[摘　要]　稿約是作者與期刊之間確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律依據(jù)，因而研究稿約內(nèi)容對(duì)于雙方當(dāng)事人的利益平衡具有非常重要的意義。本文調(diào)查了100份CSSCI來(lái)源期刊稿約，結(jié)果顯示：便捷型是目前期刊主流的投稿方式，期刊錄用答復(fù)期限比法律規(guī)定的30天要長(zhǎng)得多，47%期刊未反對(duì)一稿多投，53%期刊未規(guī)定是否支付稿酬，89%期刊未明確是否收取版面費(fèi)，42%期刊未規(guī)范作品修改權(quán)，41%期刊未規(guī)定信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，極少數(shù)期刊與作者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。這反映我國(guó)期刊稿約存在不少亟待完善之處?；诖耍岢鲆恍┚哂嗅槍?duì)性的改進(jìn)意見(jiàn)。

[關(guān)鍵詞]　稿約　著作權(quán)　CSSCI來(lái)源期刊　實(shí)證研究

[中圖分類號(hào)]　G231 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]　A [文章編號(hào)]　1009-5853?。?013）　01-0008-07

1　引　言

稿約也叫征稿啟事、征文啟事或投稿須知等，一般刊登在報(bào)刊、學(xué)術(shù)期刊的首頁(yè)或尾頁(yè)，旨在以顯著位置引起投稿者的注意，并便于查閱?！稘h語(yǔ)大詞典》將稿約解釋為“報(bào)刊的編輯部門向投稿人約稿時(shí)的告白，內(nèi)容多為說(shuō)明報(bào)刊或其某些欄目的性質(zhì)，歡迎哪些稿件以及注意事項(xiàng)等。一般寫(xiě)成條文，常登載在報(bào)刊上”[1]。目前，期刊之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，而且在現(xiàn)行的科研評(píng)價(jià)體系下，幾乎每位作者都有在CSSCI來(lái)源期刊上發(fā)表論文的愿望和要求，因此稿約作為作者了解核心刊物的基本情況和對(duì)來(lái)稿具體要求的簡(jiǎn)則，其內(nèi)容的規(guī)范性越來(lái)越受到作者、期刊和社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。從法律性質(zhì)上看，一旦作者與期刊對(duì)論文出版達(dá)成合意，則稿約內(nèi)容就將成為著作權(quán)合同的一部分，從這個(gè)角度而言，稿約不僅涉及作者與期刊的切身利益，而且關(guān)乎學(xué)術(shù)的健康成長(zhǎng)。但現(xiàn)有一些期刊的稿約內(nèi)容繁簡(jiǎn)各異，質(zhì)量參差不齊，在投稿方式、錄用答復(fù)期限、一稿多投態(tài)度、稿酬、版面費(fèi)、作品修改、著作權(quán)轉(zhuǎn)移等諸多方面的規(guī)范性上存在不同程度的瑕疵，從而為著作權(quán)糾紛埋下了潛在的隱患。

目前，學(xué)界已對(duì)稿約研究取得一些有價(jià)值的成果，如陳慶安[2]從法律層面對(duì)稿約的法律性質(zhì)及其效力進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究；任汴[3]調(diào)查了我國(guó)2000年79種高校學(xué)報(bào)的稿約，揭示其存在的諸多不足；劉明江[4]從著作權(quán)角度對(duì)較為典型的稿約內(nèi)容進(jìn)行分析。但上述研究成果也有三點(diǎn)不足：①由于相關(guān)數(shù)據(jù)采集的時(shí)間略顯陳舊，無(wú)法體現(xiàn)學(xué)界近年來(lái)在稿約研究的整體發(fā)展趨勢(shì)；②調(diào)查的期刊并非都屬于核心期刊，導(dǎo)致獲得結(jié)論的解釋力和可信度有所降低；③現(xiàn)有研究多集中于定性的描述性研究，缺乏定量研究的細(xì)致闡釋。本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，從CSSCI（2012—2013）來(lái)源期刊中隨機(jī)抽查了100份稿約，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行收集、整理和分析，以期對(duì)提高期刊的稿約質(zhì)量有所裨益。

