摘 要：采用文獻分析的方法從管理理念、管理職能、管理機構(gòu)及流程等方面對美國ASABE標準化管理體制的內(nèi)容及特點進行研究，得到如下4點啟示：（1）技術(shù)力量雄厚的標準編制委員會是關(guān)鍵；（2）通過公示及標準上訴等渠道為相關(guān)利益團體提供更多參與機會，使得標準與產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際緊密結(jié)合；（3）宜建立穩(wěn)定且多元的標準培訓(xùn)渠道，并與大學(xué)教育、研究生教育結(jié)合緊密，全方位實施標準教育；（4）積極推進標準的國際化，以此提高我國在國際市場及貿(mào)易中的話語權(quán)。

關(guān)鍵詞：美國；ASABE；農(nóng)業(yè)工程；標準化；管理

中圖分類號：F303.1 文獻標識碼：A DOI編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2013.11.009

隨著農(nóng)業(yè)工程對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的支撐作用日益凸顯，近年來國家不斷加大對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度，努力將現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)成果引入農(nóng)業(yè)，對農(nóng)業(yè)工程建設(shè)項目提出了標準化的要求。然而，當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)工程建設(shè)標準化工作剛剛起步，僅有少量為農(nóng)業(yè)部項目需要而編制的標準，難以滿足農(nóng)業(yè)工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展的實際需要；農(nóng)業(yè)工程建設(shè)標準化管理非常薄弱，嚴重制約農(nóng)業(yè)工程建設(shè)標準化的發(fā)展，如何從規(guī)范和促進整個農(nóng)業(yè)工程建設(shè)標準化發(fā)展的角度，構(gòu)建農(nóng)業(yè)工程標準化管理體系，通過標準的有效實施和應(yīng)用，來提升農(nóng)業(yè)工程建設(shè)的整體技術(shù)水平，是當(dāng)前政府需要解決的首要問題[1]。本研究試圖對美國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)工程建設(shè)標準化管理體制進行深入分析和研究后，提出一些對我國農(nóng)業(yè)工程建設(shè)標準化管理的借鑒和啟示。

美國農(nóng)業(yè)生物工程師學(xué)會（American Society of Agricultural and Biological Engineers，ASABE）是ANSI授權(quán)的農(nóng)業(yè)工程標準編制組織（SDO），負責(zé)美國農(nóng)業(yè)工程建設(shè)的標準化工作，截止2013年，ASABE已經(jīng)編制了246項標準，其中108項成為國家標準。作者搜集、整理了關(guān)于ASABE標準化管理的文獻，從管理理念與政策、管理機構(gòu)與流程及管理職能及分工等方面詳細闡述了美國ASABE農(nóng)業(yè)工程建設(shè)標準化管理體制，在此基礎(chǔ)上，提出了對我國農(nóng)業(yè)工程建設(shè)管理的6點啟示。（資料來源： Scott Cedarquist. Engineering Sustainability： Engagement by ASABE. 美國ASABE農(nóng)業(yè)工程學(xué)術(shù)報告，北京，2013年8月23日。）

