李文蓮，楊 宇

（云南大學(xué)，云南 昆明 650091）

開革開放30 多年來，云南大學(xué)在黨中央、國務(wù)院和省委、省政府及上級有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)下，堅持“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的指導(dǎo)方針，實施建設(shè)創(chuàng)新型云南行動計劃，緊緊圍繞國家及云南經(jīng)濟重點發(fā)展領(lǐng)域，開拓創(chuàng)新、求真務(wù)實，健全完善科研管理制度，努力營造科研氛圍，在管理上推行創(chuàng)新，一批科技項目、科技成果產(chǎn)生了重要影響，基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力大幅提升。

1 主要成績

1.1 獲得一批有重要影響的高層次科研項目

1.1.1 獲得國家“973”計劃項目2 項

國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973 計劃）項目，定位于面向國家重大需求，立足國際科學(xué)發(fā)展前沿，解決中國經(jīng)濟社會發(fā)展和科技自身發(fā)展中的重大科學(xué)問題，承擔(dān)“973”計劃項目體現(xiàn)了單位基礎(chǔ)研究能力和水平。

2003年云南大學(xué)以何大明教授為首席科學(xué)家申請的“973”計劃項目“縱向嶺谷區(qū)生態(tài)系統(tǒng)變化及西南跨境生態(tài)安全”獲批準(zhǔn)立項，資助經(jīng)費2200 萬元，云南省地方財政匹配1800 萬元，是云南省獲得的首個“973”項目。

2012年以張克勤教授為首席科學(xué)家申請的“973”計劃項目“農(nóng)作物重要病原線蟲生物防控的基礎(chǔ)研究”獲批準(zhǔn)立項，資助經(jīng)費3800 萬元，成為我國線蟲生防領(lǐng)域首個“973”項目。

1.1.2 獲得國家科技重大專項（水專項）2 項

2009年段昌群教授主持的“滇池流域面源污染調(diào)查與系統(tǒng)方案及工程示范”獲國家水體污染控制與治理科技重大專項立項，總經(jīng)費4122 萬元，成為云南省高校中首個主持國家水體污染控制與治理科技重大專項任務(wù)的單位。2011年“滇池流域農(nóng)田面源污染綜合控制與水源涵養(yǎng)林保護關(guān)鍵技術(shù)及工程示范項目”獲得“十二五”滾動支持，總經(jīng)費8172萬元，是西部地區(qū)連續(xù)承擔(dān)國家重大科技專項的少數(shù)高校之一。

1.1.3 獲得國家“863”計劃項目4 項

“863”計劃是中華人民共和國的一項高技術(shù)發(fā)展計劃。云南大學(xué)先后主持“863”計劃項目4 項，分別為：

馬嵐：乙肝、艾滋病病毒檢測用納米晶免疫試紙（2004—2005）

柳清菊：高性能復(fù)合無機抗菌材料（2002—2005）

孫佩石：新型催化—生物法同時脫除煙氣中SO2和NOX的菌種、工藝與裝置研究（2007年）

柳清菊：XX 紅外敏感器熱絕緣薄膜及熱釋電傳感器研制（2008—2011，863 計劃重大項目）

1.1.4 獲得國家杰出青年科學(xué)基金3 項

國家杰出青年科學(xué)基金旨在促進青年科學(xué)技術(shù)人才的成長，造就一批進入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人。目前全省高校中獲得資助的國家杰出青年科學(xué)基金僅有3 項，均由云南大學(xué)教授獲得，分別為：張力教授（理論天體物理，經(jīng)費 100 萬元）、張洪彬教授（基于天然產(chǎn)物的生物活性分子設(shè)計與合成，經(jīng)費200 萬元）、唐年勝教授（生物醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計推斷，經(jīng)費140 萬元）。

1.1.5 獲得國家科技支撐計劃1 項

國家科技支撐計劃主要面向國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需求，重點解決經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大科技問題。2011年何大明研究員主持的“水電能源基地建設(shè)對西南生態(tài)安全影響評估技術(shù)與示范”獲國家科技支撐計劃立項，資助經(jīng)費913 萬元。

1.1.6 主持云南省社會發(fā)展科技專項

2009年，由陳景院士領(lǐng)銜主持的“沉淀吸附法治理陽宗海湖泊水體砷污染擴大工程化”項目組開始實施陽宗海湖泊水體砷污染治理，2012年項目通過驗收鑒定，專家們一致認(rèn)為：沉淀吸附法治理陽宗海湖泊水體砷污染除砷新技術(shù)和工程應(yīng)用在國內(nèi)外首次成功的治理了低濃度砷污染大型湖泊水體，在預(yù)定的兩年多時間內(nèi)達到了治理目標(biāo)，經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益顯著。根據(jù)國際查新檢索結(jié)果，該新技術(shù)和工程應(yīng)用，在治理大型水體、高效除砷、提升水體總體質(zhì)量、保證生態(tài)安全等方面為國內(nèi)外大型水體砷污染治理作出了示范，提供了先進的技術(shù)和實踐經(jīng)驗，除砷新技術(shù)和工程應(yīng)用總體處于國際領(lǐng)先水平。

