周期進(jìn)展而變化，惟一不變的是判定設(shè)計(jì)的成熟度。在裝備研制早期，技術(shù)審查的首要重點(diǎn)是定義驅(qū)動(dòng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的技術(shù)要求，從而確保技術(shù)的靈活性以及頂層的裝備設(shè)計(jì)方案反映用戶需求。另外，早期的技術(shù)審查還確認(rèn)可滿足裝備系統(tǒng)工程要求的項(xiàng)目管理過(guò)程和技術(shù)管理過(guò)程。隨著裝備研制的進(jìn)展，接下來(lái)的技術(shù)審查關(guān)注分系統(tǒng)及以下層級(jí)的設(shè)計(jì)。在項(xiàng)目的后續(xù)階段，技術(shù)審查關(guān)注裝備實(shí)體解決方案與設(shè)計(jì)要求的一致性驗(yàn)證，以及在費(fèi)用、進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)約束下的制造可行性。

總體而言，技術(shù)審查的工作目標(biāo)或要點(diǎn)如下。

● 確認(rèn)是否規(guī)劃了用于定義方案和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)衡研究工作并將相應(yīng)內(nèi)容納入項(xiàng)目計(jì)劃中。

● 評(píng)定裝備的技術(shù)要求及其分配，從而確認(rèn)技術(shù)要求是清晰的、一致的、完備的、可行的、可驗(yàn)證的，以及可追溯到頂層要求。

● 基于技術(shù)目標(biāo)、系統(tǒng)工程執(zhí)行情況以及可支撐當(dāng)前進(jìn)展的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)的成熟狀態(tài)。

● 確認(rèn)研制工作成效，以及費(fèi)用、進(jìn)度和性能方面的安全風(fēng)險(xiǎn)；確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)降低的衡量標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)或假定已獲得批準(zhǔn)。

● 確認(rèn)硬件、人員和軟件項(xiàng)目之間的接口已經(jīng)針對(duì)效率和效果、安全性/訓(xùn)練風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)化。

● 確認(rèn)功能和性能、費(fèi)用、進(jìn)度以及維修和設(shè)施保障等受到監(jiān)測(cè)，并且進(jìn)展正常，達(dá)到規(guī)定的階段性目標(biāo)。

● 確認(rèn)持續(xù)研制是有保障的，若沒(méi)有保障，則確認(rèn)推進(jìn)計(jì)劃實(shí)施的行動(dòng)方案。

● 明確并供應(yīng)持續(xù)研制、試驗(yàn)、生產(chǎn)和使用所需的資源（包括人員、資金、保障資產(chǎn)及設(shè)施）。

● 在裝備移交或使用部署之前，識(shí)別和接受剩余的安全性風(fēng)險(xiǎn)。

● 確認(rèn)成功支撐設(shè)計(jì)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目管理過(guò)程和系統(tǒng)工程的技術(shù)過(guò)程；審查為適應(yīng)裝備研制復(fù)雜性而對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程和技術(shù)過(guò)程的剪裁。

1.3 技術(shù)審查的工作安排

美國(guó)海軍航空司令部認(rèn)為分系統(tǒng)級(jí)的審查宜安排在裝備級(jí)的審查之前，分系統(tǒng)級(jí)的審查可能耗時(shí)幾個(gè)月或者更長(zhǎng)。對(duì)于復(fù)雜的海軍航空裝備項(xiàng)目，美國(guó)海軍航空司令部明確規(guī)定應(yīng)安排好相應(yīng)工作。

1.3.1 正式審查啟動(dòng)3個(gè)月前

項(xiàng)目辦及其上級(jí)主管部門確認(rèn)或完善技術(shù)審查的檢查表內(nèi)容，協(xié)商技術(shù)審查組成員候選名單并任命組長(zhǎng)，確定待審材料清單或技術(shù)審查的輸入。

