摘 要：從軀干國家制造向頭腦國家制造的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，是各國適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的國家制造創(chuàng)新。發(fā)展實(shí)踐表明，頭腦國家制造是高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的激勵響應(yīng)的結(jié)果。基于此，對高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇方面研究文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇，是國家動員機(jī)制與市場競爭機(jī)制交互作用、引發(fā)協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)物。這是因?yàn)椋焊叨搜b備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)，是政府有形之手與市場無形之手的制度性結(jié)構(gòu)優(yōu)化；當(dāng)制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新產(chǎn)生交互作用時，高端裝備制造業(yè)成長存在著具有“大道”性質(zhì)的路徑選擇問題。盡管如此，這一理論架構(gòu)與實(shí)證研究還不盡如人意。

關(guān)鍵詞：國家制造轉(zhuǎn)型；高端裝備制造業(yè)成長；政府社會動員機(jī)制；市場競爭機(jī)制路徑選擇

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）36-0034-04

制造業(yè)回歸，目前已經(jīng)成為各國應(yīng)對國際金融危機(jī)，更好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的國家制造戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。但這一制造業(yè)回歸與以往傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展有所不同，其重要特征之一，是推動由軀干國家制造（擁有低端裝備水平的國際裝備制造分工角色）向頭腦國家制造（擁有高端裝備水平的國際裝備制造分工角色）的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。在國家制造戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中，人們關(guān)注的重要問題是，高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇問題。機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的問題研究，歸根結(jié)底是政府有效干預(yù)機(jī)制與市場配置資源機(jī)制的有效融合，提供其產(chǎn)業(yè)成長的持續(xù)激勵，旨在簡約式地刻畫出國家制造轉(zhuǎn)型的變遷景象與內(nèi)在機(jī)理的影響作用。眾所周知，政府在知識經(jīng)濟(jì)時代，扮演了共同投資者（co-investor）的角色，使其國家制造中的企業(yè)外部性內(nèi)部化[1]；與此同時，國家制造中的裝備制造企業(yè)為了自身的生存與發(fā)展，需要在政府規(guī)制產(chǎn)業(yè)規(guī)模與企業(yè)組織資源內(nèi)部性限制之間，做出組織成長性的非均衡抉擇[2]?；趪抑圃鞈?zhàn)略轉(zhuǎn)型視角，本文對于高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)，做出初步梳理與簡要評價，試圖勾畫出軀干國家制造向頭腦國家制造轉(zhuǎn)型過程中，高端裝備制造業(yè)成長的政府、企業(yè)與市場之間互惠關(guān)系、有效的激勵結(jié)構(gòu)和路徑選擇的基本經(jīng)驗(yàn)。

一、基于國家制造轉(zhuǎn)型視角的高端裝備制造業(yè)成長的理論分析

1.國家制造戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與高端裝備制造業(yè)成長。進(jìn)入新世紀(jì)以來，與經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展對稱的國家制造概念，是“世界工廠”的國際制造重心轉(zhuǎn)移問題。日本通產(chǎn)省發(fā)布的《面向21世紀(jì)外經(jīng)貿(mào)政策挑戰(zhàn)》（2001）的貿(mào)易白皮書宣稱：“日本國家制造充當(dāng)亞洲經(jīng)濟(jì)領(lǐng)頭羊的‘雁翅結(jié)構(gòu)’已經(jīng)終結(jié)?！敝T多國際媒體和研究機(jī)構(gòu)當(dāng)即預(yù)言，因?yàn)閲H產(chǎn)業(yè)重心轉(zhuǎn)移，中國國家制造將成為新一輪的“世界工廠”。當(dāng)中國成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體的今天，全球化利益的交匯點(diǎn)聚焦到國家制造的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究上，特別是發(fā)達(dá)國家的制造業(yè)回歸，使得國家制造中的高端裝備制造業(yè)成長，成為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的新潮流。所謂國家制造，其核心思想源自于國家科技創(chuàng)新驅(qū)動下的國際產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢形成與出口績效改善制度結(jié)構(gòu)（Porter，1990；Hausmann et al，2007）。按照波特（2003）的觀點(diǎn)理解，將其視為一種國家地點(diǎn)制造業(yè)競爭效應(yīng)的正向釋放。依據(jù)全球化日益發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，國家制造是由國家引領(lǐng)制造、行業(yè)先進(jìn)制造與企業(yè)自主制造構(gòu)成的集合體[3]，目的是以此獲取高端裝備制造業(yè)成長的可持續(xù)性。當(dāng)國家制造從微笑制造曲線向快樂制造曲線轉(zhuǎn)換的跨越式成長過程中，各國已經(jīng)意識到“軀干國家制造”（全球化產(chǎn)業(yè)鏈低端處的國際產(chǎn)業(yè)分工）向“頭腦國家制造”（全球化產(chǎn)業(yè)鏈高端處的國際產(chǎn)業(yè)分工）戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的極端重要性，即在國家制造空間的能力競賽中，因高端裝備制造的復(fù)雜技術(shù)，可能獲得國家制造領(lǐng)先地位。美國提出運(yùn)用3D技術(shù)復(fù)制“月球工廠”，目的是引領(lǐng)太空間國家制造。中國實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐證明，中國在承擔(dān)“世界工廠”的國際分工深化過程中，制造業(yè)的總裝備部——高端裝備制造業(yè)成長是相當(dāng)緩慢的，屬于“軀干國家制造”。以高端裝備制造成長績效分析為例，關(guān)鍵核心部件和精密儀器均主要依靠發(fā)達(dá)國家進(jìn)口，實(shí)現(xiàn)的裝備制造業(yè)成長只是軀干組裝的成長。胡春力（2002）認(rèn)為，發(fā)展高端裝備工業(yè)有助于延長國家制造的產(chǎn)業(yè)鏈?！笆濉逼陂g，我國將包括高端裝備制造國家規(guī)劃[4]在內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，統(tǒng)統(tǒng)納入頭腦國家制造戰(zhàn)略的范疇。旨在驅(qū)動頭腦國家制造成長。

