[摘 要]2010年“新書限折令”由于受到業(yè)界和消費者的抵觸而夭折，在2012年3月，有消息稱國家發(fā)改委已經(jīng)就《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定》開始征求意見，如果該規(guī)定得到批準，新書維持轉(zhuǎn)售價格或?qū)⒌玫健斗磯艛喾ā坊砻?。然而“新書限折令”是否符合反壟斷法的豁免情形仍不明確，本文將從新書限折令風波與壟斷協(xié)議的豁免制度這兩個方面來對這一問題加以辨析。

[關(guān)鍵詞]新書限折令；反壟斷法；壟斷協(xié)議豁免

[中圖分類號]D922. 6 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2013）10 — 0057 — 02

市場經(jīng)濟的發(fā)展依賴于市場的自動調(diào)節(jié)作用，但是市場的自動調(diào)節(jié)具有弊端，所以很多時候我們都依靠宏觀調(diào)控來引導(dǎo)市場經(jīng)濟的走向。當今的圖書市場，特別是網(wǎng)上的圖書市場，通常依靠低價傾銷來吸引消費者，各大經(jīng)營商打起了圖書的價格戰(zhàn)，擾亂了市場競爭秩序?！秷D書公平交易規(guī)則》出臺的初衷是為了維護交易公平，保護消費者權(quán)益。然而其中的“新書限折令”這條規(guī)定卻受到了廣大圖書消費者的抵觸，最終夭折。那么“新書限折令”是否應(yīng)該獲得反壟斷法的豁免，這是我們值得思考的問題。

一、“新書限折令”事件概述

（一）“新書限折令”事件始末

2010年1月，中國出版協(xié)會、中國書刊發(fā)行業(yè)協(xié)會、中國新華書店協(xié)會正式發(fā)布《圖書公平交易規(guī)則》，其中第22條規(guī)定：“新版圖書出版一年（以版權(quán)頁出版時間為準）內(nèi)，進入零售市場時，須按圖書標定的價格銷售，不得打折銷售。其中重印圖書以首次出版日期為起算日期，再版圖書以再版出版日期為起算日期?！钡?3條又規(guī)定在特殊情況下，經(jīng)銷商可進行優(yōu)惠促銷，但優(yōu)惠價格不得低于版權(quán)頁定價的85%，特殊情況僅限于機關(guān)團體采購、網(wǎng)上書店或會員制銷售等四種情況?！?〕正是這個“新書限折令”引起了社會的和業(yè)界的廣泛爭論。認同該規(guī)定的認為這個規(guī)定有著積極意義，可以限制圖書價格競爭，防止圖書市場低價傾銷引發(fā)混亂，有利于維護圖書市場秩序。而反對者認為“新書限折令”違背了市場規(guī)律，不利于競爭，構(gòu)成縱向壟斷，并且增加了消費者負擔。該規(guī)則在短暫的實施過程中，受到眾多消費者和網(wǎng)上商城，甚至零售商的抵制。在巨大的壓力下，9月，三協(xié)會發(fā)布公告對《圖書公平交易規(guī)則》進行修改，原規(guī)則中“新書限折令”條款被刪除，該事件告一段落。但在2012年3月又有消息透露，以上三協(xié)會又共同起草制定了《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定（試行）》，并且已經(jīng)提請國家發(fā)改委審批。

（二）“新書限折令”的反壟斷法解析

通過上述介紹可知，“新書限價令”主要是限定新書一年內(nèi)銷售的最低價格，這是行業(yè)協(xié)會為便利圖書市場管理，維護圖書交易公平而制定的規(guī)則，限定了經(jīng)銷商向第三人（消費者）轉(zhuǎn)售圖書的最低價格。然而，我國《反壟斷法》卻通過第14和第16條規(guī)定禁止了縱向壟斷協(xié)議和規(guī)范行業(yè)協(xié)會行為?！靶聲拚哿睢弊尳?jīng)營者與交易相對人固定和限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，從而達成了縱向壟斷協(xié)議。而最終“新書限折令”夭折，也是因為其涉嫌違反《反壟斷法》。但“新書限折令”也有支持者，如中國出版工作者協(xié)會秘書長表示：“在許多市場經(jīng)濟成熟的法治國家，都頒布了新書限折令，此舉不僅不違法，而且受到法律保護。新書1年內(nèi)不得打折銷售，這并非中國的發(fā)明創(chuàng)造，也是參照許多發(fā)達國家的慣例?！薄?〕。而在2012年3月提起的《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定（試行）》提到“新版圖書（出版12個月之內(nèi)）固定銷售價格”、“設(shè)定新版圖書優(yōu)惠銷售最低價格”，〔3〕將目光放在了《反壟斷法》的豁免情形上，以此尋求反壟斷法的豁免。那么“新書限折令”能否獲得我國反壟斷法的豁免，下面我們主要就我國反壟斷法的規(guī)定對壟斷協(xié)議豁免進行一個了解。