1.3.2 正式審查啟動(dòng)2個(gè)月前

各相應(yīng)部門或項(xiàng)目辦下屬的產(chǎn)品綜合小組（IPT）提出參加技術(shù)審查組的人選結(jié)果；技術(shù)審查組長(zhǎng)認(rèn)可技術(shù)審查組的組成，并審議檢查表內(nèi)容和進(jìn)度安排，識(shí)別需要深入了解或聽(tīng)取詳細(xì)匯報(bào)的內(nèi)容；項(xiàng)目辦召集相關(guān)部門代表（含承包商代表、技術(shù)審查組長(zhǎng)）召開(kāi)見(jiàn)面會(huì)。

1.3.3 正式審查啟動(dòng)1個(gè)月前

邀請(qǐng)專家參與技術(shù)審查組；項(xiàng)目辦或技術(shù)審查組長(zhǎng)向技術(shù)審查組成員簡(jiǎn)要匯報(bào)工作情況；技術(shù)審查組成員審議待審材料清單，并與項(xiàng)目辦IPT進(jìn)行溝通。

1.3.4 技術(shù)審查會(huì)議

技術(shù)審查會(huì)議通常在承包商的辦公現(xiàn)場(chǎng)舉行，對(duì)于復(fù)雜的海軍航空裝備項(xiàng)目，一般需要持續(xù)2～3天。技術(shù)審查組全體成員和業(yè)務(wù)相關(guān)部門代表參加會(huì)議。技術(shù)審查組每個(gè)成員根據(jù)其熟悉的專業(yè)領(lǐng)域各自負(fù)責(zé)相應(yīng)的評(píng)價(jià)。各位成員逐一提供意見(jiàn)建議，或集體討論審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并形成單一的綜合結(jié)論。

1.3.5 技術(shù)審查會(huì)議結(jié)束1個(gè)月之內(nèi)

技術(shù)審查組長(zhǎng)與項(xiàng)目辦主管人員一起審議技術(shù)審查發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)摘要、行動(dòng)申請(qǐng)書(shū)（RFA) （按：行動(dòng)申請(qǐng)書(shū)是原用技術(shù)方法不能實(shí)現(xiàn)規(guī)范所規(guī)定的要求，或者是由于達(dá)不到要求而需要實(shí)施更改）；技術(shù)審查組長(zhǎng)向項(xiàng)目主任匯報(bào)審查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和評(píng)價(jià)結(jié)論，并簽署相應(yīng)會(huì)議紀(jì)要或備忘錄；項(xiàng)目辦組織行動(dòng)申請(qǐng)書(shū)的實(shí)施；當(dāng)所有的行動(dòng)申請(qǐng)書(shū)都簽署完畢，并已確定項(xiàng)目可接受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，標(biāo)志著技術(shù)審查完成。

2 美國(guó)海軍航空司令部對(duì)技術(shù)審查的類別劃分及說(shuō)明

美國(guó)海軍航空司令部將航空裝備采辦項(xiàng)目全壽命周期技術(shù)審查分為14種（次），具體內(nèi)容如下。

● 初始技術(shù)審查（Initial Technical Review，ITR）；

● 備選裝備方案審查（Alternative Systems Review，ASR）；

● 裝備要求審查-I（System Requirements Review I，SRR-I）；

● 裝備要求審查-II（System Requirements Review II，SRR-II）；

● 裝備功能審查（System Functional Review，SFR）；

● 軟件規(guī)范審查（Software Specification Review，SSR）；

● 初步設(shè)計(jì)審查（Preliminary Design Review，PDR）；

● 關(guān)鍵設(shè)計(jì)審查（Critical Design Review，CDR）；

● 集成準(zhǔn)備審查（Integration Readiness Review，IRR）；

● 試驗(yàn)準(zhǔn)備審查（Test Readiness Review，TRR）；

● 飛行準(zhǔn)備審查（Flight Readiness Review，F(xiàn)RR）（適用機(jī)載系統(tǒng)/設(shè)備）；

● 裝備驗(yàn)證審查/生產(chǎn)準(zhǔn)備審查（System Verification Review/Production Readiness Review，SVR/PRR）；