1.1.7 國家自然科學(xué)基金資助不斷創(chuàng)新高

國家自然科學(xué)基金在推動云南大學(xué)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，促進基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才等方面取得了顯著成績。云南大學(xué)獲國家基金資助不斷創(chuàng)新新高，“九五”期間獲資助56 項，資助經(jīng)費738.44 萬元，“十五”期間獲資助167 項，資助經(jīng)費3302.41 萬元，“十一五”期間獲資助239項，資助經(jīng)費8125.5 萬元，“十二五”期間至目前4年時間已獲資助374 項，資助經(jīng)費達20315.7 萬元。2014年獲資助項目突破100 項（獲準(zhǔn)104 項），資助經(jīng)費5687.5 萬元，創(chuàng)歷史最好水平，請見表1、表2、表3、表4。

1.2 標(biāo)志性重大科技成果不斷涌現(xiàn)

1.2.1 在世界著名科學(xué)期刊《Nature》、《Science》上發(fā)表論文

云南大學(xué)在世界著名科學(xué)期刊《Nature》、《Science》上發(fā)表了8 篇（含第二完成單位2 篇）研究論文，極大地提高了學(xué)校的科技影響力，見表5。

表1 “九五”獲國家自然科學(xué)基金立項資助情況

表2 “十五”獲國家自然科學(xué)基金立項資助情況

表3 “十一五”獲國家自然科學(xué)基金立項資助情況

表4 “十二五”獲國家自然科學(xué)基金立項資助情況

2011年何大明研究員主持完成的“高原高山峽谷區(qū)大型梯級開發(fā)的環(huán)境效應(yīng)及生態(tài)安全調(diào)控”項

表5 云南大學(xué)在《nature》、《Science》上發(fā)表論文目錄

1.2.2 獲得3 項國家科技獎勵

2004年侯先光教授和西北大學(xué)舒德干、南京古生物所陳均遠(yuǎn)等3 人合作完成的“澄江動物群與寒武紀(jì)大爆發(fā)”項目，被授予2003年度唯一一項國家自然科學(xué)獎一等獎，是自1993年《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》頒布實施以來，中國高等院校所獲得的第一個國家自然科學(xué)獎一等獎。

2005年張克勤教授主持完成的“根結(jié)線蟲生防真菌資源的研究與應(yīng)用”項目，被授予2004年度國家科技進步二等獎。目，被授予2010年度國家科技進步二等獎。

1.2.3 獲得2 項云南省科學(xué)技術(shù)獎杰出貢獻獎

2009年，陳景院士榮獲云南省科學(xué)技術(shù)獎杰出貢獻獎；2012年侯先光教授榮獲云南省科學(xué)技術(shù)獎杰出貢獻獎。

1.2.4 高質(zhì)量論文數(shù)量逐年增長

云南大學(xué)被SCI（E）收錄的論文數(shù)量，逐年增加，如“九五”期間發(fā)表SCI 論文116 篇，“十二五”至今4年發(fā)表SCI 論文1218 篇，表明云南大學(xué)的科研論文質(zhì)量在不斷提高，見表6、7。

表6 云南大學(xué)1996-2005年發(fā)表SCI 論文情況

表7 云南大學(xué)2006-2014年發(fā)表SCI 論文情況

1.3 科技平臺建設(shè)不斷推進

云南大學(xué)緊密結(jié)合創(chuàng)新型云南建設(shè)目標(biāo)，堅持“開放、聯(lián)合、流動、競爭”的指導(dǎo)方針，建設(shè)了一批重點實驗室、工程研究中心，形成了省部共建教育部重點實驗室、省級重點實驗室、廳級重點實驗室、校級實驗室等梯度層次合理、學(xué)科專業(yè)覆蓋面廣的構(gòu)架體系，有力地提升了學(xué)校自主創(chuàng)新能力，為促進學(xué)校人才聚集與培養(yǎng)、科學(xué)研究與開發(fā)等工作發(fā)揮了重要的支撐和平臺作用。目前學(xué)校擁有1個國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，1 個省部共建國家重點實驗室培育基地，2 個省部共建教育部重點實驗室，4 個省級重點實驗室，3 個省級國際聯(lián)合研究中心，2 個省級工程研究中心，4 個省級協(xié)同創(chuàng)新中心，7 個廳級重點實驗室，2 個廳級工程研究中心，1 個市級重點實驗室。