2.政府動員機(jī)制與市場機(jī)制利益均衡下的高端裝備制造業(yè)成長。國家制造轉(zhuǎn)型，需要政府動員機(jī)制與市場配置生產(chǎn)要素機(jī)制在適應(yīng)國際利益環(huán)境變化下的良性互動與相互共融。這實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)機(jī)制優(yōu)化設(shè)計(jì)問題。所謂經(jīng)濟(jì)機(jī)制，是指發(fā)生在經(jīng)濟(jì)活動一系列制度安排與非規(guī)范構(gòu)型[5]的體系，對其利益主體行為實(shí)施的激勵與約束?，F(xiàn)行經(jīng)濟(jì)機(jī)制包括兩類：政府社會動員機(jī)制和市場自由選擇機(jī)制。其機(jī)制之間的優(yōu)劣源自于20世紀(jì)20至30年代，計(jì)劃與市場機(jī)制偏好的大爭論（Lange，1938；Lerner，1937、1944；Von Mises，1920、1935；Hayek，1935、1945）。盡管如此，政府社會動員機(jī)制因快捷性、整齊性、均衡性等，以集中財(cái)力辦大事的命令式管理體制優(yōu)勢，在落后國家和貧困地區(qū)加速工業(yè)化進(jìn)程中，起到了大推進(jìn)作用。但好心辦好事的社會動員機(jī)制，存在著政府干預(yù)失敗概率較高的致命弱點(diǎn)。在社會生產(chǎn)的社會邊際成本等于社會邊際收入的水平約束下，政府社會動員機(jī)制往往被鎖定在管制、稅收和補(bǔ)貼以及直接提供上，外部性經(jīng)濟(jì)問題也是不可避免的。為了解決這一問題，市場機(jī)制設(shè)計(jì)則通過價格、供求、競爭等相互作用[6]，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的價格發(fā)現(xiàn)與稀缺性資源的有效配置。頭腦國家制造發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施與效果的好壞，核心任務(wù)是有效地解決好高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇問題。這一政策頂層設(shè)計(jì)，則是國家公共安全與私人利益發(fā)展的互動均衡，最終實(shí)現(xiàn)政府出資、采購的政策市場與自由競爭的私人產(chǎn)品市場之間的制度契合。國際金融危機(jī)以來，許多國家把高端裝備制造產(chǎn)業(yè)成長，作為搶占新一輪國際產(chǎn)業(yè)競爭制高點(diǎn)的重要突破口[7]，基于這一制度化的契合，謀求機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的統(tǒng)籌優(yōu)化?？偠灾叨搜b備制造產(chǎn)業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇，被視為政府公共產(chǎn)品市場與私人商品市場的機(jī)制偶合。