1 管理理念與政策

ASABE標準化管理理念包括以下6方面。（1）標準自愿采用。ASABE的標準資料包括三類：標準（包括采用的國際標準）、農(nóng)業(yè)工程實踐材料、數(shù)據(jù)庫等；在產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易中的任何個體和組織，ASABE的標準都是自愿采用的，ASABE僅為其標準提供咨詢，并不為其實施后果承擔(dān)任何責(zé)任。（2）任何團體和個人都被提供參與標準制定的機會。標準只有被采用，其作用才能發(fā)揮出來，因此涉及標準的相關(guān)利益主體參與標準制定是非常重要的。ASABE將新批準的項目發(fā)布到官方網(wǎng)站公示30天，同時還在ASABE主辦的期刊上發(fā)布通知，向社會招募參與標準編制的人員。（3）保持標準的先進性。ASABE要求標準要具有先進性，ASABE還對其標準明確提出了“為國際標準提供技術(shù)依據(jù)”的要求。（4）普及標準化教育。將標準是為教育的基礎(chǔ)，標準的培訓(xùn)渠道多元且穩(wěn)定，教師授課、網(wǎng)上授課、工作室等多種途徑進行培訓(xùn)和宣傳，并與大學(xué)教育、研究生教育結(jié)合緊密，全方位實施標準教育。（5）專利授權(quán)推進標準應(yīng)用。在美國，很多人采用標準主要是為了避免產(chǎn)生專利侵權(quán)。一般而言，標準在推廣應(yīng)用之前，ASABE已經(jīng)獲得專利持有人或一方授權(quán)代表做出的保證，這對實現(xiàn)ASABE標準應(yīng)用是至關(guān)重要的。以一般免責(zé)聲明的形式保證該持有人并不持有和目前并不打算持有任何專利聲明，或者專利許可證被免費提供于標準應(yīng)用，又或以合理的條件（沒有任何不公平的歧視），許可證將被提供用于標準應(yīng)用。（6）注重標準的國際化。ASABE標準應(yīng)該在必要的方面與其他國家標準、國際標準及OECD等國際組織保持一致。同時，還積極將ASABE標準推薦為國際標準[2]。

2 管理機構(gòu)與流程

ASABE除了擁有若干工作人員負責(zé)日常事務(wù)的組織管理之外，設(shè)有董事會和基金董事會。董事會負責(zé)技術(shù)事務(wù)的審查及管理，基金董事會主要負責(zé)籌集資金以及為做出杰出貢獻的會員或人員頒發(fā)獎金。ASABE的董事會下設(shè)10個執(zhí)行委員會（Executive Committee）和4個理事會（Council）；4個理事會下設(shè)有200個部門技術(shù)委員會、27個頒獎委員會以及9個社團（見圖1）[3]。標準化工作由其中的標準理事會、各技術(shù)部門的標準委員會、政策與程序委員會（Policy and Procedures Committee）、標準編制委員會（Standards Development Committee，SDC）及國際標準化委員會（International Standardization Committee）等部門負責(zé)（圖1）（資料來源：作者根據(jù)ASABE網(wǎng)站資料整理，圖2同）。

在標準化工作中，標準委員會與ASABE工作人員之間的分工明確，職能清晰。ASABE員工主要對委員會進行組織和日常管理，具體職能包括：（1）幫助申請人完成申請；（2）組織監(jiān)督及標準編制委員會投票；（3）保持會議記錄和花名冊；（4）確保標準化程序符合ANSI認證要求。各標準化委員會的職責(zé)是：（1）判斷標準項目與ASABE的相關(guān)性；（2）起草標準草案的技術(shù)內(nèi)容；（3）表決標準的技術(shù)內(nèi)容；（4）回答評論者的問題。

2.1 管理機構(gòu)

標準理事會統(tǒng)領(lǐng)整個標準化工作，對各項標準化活動進行整體把關(guān)；03標準委員會、政策與程序委員會主要發(fā)揮監(jiān)督委員會的職責(zé)，負責(zé)對標準立項、標準編制過程及程序的合理性的審查；標準草案技術(shù)內(nèi)容的審查主要由標準編制委員會負責(zé)；國際標準化委員會則負責(zé)涉及國際標準的標準化工作。

2.1.1 標準理事會 標準理事會（Standards Council）由來自T-01、T-13以及相關(guān)的各個技術(shù)部門、利益主體及受影響主體的代表構(gòu)成，主要負責(zé)監(jiān)督審查03標準委員會報告的各項標準化工作；另外，在跨多個部門的標準編制中，標準理事會協(xié)助ASABE工作人員確定03標準化委員會的職責(zé)。

2.1.2 標準編制委員會 標準編制委員會（SDC）由新的或已成立的部門技術(shù)委員會、臨時委員會、小組委員會及工作組構(gòu)成。為了平衡利益，SDC通常還包括受影響的主體和相關(guān)利益主體方面的成員。

SDC通常由03標準委員會確認或組建，完成對標準草案的技術(shù)內(nèi)容的評估及投票，可以說參與了從標準項目立項評估到標準編制的整個過程。具體工作包括以下5個方面：（1）提出標準編制大綱；（2）確定標準編制人員名單；（3）資料、信息的收集整理；（4）標準草案的統(tǒng)稿。