● 實(shí)物（物理）技術(shù)狀態(tài)審核（Physical Configuration Audit，PCA）；

● 服役審查（In-Service Review，ISR）。

下面分別簡(jiǎn)要分析各種技術(shù)審查的開(kāi)展時(shí)機(jī)、目的和關(guān)鍵內(nèi)容。

初始技術(shù)審查是裝備采辦項(xiàng)目第一階段（方案優(yōu)化階段）的早期開(kāi)展。美國(guó)海軍規(guī)定，在項(xiàng)目初始目標(biāo)備忘錄（POM）提交之前，需要提交項(xiàng)目費(fèi)用估算；而初始技術(shù)審查更早于項(xiàng)目費(fèi)用估算。這樣有利于解決審查中出現(xiàn)的問(wèn)題。初始技術(shù)審查的目的是確認(rèn)項(xiàng)目建立了充分的技術(shù)基準(zhǔn)，足以支撐開(kāi)展有效（費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)可接受的）費(fèi)用估算及可開(kāi)展獨(dú)立評(píng)估。初始技術(shù)審查主要是評(píng)估使命任務(wù)要求，擬足項(xiàng)目的裝備方案途徑，確認(rèn)開(kāi)展備選方案分析的必要性，確認(rèn)項(xiàng)目的各種要素是否充分考慮技術(shù)或研發(fā)的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)。初始技術(shù)審查還確認(rèn)關(guān)鍵技術(shù)/使能技術(shù)、約束條件和費(fèi)用/風(fēng)險(xiǎn)因素是否已識(shí)別并定量化。此外，初始技術(shù)審查還確認(rèn)項(xiàng)目費(fèi)用的經(jīng)驗(yàn)性因素或理論性因素或估算參數(shù)的邊界。

備選裝備方案審查在方案優(yōu)化階段的結(jié)束點(diǎn)即里程碑A之前完成。備選裝備方案審查的時(shí)間表是在開(kāi)展備選方案分析之后制定，備選裝備方案審查的目的是確認(rèn)裝備的技術(shù)要求與用戶的需求和期望保持一致，以及裝備方案與外部使用環(huán)境協(xié)調(diào)兼容，并確認(rèn)所審查的裝備方案可轉(zhuǎn)入下一階段。通過(guò)備選方案分析，從眾多的可能解決方案中篩選出有限的幾個(gè)可行方案。

裝備要求審查-I在參聯(lián)會(huì)發(fā)布能力研制文件（CDD）綱要之后，在里程碑A之前開(kāi)展。技術(shù)審查組長(zhǎng)可能作為授權(quán)代表在系統(tǒng)規(guī)范上簽署，確立了項(xiàng)目招標(biāo)的技術(shù)依據(jù)性文件。裝備要求審查-I的目的是確立裝備的性能要求以及不可剪裁的、來(lái)源于能力文件的設(shè)計(jì)要求。裝備要求審查-I評(píng)估裝備技術(shù)要求確立的正確性，以及具有相應(yīng)合理的驗(yàn)證準(zhǔn)則和流程，并評(píng)估技術(shù)攻關(guān)情況及技術(shù)要求的可行性。

裝備要求審查-II在里程碑A之后，承包商建立相應(yīng)的技術(shù)約束條件時(shí)開(kāi)展。這些技術(shù)約束條件可能會(huì)影響系統(tǒng)規(guī)范或新納入了經(jīng)剪裁的設(shè)計(jì)要求。裝備要求審查-II的目的是確保合乎期望裝備的最終狀態(tài)（作戰(zhàn)效能和適應(yīng)性），確保承包商充分理解合同的技術(shù)要求。裝備要求審查-II評(píng)估系統(tǒng)規(guī)范已反映了各方面的要求，并且在規(guī)定條件下是可實(shí)現(xiàn)的。

