摘 要：粗放式經(jīng)濟增長模式使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題日益突出。本文從不同角度探討了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間的作用機制。結(jié)果表明，中國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級有明顯促進作用，同時產(chǎn)業(yè)升級也會提升技術(shù)創(chuàng)新能力。由此我們可以利用技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間的良性互動來加速產(chǎn)業(yè)的升級。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)升級 作用機制

一、引言

自創(chuàng)新理論提出至今，技術(shù)創(chuàng)新逐漸被公認為產(chǎn)業(yè)升級重要因素之一。1975年的AU產(chǎn)業(yè)升級模型從產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新兩個方面為切入點，分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)多樣化競爭以及產(chǎn)業(yè)格局的形成和演進過程。著名的NW模型也從多個角度出發(fā)演繹了技術(shù)變遷和產(chǎn)業(yè)升級的動態(tài)演化的機理過程，Anderson（1990）運用技術(shù)變革循環(huán)模型指出技術(shù)間斷和主導(dǎo)設(shè)計的出現(xiàn)推動了產(chǎn)業(yè)的不斷地升級，而Gereffi（1999，2005）也將國際投資和國際貿(mào)易引致的技術(shù)進步視為產(chǎn)業(yè)升級的一個動力。

國內(nèi)的學(xué)者也紛紛提出了獨特的見解。陳敦賢（2000）認為，知識的創(chuàng)新和技術(shù)的進步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)升級的核心；林毅夫、蔡 和李周等（1999）指出，發(fā)展中國家應(yīng)該發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，才能實現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)的快速升級和產(chǎn)業(yè)的升級。

目前，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的作用機制研究還是比較少。羅斯托的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論認為技術(shù)創(chuàng)新通過強擴散效應(yīng)的主要部門促進其他部門的轉(zhuǎn)型升級。傅家驥也提到技術(shù)創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的核心因素。

數(shù)據(jù)表明，2008年我國工業(yè)行業(yè)的增加值結(jié)構(gòu)中，低技術(shù)行業(yè)的份額為31%，中低技術(shù)行業(yè)的份額為13.9%，中高技術(shù)行業(yè)的份額為32.3%，而高技術(shù)行業(yè)的份額為22.8%。與之前比較，低技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)的比重有所下降，而中高技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)的比重卻有所上升。說明我國工業(yè)正在不斷的產(chǎn)業(yè)升級中，然而低技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)仍然占比過大。我們再來看看同時期工業(yè)R&D投入結(jié)構(gòu)情況，低技術(shù)行業(yè)占比9.1%，中低技術(shù)行業(yè)的比例為21.2%，中高技術(shù)行業(yè)的比例是47.3%，而高技術(shù)行業(yè)的比例占22.4%。與之前相比，我國工業(yè)的R&D資源有向中低技術(shù)行業(yè)和中高技術(shù)行業(yè)傾斜的跡向，我們還需更合理的分配R&D資源，使得產(chǎn)業(yè)升級得到更好支撐。

二、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級作用機制理論分析

（一）技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的作用機制分析

1.技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的資源環(huán)境傳遞機制

技術(shù)創(chuàng)新→原料→產(chǎn)業(yè)升級

技術(shù)創(chuàng)新通過更加節(jié)能環(huán)保的原材料或者利用具備多種功能的原材料使得原料的總體投入減少，從而達到產(chǎn)業(yè)升級。

技術(shù)創(chuàng)新→人力資本→產(chǎn)業(yè)升級

技術(shù)創(chuàng)新使得勞動生產(chǎn)率提高，企業(yè)不僅可以通過更少的勞動力投入達到更大程度上的產(chǎn)出，而且可以通過機械替代簡單重復(fù)的勞動力，達到更高的生產(chǎn)效率。

技術(shù)創(chuàng)新→資金投入→產(chǎn)業(yè)升級

技術(shù)創(chuàng)新可以使得整個行業(yè)的收益率提高。根據(jù)資本的趨利性特征，資本會從低收益率的部門向高收益率的部門進行轉(zhuǎn)移，使得部分企業(yè)有更多的資金實力進行更大程度上的投資和自主研發(fā)，從而促進了產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

2.技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的市場環(huán)境傳遞機制

市場環(huán)境對產(chǎn)業(yè)升級的影響主要是指市場需求結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的導(dǎo)向問題。在市場需求的帶動下，廠商開始通過漸進式的創(chuàng)新逐漸地改善工藝，直到發(fā)生根本性的創(chuàng)新之后，新產(chǎn)品的問世滿足了市場的需求，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

3.技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的政策環(huán)境傳遞機制

政府通過營造有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境來鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，進而達到產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。如政府通過財政政策的支持可以避免因資金緊缺導(dǎo)致的企業(yè)運作困難和加強企業(yè)的科技投入能力等。

（二）產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)創(chuàng)新的作用機制分析

1.產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)創(chuàng)新的資源環(huán)境傳遞機制

原料→產(chǎn)業(yè)升級→技術(shù)創(chuàng)新

在原材料價格的上漲，尤其是大宗產(chǎn)品的價格上漲，資源的嚴重消耗和環(huán)境的劇烈污染等客觀因素的條件下，我國的產(chǎn)業(yè)升級形成了外部壓力的倒逼機制。

產(chǎn)業(yè)升級→人力資本→技術(shù)創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)的不斷升級使得企業(yè)對專業(yè)性人才需求不斷提高。為了吸引人才，企業(yè)不得不靠提高勞動報酬，這勢必造成企業(yè)成本的上升。為了消除這種不利影響，企業(yè)就必然要通過先進的技術(shù)和現(xiàn)代化管理達到更高層次上的效益，于是，整個行業(yè)被逼上了依靠技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的集約型道路。