2　稿約的法律性質(zhì)

從本質(zhì)上看，整個(gè)期刊出版流程的法律關(guān)系發(fā)軔于稿約，對(duì)此有必要厘清稿約之性質(zhì)，不同性質(zhì)的稿約將會(huì)對(duì)投稿、審稿、采稿和發(fā)表等環(huán)節(jié)產(chǎn)生不同的影響。在實(shí)踐中，稿約性質(zhì)一般分為兩大類：①對(duì)于以期刊編輯部名義就某一主題向特定人群發(fā)生的稿約。從合同法的角度來(lái)看，由于要約人和受要約人特定，要約內(nèi)容具體，在這樣的情況下，一旦受要約人按稿約要求完成稿件，則用稿合同關(guān)系成立，期刊則必須刊載該稿件，否則承擔(dān)違約責(zé)任。該種稿約屬于要約性質(zhì)。②以條文形式刊載于期刊上，向不特定人群發(fā)出的稿約。該稿約的受要約人不特定，內(nèi)容也不完備，通常不產(chǎn)生法律上的效果，其目的是吸引他人向期刊投稿，受要約人有權(quán)對(duì)稿約中的某些內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)性或非實(shí)質(zhì)性修改。該種稿約屬于要約邀請(qǐng)性質(zhì)。由于第一類稿約是向特定人群發(fā)生，因而不太會(huì)產(chǎn)生著作權(quán)糾紛，在現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的各類大量訴爭(zhēng)多為向不特定人群發(fā)出的具有要約邀請(qǐng)性質(zhì)的稿約，故本文探討的重點(diǎn)在于此。

3　稿約內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)分析

3.1　抽樣概況

表1是100種期刊的來(lái)源分布統(tǒng)計(jì)。抽樣工作主要分兩步進(jìn)行：①在學(xué)科之間進(jìn)行抽樣，在全部的25個(gè)學(xué)科中抽樣19個(gè)學(xué)科，所占比例為76%；②在具體學(xué)科內(nèi)部進(jìn)行抽樣，排名前五的學(xué)科分別為法學(xué)（抽樣11種，抽樣率52%）、綜合性社科期刊（抽樣17種，抽樣率34%）、宗教學(xué)（抽樣1種，抽樣率33%）、語(yǔ)言學(xué)（抽樣7種，抽樣率32%）和高校綜合性學(xué)報(bào)（抽樣18種，抽樣率26%）。上述刊物的抽樣率較高主要基于以下原因：法學(xué)類刊物與本文所要探討的重點(diǎn)有緊密聯(lián)系，相應(yīng)增加了抽樣數(shù)；綜合性社科期刊和高校綜合性學(xué)報(bào)在內(nèi)容上涉及面廣、關(guān)注程度高，故也增加了樣本數(shù)量；宗教學(xué)抽樣率高的原因是入選CSSCI的期刊較少；語(yǔ)言學(xué)科的原因相對(duì)較為獨(dú)特，在于期刊發(fā)布稿約的數(shù)量多和頻率高，便于統(tǒng)計(jì)。

3.2　投稿方式統(tǒng)計(jì)

投稿是作者將其作品投寄到期刊，希望獲得發(fā)表的民事行為，也是作者與學(xué)術(shù)期刊締結(jié)著作權(quán)合同的第一步。從這個(gè)角度而言，在稿約中對(duì)投稿方式的規(guī)范首當(dāng)其沖。表2是對(duì)投稿方式的統(tǒng)計(jì)，從類型化分析而言，目前投稿主要可以劃分為三類：①傳統(tǒng)型，即通過(guò)郵局的方式寄送打印稿，共有22種期刊。該種方式雖仍占據(jù)一定市場(chǎng)，但日趨式微。②便捷型，即將電子稿與打印稿相結(jié)合，共有40種期刊。由于使用電腦寫(xiě)作和編輯排版成為作者和編輯的主要工作方式，該方式是目前主流的投稿方式。③現(xiàn)代型，即完全通過(guò)電子網(wǎng)絡(luò)的方式進(jìn)行投稿，共有25種期刊。該方式提升了專業(yè)化服務(wù)水平，減輕了編輯工作量，提高了出版效率，方便了作者快捷地投稿與查詢相關(guān)信息，從而成為投稿領(lǐng)域一股新興力量，得到越來(lái)越廣泛的應(yīng)用[5]。但非常遺憾的是，有13個(gè)期刊未對(duì)投稿方式進(jìn)行說(shuō)明，亟待完善。