3.高端裝備制造業(yè)成長性的層次分析。高端裝備制造業(yè)成長屬于國家制造轉(zhuǎn)型的政策頂端設(shè)計(jì)的演化結(jié)果。首先，體現(xiàn)在國家主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)成長（Rostow，1960；Nelson，1984；Burgan，1985；Bart Los，2004）上，即國家制造由先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)成長作為支撐，形成裝備工業(yè)高成長性的社會動員發(fā)展優(yōu)勢。其次，體現(xiàn)在國家制造產(chǎn)業(yè)成長的規(guī)律性認(rèn)知上，包括產(chǎn)業(yè)分工深化理論（斯密，1979；葉靜怡，2004；Marshall，1919）、產(chǎn)業(yè)生命周期理論（Gort and Klepper，1989；Jovanovic and Macdonld，1994；Klepper and Gradd，1990；Gemser et al，1996；Agarwal et al， 1996；Klepper，1996；Chang and Tsai， 2000；Fleury A and Fleurym ，2003）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論（錢納里等，1989；庫茨涅茨，1989；Patrick，1983；張培剛，1991；何煉成，2003）、制度創(chuàng)新理論（Lin，1989；Norton，1973；青木昌彥，2001）等方面。這些理論知識與技能，為高端裝備制造業(yè)成長的理論構(gòu)建奠定了重要基礎(chǔ)。再次，高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇具有不同層面實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的探討。從宏觀角度看，羅斯托（1962）認(rèn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中的裝備制造業(yè)成長，有利于形成高需求彈性的帶動。宋泓明（2004）認(rèn)為，裝備產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較大。李毅研究發(fā)現(xiàn)，裝備制造業(yè)成長空間廣闊。高端裝備制造業(yè)成長，則是現(xiàn)代生產(chǎn)部門對上下游產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)勁帶動與行業(yè)旁側(cè)效應(yīng)的進(jìn)一步強(qiáng)化。從中觀角度看，現(xiàn)代超大型工商企業(yè)成為其產(chǎn)業(yè)成長的“看得見手”（Chandler，1962、1990），使企業(yè)組織資源優(yōu)勢產(chǎn)生了管理資源協(xié)調(diào)能力，成就了裝備制造企業(yè)集團(tuán)化成長的依托。因產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展的強(qiáng)勁帶動，由此演化出自我成長型與政府主導(dǎo)型兩類裝備制造業(yè)成長模式（薛偉賢、張志芳，2006）。美國高端裝備制造業(yè)成長經(jīng)驗(yàn)（金碚，2003）、高端裝備制造業(yè)成長規(guī)律揭示（吳金明，2001）等等，為刻畫高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇，提供了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。從微觀角度看，企業(yè)成長理論成為主流研究，是從其鼻祖Penrose（1959）專著公開出版開始的。在企業(yè)成長層面，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論（Alchianand Demsetz，1972）、資源理論（Baumol，1962）、能力理論（Zott，2003）、企業(yè)生命周期理論（Ardishvli，1998）、演化理論（Williams and Mitchell，2004；Mota and De Castro，2004；Owen，2005；Galan and Sanchez，2005；Steffens et al，2006）、企業(yè)戰(zhàn)略成長理論（Ansoff，1965）等，它們極大地豐富了高端裝備制造業(yè)成長機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的微觀研究內(nèi)容。

4.高端裝備制造業(yè)成長過程中的制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新交互機(jī)制。國家制造中的高端裝備制造業(yè)成長，是制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新驅(qū)動交互影響的結(jié)果。胡祖六（2012）研究認(rèn)為，中國國家制造戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，關(guān)鍵是采取制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新同步推進(jìn)的辦法，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)從低端向高端的轉(zhuǎn)換。無論微觀層面的企業(yè)成長機(jī)制研究（王云峰、賈建，1999；陳士俊、柳州，2004；鄔愛其，2007a、2007b；侯合銀、王浣塵，2003；曹興、陳琦，2009；韓太祥，2002；毛蘊(yùn)詩、周燕，2002），刻畫了微觀層面的創(chuàng)新機(jī)制構(gòu)成與作用機(jī)理；還是宏觀層面的產(chǎn)業(yè)成長機(jī)制研究（白鳳崢，2002；陳玉罡、李善民，2007；程源、高建、楊湘玉，2005；杜傳忠，2004；郭克莎，2003；郭南蕓，2008；胡川，2007；李凱、李世杰，2004邱成利，2002；宋泓、柴瑜、張?zhí)?004；汪芳，2008；張貴，2005；趙玉林等，2009；趙玉林、李文超，2009；趙玉林、徐娟娟，2009；莊銘川，1997；趙玉林等，2012），重點(diǎn)關(guān)注各利益主體之間的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制功效，其研究結(jié)果都表明，高端裝備制造業(yè)成長的研究交匯點(diǎn)，是集中在制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新驅(qū)動的交互影響所產(chǎn)生的后果上。它為幫助人們進(jìn)一步認(rèn)識高端裝備制造業(yè)成長的激勵結(jié)構(gòu)、可持續(xù)性內(nèi)在動力本質(zhì)，提供了有益的研究視角。

