蘇耀軍

（上海市水務建設工程安全質量監(jiān)督中心站，上海市 200232）

0 引言

風險評價體系包括預評價、過程評價、專項評價、后評估。建設工程與礦山、石化、危化等同屬高危行業(yè)，按國家有關規(guī)定應進行安全風險評價。但目前建設工程領域安全風險評價還停留在一些大型工程初步設計或施工圖階段的風險預評價，且其成果往往做為業(yè)主進行工程險投保依據(jù)。2012年3月1日起施行的《上海市建設工程質量和安全管理條例》明確規(guī)定了建設工程應進行風險預評價，其中第十條：“建設單位應當在可行性研究階段，對建設工程質量和安全風險進行評估?！倍鳛榘踩L險評價重要一環(huán)的建設施工過程評價，在工程建設領域還沒有政策性的規(guī)定和系統(tǒng)性的開展。

隨著上海市城市建設發(fā)展和人民群眾需求不斷增長，工程建設項目往往具有超深、超長、超大等特點。工程結構安全、施工作業(yè)安全等工程性技術要求增大，并伴隨周邊環(huán)境安全控制、在役重要設施保護等難度增加，工程建設風險極大，不僅需要在工程前期準備充分，而且在項目建設施工階段的過程控制也是極為重要的。因此無論是政府監(jiān)管部門進一步加強政府監(jiān)管，還是建設項目管理總負責人的建設單位進一步加強建設管理，都急需有一支專家型的技術顧問隊伍來支撐，技術服務采購已成為一種加強建設管理的手段之一。

青草沙水源地原水工程是上海市的一個超大規(guī)模項目，工程由青草沙水庫及取輸水泵閘工程、長江原水輸水隧道工程、陸域輸水管線及增壓泵站工程三大主體組成，涉及九大子項目。如何準確地掌握工程建設過程中的重大風險和關鍵節(jié)點，有針對性地加強重大風險和關鍵節(jié)點動態(tài)監(jiān)管，從而降低工程建設過程中質量安全風險，是質量安全監(jiān)督機構面臨的重要課題，也是該工程建設單位加強建設管理的難點。在上海市財政部門的支持下和建設單位的響應下，質量安全監(jiān)督機構會同建設單位委托第三方專業(yè)咨詢機構，開展了輸水工程 7 個子項目（長興島島域輸水隧道、長江過江管輸水隧道、五號溝泵站、嚴橋支線、金海支線、凌橋支線、南匯支線）的施工階段工程質量、安全風險管理咨詢工作。目前輸水系統(tǒng)工程主體建設已如期順利完成，社會效益顯著?，F(xiàn)從第三方風險管理咨詢角度，就該工程施工階段的質量安全風險管理實踐做如下總結。

1 工程質量安全風險主要特點

青草沙水源地原水工程具有建設規(guī)模大、技術風險高、施工工期緊、投資額高、輸水系統(tǒng)復雜、項目質量要求高、施工環(huán)境復雜等特點，這對施工階段工程質量、安全風險管理帶來了一定的難度。

1.1 工程技術水平先進

長江過江管輸水隧道采用超深、超長距離中型盾構法施工（最深 39.415 m、一次掘進長度 7 176 m、盾構外徑 DN7075 mm）；五號溝泵站下部結構為超大、超深基坑（平面尺寸 135.2 m× 89.2 m、開挖最深 24.95 m），水泵采用大型長軸抽芯式混流泵（泵軸長度 20 m）；島域輸水隧道在全斷面粉砂地層盾構一次掘進長度 2 800 m；陸域管線線路長（四條支線總長約 200 km，管徑 DN3600～DN1200，以頂管法施工為主），采用超大口徑、超長距離鋼管頂管法（DN3600 鋼管、一次頂進最長達 1 960 m）等，且沿線地形地貌變化多、地質條件復雜。這些技術在上海市乃至國內(nèi)外類似工程中屬罕見，采用的一些工程技術達國內(nèi)外領先水平、甚至是開創(chuàng)、突破性的。

1.2 工程施工難度大

工程水文地質條件多樣，如高承壓地下水影響、超厚粉砂性土層、典型軟土地質、局部沼氣層、吹填土等；沿線地下、地上施工條件復雜，如穿越長江大堤、軌道交通、磁懸浮、高速公路、污水總管、電力隧道、高壓燃氣管道、航油管道，以及民房、高壓鐵塔、防汛墻等重要保護建（構）筑物等；長距離中型隧道施工涉及的測量、通風、水平運輸、消防、供電、應急處置等技術控制，大口徑長距離鋼管頂管、鋼管曲線頂管的機頭姿態(tài)和施工軸線控制；超深地下圍護結構施工和超大基坑開挖控制，如五號溝泵房超大超深基坑圍護、開挖和支撐拆除（爆破），數(shù)量眾多（100 多座）且處于不同地質條件、采用不同圍護結構的工作井施工，以及盾構和頂管機進出洞技術控制等。