3.3　錄用答復(fù)期限統(tǒng)計(jì)

錄用答復(fù)期限是期刊聯(lián)系作者的重要核心保障。表3是100份期刊的審稿周期統(tǒng)計(jì)，從審稿期限時(shí)長(zhǎng)來(lái)看，季刊＞雙月刊＞月刊＞半月刊，而且錄用答復(fù)期限比法律規(guī)定最長(zhǎng)期限要長(zhǎng)得多?！吨鳈?quán)法》第33條規(guī)定，“著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起15日內(nèi)未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起30日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外?！庇捎谄诳壳捌毡椴捎萌龑徶贫?，即“編輯初審→同行專家匿名評(píng)審→編委會(huì)或主編終審”，當(dāng)來(lái)稿量大時(shí)，上述步驟難以在30日內(nèi)完成，因而變通的做法是期刊根據(jù)“另有約定”的規(guī)定在稿約中將稿件錄用答復(fù)期限加以延長(zhǎng)。從統(tǒng)計(jì)來(lái)看，半月刊平均錄用答復(fù)期限為40天，月刊為2.8個(gè)月，雙月刊為3個(gè)月，季刊則長(zhǎng)達(dá)4個(gè)月，這種做法無(wú)疑極大地強(qiáng)化了期刊本來(lái)已有的強(qiáng)勢(shì)地位，作者利益不可避免地遭受制度性的合法侵蝕，致使期刊與作者之間平等民事主體地位發(fā)生傾斜。為扭轉(zhuǎn)這一狀況，不少期刊采用分段式錄用答復(fù)期限，即將審稿情況及時(shí)告知作者[6]，這種制度創(chuàng)新將編輯部的能動(dòng)作用充分發(fā)揮出來(lái)，有利于加速審稿進(jìn)程，作者也對(duì)審稿進(jìn)程心中有數(shù)，較好地實(shí)現(xiàn)了期刊和作者的利益平衡。但值得注意的是，有9份期刊未對(duì)錄用答復(fù)期限進(jìn)行明確規(guī)定，值得改進(jìn)。

3.4　對(duì)一稿多投態(tài)度統(tǒng)計(jì)

一稿多投是一個(gè)老生常談的話題，是指作者把自己的未發(fā)表作品在法定或約定期限內(nèi)同時(shí)投寄給兩家或兩家以上出版單位的行為。目前由于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，創(chuàng)作方式的便捷，一稿多投現(xiàn)象在我國(guó)學(xué)術(shù)界已呈現(xiàn)愈演愈烈之勢(shì)，但學(xué)界卻對(duì)這一現(xiàn)象的態(tài)度迥然有異。期刊方的代表性觀點(diǎn)認(rèn)為，一稿多投是作者濫用發(fā)表權(quán)而與他人形成不公平競(jìng)爭(zhēng)的行為[7]，是作者學(xué)術(shù)道德水平低下的表現(xiàn)[8]，嚴(yán)重影響了正常出版秩序[9]。但作者方的代表性觀點(diǎn)認(rèn)為一稿多投并不違反《著作權(quán)法》的禁止性規(guī)定[10]，并且該行為增加了作品發(fā)表的可能性[11-12]，符合作者的切身利益[13]，具有深厚的社會(huì)根基[14]，另外，造成這種現(xiàn)象的很大原因是期刊處理稿件不及時(shí)所致[15]。