二、反壟斷協(xié)議豁免制度簡析

（一）、豁免制度的含義

當前學界對反壟斷法的豁免認識存在爭議，主要集中在豁免與適用除外的區(qū)分上。豁免和適用除外是反壟斷法領(lǐng)域的兩個基本概念，學界有的將兩者混合適用，有的將其進行區(qū)分。持混同觀點的學者認為：“從一般意義上來說，反壟斷法上的豁免制度是指對于在形式上符合反壟斷法禁止規(guī)定的行為…豁免又可以譯為除外，這只是翻譯方法的不同”〔4〕。持區(qū)分說的學者認為：適用除外與豁免的本質(zhì)的區(qū)別在于，對于適用除外情形不適用反壟斷法；而豁免則是適用反壟斷法的結(jié)果，即對違反反壟斷法的行為，按一定標準考察相關(guān)案情，判斷其是否含有合理的因素，如果其產(chǎn)生的積極效果大于其對競爭的限制所產(chǎn)生的消極效果，即利大于弊，則不予禁止；反之則予以禁止?！?〕但在當前經(jīng)濟法教材中，大多將豁免與適用除外混合適用。

（二）《反壟斷法》規(guī)定的具體豁免情形

壟斷協(xié)議豁免內(nèi)容多樣，從世界各國的立法來看，主要包括聯(lián)合研究開發(fā)協(xié)議、標準協(xié)議、中小企業(yè)協(xié)議、不景氣協(xié)議、出口協(xié)議、進口協(xié)議等。而我國反壟斷法關(guān)于壟斷協(xié)議的豁免主要見于反壟斷法第15條，列舉了合理化壟斷協(xié)議、中小企業(yè)合作壟斷協(xié)議、經(jīng)濟不景氣壟斷協(xié)議、公共利益壟斷協(xié)議、出口壟斷協(xié)議等；并且還有一個兜底條款即法律或國務(wù)院規(guī)定的其他情形〔6〕。同時又為壟斷協(xié)議豁免設(shè)定了一個抽象標準，抽象標準包括兩方面的內(nèi)容：一方面，所達成的申請豁免的壟斷協(xié)議不能夠嚴重限制相關(guān)市場的競爭；另一方面，消費者能夠分享從豁免的壟斷協(xié)議中產(chǎn)生的利益。同時我國《反壟斷法》還對知識產(chǎn)權(quán)、特殊行業(yè)等進行了豁免。

三、“新書限折令”適用反壟斷法的壟斷協(xié)議的豁免辨析

“新書限折令”在經(jīng)過2年多的沉寂之后卷土重來，《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定（試行）》提上議程，可見這次中國出版協(xié)會、中國書刊發(fā)行業(yè)協(xié)會、中國新華書店協(xié)會做好了充分準備。

（一）國外關(guān)于“新書限折令”的法律規(guī)定

“新書限折令”從性質(zhì)上看是維持轉(zhuǎn)售價格的行為，而國外關(guān)于圖書的維持轉(zhuǎn)售價格轉(zhuǎn)售的豁免是有相關(guān)規(guī)定的。日本著名學者長谷川谷的研究表明：圖書是歷史上實施最早、至今也是實施范圍最廣的維持轉(zhuǎn)售價格產(chǎn)品?！?〕圖書的維持轉(zhuǎn)售價格制度主要集中于固定轉(zhuǎn)售價格和維持最低轉(zhuǎn)售價格這兩種嚴格受反壟斷法調(diào)整的行為，其中，圖書固定轉(zhuǎn)售價格主要體現(xiàn)于禁止圖書零售商再銷售圖書的過程中打折，圖書的維持最低轉(zhuǎn)售價格主要體現(xiàn)于規(guī)定圖書零售商不得低于一定折扣范圍出售圖書?！?〕大多數(shù)國家對圖書的維持轉(zhuǎn)售價格進行豁免，主要是出于文化、教育政策的考慮，保證出版業(yè)發(fā)展。比如說日本、韓國等國家的反壟斷法中詳細規(guī)定了圖書維持轉(zhuǎn)售價格豁免條款，所以有人說“新書限折令”是國際慣例也是有跡可循的。

德國的《反對限制競爭法》第三十條中規(guī)定了出版物實施維持轉(zhuǎn)售價格可以得到豁免的條款。法國的《雅克·朗法》中，要求出版商制定圖書的價格，并將該價格印制于圖書的背面；圖書在出版后的2年內(nèi)不允許隨意打折，同時規(guī)定圖書零售商的零售價格不得超過5%的折扣，即低于九五折；該法案不適用于進口圖書以及出版未超過2年，且最后一次訂單超過6個月的圖書。〔9〕可見國外對于新書打折的限定是可以獲得競爭法的豁免，但有一定的期限。各國可能還設(shè)置了其他條件來嚴格限定“新書限折令”。