1.3 工程結構質量和施工安全要求高

超大口徑中厚板鋼管管道的現(xiàn)場焊接、內(nèi)外防腐、水壓試驗、管道鑲接等質量控制；泵站大體積混凝土施工、大口徑鋼管管節(jié)制作、抗?jié)B混凝土管片制作、超大型水泵機組和管件閥門及機電設備安裝等質量控制；施工安全防護涉及登高（負高空）作業(yè)、相對密閉空間作業(yè)和交叉作業(yè)、大量洞口臨水臨邊作業(yè)、大型起重吊裝作業(yè)、大型構件設備等運輸作業(yè)、臨時用電作業(yè)、爆破拆除和動火作業(yè)等。另外還涉及沿線設施管線保護、環(huán)境保護和文明施工等要求，一些工程因前期動拆遷及“世博會”節(jié)點等因素存在一定程度的等工、趕工等。

2 風險管理目的和思路

該工程施工階段的質量安全風險管理目的：是通過全面的、定期、特定時期的現(xiàn)場風險管理，系統(tǒng)識別并準確掌握工程現(xiàn)場的質量安全風險狀況，針對不同風險事件提出有效的風險預控措施，以供參建各方參考。同時對重大風險工程進行跟蹤檢查，促進工程建設各方對工程風險特別是關鍵節(jié)點風險進行有效的控制，從而降低工程施工風險、減小風險發(fā)生概率和損失。

該工程嚴格執(zhí)行“在政府質量、安全監(jiān)管下，建設單位總負責，勘察、設計、監(jiān)理、施工單位各負其責”的質量安全管理體系。針對該工程建設特點，本著“降低工程建設風險、確保工程結構安全、減小風險損失后果”的風險管理目標，風險管理咨詢根據(jù)“政府支持、專家服務、主體負責”的總體思路，確定了以“重大風險工程控制為主線，關鍵節(jié)點施工控制為基礎”的指導思想，遵循“全方位動態(tài)跟蹤、定期化現(xiàn)場巡查”的工作原則。圖1為工程質量、安全重大風險管理咨詢總體思路圖。

圖1 工程質量、安全重大風險管理咨詢總體思路圖

2.1 政府支持

就是政府相關監(jiān)督管理部門在加強宏觀監(jiān)管的同時，考慮到自身專業(yè)技術人員配備和監(jiān)管人員不足的局限性，通過采購服務的方式，鼓勵、支持社會相關技術、管理資源組建專業(yè)團隊，從事工程建設風險管理咨詢工作，并向政府及時提供咨詢成果。風險管理咨詢成果包括存在的風險現(xiàn)狀、對策措施、監(jiān)管建議等。

2.2 專家服務

就是接受委托，組織相關領域、專業(yè)的資深專家團隊，以覆蓋面廣、檢查度深的工程風險管理咨詢服務方式，對一些技術難度大、施工風險高的工程提供質量安全技術支持和管理建議，彌補政府相關監(jiān)督部門人力和物力尤其是技術覆蓋面方面的不足，也提升了建設單位的風險管理能力。

2.3 主體負責

就是建設工程參建各方（建設、勘察、設計、監(jiān)理、施工、檢測、監(jiān)測單位等質量、安全責任主體）按有關法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，正確履行各自質量、安全職責，確保工作落實；而參建各方也可通過購買服務等方式，委托社會中介機構進行技術顧問咨詢。

3 風險管理咨詢服務主要方式及成果

風險管理咨詢根據(jù)該工程的特點和難點，并結合工程的進展情況，選取工程關鍵節(jié)點進行現(xiàn)場風險管理咨詢服務。服務方式主要包括如下幾個方面的內(nèi)容。

3.1 制定風險管理咨詢服務工作計劃

針對工程實際編制全面的、周密的風險管理咨詢服務工作計劃書，包括長興島域輸水管、過江管、五號溝泵站、嚴橋支線、金海支線、凌橋支線、南匯支線的《工程施工階段安全質量風險控制咨詢服務工作計劃》。

為了便于參建各方進一步加強工程現(xiàn)場重大風險工程的預防和控制，風險管理專家對工程進行了施工階段風險預評價，并按 7 個子項目工程分別匯總編制了《主要風險清單及控制措施表》，涉及危險性較大的分部分項工程、重大城市基礎設施交叉施工節(jié)點（重大交叉點）。其累計統(tǒng)計數(shù)量見表1所列。