我們認(rèn)為，雖然一稿多投不違反《著作權(quán)法》的禁止性規(guī)定，但從《合同法》角度而言，在“稿約是邀約邀請(qǐng)，投稿是要約，用稿通知是承諾”的三階段模式下，一稿多投者承擔(dān)違約責(zé)任的概率相當(dāng)大，理由如下：《合同法》第17條規(guī)定了要約撤回的條件，即撤回要約的通知應(yīng)當(dāng)在要約到達(dá)受要約人之前或者與要約同時(shí)到達(dá)受要約人。由于一稿多投往往是同一時(shí)間進(jìn)行的，稿件審稿也需要耗費(fèi)一定時(shí)間，因此關(guān)于作者行使撤回權(quán)僅局限于理論層面上探討，在實(shí)踐中幾乎沒(méi)有其適用空間。《合同法》第18條規(guī)定了要約撤銷的條件，即撤銷要約的通知應(yīng)當(dāng)在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達(dá)受要約人。但這種要約撤銷權(quán)受到一定條件的限制，根據(jù)《合同法》第19條規(guī)定，兩種要約不得撤銷，即要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示邀約不可撤銷，以及受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同做了準(zhǔn)備工作。當(dāng)出現(xiàn)上述兩種情形，則作者無(wú)權(quán)行使撤銷權(quán)?，F(xiàn)實(shí)中，多數(shù)期刊都在稿約中明確反對(duì)一稿多投，有理由信賴要約是不可撤銷的，并為履行用稿合同做了相應(yīng)的準(zhǔn)備工作，如稿件格式調(diào)整、編輯部進(jìn)行初審、專家匿名評(píng)審等。因此，作者撤銷權(quán)行使的空間也不是很大，在這種情況下，一稿多投者幾乎不可避免要承擔(dān)違約責(zé)任。但由于訴訟耗時(shí)、耗力的高成本以及由訴訟給期刊所帶來(lái)的負(fù)面影響使得絕大多數(shù)期刊不會(huì)采用該方式。在僅有的少數(shù)案件中，法院[16]又站在作者立場(chǎng)宣告一稿多投并不為我國(guó)法律所禁止。因此，現(xiàn)階段對(duì)其應(yīng)有的基本社會(huì)規(guī)范和價(jià)值判斷應(yīng)該是既不明確鼓勵(lì)，也不明確反對(duì)，但堅(jiān)決反對(duì)一稿多用。對(duì)此，可對(duì)上述三階段模式改良使之成為四階段模式，即“稿約是邀約邀請(qǐng)，投稿也是要約邀請(qǐng)，用稿通知是要約，作者肯定是承諾”。在四階段模式中，投稿是要約邀請(qǐng)而非要約，這樣能有效減少用稿合同糾紛，促進(jìn)作者與期刊之間形成地位平等的市場(chǎng)供求關(guān)系，期刊之間也能優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化整合，形成規(guī)?；图s化，不斷提升學(xué)術(shù)研究水平。目前，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的《著作權(quán)法》也不禁止一稿多投，在一般情況下，投稿只是著作權(quán)的非排他許可，作者可以同時(shí)賦予多家期刊非專有出版權(quán)[17]。更為重要的是，發(fā)表高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文是期刊的永恒主題，其所獲得的利益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一稿多投所帶來(lái)的麻煩，而平庸低劣的稿件即使一稿N投也沒(méi)有一個(gè)高質(zhì)量期刊愿意采用。正是基于這一考慮，在目前的出版實(shí)踐中，相當(dāng)多的期刊已經(jīng)逐步改變了自1980年代以來(lái)形成的對(duì)一稿多投者口誅筆伐一邊倒態(tài)勢(shì)，過(guò)渡到對(duì)一稿多投者利弊熱議不斷甚至打抱不平。根據(jù)本文調(diào)查，53%稿約明確反對(duì)一稿多投，47%稿約未明確表態(tài)，并且相當(dāng)多的期刊從作者立場(chǎng)出發(fā)，默許一稿多投并同意其撤稿，只要交納審稿費(fèi)、編輯加工費(fèi)、排版費(fèi)、校對(duì)費(fèi)等即可[18]。