2.1.3 標準委員會 幾乎每個標準都要涉及1個以上的03標準委員會參與。參與的03標準委員會多于1 h，標準理事會將指定其中一個作為負責(zé)人。ASABE每個部門都有用一個03標準委員會，負責(zé)為標準項目指定編制組，標準項目立項審批及標準文件終稿的評審等工作。標準發(fā)布前，03標準委員主要對標準編制過程及程序進行充分評估，確保標準編制過程符合正當(dāng)程序，具體包括以下內(nèi)容：（1）確認標準編制的必須性；（2）投票代表數(shù)目及75%以上支持率的正當(dāng)程序已經(jīng)被滿足；（3）確保SDC恰當(dāng)表達了委員會投票的結(jié)果和公眾評估結(jié)論。SDC提出的一些關(guān)鍵技術(shù)問題的解決方案應(yīng)當(dāng)被提交給委員會；（4）確認標準已經(jīng)在ANSI編號中，或者被作為一個新項目推薦給國際組織。

2.1.4 政策與程序委員會 政策與程序委員會，代號“T-01”，主要對標準編制過程和程序負責(zé)，協(xié)調(diào)跨部門的標準編制活動及對社會標準提出政策建議，通常作為跨多個技術(shù)部門的標準編制的監(jiān)督委員會。T-01的具體職能包括以下5方面：（1）確保ASABE作為ANSI授權(quán)的標準編制機構(gòu)的資質(zhì)和對相關(guān)要求的遵守；（2）與ANSI對接，審閱來自ANSI關(guān)于標準編制過程、程序及審計的文件；（3）負責(zé)ASABE標準化政策和程序相關(guān)的國內(nèi)外標準化活動，與03標準化委員會進行信息溝通；（4）每年就準編制過程、程序、活動及與ANSI交流等方面的情況和問題向ASABE標準理事會匯報；

2.1.5 國際標準化委員會 國際標準化委員會，代號“T-13”，其主要職責(zé)如下：（1）通用標準方面協(xié)調(diào)ASABE與ISO、IEC、OECD等組織的標準化活動；（2）協(xié)助03標準化委員會組建既能熟悉ASABE標準項目編制要求，又能提供國際標準方面的專家來加入標準編制組（SDC），像美國技術(shù)咨詢組一樣發(fā)揮作用。

2.2 管理流程

ASABE標準化管理流程包括7個步驟（圖2）：第1步，探明標準需求；第2步，監(jiān)督委員會進行標準申請表的評審，完成標準立項，并確定標準編制方法；監(jiān)督委員會通常由03標準委員會、政策與程序委員會（T-01）來擔(dān)任；在引用國際標準的情況下，國際標準化委員會（T-13）也參與到標準項目評審；第3步，標準編制委員會（SDC）編制標準草案，并完成對草案技術(shù)內(nèi)容的評審工作；第4步，組織監(jiān)督委員會對標準編制過程和程序等進行評估和投票；第5步，若推薦為國家標準，標準終稿還需要提交ANSI的進行評估和審批；第6步，ASABE發(fā)布標準；同時負責(zé)標準的咨詢、教育及培訓(xùn)工作；第7步，ASABE標準可通過TAG推薦為國際標準。

ASABE標準升級為國家標準需要3個額外的步驟：（1）立項時，通過公共評論決定是否推薦為美國國家標準；（2）ASABE組織SDC對標準草案進行技術(shù)評審的同時，通過公共評論決定是否推薦為美國國家標準；（3）ANSI對標準最終稿進行評估和審批[4]。

ASABE標準升級為國際標準需要經(jīng)過美國技術(shù)顧問組（Technical Advisory Groups，TAGs）的推薦。

3 管理職能與分工

ASABE負責(zé)美國農(nóng)業(yè)工程標準化管理工作，具體職能包括標準編制、標準的國際化及標準培訓(xùn)教育等3方面。ASABE的標準編制流程較為完善，操作程序規(guī)范；其中一個顯著特點是ASABE非常關(guān)注標準的國際化，表現(xiàn)在兩方面，一是積極引進國際標準；二是積極推動將ASABE標準轉(zhuǎn)化為國際標準。另外，ASABE對其標準、工程實踐、數(shù)據(jù)以及由ASABE采用的國際標準進行廣泛的宣傳、教育及培訓(xùn)，并提供充分的咨詢。