裝備功能審查在項(xiàng)目第二階段（技術(shù)攻關(guān)階段）的后期，全機(jī)功能定義之后，初步設(shè)計(jì)之前開(kāi)展。裝備功能審查是評(píng)估系統(tǒng)規(guī)范要求的分解，其目的是確立裝備的功能基線。裝備功能審查的關(guān)鍵內(nèi)容是開(kāi)發(fā)典型的裝備作戰(zhàn)使用用例，裝備功能審查確認(rèn)全機(jī)功能定義是否完全分解到下一層級(jí)。

軟件規(guī)范審查常在技術(shù)攻關(guān)階段的裝備功能審查與裝備初步設(shè)計(jì)審查之間開(kāi)展。軟件規(guī)范審查可獨(dú)立開(kāi)展，或作為初步設(shè)計(jì)審查的前期部分。軟件規(guī)范審查的目的是確立軟件的需求基線。軟件規(guī)范審查評(píng)估計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)（CSCI）的要求及使用概念，確認(rèn)對(duì)軟件的要求是否完整地分解到下一層級(jí)。

初步設(shè)計(jì)審查在項(xiàng)目技術(shù)攻關(guān)階段的結(jié)束點(diǎn)即里程碑B之前開(kāi)展。初步設(shè)計(jì)審查的目的是確立裝備的分配基線。初步設(shè)計(jì)審查評(píng)估裝備的功能特性和物理特性（實(shí)體特性）是否分配到各個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)（CI），評(píng)估各分系統(tǒng)的要求是否滿足并可追溯于裝備要求。

關(guān)鍵設(shè)計(jì)審查在項(xiàng)目第三階段（系統(tǒng)集成與驗(yàn)證階段或工程研制階段）期間，完成詳細(xì)設(shè)計(jì)及初步產(chǎn)品基線文件之后，制造與測(cè)試之前開(kāi)展。關(guān)鍵設(shè)計(jì)審查意味著“自由”的設(shè)計(jì)更改將結(jié)束。關(guān)鍵設(shè)計(jì)審查的目的是確立主戰(zhàn)裝備、地面保障設(shè)備、生產(chǎn)工裝的制造基線（初步產(chǎn)品基線）。關(guān)鍵設(shè)計(jì)審查評(píng)估裝備中各個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)的最終設(shè)計(jì)，確認(rèn)已經(jīng)文檔化。對(duì)于復(fù)雜的裝備，設(shè)計(jì)審查可用于分系統(tǒng)和保障單元，自下而上逐層遞增，直到裝備級(jí)的關(guān)鍵設(shè)計(jì)審查。

集成準(zhǔn)備審查在工程研制期間開(kāi)展。集成準(zhǔn)備審查的目的是確認(rèn)硬件和計(jì)算機(jī)軟件已經(jīng)準(zhǔn)備用于技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)集成測(cè)試。對(duì)于用戶而言，集成準(zhǔn)備審查是確定承包商是否已經(jīng)準(zhǔn)備好開(kāi)展技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)或分系統(tǒng)在試驗(yàn)室的集成測(cè)試。集成準(zhǔn)備審查主要評(píng)估組件或單元級(jí)的測(cè)試情況，評(píng)估各個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)研制的充分性。

試驗(yàn)準(zhǔn)備審查在工程研制期間開(kāi)展。試驗(yàn)準(zhǔn)備審查的目的是確立開(kāi)展試驗(yàn)的裝備實(shí)物技術(shù)狀態(tài)。試驗(yàn)準(zhǔn)備審查評(píng)估先前開(kāi)展的集成測(cè)試情況，確定試驗(yàn)流程的完整性和符合性。