3.5　稿酬支付統(tǒng)計(jì)

報(bào)酬權(quán)是指作者依法享有的因作品的使用或轉(zhuǎn)讓而獲得報(bào)酬的權(quán)利。作品是作者的智力成果，當(dāng)作者向期刊轉(zhuǎn)讓或許可其作品的出版權(quán)時(shí)，期刊應(yīng)當(dāng)向作者支付相應(yīng)的對(duì)價(jià)，即稿酬。目前，在理論上對(duì)于是否支付稿酬存在不同的看法：①可不支付論。認(rèn)為在稿約中注明不支付稿酬條款便不存在侵權(quán)問(wèn)題[19]。②應(yīng)支付論。認(rèn)為作品一旦錄用，期刊決不能找各種借口不支付或者有意降低稿酬標(biāo)準(zhǔn)[20]。理論上的分歧使得實(shí)踐中期刊在發(fā)放稿酬問(wèn)題上較為混亂：有的期刊只對(duì)教授、知名專家支付稿酬，而對(duì)其他作者不支付稿酬。有的期刊甚至認(rèn)為能夠發(fā)表文章已經(jīng)是對(duì)作者的恩賜，無(wú)需支付稿酬。

我們認(rèn)為，對(duì)此問(wèn)題應(yīng)具體情況具體分析。①有約定從約定。按照著作權(quán)是私權(quán)這一屬性，當(dāng)事人雙方約定的效力一般高于法定的效力。故對(duì)于已經(jīng)允諾支付或不支付稿酬的期刊而言，不存在侵權(quán)問(wèn)題。根據(jù)本文統(tǒng)計(jì)，有46種期刊明確規(guī)定支付稿酬[21]，有1種期刊明確規(guī)定不支付稿酬[22]。②無(wú)約定依法定。對(duì)于稿酬條款未與作者達(dá)成一致規(guī)定的期刊而言，是否支付稿酬應(yīng)依據(jù)法律的明文規(guī)定，根據(jù)《著作權(quán)法》第10條規(guī)定，著作權(quán)人“依照約定或者本法有關(guān)規(guī)定獲得報(bào)酬”，第29條規(guī)定，“出版者……依照本法有關(guān)規(guī)定使用他人作品的，不得侵犯作者……獲得報(bào)酬的權(quán)利?！薄冻霭嫖淖肿髌穲?bào)酬規(guī)定》第3條規(guī)定，“除著作權(quán)人與出版者另有約定外，出版社、報(bào)刊社出版文字作品，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定向著作權(quán)人支付報(bào)酬”。由此可見(jiàn)，在無(wú)約定的情況下應(yīng)該支付稿酬，這是作者的法定權(quán)利。根據(jù)本文統(tǒng)計(jì)，有53種期刊未就稿酬進(jìn)行明確規(guī)定，對(duì)此應(yīng)按照法律規(guī)定支付稿酬，否則不僅侵犯了作者的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而且也損害了期刊的聲譽(yù)。

3.6　版面費(fèi)情況統(tǒng)計(jì)

版面費(fèi)又稱發(fā)表費(fèi)，是指學(xué)術(shù)期刊在刊用稿件時(shí)向作者收取的費(fèi)用，資金流向是“作者→期刊”，而前述所言稿酬是指期刊因作品的轉(zhuǎn)讓或許可而向作者支付的對(duì)價(jià)，資金流向是“期刊→作者”，前文已經(jīng)闡述了稿酬的正當(dāng)性與合法性，那么，與此相對(duì)應(yīng)的則是收取版面費(fèi)是否具有合法性？國(guó)家有關(guān)法律對(duì)此并未給出明文規(guī)定，目前存在兩種針?shù)h相對(duì)的觀點(diǎn)：①合法合情合理論。從出版承攬法律關(guān)系來(lái)看，收取版面費(fèi)具有合法性[23]，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律分析，學(xué)術(shù)期刊理論性強(qiáng)，市場(chǎng)需求彈性狹小，發(fā)行面較窄，經(jīng)費(fèi)短缺問(wèn)題日益突出，造成學(xué)術(shù)期刊辦刊很大一部分經(jīng)費(fèi)依靠自籌，收取版面費(fèi)具有正當(dāng)性[24]。②弊大于利論。強(qiáng)調(diào)版面費(fèi)背離了期刊以學(xué)術(shù)科研為本、為學(xué)術(shù)科研服務(wù)的宗旨[25]，是引爆學(xué)界的一顆潛在炸彈[26]，并且有違憲之嫌、侵權(quán)之實(shí)[27]，甚至認(rèn)為收取版面費(fèi)符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，　情節(jié)嚴(yán)重者構(gòu)成單位受賄罪[28]。