同時要求對所有危險性較大的分部分項工程、重大交叉點工程，除了按規(guī)定進行方案評審外，在實施前均重新編制更細化的專項施工方案和監(jiān)理細則，并由建設單位組織專家評審，累計近250 項。

3.2 開展現(xiàn)場風險管理現(xiàn)場咨詢、服務工作

輸水工程 7 個子項目的咨詢服務內(nèi)容主要是：對施工階段風險控制（安全、質量）進行現(xiàn)場技術咨詢；對現(xiàn)場施工、監(jiān)理等單位相關人員進行安全、質量方面的風險防范教育、培訓服務。咨詢服務形式主要為：組織咨詢專家開展現(xiàn)場檢查，每季度出具《青草沙水源地原水工程（輸水系統(tǒng)工程）施工階段風險控制（安全、質量）咨詢報告》，直至工程試運行為止；根據(jù)工程重大風險、關鍵節(jié)點（環(huán)節(jié)）進展情況，以專題授課、提供技術文獻、編制相關檢查表、總結講評等方式進行風險防范教育、培訓等服務。每次進行現(xiàn)場咨詢服務的程序基本是：聽取情況、現(xiàn)場檢查、提出建議、跟蹤解決。自開展該工程風險管理工作以來，形成的主要咨詢成果如下：

（1）每季度進行工程建設質量安全風險管理咨詢服務，參與專家涉及地下工程、頂管工程、巖土工程、房建工程、水利工程、施工安全等專業(yè)領域近 30 人、累計 264 人次，提供風險管理咨詢檢查、建議表共計 560 份左右。

（2）編寫施工階段風險控制（安全、質量）咨詢報告共計 34 份，主要內(nèi)容包括每次風險管理咨詢服務過程、咨詢服務中發(fā)現(xiàn)的質量安全風險點、針對重大風險點提出的預控措施、下一階段施工過程中的風險管理建議等。

（3）根據(jù)每次風險管理檢查情況，組織施工、監(jiān)理等單位進行質量安全風險管理情況講評會。內(nèi)容主要包括：對前一階段的關鍵風險點和重大風險點進行逐一講評、對現(xiàn)階段風險的防范工作重點進行宣貫、對下一階段的風險管理工作提出建設性的意見等。

（4）針對工程建設進展的實際情況，組織多次技術培訓和專題交流。主要有：Φ6000 超長距離盾構隧道內(nèi)施工作業(yè)面消防演練預案、超大口徑長距離鋼管頂管技術專家講座、超大基坑支護爆破拆除控制要點、超大口徑鋼管內(nèi)防腐工程技術研討、鋼管頂管施工關鍵技術控制總結、頂管用玻璃鋼夾砂管及其接口抗?jié)B性檢驗指標研究、工程評優(yōu)工作咨詢等。同時還進行了施工和監(jiān)理工程檔案資料培訓、文明施工專項培訓和咨詢、通水前質量驗收組織工作要點講座等。

（5）協(xié)助建設單位，從技術支持角度組織或參與該工程一些課題工作。如過江管工程現(xiàn)場防火咨詢、相對密閉空間火災應急處置預案、現(xiàn)場消防演練、評優(yōu)專家技術咨詢和前期預檢、泵站機電安裝工程質量驗收標準編制、頂管用玻璃鋼管管節(jié)制造技術控制研究、玻璃鋼管頂管工程質量驗收標準編制、鋼管現(xiàn)場焊接管理要點等。

3.3 完善質量安全方面的現(xiàn)場管理措施

為規(guī)范該工程參建各方質量、安全、文明施工行為，加強風險認識和提高風險管理，風險管理咨詢還為建設各方提供了質量安全方面的相關資料。

（1）突出重大風險工程和關鍵技術節(jié)點等風險防范控制，針對深基坑開挖、沉井下沉、盾構和頂管出洞、高大支撐模板系統(tǒng)、內(nèi)防腐、水壓試驗等分項分部工程，編制了施工前的施工條件檢查用表。內(nèi)容涉及方案審核、前續(xù)工程質量、人機料準備、材料檢驗、環(huán)境監(jiān)護措施、應急處置預案等。經(jīng)檢查驗收凡條件不具備、不到位的不允許后續(xù)工程的施工作業(yè)。

表1 工程質量、安全重大風險匯總表

（2）嚴格各標段工程的重要部位、關鍵工序的質量管理。針對鋼管焊接、頂管管道頂進、盾構隧道掘進、水泥砂漿內(nèi)防腐涂裝、壓力管道水壓試驗、井內(nèi)管道及管道附件安裝等工程，細化了質量檢驗指標，規(guī)范了驗收程序管理。