3.1 標準編制管理

3.1.1 標準編制程序 ASABE標準編制流程較為完善，目的是確保每個人都有機會參與，進而避免任何群體主導(dǎo)整個標準編制過程。ASABE的標準編制管理流程可簡單歸納為：3次審批，3次公示（圖3）。在這3次評審中，03標準委員會始終作為監(jiān)督委員會成員參與審查；在標準跨部門的情況下，T-01需要參與標準立項審查，涉及到國際標準的情況下， T-13會參與標準評審。

第一，標準立項審查和結(jié)果公示。在探明標準需求的基礎(chǔ)上，通過投票進行標準立項，并成立SDC。

（1）標準需求通過網(wǎng)上遞交申請表的方式來征集。無論是否與ASABE相關(guān)，任何個人、委員會、組織及企業(yè)都可以提出制定新標準和修改現(xiàn)有ASABE標準的要求。申請人向ASABE提交一份項目申請表，其內(nèi)容包括：標準的需求、背景、標準原理說明、標準編制的方法（修訂、廢棄、新編還是引用國際標準），若能提供技術(shù)專家及利益相關(guān)方的名單等更好。（2）ASABE人員組織監(jiān)督委員會（03標準委員，T-01）對標準項目申請表進行評估和審批，此時確定標準編制方法以及是否升級為國家標準；如決定上升為國家標準，還要將申請書提交給ANSI進行評估，通過后在網(wǎng)上進行60 d的公示；若決定采用國際標準，則需要國際標準委員會（T-13）介入評審。每個委員會都擁有自己的網(wǎng)站，登錄ASABE網(wǎng)絡(luò)論壇進行投票。（3）要通過正當(dāng)程序和公示來提供其他相關(guān)利益方的參與機會。通過評估后，評審結(jié)果將掛在網(wǎng)上進行30 d的公示；另外，03標準委員為該標準項目指定一個SDC，同時也通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布征集SDC的參與者的公告；公示期結(jié)束后，SDC主席將會公布其成員的新名單，不僅包括新增的委員會，還包括任何相關(guān)的利益方；標準編制過程中，SDC成員發(fā)生大的變化時，需要向監(jiān)督委員會報告。如果標準項目的主題與ISO標準有關(guān)聯(lián)，03標準委員會將首先考慮咨詢國際標準化委員會（T-13）；如果有必要，03標準委員會將會要求資深的技術(shù)專家或ASABE外部的專家加入SDC。

第二，標準草案的審查和公示。

有4個步驟：（1）項目負責(zé)人提交標準草案，ASABE人員進行形式審查。（2）ASABE組織SDC對標準草案的技術(shù)內(nèi)容進行投票，大于50%的SDC成員出席，超過75% 人員投贊成票，則草案通過。（3）通過后，草案在網(wǎng)上進行30 d的公示。相關(guān)利益團體和個人被提供程序和渠道參與標準草案的意見反饋；如果推薦為美國國家標準，則提交草案給ANSI，評估通過后，公示60 d。（4）根據(jù)修改意見和建議對標準草案進行完善，形成標準終稿。其中原因和證據(jù)方面的內(nèi)容以文檔的方式在附錄中說明。