1.4 創(chuàng)新團隊建設(shè)取得新進展

云南大學(xué)通過創(chuàng)新團隊建設(shè)，極大地提升了科技核心競爭力，產(chǎn)生了一批科研成果，培養(yǎng)了一批科研創(chuàng)新團隊成員，在服務(wù)云南地方經(jīng)濟建設(shè)方面發(fā)揮了積極的作用。目前云南大學(xué)有教育部創(chuàng)新團隊1 個，云南省創(chuàng)新團隊9 個，云南省教育廳創(chuàng)新團隊6 個，昆明市創(chuàng)新團隊1 個。

1.5 知識產(chǎn)權(quán)保護工作方興未艾

云南大學(xué)非常重視知識產(chǎn)權(quán)保護工作，專利申請和授權(quán)數(shù)逐年增長。2005年度張克勤教授專利“一種微生物及其生產(chǎn)生物釘線蟲制劑的方法”獲第九屆中國專利金獎。2009年度我校被列入昆明市企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)試點單位，這是對我校知識產(chǎn)權(quán)保護工作的充分肯定。2009年我校組織8 個項目參加第十八屆全國發(fā)明展覽會，獲金獎2 項，銀獎2 項，銅獎2 項，見表8。

1.6 微生物學(xué)、化學(xué)學(xué)科進入ESI 全球前1%

根據(jù)基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators，簡稱ESI）2012年統(tǒng)計顯示，云南大學(xué)已經(jīng)有微生物學(xué)、化學(xué)兩個學(xué)科進入ESI 全球前1%。同時學(xué)校有15 篇論文進入了ESI 的高影響力論文，分布于微生物學(xué)、化學(xué)以及數(shù)學(xué)、物理學(xué)等學(xué)科，ESI 的高影響力論文指論文的被引用次數(shù)位于所在學(xué)科的全球前1%，這說明云南大學(xué)已有一批重要的科研成果在全球范圍產(chǎn)生了重要的影響。

1.7 服務(wù)地方經(jīng)濟建設(shè)能力不斷提高

云南大學(xué)積極推進科技成果轉(zhuǎn)化，服務(wù)地方經(jīng)濟建設(shè)能力不斷增強?！翱缇成鷳B(tài)安全和國際河流研究”成果為水資源問題和國際河流問題提供了重要決策參考，“陽宗海砷污染治理”、“生態(tài)修復(fù)和污染河流治理”、“滇池流域面源污染調(diào)查與控制”等研究成果在高原湖泊治理方面做出了重要貢獻。

2 主要經(jīng)驗和做法

2.1 修訂完善科研管理制度，營造良好科技創(chuàng)新氛圍

為加強科研項目管理，規(guī)范科研行為，提高科研經(jīng)費使用效益，有效保護知識產(chǎn)權(quán)，大力推進學(xué)校自主創(chuàng)新能力的提升，云南大學(xué)根據(jù)國家相關(guān)政策法規(guī)草擬和修訂了系列科研管理制度文件，為科技創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造更加有利的創(chuàng)新氛圍，促進科研項目、科研經(jīng)費、科研成果、條件平臺、績效獎勵等工作科學(xué)管理，充分調(diào)動了廣大教師科研工作的積極性和主動性。

2.2 探索以目標(biāo)責(zé)任制為核心的學(xué)院制改革

2009年，云南大學(xué)實施以目標(biāo)責(zé)任制為核心的學(xué)院制改革，作為現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的切入點和突破口。科研目標(biāo)責(zé)任制是學(xué)院制建設(shè)改革的重點內(nèi)容之一，即將科研工作目標(biāo)、任務(wù)分解、細(xì)化，并落實到學(xué)院具體責(zé)任人，作為年終和任期屆滿工作檢查考核的依據(jù)，每年考核一次，考核結(jié)果向全校公布，接受全校師生監(jiān)督?？蒲心繕?biāo)責(zé)任制的實施，促進了科學(xué)研究的發(fā)展。

表8 云南大學(xué)2000—2013年專利申請授權(quán)一覽表

2.3 以“導(dǎo)演、服務(wù)、橋梁”為載體，實踐科技管理核心價值

科研管理是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。在高校，科研管理協(xié)調(diào)工作既包括外部的，又包括內(nèi)部的，既有橫向的，又有縱向的。“導(dǎo)演”就是有效組織整合力量，引導(dǎo)廣大科研人員面向國際科學(xué)前沿和國家重大科技需求開展科研工作；“服務(wù)”就是面向廣大科研人員做好科研管理服務(wù)工作；“橋梁”就是搭建科研人員和政府部門及企事業(yè)單位之間的橋梁。