（3）為施工各標段施工和監(jiān)理方提供《市政工程安全生產(chǎn)文明施工設施工具化、定型化、標志化設施圖集》，以及相關技術文獻。同時在總結該工程頂管施工技術的基礎上，組織工程建設相關單位出版了頂管技術論文集。內(nèi)容涉及超大口徑長距離鋼管頂管關鍵技術、超長距離頂管測量技術、頂管管道穿越軌道交通設施控制技術、鋼管曲線頂管技術，以及深基坑工程施工安全管理等相關管理性論文。

4 建設工程施工階段風險管理的幾點體會

青草沙水源地原水工程（輸水系統(tǒng)）開工至今未發(fā)生過結構、施工、環(huán)境等質量安全重大事故，工程質量、安全、文明施工狀況得到較好地控制。這離不開工程參建各方的共同努力和配合。

4.1 施工階段的工程風險管理咨詢適應了城市建設發(fā)展的要求

隨著社會可持續(xù)協(xié)調發(fā)展的深入，涉及公眾利益、城市安全的公共工程、民生工程建設項目越來越多，工程建設風險也越來越大。引進第三方獨立開展施工過程的工程風險管理咨詢，可為政府加強建設工程監(jiān)管提供參考，也為建設單位等提供專業(yè)的咨詢服務。國內(nèi)的建設工程風險管理才剛剛起步，風險管理模式還不成熟，需要不斷完善、創(chuàng)新思路，才能跟上時代步伐。

4.2 風險的過程評價、專項評價與建設準備階段風險預評價是相輔相成的

建設前期所進行的風險預評估不是風險管理的終結，而是指導施工階段風險控制的基礎。在工程開工準備初期，施工階段風險管理咨詢機構應及早介入，在熟悉掌握工程概況、設計意圖、工程地質水文地質、周邊環(huán)境的基礎上，結合前期的風險預評價成果，進行工程實施階段的風險再識別和再評估，梳理出更有針對性、更有操作性的工程建設過程中的關鍵節(jié)點風險和重大風險點。

4.3 風險評價的對策措施應以風險防范為主

在工程項目建設施工階段，應緊緊圍繞風險防范預控，從降低工程風險、減少質量安全隱患角度出發(fā)，做好開工前進行風險排摸識別、關鍵節(jié)點施工前進行施工條件檢查。其中重大風險工程的關鍵節(jié)點選擇，應具有針對性、合理性、可操作性。從質量安全管理角度可以理解為工作流程中的停止節(jié)點（檢查節(jié)點），在此期間對前面已施工工程的質量狀況、后面將施工工程的準備（包括人、機、料、方法等）、相關風險控制和應急措施準備等進行檢查落實，做到有準備施工。

4.4 應在不同施工階段動態(tài)提供有針對性的技術和管理咨詢服務

一是在風險控制前期管理階段，協(xié)助參建各方在工程開工前做好風險識別、風險分析和評估，并針對重大風險工程、關鍵節(jié)點施工制定對策措施等；二是在風險控制的對策措施準備階段，協(xié)助參建各方在重大風險工程實施前做好專項方案的具體編制、專家評審等；三是在風險控制的條件落實階段，協(xié)助參建各方在重大風險工程實施前的關鍵節(jié)點，做好施工前的條件檢查驗收；四是在風險控制的措施執(zhí)行階段，協(xié)助參建各方在重大風險工程實施的整個過程中，嚴格施工工藝、加強第三方檢測、監(jiān)測，保證工程實體和周邊環(huán)境安全；五是在風險控制的事后評估階段，協(xié)助參建各方在重大風險工程完成后做好階段性總結，以利后續(xù)類似工程的風險控制。

4.5 細節(jié)決定成敗

雖然該工程規(guī)模龐大、建設周期長、施工隊伍眾多、作業(yè)人員數(shù)量大，通過參建各方的努力，工程建設總體平穩(wěn)，其技術水平、工程質量、社會效益成效顯著。但就風險管理而言，還有許多有待改進、提高的地方，尤其是該工程涉及近 50 個施工標、近 300 個頂管頂程、現(xiàn)場鋼管焊接的焊縫長度近 20 萬 m，如何有效地加強現(xiàn)場管理人員和一線施工作業(yè)人員的日常動態(tài)管理、完善鋼管焊接質量管理、進一步提升超大口徑長距離鋼管頂管技術水平等方面，值得進一步的研究和總結。