第三，標準終稿的審查和公示。

ASABE組織監(jiān)督委員會對標準編制過程和程序進行評估和投票表決。審批通過后公示30 d，然后ASABE發(fā)布標準。如果SDC希望某項標準被ANSI認可為國家標準，需要向ASABE工作人員提交一個簡要的理由陳述。03標準委員會將就此及任何后續(xù)修訂或再確認工作進行投票。一個報ANSI 的ASABE標準，應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過了充分的判斷，認可為是當(dāng)前最精煉和具有代表性的技術(shù)。因此，該標準應(yīng)該至少滿足下列一個或多個要求：（1）標準涉及了ASABE之外的相關(guān)團體的產(chǎn)品、過程、工程實踐以及數(shù)據(jù)。因此當(dāng)該項ASABE標準變?yōu)閲覙藴?，這些相關(guān)團體也可以采用。（2）ASABE將因為其他領(lǐng)域的主體遵守其標準而受益。（3）作為美國國家標準，批準所需的額外公共審議提高了該標準的地位，同時，也提高了ASABE標準在某些地理和貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用水平，尤其是通過其他方式該標準沒法被采用。（4）作為美國國家標準，該標準在國際貿(mào)易或標準活動中將保護美國的立場。要想作為國際標準的提案，所有的美國標準首先需要被認可為美國國家標準，只有這樣，其他國家才可能識別出哪些標準代表了美國的立場。美國國家標準可以直接作為國際標準的技術(shù)基礎(chǔ)。

3.1.2 標準的上訴 任何人和機構(gòu)對正在編寫或已經(jīng)存在的標準，或者任何未遵循標準化過程和程序的行為，可以提出質(zhì)疑和異議，并按照規(guī)定程序進行上訴。在30 d內(nèi)標準首席官要對其做出回應(yīng)。如果上訴人對回應(yīng)不滿意，可以繼續(xù)申訴。其中，監(jiān)督委員會和標準理事會負責(zé)申訴內(nèi)容涉及標準技術(shù)內(nèi)容方面的上訴，而程序方面的申訴由標準理事會負責(zé)。申訴機構(gòu)進行投票，50%以上的人員參加，50%的支持率，則視為同意；否則，則討論原因，并再次投票直到達成一致[2]。

3.1.3 標準的維護 每隔5年，各部門的03監(jiān)督委員會要對所負責(zé)的標準實施審查。結(jié)果包括修訂、重新申明或者廢除等3種；具體的標準審查工作由SDC承擔(dān)；如果沒有SDC，03標準委員會則指定或臨時成立一個技術(shù)專家組成的工作組來完成審查；如果工作組建議修訂或者廢除，這時一個SDC需要被建立。（1）如果SDC建議修訂或廢除，一個項目建議表需要提交給ASABE的工作人員；經(jīng)過監(jiān)督委員會的投票，建議被否定的話，監(jiān)督委員會要予以解釋，并在標準上注明這段歷史。（2）如果SDC沒有任何建議，ASABE的工作人員組織監(jiān)督委員會對重新申明進行投票，并在標準上注明5年內(nèi)沒有變化。參與投票的人員要超過50%，并且有50%以上的人投贊票。另外，臨時標準則需要每年修訂1次。

3.2 標準國際化

ASABE標準的國際化表現(xiàn)在2個方面：一是吸收ISO、IE等組織的國際標準作為ASABE標準，便于貿(mào)易的開展；二是經(jīng)由TGA將ASABE標準推薦給ISO，被采用后上升為國際標準。標準的國際化是美國標準化戰(zhàn)略的重點之一。

3.2.1 對國際標準的引用 ASABE經(jīng)常采用ISO標準作為ASABE標準。采用方式有2種：一是完全采用。這種情況下，對于國際標準不做任何的變動；二是部分采用或做一些修改。這2種情況下的采用，都沿用原有國際標準的名稱。

3.2.2 轉(zhuǎn)變?yōu)閲H標準 標準要轉(zhuǎn)變?yōu)閲H標準，通常需要滿足2個條件：首先該ASABE標準已成為事實標準（De Facto），即很多國家承認他們正在使用該標準；其次標準文本被ISO和IEC所采用。這個采納過程包括3個步驟：（1）美國技術(shù)顧問組（Technical Advisory Groups，TAGs）將ASABE標準推薦給ISO或IEC；（2）ASABE標準文檔被ISO或IEC列為新標準編制的基礎(chǔ)材料，并且最終全部或部分ASABE標準文件內(nèi)容被采納到ISO/ IEC標準草案；（3）由美國TAGs對ISO/IEC標準草案進行投票，并提出意見和建議；在充分考慮美國國家利益的基礎(chǔ)上，由ASABE的官員將投票結(jié)果和評論內(nèi)容編制成文件，經(jīng)由ANSI提交給ISO。