飛行準(zhǔn)備審查在工程研制期間，關(guān)鍵設(shè)計(jì)審查、試驗(yàn)準(zhǔn)備審查之后。飛行準(zhǔn)備審查的目的是確立飛行試驗(yàn)的技術(shù)狀態(tài)。飛行準(zhǔn)備審查評(píng)估裝備使用環(huán)境及飛行試驗(yàn)環(huán)境，確認(rèn)相應(yīng)的技術(shù)狀態(tài)。任意一種新裝備或其分系統(tǒng)或技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)首次飛行前，或狀態(tài)更改后的技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)復(fù)飛前，均應(yīng)開(kāi)展飛行準(zhǔn)備審查。

裝備驗(yàn)證審查/生產(chǎn)準(zhǔn)備審查在項(xiàng)目第四階段（生產(chǎn)與部署階段）之前開(kāi)展，評(píng)估進(jìn)入小批量生產(chǎn)和批量生產(chǎn)的制造和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。需要時(shí)，功能技術(shù)狀態(tài)審核與裝備驗(yàn)證審查平行展開(kāi)。裝備驗(yàn)證審查的目的是確認(rèn)在項(xiàng)目費(fèi)用、進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)等限制條件下進(jìn)入小批量生產(chǎn)和批量生產(chǎn)的可行性。裝備驗(yàn)證審查確立并驗(yàn)證最終的產(chǎn)品性能。生產(chǎn)準(zhǔn)備審查的目的是確定生產(chǎn)可行性。生產(chǎn)準(zhǔn)備審查評(píng)估制造工藝、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)規(guī)劃等準(zhǔn)備程度。

實(shí)物（物理）技術(shù)狀態(tài)審核在產(chǎn)品交付的最終檢驗(yàn)驗(yàn)收之前開(kāi)展。實(shí)物（物理）技術(shù)狀態(tài)審核的目的是確立技術(shù)狀態(tài)的產(chǎn)品基線。實(shí)物（物理）技術(shù)狀態(tài)審核主要檢查技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)的實(shí)物與文件一致性、制造過(guò)程是否受控。

服役審查在裝備列裝后定期進(jìn)行。服役審查的目的是確認(rèn)在役裝備的技術(shù)狀況和運(yùn)行狀況。

3 技術(shù)審查在國(guó)內(nèi)裝備全壽命周期的應(yīng)用探討

目前在國(guó)內(nèi)海軍航空裝備研制中，如何評(píng)價(jià)項(xiàng)目的技術(shù)效能，全壽命周期地識(shí)別設(shè)計(jì)的成熟度、風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的可能性，對(duì)于項(xiàng)目主管部門而言是個(gè)挑戰(zhàn)。與美國(guó)裝備采辦項(xiàng)目管理關(guān)于技術(shù)審查的規(guī)定相似，國(guó)內(nèi)裝備研制生產(chǎn)管理的制度文件、國(guó)家軍用標(biāo)準(zhǔn)對(duì)類似活動(dòng)做出了不同程度的規(guī)定。然而，在實(shí)際工作中仍存在諸如評(píng)審（審查）缺乏嚴(yán)格的規(guī)范性、科學(xué)性，有趕進(jìn)度、走過(guò)場(chǎng)的傾向，待審資料不規(guī)范不配套，個(gè)別單位執(zhí)行研制程序隨意等現(xiàn)象。

美國(guó)海軍航空司令部對(duì)航空裝備采辦項(xiàng)目全壽命周期技術(shù)審查的規(guī)定為國(guó)內(nèi)海軍航空裝備研制管理開(kāi)展技術(shù)審查活動(dòng)提供了借鑒。

3.1 確立項(xiàng)目壽命周期技術(shù)審查范疇

美國(guó)海軍航空司令部認(rèn)為技術(shù)審查是采辦項(xiàng)目管理的必備工作任務(wù)，項(xiàng)目主任應(yīng)當(dāng)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。美國(guó)海軍航空司令部將技術(shù)審查分成不同類型，在采辦項(xiàng)目壽命周期內(nèi)安排了10余種（次）。