云南大學(xué)努力營造公平、公正、公開的科研環(huán)境，以“導(dǎo)演、服務(wù)、橋梁”為宗旨，不斷創(chuàng)新服務(wù)理念，提高管理水平和辦事效率，注重與各級政府職能部門、企事業(yè)單位加強溝通與交流，努力為教師開展科研工作創(chuàng)造條件，提供便利，積極為教師申報項目牽線搭橋，提高學(xué)校教師對地方經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻率，“導(dǎo)演”式地實踐綜合大學(xué)科技管理核心價值。

2.4 注重培育高水平、有重要影響的標(biāo)志性重大科技項目和成果

云南大學(xué)按照發(fā)展要有新思路、改革要有新突破、開發(fā)要有新局面的要求，在科研管理過程中不斷研究新情況、發(fā)現(xiàn)新問題、提出新思路，在制度方面大膽創(chuàng)新，采取有效措施，制定激勵機制，為高水平科技項目和標(biāo)志性科技成果的產(chǎn)生創(chuàng)造良好條件，鼓勵廣大教師和科研人員圍繞科學(xué)前沿和國家戰(zhàn)略需求開展科研工作，在抓好日?？蒲泄芾砉ぷ鞯幕A(chǔ)上，將工作重心轉(zhuǎn)移到重大科技項目和成果的策劃、引導(dǎo)、組織、攻關(guān)與協(xié)調(diào)上，進行重大項目、重大成果培育孵化，經(jīng)過經(jīng)心組織、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)管理、跟蹤服務(wù)，取得了明顯實效，培育出一批高水平、有重要影響的重大科技項目和成果。

2.5 以獎勵高品質(zhì)、高層次科研成果為政策導(dǎo)向

為貫徹落實“學(xué)術(shù)興?！狈结?，充分發(fā)揮學(xué)校教師和科研人員的積極性，提升學(xué)校科學(xué)研究水平，云南大學(xué)積極推進科研績效改革，堅持為科研創(chuàng)新建立公平、公開、公正的激勵機制，激發(fā)了全校師生的創(chuàng)新活力。學(xué)校以獎勵高品質(zhì)、高層次科研成果為導(dǎo)向，制定實施科研獎勵辦法，實現(xiàn)了科研獎勵的合理化、科學(xué)化，有效調(diào)動了全校師生的積極性和創(chuàng)造性，日益完善的激勵機制形成了鼓勵創(chuàng)新的“沃土”，激發(fā)了云大科技成果的加速形成和產(chǎn)出。

2.6 推進協(xié)同創(chuàng)新，大力提升科技創(chuàng)新能力

云南大學(xué)積極發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢，充分利用已有的基礎(chǔ)，結(jié)合國家戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟發(fā)展需求，推動體制機制改革，大力推進與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)的深度融合，積極參與協(xié)同創(chuàng)新，在協(xié)同創(chuàng)新中形成“人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會、文化傳承創(chuàng)新”良性互動的發(fā)展格局，促進繁榮發(fā)展，切實提升創(chuàng)新能力。

2.7 完善科研管理信息化服務(wù)建設(shè)，提高管理效率

云南大學(xué)高度重視科研管理信息化建設(shè)工作，2013年科研管理信息系統(tǒng)全面啟用，實現(xiàn)了全校在線推廣、應(yīng)用。學(xué)校其他職能部門也相繼建立了與科學(xué)研究相聯(lián)系的信息化服務(wù)平臺，學(xué)校還將建立全校人事、財務(wù)、資產(chǎn)、教學(xué)、科研等多方信息共享的信息化平臺，為教師提供高效優(yōu)質(zhì)的科研管理服務(wù)。

2.8 建設(shè)了一支精干高效的科研管理隊伍

云南大學(xué)重視加強科研管理隊伍建設(shè)，不斷提高科研管理人員戰(zhàn)略研究、項目策劃、組織協(xié)調(diào)能力，增強服務(wù)意識和敬業(yè)精神，加強學(xué)術(shù)道德和素質(zhì)培養(yǎng)，培養(yǎng)高水平科技創(chuàng)新與管理人才，提高管理效率和水平，建立了一套“職責(zé)明確、服務(wù)規(guī)范、管理高效”的管理制度，建立與現(xiàn)代大學(xué)制度相適應(yīng)的管理機制，促進學(xué)?？蒲泄ぷ鬟M一步向制度化、規(guī)范化方向邁進。

站在新的起點上，云南大學(xué)新的創(chuàng)新目標(biāo)已經(jīng)明晰，科研工作要力爭“頂天立地”，既要圍繞科學(xué)前沿和國家戰(zhàn)略需求開展科學(xué)研究，也要推動科技成果產(chǎn)業(yè)化，實實在在為經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)。云大科研的未來之路除了繼續(xù)推進體制機制改革，科研去行政化，營造創(chuàng)新的良好環(huán)境外，在產(chǎn)出成果和效益的同時突顯質(zhì)量，更加注重培育高水平、有重要影響的標(biāo)志性科技成果，構(gòu)建云大科研的生命線。