二、基于國家制造轉(zhuǎn)型視角的高端裝備制造業(yè)成長的實(shí)證研究

1.高端裝備制造業(yè)成長的國家制造轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)。高端裝備制造作為現(xiàn)代生產(chǎn)部門，具有特色鮮明的國家制造空間的集聚與擴(kuò)散特征。佩魯認(rèn)為，這是國家制造由地理集中再到域外極化效應(yīng)梯度擴(kuò)散的過程[8]。徐康寧（2006）實(shí)證底特律早期汽車工業(yè)振興經(jīng)驗(yàn)[9]時發(fā)現(xiàn)，國家制造中的高端裝備制造業(yè)成長具有積極的本地化效應(yīng)。吳學(xué)花（2010）運(yùn)用中國國家制造轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)的證實(shí)結(jié)果也證明了這一觀點(diǎn)。高端裝備制造業(yè)成長屬于國家制造業(yè)的成長經(jīng)驗(yàn)（朱高峰等，2003；劉平，2006；張國寶，2008；孫林巖，2009；郭長義，2009），國家計(jì)委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院（2001）的競爭力模型、金碚（1996）競爭力因素模型，以及王仁曾（2002）、裴長洪等（2002）、黃祖輝等（2002）研究成果，證明提高國家制造業(yè)國際競爭力，核心任務(wù)是促進(jìn)本土高端裝備制造業(yè)成長。Saxenian（1994）認(rèn)為，硅谷屬于國家政策推動與市場創(chuàng)新有效結(jié)合的重要轉(zhuǎn)型案例。以計(jì)算機(jī)為高端裝備制造業(yè)成長經(jīng)驗(yàn)研究為例，美國國家制造經(jīng)驗(yàn)成功之處，在于寡頭競爭轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)模塊化的技術(shù)演化的持續(xù)激勵（Baldwin and Clark，2000）。組織模塊化（Sanchez and Mahoney ，1996），模塊市場化交易（Somaya and Teece，2000），以及模塊生產(chǎn)化（派恩，2000），從不同的組織成長角度，解釋了國家制造轉(zhuǎn)型過程的中高端裝備制造業(yè)成長特征。青木昌彥和安藤晴彥（2003）將此歸結(jié)為IT產(chǎn)業(yè)模塊之間因充分的信息激勵，構(gòu)造了類似金字塔式組織架構(gòu)的模塊化成長范式。日本高端裝備制造業(yè)成長的國家制造經(jīng)驗(yàn)，體現(xiàn)在政府政策支持與企業(yè)國際貿(mào)易競爭之間的均衡（伊藤元重等，1988），韓國國家制造轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，則更加突出國家制造的集體仿創(chuàng)，以獲取高端裝備制造業(yè)成長的國際競爭力（Dong-sung Choetal，2000）。