根據(jù)現(xiàn)有的規(guī)章制度、國(guó)家軍用標(biāo)準(zhǔn)以及裝備研制實(shí)際，目前國(guó)內(nèi)的評(píng)審（審查）活動(dòng)按組織主體大致分為兩類：一類是由承制單位或其上級(jí)主管部門（集團(tuán)公司）組織，另一類是由訂購(gòu)方組織。承制單位組織的有設(shè)計(jì)評(píng)審、工藝評(píng)審、產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審等。訂購(gòu)方組織的有立項(xiàng)綜合論證評(píng)審、研制總要求評(píng)審、設(shè)計(jì)定型審查、生產(chǎn)定型審查等。

美國(guó)海軍航空司令部的經(jīng)驗(yàn)顯示，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)訂購(gòu)方對(duì)復(fù)雜裝備研制過(guò)程的監(jiān)督和控制，對(duì)承制單位的研制成效進(jìn)行檢查確認(rèn)。因此對(duì)于海軍航空裝備研制項(xiàng)目，可參照美國(guó)海軍航空司令部的做法，確立由訂購(gòu)方主導(dǎo)的項(xiàng)目壽命周期技術(shù)審查活動(dòng)，凸顯技術(shù)審查的技術(shù)狀態(tài)基線建立、符合性檢查確認(rèn)、研制成效評(píng)估等作用。需要指出的是，一是“技術(shù)審查”更能突出檢查核實(shí)，相比“技術(shù)評(píng)審”突出評(píng)議更為恰當(dāng)。二是技術(shù)審查工作并不代替承制單位組織的設(shè)計(jì)評(píng)審、工藝評(píng)審和產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審等工作。三是技術(shù)審查與定型審查、技術(shù)狀態(tài)審核相兼容，技術(shù)審查是一個(gè)廣義集合。

3.2 確立規(guī)范化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)審查運(yùn)行機(jī)制

美國(guó)海軍航空司令部從組織層面和技術(shù)層面統(tǒng)一了采辦項(xiàng)目壽命周期中的各類技術(shù)審查活動(dòng)，明確了工作框架、輸入輸出、方法工具，使得技術(shù)審查活動(dòng)內(nèi)容清晰、流程規(guī)范。此外，美國(guó)海軍航空司令部采用檢查表的形式，規(guī)定技術(shù)審查活動(dòng)的準(zhǔn)入和關(guān)閉準(zhǔn)則；各類過(guò)程文件采用統(tǒng)一模板。這些對(duì)提高技術(shù)審查的執(zhí)行效率和效果有很大的幫助。

國(guó)內(nèi)在裝備研制項(xiàng)目中也進(jìn)行了不同方面、程度的評(píng)審（審查），但實(shí)際情況表明存在著多種詬病，原因之一是相應(yīng)的程序和要求較為“粗線條”。為了真實(shí)有效地確認(rèn)研制成效，為項(xiàng)目轉(zhuǎn)階段決策提供依據(jù)，技術(shù)審查活動(dòng)可參考美國(guó)海軍航空司令部的成功經(jīng)驗(yàn)，建立規(guī)范化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化的運(yùn)行機(jī)制。

一是開(kāi)展裝備研制項(xiàng)目的技術(shù)審查策劃，明確技術(shù)審查范圍、審查準(zhǔn)則、進(jìn)度安排、資源要求及與其他審查（評(píng)審）的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并納入裝備研制計(jì)劃。二是以事件為驅(qū)動(dòng)，確定技術(shù)審查的準(zhǔn)入和核查準(zhǔn)則；基于這些準(zhǔn)則和證明材料（實(shí)物），進(jìn)行符合性檢查確認(rèn)。三是建立獨(dú)立評(píng)估機(jī)制，技術(shù)審查組由具有資質(zhì)的、非直接參與裝備設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和制造的人員組成；技術(shù)審查組向項(xiàng)目辦報(bào)告。四是對(duì)技術(shù)審查步驟、內(nèi)容要素、文件記錄等均實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化、格式化、模板化。