我們認(rèn)為，版面費(fèi)是一個(gè)頗具爭(zhēng)議、見(jiàn)仁見(jiàn)智的話題，絕大多數(shù)期刊不希望將這一敏感問(wèn)題公開(kāi)化，因而不太愿意在稿約中對(duì)此有所提及，而是選擇在稿件錄用階段單獨(dú)通知作者，從而避免引起一些不必要的誤會(huì)。根據(jù)本文調(diào)查，明確收取版面費(fèi)的期刊僅有3種，而且價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)不一，少則幾百，多則幾千，或以頁(yè)碼、字?jǐn)?shù)、面或篇幅為單位[29]。明確不收取的有8種，未明確收取的有89種，但在目前國(guó)內(nèi)“99%的學(xué)術(shù)期刊都收版面費(fèi)”[30]的大背景下，這類期刊實(shí)際收取版面費(fèi)的可能性非常大。既然在目前條件下稿件發(fā)表無(wú)法回避版面費(fèi)問(wèn)題，不如正大光明在稿約中明確告知收費(fèi)政策，如收費(fèi)名目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、可以靈活處理的收費(fèi)項(xiàng)目和可減免收費(fèi)的文稿類型等，以便作者在投稿時(shí)進(jìn)行選擇，避免不必要的負(fù)面效應(yīng)。同時(shí)，在期刊出版時(shí)可附帶版面費(fèi)使用的明細(xì)表，讓作者知道版面費(fèi)用在何處，通過(guò)這樣透明的收費(fèi)政策來(lái)降低版面費(fèi)使用“異化”的可能性。同時(shí)，為了促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，期刊并非一定要將收入源頭的重心瞄準(zhǔn)在版面費(fèi)上，國(guó)外人文社科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊一般不收費(fèi)，如在美國(guó)有一個(gè)專門從事研究的學(xué)術(shù)期刊Folio，不僅不向作者收取任何費(fèi)用，而且向美國(guó)的訂戶一律免費(fèi)贈(zèng)送。目前，該刊總收入的50%來(lái)自廣告，20%來(lái)自期刊出版中的時(shí)事通訊電子郵件使用者和期刊網(wǎng)站用戶，30%來(lái)自為期刊出版業(yè)中高層人士舉辦的會(huì)議及教育培訓(xùn)[31]。通過(guò)“學(xué)術(shù)市場(chǎng)”帶動(dòng)“經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)”，從而實(shí)現(xiàn)良性經(jīng)營(yíng)，這些做法值得借鑒。另外，調(diào)查中有的期刊將稿酬和版面費(fèi)相互沖抵，這是完全錯(cuò)誤的，畢竟兩者的性質(zhì)完全不同。

3.7　作品修改權(quán)統(tǒng)計(jì)