產(chǎn)業(yè)升級→資本流動→技術(shù)創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)的升級使得資本從低收益率的部門流向了高收益率的部門。對于低收益率部門來說，為了自身的存活，它必須依靠手中有限的資源逼迫自己進行技術(shù)創(chuàng)新；而對于高收益率的部門來說，資本的流入使得它自身的資金實力加強，因此企業(yè)有更高的積極性和實力去開發(fā)新技術(shù)。

2.產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)創(chuàng)新的市場環(huán)境傳遞機制

市場需求的多元化使得行業(yè)的發(fā)展必須迎合需求的變動趨勢，因此企業(yè)必然要在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上不斷進行拓展，不斷進行專業(yè)化和細分化。在這種產(chǎn)業(yè)升級的過程中，需要不斷的技術(shù)創(chuàng)新才能保證產(chǎn)業(yè)升級的順利進行。

3.產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境傳遞機制

產(chǎn)業(yè)升級可以引導(dǎo)政府政策的制定，政府會根據(jù)產(chǎn)業(yè)升級的實際效果相應(yīng)調(diào)整已出臺的各項扶持、保護、優(yōu)惠等政策。通過完善和強化政策來為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的互動作用是錯綜復(fù)雜、相互影響的。它們并不是兩個互相孤立的概念，而是有著千絲萬縷的聯(lián)系。

三、模型

（一）模型說明

為了方便研究的進行，本文將技術(shù)創(chuàng)新視為技術(shù)進步。這樣，我們就可以通過計算技術(shù)進步率來衡量各個時期的技術(shù)創(chuàng)新水平。生產(chǎn)函數(shù)為科布-道格拉斯函數(shù)，生產(chǎn)要素包括三個方面，即勞動力、資本和技術(shù)水平。另外，我們假定模型滿足以下三個條件：

i：規(guī)模收益不變，即；α+β=1；

ii：勞動力與資本兩種生產(chǎn)要素可以任何比例的組合相互替代；

iii：技術(shù)進步是希克斯中性的，即生產(chǎn)要素的質(zhì)量變化歸功于技術(shù)的進步。

在上述假定的前提條件下，可以得到包含技術(shù)進步的經(jīng)濟計量模型：

公式中， Yit表示i行業(yè)在t時刻的實際工業(yè)增加值， Lit是勞動力投入水平， Kit是資本存量，A（t）是技術(shù)進步系數(shù)，這邊我們假定A（t）=A0 en， αi是行業(yè)i勞動投入的產(chǎn)出彈性， βi是資本的產(chǎn)出彈性。

（二）數(shù)據(jù)

由于中國的工業(yè)行業(yè)分類標準曾經(jīng)歷了幾次調(diào)整，因此為了克服該期間內(nèi)行業(yè)分類標準的不匹配現(xiàn)象，陳詩一（2011）在《中國工業(yè)分行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)估算：1980-2008》一文中統(tǒng)一了工業(yè)經(jīng)濟指標統(tǒng)計口徑，同時對20世紀80年代分行業(yè)數(shù)據(jù)進行了科學(xué)的估計，由此得到了中國37個工業(yè)兩位數(shù)行業(yè)1980-2008年間的投入產(chǎn)出面板統(tǒng)計數(shù)據(jù)。本文回歸的數(shù)據(jù)就是借鑒陳的估計，包括以1990年為基期計算出來的實際工業(yè)增加值、資本存量和行業(yè)就業(yè)人數(shù)。

（三）實證結(jié)果

根據(jù)模型對主要的工業(yè)分行業(yè)實際產(chǎn)出增長率、勞動貢獻率、資本貢獻率和全要素生產(chǎn)率增長率進行研究。為了驗證技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間是相互影響和相互制約的關(guān)系，我們同時計算產(chǎn)出增長率和全要素生產(chǎn)率增長率之間的相關(guān)系數(shù)，相關(guān)系數(shù)越大，則說明技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系是密不可分的，反之則不存在相關(guān)關(guān)系。具體結(jié)果如下表所示：

可以看出，中高技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)產(chǎn)出增長率比較大。資本和技術(shù)對行業(yè)增長的貢獻率較大，說明我國的產(chǎn)業(yè)正向資本密集型和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化。從相關(guān)關(guān)系來看，可以說明技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間確實存在緊密的聯(lián)系。

四、研究結(jié)論

實證結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的核心因素，同時產(chǎn)業(yè)的升級也會激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新能力的開發(fā)，由此兩者之間形成了良好的互動關(guān)系。

一方面，技術(shù)創(chuàng)新通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、資金的流向和人力資源結(jié)構(gòu)的調(diào)整對產(chǎn)業(yè)升級提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)；技術(shù)創(chuàng)新在市場需求的引導(dǎo)下，形成新的產(chǎn)業(yè)群，激發(fā)了新的市場競爭和市場格局，從而使得產(chǎn)業(yè)升級不斷地進行著；技術(shù)創(chuàng)新在有利的政策鼓勵下，使得產(chǎn)業(yè)升級具備了更大的動力。

另一方面，原料價格的不斷上漲、金融市場的不斷完善和人才結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化都在不斷地逼迫和促使企業(yè)進行更有效率的技術(shù)開發(fā)；市場需求的變化使得產(chǎn)業(yè)升級的空間不斷拓展，技術(shù)創(chuàng)新能力的開發(fā)只有符合市場需求的變化動向，才能創(chuàng)造出經(jīng)濟效益；產(chǎn)業(yè)升級通過不斷完善和調(diào)整政策來鼓勵企業(yè)加大自身的技術(shù)創(chuàng)新投入。

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