3.3 完善并貫穿落實(shí)相應(yīng)規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)

美國(guó)海軍航空裝備采辦項(xiàng)目的技術(shù)審查活動(dòng)具有完備的規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)化文件體系。從頂層上，美國(guó)國(guó)防部指示文件DODI 5000.02《國(guó)防采辦系統(tǒng)運(yùn)作》、美國(guó)海軍指示文件SECNAVINST 5000.2《聯(lián)合能力集成與開(kāi)發(fā)系統(tǒng)及國(guó)防采辦系統(tǒng)的實(shí)施與運(yùn)作》均明確技術(shù)審查是系統(tǒng)工程的一部分，屬于系統(tǒng)工程的技術(shù)管理過(guò)程；項(xiàng)目主任應(yīng)策劃并執(zhí)行項(xiàng)目壽命周期的技術(shù)審查。在具體指導(dǎo)技術(shù)審查活動(dòng)方面，美國(guó)海軍航空司令部發(fā)布了指示文件NAVAIRINST 5000.24《系統(tǒng)工程政策》、NAVAIRINST 4355.19《系統(tǒng)工程技術(shù)審查過(guò)程》。這些為技術(shù)審查開(kāi)展提供了制度和標(biāo)準(zhǔn)的保障。

反觀國(guó)內(nèi)，頂層規(guī)章制度對(duì)于裝備研制過(guò)程由訂購(gòu)方主導(dǎo)的審查（評(píng)審）的目的、作用和基本內(nèi)容均未明確規(guī)定，并且由于規(guī)章制度建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于裝備管理體制機(jī)制改革，目前工作主要沿襲過(guò)去的習(xí)慣做法，跟不上當(dāng)前的發(fā)展需求。此外，缺乏有效規(guī)范并具備可操作性的技術(shù)審查標(biāo)準(zhǔn)；加上認(rèn)識(shí)問(wèn)題，現(xiàn)有技術(shù)審查標(biāo)準(zhǔn)得不到貫徹。因此可參考外軍的做法，結(jié)合國(guó)內(nèi)情況，建立健全相應(yīng)規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)體系，在裝備研制項(xiàng)目中堅(jiān)決貫徹落實(shí)。

一是完善裝備研制程序及項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定，明確技術(shù)審查的地位作用和基本內(nèi)容，劃清與承制單位負(fù)責(zé)的設(shè)計(jì)評(píng)審、工藝評(píng)審和產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審的界面，并確保協(xié)調(diào)統(tǒng)一；二是完善和制定技術(shù)審查相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，與技術(shù)狀態(tài)管理、軍工產(chǎn)品定型的規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致，構(gòu)建完整的體系；三是在裝備研制項(xiàng)目管理中嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范和指導(dǎo)作用。

4 結(jié)束語(yǔ)

美國(guó)海軍航空裝備采辦項(xiàng)目管理規(guī)范化、成體系。技術(shù)審查是采辦項(xiàng)目系統(tǒng)工程管理中的重要內(nèi)容，體現(xiàn)項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目技術(shù)過(guò)程的精細(xì)化管理，有助于項(xiàng)目主管部門全面、清晰了解裝備的研制成效。與美國(guó)海軍相比，當(dāng)前國(guó)內(nèi)海軍航空裝備研制項(xiàng)目管理存在著較大差距。裝備研制項(xiàng)目管理科學(xué)化、規(guī)范化、精細(xì)化是發(fā)展趨勢(shì)，因此需要加強(qiáng)海軍航空裝備研制項(xiàng)目管理的研究，強(qiáng)化裝備研制過(guò)程的技術(shù)審查活動(dòng)，確保項(xiàng)目圓滿完成。

（編輯：雨晴）

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C

1003–6660（2014）01–0021–05

[收修訂稿日期] 2014-01-08