作者修改權(quán)與編輯對(duì)作品的修改權(quán)存在一定的沖突。從作者角度而言，修改權(quán)是指作者對(duì)其作品進(jìn)行修改或者授權(quán)他人進(jìn)行修改的權(quán)利，這一權(quán)利是著作權(quán)之人身權(quán)的四大內(nèi)容之一，《著作權(quán)法》第10條對(duì)這一權(quán)利進(jìn)行了界定，通過(guò)這一權(quán)利的行使，作者可以保障文稿的針對(duì)性，更真實(shí)地反映其思想變遷，保護(hù)其不受歪曲、篡改，維護(hù)作品完整性。從編輯角度來(lái)看，由于投稿者的學(xué)識(shí)高低、科研能力、文字水平存在差異，在稿件中難免出現(xiàn)摘要撰寫(xiě)失范、關(guān)鍵詞不當(dāng)、參考文獻(xiàn)殘缺、標(biāo)記符號(hào)適用有誤等不規(guī)范現(xiàn)象，因此，賦予編輯一定的修改權(quán)有利于稿件更加完善、防止問(wèn)題稿件刊載。為了協(xié)調(diào)和緩解兩個(gè)權(quán)利之間的矛盾，《著作權(quán)法》第34條規(guī)定，“報(bào)eBgGdlrCmDXY7MURyGZY+Af8vSOXjXnQe3zPW3/iUBU=刊、期刊可以對(duì)作品做文字性修改、刪節(jié)。對(duì)內(nèi)容的修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)作者許可”。因此，編輯的稿件修改權(quán)是受到一定程度限制的。

根據(jù)本文統(tǒng)計(jì)，42%期刊未對(duì)稿件修改權(quán)明確規(guī)范，這一比例顯屬過(guò)低，而且通過(guò)梳理已有稿約的作品修改權(quán)規(guī)定，發(fā)現(xiàn)其存在一些不足：①定性錯(cuò)誤。如《中國(guó)文化研究》將對(duì)稿件修改的“權(quán)利”寫(xiě)作“權(quán)力”，如非筆誤，實(shí)屬不當(dāng)。因?yàn)椤皺?quán)利”與“權(quán)力”雖讀音完全相同，但涵義卻大相徑庭，權(quán)利屬于法律上的概念，表現(xiàn)為享有權(quán)利的公民有權(quán)作出一定的行為和要求他人作出相應(yīng)的行為，權(quán)利和義務(wù)相對(duì)應(yīng)而存在。而權(quán)力則屬政治上的概念，表現(xiàn)為政治上的強(qiáng)制力量和職責(zé)范圍內(nèi)的支配力量，權(quán)力總是和服從聯(lián)結(jié)在一起。而作者與期刊屬于平等民事主體關(guān)系，顯然這里只能用“權(quán)利”而非“權(quán)力”。②范圍偏差。有的期刊規(guī)定“本刊編輯部可對(duì)來(lái)稿做一定的修改或刪節(jié)”。應(yīng)該說(shuō)，期刊并非對(duì)“所有來(lái)稿”都擁有修改權(quán)，而僅僅是對(duì)“錄用稿件”才擁有修改權(quán)，對(duì)“未錄用稿件”，期刊則無(wú)權(quán)修改。③內(nèi)容有誤。有的期刊規(guī)定“本刊有權(quán)對(duì)來(lái)稿進(jìn)行編輯加工”，根據(jù)法律規(guī)定，除了文字性修改、疏通語(yǔ)句、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、規(guī)范格式，對(duì)更改題目、增刪內(nèi)容、增減圖表、改動(dòng)觀點(diǎn)等均屬于對(duì)內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性修改，修改與否、怎么修改以及是否授權(quán)他人修改，都應(yīng)根據(jù)作者的意愿進(jìn)行，期刊應(yīng)尊重作者對(duì)作品的處理方式。

3.8　著作權(quán)轉(zhuǎn)移統(tǒng)計(jì)

一般而言，作者向期刊投稿只是意味著將其作品的復(fù)制權(quán)和發(fā)行權(quán)授予期刊，期刊如果希望行使作者的其他權(quán)利，如信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)和匯編權(quán)等權(quán)利則必須經(jīng)過(guò)作者授權(quán)。因此，為了避免著作權(quán)糾紛，保護(hù)作者的合法權(quán)益，便于期刊對(duì)作品的后續(xù)利用，稿約應(yīng)該對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)移加以明確規(guī)范。