3.3 標準培訓(xùn)與教育

ASABE充分利用了ISO和ANSI的標準教育策略和培訓(xùn)渠道，對ASABE標準化過程進行大力的宣傳及教育。

3.3.1 標準化教育的策略 標準教育策略主要有2個：（1）ANSI的教育委員會負責(zé)監(jiān)督所有大學(xué)有關(guān)標準教育及其符合性評估及推廣工作。美國標準戰(zhàn)略 （USSS）的第10項建議中專門對標準化教育做了要求。為了在學(xué)術(shù)界和公眾中最大限度的宣傳標準的重要性，該委員會正致力于建立整個標準教育及其符合性評估的團隊建設(shè)工作。（2）ANSI標準化教育在大學(xué)的拓展主要通過倡議整合標準相關(guān)信息到學(xué)院、大學(xué)和高中的課程中。美國ASABE中有9個學(xué)生團體，主要致力于學(xué)生對農(nóng)業(yè)工程師職業(yè)理想及標準化意識的培養(yǎng)。

3.3.2 標準培訓(xùn)的渠道 易于使用的教育工具對標準培訓(xùn)極為重要。標準學(xué)習(xí)網(wǎng)站是用戶最早獲得的在線資源。標準培訓(xùn)主要有以下4條渠道：（1）教師指導(dǎo)的課堂培訓(xùn)（Instructor-led classroom training）；（2）網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)（Web-based training）；（3）虛擬工作室（Virtual workshops）；（4）電子學(xué)習(xí)項目（E-learning programs）。自學(xué)教育模式可以讓你根據(jù)自己的速度和便利來學(xué)習(xí)。所有的課程和資源都是ANSI作為一項公共服務(wù)免費提供的[6]。

4 結(jié)論與啟示

通過對以上美國ASABE標準化管理體制的分析，得出對我國農(nóng)業(yè)工程建設(shè)標準化管理體系的構(gòu)建有如下6點啟示。

（1）技術(shù)審查和行政審批相分離。行政審批采取投票的方式?jīng)Q定，技術(shù)審核具有全面合理的的標準編制專家隊伍，這不僅提高了標準化管理的效率，還有效的保障了標準編制的技術(shù)水平[7]。（2）標準化管理機構(gòu)完備，分工明確、職能清晰；標準編制流程完善，透明，具有較高的效率。標準宣貫培訓(xùn)機制健全，完備。（3）建立渠道讓公眾參與到標準編制過程中，使得標準與實際結(jié)合緊密。而當(dāng)前，我國農(nóng)業(yè)工程建設(shè)標準編制滯后產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實踐，應(yīng)當(dāng)更多地征集產(chǎn)業(yè)的意見。比如可以考慮將協(xié)會標準納入標準體制中來[8]。（4）注重標準的國際化。ASABE在標準化過程中不僅注重吸收國際標準中的先進技術(shù)，而且努力將ASABE標準推薦為國際標準，以搶占標準化的制高點[9]。（5）ASABE十分重視標準化意識的培養(yǎng)，建立了非常完善的標準宣傳教育培訓(xùn)機制。一方面，從大學(xué)生抓起，在含有農(nóng)業(yè)工程專業(yè)的大學(xué)、研究生院建立了標準化教育的項目及課程；另一方面，通過網(wǎng)絡(luò)向?qū)I(yè)技術(shù)人員和公眾提供標準化方面的課程，注重對標準化過程的教育，讓公眾明白標準化是怎么回事。讓人們知道人人都有義務(wù)和責(zé)任參與到標準化過程中來?？梢哉f，標準化教育貫穿于標準化的始終。（6）建立激勵機制。ASABE的理事會下設(shè)27個頒獎委員會，對標準編制方面做出杰出貢獻的會員或人員授予名譽或資金方面的獎勵，這也激勵專業(yè)技術(shù)人員及公眾參與到標準化的過程中。

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