摘 要：西方認(rèn)為政府是人們通過“相互約定”而建立起來的，在西方政治傳統(tǒng)中，占主流地位且影響深遠(yuǎn)而廣泛的是社會契約論。在西方政府的起源理論中“自然權(quán)利論”和“社會契約論”占主導(dǎo)地位，其中以洛克的“政府理論”闡釋為最全面。洛克作為政府理論第一人，在他的“政府理論”中對政府的起源、政府權(quán)力的來源及政府的最終目的等做了理性的闡述，且為西方的“政府理論”打下了堅實的基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：洛克；政府理論；社會契約；自然狀態(tài)

中圖分類號：D031 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）30-0038-02

西方把社會歷史起源，介定于具有政治意識的個人的出現(xiàn)。在古希臘時期，亞里士多德認(rèn)為具有政治品質(zhì)的人根據(jù)契約組成城邦國家?？傮w說來西方政府是人們通過“相互約定”而建立起來的；在西方政治傳統(tǒng)中，占主流地位且影響深遠(yuǎn)廣泛的是社會契約論。西方政府的起源理論中“自然權(quán)利論”和“社會契約”論占主導(dǎo)地位，其中以洛克的“政府理論”闡釋為最全面。洛克作為“政府理論第一人”[1]在他的“政府理論”中對政府的起源、政府權(quán)力的來源及政府的最終目的等做了理性的闡述。洛克認(rèn)為，政府起源觀念在很大程度上決定了政府與社會之間的關(guān)系，權(quán)力配置方式也影響與社會之間的關(guān)系。“社會契約”是相對“自然狀態(tài)”的。通過契約來限制政府的行為，政府的所有行為只限于政府的目的，即被統(tǒng)治者的福祉。

一、洛克的自然狀態(tài)

西方古代的思想家對政府的起源，存在著自然狀態(tài)的認(rèn)知路徑，認(rèn)為：（1）在政府出現(xiàn)之前，人類生活在一種毫無政府與毫無法律的自然狀態(tài)之下。（2）要結(jié)束這種自然狀態(tài)，就必須把個人彼此之間的權(quán)利加以固定和約束，因而可以建立政府這種制度形式來訂立相互之間的契約，以保障每個人與生俱來的生命、自由和財產(chǎn)這三大權(quán)利。

具有代表性的是洛克，他認(rèn)為“人們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)和人身，而無需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志”。[2]5在這種平等的狀態(tài)下，每個人都享有相等的自然權(quán)利?！白匀粻顟B(tài)有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對它起著支配作用；而理性也是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類：人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人都不得侵害他人的生命、健康、自由或財產(chǎn)”[3]6。

二、洛克政府起源與自然狀態(tài)的關(guān)系

洛克假設(shè)人類社會產(chǎn)生之初存在著一個自然狀態(tài)，結(jié)束人們行為的是自然法，每個人都享有相等的自然權(quán)利。同一時期的霍布斯在他的《利維坦》中指出：“把大家所有的權(quán)力和力量托付給某一個人或一個能通過多數(shù)的意見把大家的意志化為一個意志的多數(shù)人組成的集體”[3]131。洛克不同意霍布斯把戰(zhàn)爭狀態(tài)混談為自然狀態(tài)。洛克通過論證，其結(jié)論是：戰(zhàn)爭的外表非常近似于自然狀態(tài)，但事實上，戰(zhàn)爭不是一種狀態(tài)，而是一種偶發(fā)現(xiàn)象。

（一）人的自然權(quán)利

“人類一出生即享有生存權(quán)利”[4]18。對政府權(quán)力的來源，洛克在《政府論》（上）中做出了詳細(xì)的考查，并在《政府論》（下）開頭總結(jié)政府權(quán)力的可能來源共有四種：第一是教權(quán)；第二是傳統(tǒng)權(quán)力，如父親對兒子的權(quán)力、主人對仆人的權(quán)力、丈夫?qū)ζ拮拥臋?quán)力、貴族對奴隸等的權(quán)力；第三是強(qiáng)力或暴力；第四是契約。洛克對此采用了層層遞進(jìn)的論證方法。通過洛克的論證，其結(jié)論是政府權(quán)力不會從教權(quán)、傳統(tǒng)權(quán)、強(qiáng)力或暴力這三種權(quán)力來源中產(chǎn)生。須另尋來源。洛克認(rèn)為，只有采用霍布斯的分析方法，從人類沒有進(jìn)入社會之前開始分析，才能夠分析出在哪個環(huán)節(jié)上產(chǎn)生了政府權(quán)力。個體未進(jìn)入社會之前的狀態(tài)謂之自然狀態(tài)。在這種狀態(tài)中，人與人處于一種平等的狀態(tài)，“一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權(quán)力”[4]5。平等是自然狀態(tài)的第一個特征。自然狀態(tài)的第二個特征是，每個人都是自由的，都有處理他的人身或財產(chǎn)的權(quán)力。自然狀態(tài)的第三個特征是，個體之間是獨(dú)立的，否則就不是自然狀態(tài)?！叭藗兗热欢际瞧降群酮?dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產(chǎn)。”[4]6