（二）我國反壟斷法“新書限折令”的認定

關(guān)于圖書維持轉(zhuǎn)售價格豁免，我國沒有相關(guān)規(guī)定，從我國《反壟斷法》關(guān)于豁免的具體規(guī)定來看“新書限折令”能否獲得豁免是不明確的。

“新書限折令”的初衷是為了公平交易，保護消費者的合法權(quán)利。但是反對最多的卻是消費者，認為自己沒有從“新書限價令”中獲得優(yōu)惠，相反卻受到了損失。而對網(wǎng)上書城來說，他們通常依靠低折扣來吸引消費者，這是他們的優(yōu)勢所在。而實體店的新書折扣較少，“新書限折令”對實體書店影響不大。但客觀的說，“新書限折令”主要是針對圖書市場“折扣戰(zhàn)”、高定價、高折扣現(xiàn)象，可以說限折令在一定程度上保護了中小型書店的利益。

但是，從前述關(guān)于《反壟斷協(xié)議》的豁免的具體要求可知，要獲得壟斷協(xié)議的豁免權(quán)需符合一定條件。我國采取區(qū)別對待，對《反壟斷法》第十五條第1-5中情況下的協(xié)議需要符合兩個抽象標準，而后兩種不需要符合抽象標準。而“新書限折令”從目前來說很難符合這兩個抽象標準，從而很難獲得豁免。

四、針對“新書限折令”的立法建議

2010年的“新書限折令”受到各界的抵制。新規(guī)定如果還是依照《圖書公平交易規(guī)則》來起草，還是會遭受質(zhì)疑?！靶聲拚哿睢币氆@得壟斷協(xié)議豁免，可以依照《反壟斷法》第十五條第七款的兜底條款，它賦予了法律和法規(guī)創(chuàng)設(shè)相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，通過法律或規(guī)定將相關(guān)行為納入豁免條款。顯然《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定（試行）》報發(fā)改委審批也是希望通過國務(wù)院規(guī)定的形式來獲得豁免。

目前我國壟斷協(xié)議的豁免制度還有很多值得改善的地方，比如說《反壟斷法》規(guī)定太宏觀，并且我國沒有對豁免程序進行詳細具體的規(guī)定。國外大多數(shù)國家都規(guī)定了壟斷協(xié)議的具體程序，但在具體規(guī)定中各國又有差異?！?0〕最近，壟斷法的三部配套規(guī)定已經(jīng)進入開始征求意見，有望于近期發(fā)布。這三部規(guī)定分別是《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南》、《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標準的暫行規(guī)定》和《經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定》。即使《反壟斷法》中規(guī)定“新書限折令”的豁免條款，這也僅是一個原則性的規(guī)定，還需要專門的實施指南來指導(dǎo)相關(guān)條款的實施，比如說要依據(jù)圖書分類來限定豁免期限和價格等。

小結(jié)

消費者購買圖書是希望物有所值，在圖書價格本來就偏高的前提下，再限制新書打折，很多消費者都會另選他徑。個人認為“新書限折令”對市場競爭具有消極影響，即使是要實施，也要制定詳細的規(guī)定，比如說要依據(jù)圖書分類來限定豁免期限，像報紙、雜志這類圖書，銷售期短，應(yīng)該相應(yīng)的縮短其豁免期限。否則，不加區(qū)別的適用“新c2a6362eac2872e4ed7f6b0216270890書限折令”仍會打擊消費者的購買熱情，不具有可操作性。另外也有人提議對專業(yè)類圖書實施限價，理由是對專業(yè)類需求的消費者固定，圖書價格影響不大，并且其社會效益大。但本人認為這是違反公平原則，并且侵害了消費者的權(quán)利?？傊?，在我國現(xiàn)階段若想實施新書限折令仍然任重而道遠。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕圖書公平交易規(guī)則〔S〕.第22，23條.

〔2〕一紙“限折令”引發(fā)多方爭議，《圖書公平交易規(guī)則》發(fā)布方稱“新書不打折并非中國發(fā)明創(chuàng)造”〔N〕.北京日報，2010-01-13 （ 13）.

〔3〕“新書限折令”再度報批價格戰(zhàn)可能成為歷史〔DB/OL〕http：//news.xinhuanet.com/newmedia/2012-03/26/c_12288 0200.htm，2013-1-17.

〔4〕孔祥俊.反壟斷法原理〔J.〕中國法制出版社，2001：658.

〔5〕許光耀，張軍海.合法壟斷芻議〔J〕.湖南工程學院學報，2003，（04）：64.

〔6〕反壟斷法〔S〕.第15條.

〔7〕孫亞鋒.圖書的自由定價與固定價格研究〔M〕.商業(yè)經(jīng)濟，2010，（11）：56.

〔8〕〔9〕剌森.圖書維持價格轉(zhuǎn)售價格制度的反壟斷法研究〔D〕.中國政法大學碩士論文，2011.

〔10〕王婧.論壟斷協(xié)議豁免的一般條件〔D〕.昆明理工大學碩士畢業(yè)論文，2011：38-39.

〔責任編輯：陳玉榮〕