2.高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的決定因素分析。高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的預(yù)期結(jié)果，是諸多決定因素影響與作用的。首先是高端裝備制造業(yè)成長實(shí)現(xiàn)空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化。高端裝備制造業(yè)成長具有鮮明的國家地理空間收斂的基本特征，即國家制造領(lǐng)土上的產(chǎn)業(yè)空間集中分布性（Marshall，1961；Hoover，1948；Isard，1956；Jacbos，1969；Henderson，1974；韋伯，1997；宋泓明，2004；劉平，2006），重要空間節(jié)點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)地理空間集聚，還包括中心城市的高端生產(chǎn)要素空間集中（查振祥，2010；周振華，2008；屠啟宇、金芳等，2007；Frostand Spence，1991），以及城市空間組織重構(gòu)（Coffey et al，1996；Coffey and Shearmur，2002；Airoldi et al，1997；Anne Aguilera，2003；Carmon ， 1999；Couch C. ， Fraser C. and Percy S. ， 2003；Hemphill et al， 2004；Hutton T. A.， 2004；Raco M.， 2003；Roberts P. Sykes H.， 2000；熊孝剛等，2000；王建國，2003；任大文等，2004；李冬生等，2005；董菲，2006；于代松，2006；劉俊人，2006；魏后凱、白玟等，2010），和臨港化的帶狀隆起（上海市政府發(fā)展研究中心課題組，2009；李清均，2011；王輯憲，2010；孫林巖，2009；曲曉飛，2007）。其次，是高端裝備制造業(yè)成長所形成的技術(shù)擴(kuò)散力量。高端裝備制造業(yè)成長是技術(shù)資本域外逐利與新經(jīng)濟(jì)組織互動的結(jié)果（聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會跨國公司與投資司，2000）。金芳（2006）認(rèn)為，高端裝備制造業(yè)成長的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制是比較復(fù)雜的。但它還可以通過信息化技術(shù)和跨國公司的全球產(chǎn)業(yè)鏈條實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散。由此看來，技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制實(shí)質(zhì)是高端裝備制造產(chǎn)業(yè)成長的決定因素。第三，是高端裝備制造業(yè)成長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。包括國際產(chǎn)業(yè)組織模塊發(fā)展（青木昌彥、安藤晴彥，2003），產(chǎn)業(yè)組織持續(xù)創(chuàng)新，全球化產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)動發(fā)展，國際投資對新產(chǎn)業(yè)成長的推動，自主創(chuàng)新與全球價值鏈嵌入，等等，都屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的研究范疇。第四，是高端裝備制造業(yè)成長的制度創(chuàng)新激勵。高端裝備制造業(yè)成長的直接后果之一，是破壞性技術(shù)（Disruptive Technologies）對于產(chǎn)品差異化企業(yè)提出的持續(xù)威脅。它不僅需要設(shè)計(jì)界面的創(chuàng)新（Ernst and O’Connor，1992；Borrusetal，），更需要在制度創(chuàng)新層面尋求勝者通吃的競爭模式（Grove，1996），即從制度創(chuàng)新導(dǎo)致的市場均衡（Oliver Williamson，1975、1985、1996；Ronald Coase，1937），以增強(qiáng)國家制造、產(chǎn)業(yè)融合和企業(yè)擴(kuò)張三個層面的成長性；在市場自由競爭的并購組織學(xué)習(xí)過程中（Carpenter and Lazonick，2000；Sako，1998；Doz，1996；Lazonick and O' Sullivan，

2000），在組織一體化發(fā)展（Teece and Pisano， 1994；Teece et al， 1998），等等，因組織獲得了持續(xù)創(chuàng)新的能力，為高端裝備制造業(yè)成長提供了可挖掘的組織成長資源；國內(nèi)諸多學(xué)者從國有與非國有發(fā)展角度實(shí)證了高端裝備制造業(yè)成長的制度創(chuàng)新支持因素的決定性作用（芮祥麟，2007；杜玉平，2010；高粱，2011；刑國均等，2012；唐曉華等，2012）。第五，是高端裝備制造業(yè)成長的環(huán)境因素影響。環(huán)境管制既是傳統(tǒng)裝備制造業(yè)成長的死結(jié)，也是催生高端裝備制造業(yè)成長的決定因素之一。Porter（1991）的國家制造優(yōu)勢注意到環(huán)境規(guī)制問題，有人從不同角度進(jìn)行反駁與質(zhì)疑（Walley and Whitehead，1994；Jaffe，1995；Haupt，2000）。但國內(nèi)學(xué)者從中國國家制造轉(zhuǎn)型角度，運(yùn)用國家制造經(jīng)驗(yàn)佐證了高端裝備制造業(yè)成長的環(huán)境影響與作用（如徐濱士、劉世參、黃末，2006；趙德海、張微，2007；楊德勝等，2008；路甬祥，2010）。