為此，自然狀態(tài)的三個特征決定了不應(yīng)出現(xiàn)的狀態(tài)：1.一個人不合法地統(tǒng)治社會的狀態(tài)不應(yīng)出現(xiàn)；2.個人利用契約或通過同意把自己交給任何人奴役的情況不應(yīng)出現(xiàn)。3.財產(chǎn)權(quán)被剝奪的情況不應(yīng)出現(xiàn)。因為“土地和一切低等動物為一切人所有，但是，每人對他自己的人身享有一種所有權(quán)。除他以外任何人都沒有這種權(quán)利。他的身體從事的勞動和他的雙手所進(jìn)行的工作，我們可以說，是正當(dāng)?shù)貙儆谒??！盵4]19因此，加入了勞動成分，這些東西就成為他的財產(chǎn)，任何人都無權(quán)剝奪。既然在自然狀態(tài)下每個人都擁有平等、自由和獨(dú)立，且財產(chǎn)又受到保護(hù)。正如財產(chǎn)產(chǎn)生權(quán)利，權(quán)利產(chǎn)生契約，契約產(chǎn)生政府。

（二）社會契約

洛克認(rèn)為政府的起源是指人類在進(jìn)入政治社會之前，存在著一種“自然狀態(tài)”。在這種自然狀態(tài)之下，人們雖然過著自由和理想的生活，且“自然狀態(tài)使每個人成為自己案件中的裁判官”[4]6。但因缺乏有權(quán)威的公共裁判者，當(dāng)發(fā)生爭端或它的成員受到傷害時，就會產(chǎn)生無法解決爭端和進(jìn)行申訴等種種“不方便”。為了避免并挽救自然狀態(tài)的種種不便，人們通過訂立社會契約，讓出一部分天賦的基本權(quán)利，共同形成政府的公共權(quán)力。人的自由、平等和財產(chǎn)權(quán)仍然得以保留。政府本質(zhì)上是行使公共權(quán)力的機(jī)構(gòu)，其基本職能就是“為規(guī)定和保護(hù)財產(chǎn)而制定法律的權(quán)利，判處死刑和一切較輕處分的權(quán)利，以及適用共同體的力量來執(zhí)行這些法律和保衛(wèi)國家不受外來分割的權(quán)利；而一切都只是為了公眾的福利”[4]4。

洛克認(rèn)為，人類原來所處的自然狀態(tài)雖不是像霍布斯所說的那種“人人相互為戰(zhàn)的戰(zhàn)爭狀態(tài)”[4]96，但存在糾紛得不到裁決等種種不便，而“政府是針對自然狀態(tài)的種種不方便情況而設(shè)置的正當(dāng)補(bǔ)救辦法”[4]10，“人們聯(lián)合成為國家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保護(hù)他們的財產(chǎn)”[4]77，政府不能擁有無限權(quán)力。

三、洛克設(shè)計的政府形態(tài)

既然“自然法則……即理性的法則”[4]62，那么“我們是生而自由的，因為我們是生而有理性的”[4]38。此理性不僅是指天賦的自由和平等；它被理解為一種法則（即自然法則）或者近乎一種權(quán)利。即“是自然法則劃定了天賦自由的邊界”[4]5。由于缺乏公認(rèn)的裁判官，在自然狀態(tài)里人們對自己案件擔(dān)任裁判官的是絕對君主的行為，“絕對君主制”是同“公民社會”不相協(xié)調(diào)的，所以它不可能是公民政府的形式。同時，洛克對政府權(quán)力的來源認(rèn)為：從自然秩序中無法證明一個人要服從于另一個人，也沒有絕對的自由，絕對的自由是無稽之談，必須對它有所限定---“沒有法則的地方亦無自由”[4]35。為管理和保護(hù)財產(chǎn)而建立一種權(quán)力資源，事實上就是要脫離自然狀態(tài)。洛克強(qiáng)調(diào)“人們結(jié)合成國家、讓自己處在統(tǒng)治之下的主要目的，就是為了保護(hù)他們的財產(chǎn)。對于這一目的而言，自然狀態(tài)存在許多弱點(diǎn)”[5]77。

契約觀念是與自然法觀念相對立的。洛克在其論著里用“信托”一詞的頻率要多余“契約”一詞。信托的概念是洛克所特有的。“一種信用信托”[4]95。這個概念表明的是政府的所有行為只限于政府的目的，即統(tǒng)治者的福祉。然而信托也存在著很容易發(fā)現(xiàn)的限制，他能夠得到遵守或接受，這種限制就包含在信托的概念中。也就是洛克的“有限政府”。信托以這種方式代替了契約，同時，他也允許憲政改革甚至革命?！爱?dāng)立法機(jī)關(guān)或君主，不管他們中間的哪一個，行動違背了人們的信托時，政府便解體了”[4]133，權(quán)力復(fù)歸人民，他們可以再建立新的立法和執(zhí)行機(jī)關(guān)。

四、余論

作為“政府理論第一人”的洛克，為西方政府理論做出了很大的貢獻(xiàn)?？梢赃@么說，洛克是民主政府理論的奠基人，和霍布斯差不多是一個時代的，但受其霍布斯契約論的影響。洛克由于處于特殊的社會背景（17世紀(jì)英國君主立憲的萌芽并建立時期），他受經(jīng)院哲學(xué)影響，是基督徒，但他在政府理論的建立上，除去了信仰的外殼，是理性的。洛克的政府契約理論為英美國家的制度建設(shè)起了借鑒作用，同時在法國等歐洲國家也有影響，如用契約理論解釋了道德社會和民主社會的盧梭。

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