3.高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的“大道”經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。中國國家制造的高端裝備制造產(chǎn)業(yè)成長機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇經(jīng)驗(yàn)，緣自于中國國家制造業(yè)重新崛起的路徑演化。其基本經(jīng)驗(yàn)鎖定在兩個方面：實(shí)施引進(jìn)來戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)以市場換技術(shù)，在“換”中促進(jìn)裝備工業(yè)高端化發(fā)展；實(shí)施自主開發(fā)戰(zhàn)略，在經(jīng)濟(jì)國際化競爭中，以“競”促進(jìn)裝備工業(yè)高端化發(fā)展。其具有“大道”性質(zhì)的經(jīng)驗(yàn)①包括如下：首先是FDI與技術(shù)擴(kuò)散?？鐕炯夹g(shù)轉(zhuǎn)移，使本國裝備制造企業(yè)獲得本土的高端裝備制造業(yè)成長的必要技術(shù)（崔萬田，2004；田志龍等，2010；謝代銀，2008；胡春力，2002；吳樹斌，2008；趙強(qiáng)華，2006），再現(xiàn)了國家制造中的外資戰(zhàn)略的政策頂層設(shè)計(jì)與國家高端裝備工業(yè)企業(yè)向中國扎堆的技術(shù)外溢。其次是技術(shù)消化與二次創(chuàng)新。實(shí)踐證明，成熟技術(shù)的引進(jìn)消化吸收，有利于高端裝備制造業(yè)成長（孫文祥、彭紀(jì)生、仲為國，2007；高文新、李鐵崗，2010；趙中華，2007；朱高峰等，2003），把國外科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高級發(fā)展要素，可能是高端裝備制造業(yè)成長的有效路徑之一。第三，是RD與人力資本提升。將研發(fā)與人力資本交互作用，視為高端裝備制造業(yè)成長的新路徑（范德成、周豪，2008；GlommG，RavkumarB.，1992；BenabouR.，1996；才國偉，2010；林迎星等，2008；齊殿偉，2008；姜周，2006）。第四，是尋求本土化發(fā)展之路。包括優(yōu)化發(fā)展環(huán)境（熊娜，2011；干春暉等人，2011；田志龍等人，2010；中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組，2010；彭亮，2010；劉青林等，2010；寇宗來、石磊，2010；王鳳彬等人，2011；張同斌、范慶泉，2011），實(shí)施反周期戰(zhàn)略推進(jìn)，優(yōu)化高端裝備制造業(yè)成長的路徑選擇（郭曉丹、宋維佳，2011；國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院課題組，2010；國家發(fā)改委“十二五”規(guī)劃課題組，2009；中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組，2011）。

三、基于國家制造轉(zhuǎn)型視角的高端制造業(yè)成長的研究局限

綜上所述，前人理論研究極大地豐富了國家制造戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型視角下的高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的研究課題。但由于這一研究領(lǐng)域仍然處于學(xué)術(shù)研究的萌發(fā)期，其理論分析與實(shí)證研究還不盡如人意，存在至少如下的研究局限：

1.國家制造戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型視角下的高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇文獻(xiàn)梳理還不夠系統(tǒng)。目前，前人雖然在企業(yè)成長研究、產(chǎn)業(yè)成長研究方面取得比較豐碩的成果，形成不同版本的文獻(xiàn)綜述成果，但基于國家制造轉(zhuǎn)型視角下的高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇方面的文獻(xiàn)研究綜述還處于空白狀態(tài)。

2.高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的理論框架構(gòu)建還不夠完善。目前，前人只是從國家干預(yù)理論、市場競爭理論等角度，對其國家制造轉(zhuǎn)型成長、產(chǎn)業(yè)融合成長、企業(yè)創(chuàng)新成長分別進(jìn)行了論述，但還沒有將其政府社會動員機(jī)制與市場資源配置機(jī)制進(jìn)行制度層面的融會貫通，缺少一個國家制造轉(zhuǎn)型視角的高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的理論分析框架。

3.高端裝備制造業(yè)成長機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的規(guī)律性論述還不夠充分。從目前作者掌握的文獻(xiàn)資料看，大多數(shù)研究停留在具體成長現(xiàn)象的定性與定量研究上，沒有通過比較嚴(yán)格的數(shù)學(xué)建模進(jìn)行深入的論證，對國家制造轉(zhuǎn)型視角下的高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇的一般規(guī)模性探究沒有做出深入研究與系統(tǒng)分析，特別是成長機(jī)理構(gòu)模以及大道定理論述等方面研究還處于邊緣地帶。

4.高端裝備制造業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)與路徑選擇實(shí)證分析還不夠深入。由于國家制造轉(zhuǎn)型中的高端裝備制造業(yè)成長的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失和難以收集，無論國家制造成長層面，還是產(chǎn)業(yè)和企業(yè)成長層面都缺少國家制造戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)實(shí)證、四位代碼具體行業(yè)成長經(jīng)驗(yàn)計(jì)量分析，以及微觀企業(yè)的具體經(jīng)驗(yàn)實(shí)證。

上述研究局限，可能是未來重要的研究方向與領(lǐng)域，我們期待在這一方面有新的研究進(jìn)展與新的研究發(fā)現(xiàn)。

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