著作權(quán)轉(zhuǎn)移方式。根據(jù)法律規(guī)定，主要有許可和轉(zhuǎn)移兩種方式。①對(duì)于許可而言，《著作權(quán)法實(shí)施條例》第23條規(guī)定，“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可使用合同，許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，但是報(bào)社、期刊社刊登作品除外?！庇捎诔霭媪枯^大，實(shí)踐中期刊難以通過(guò)書(shū)面形式訂立許可使用合同，而是從便于操作的角度出發(fā)，通過(guò)稿約形式將許可轉(zhuǎn)讓的意思表達(dá)出來(lái)，這也是法律所允許的。②對(duì)于轉(zhuǎn)讓而言，《著作權(quán)法》第25條規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓本法第10條第一款第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定權(quán)利，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面合同?！币虼?，轉(zhuǎn)讓著作權(quán)必須簽訂書(shū)面轉(zhuǎn)讓合同，報(bào)社、期刊社也不能例外，僅僅通過(guò)稿約的方式約定將作者的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊是不合法的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅有《情報(bào)理論與實(shí)踐》《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》《北京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》等少數(shù)期刊選擇與作者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

著作權(quán)轉(zhuǎn)移內(nèi)容。根據(jù)《著作權(quán)法》第27條的規(guī)定，“許可使用合同和轉(zhuǎn)讓合同中著作權(quán)人未明確許可、轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，未經(jīng)著作權(quán)人同意，另一方當(dāng)事人不得行使?！庇捎谵D(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面合同，轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容有較為明確的表述。這里存在較大問(wèn)題的是許可合同，而對(duì)于許可合同而言，期刊只能行使已許可的權(quán)利，未經(jīng)作者許可的權(quán)利，期刊不得行使。由于目前有相當(dāng)數(shù)量的期刊不與作者簽訂著作權(quán)許可合同，而選擇在稿約中注明許可權(quán)利的具體內(nèi)容，由于稿約最后也將成為著作權(quán)許可的一部分，這也算是一種折中的方案，但有的期刊在稿約中并沒(méi)有注明著作權(quán)許可的具體內(nèi)容。以信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)為例，按照本文統(tǒng)計(jì)，有41%期刊并沒(méi)有對(duì)該權(quán)利予以規(guī)定，按照法律規(guī)定，期刊無(wú)權(quán)行使相應(yīng)的權(quán)利，但在實(shí)踐中，這些期刊全部將已發(fā)表的作品入編中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)，這顯然侵犯了作者權(quán)利，遲早將會(huì)引發(fā)法律糾紛[32]。為此，期刊有必要在稿約或合同中對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)移方式和內(nèi)容加以明確。

4　討論與建議

論文是作者進(jìn)入科研共同體的一張重要名片，而期刊無(wú)疑是這張名片的維護(hù)者和保障者。一份擁有良好學(xué)術(shù)聲譽(yù)、高影響因子、同行交口稱贊和優(yōu)秀質(zhì)量稿源的優(yōu)秀期刊不僅是相關(guān)學(xué)科前沿研究的重要載體，而且也推進(jìn)了學(xué)術(shù)研究繁榮，代表了要求知識(shí)發(fā)展的社會(huì)訴求。從這個(gè)角度而言，作者與期刊雙方都應(yīng)該牢固樹(shù)立著作權(quán)意識(shí)?，F(xiàn)結(jié)合調(diào)查數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)結(jié)果提出以下建議。

4.1　盡快出臺(tái)稿約指導(dǎo)性意見(jiàn)

稿約是作者與期刊之間具有法律意義的規(guī)范性文件。通過(guò)本文對(duì)稿約重要條款的梳理，不難發(fā)現(xiàn)，在本質(zhì)上稿約是作者和期刊雙方著作權(quán)利益平衡的重要體現(xiàn)。面對(duì)現(xiàn)實(shí)中內(nèi)容迥異的各式稿約，希望有關(guān)部門依據(jù)《著作權(quán)法》等相關(guān)規(guī)定，盡快出臺(tái)針對(duì)稿約的指導(dǎo)性意見(jiàn)，對(duì)投稿方式、錄用答復(fù)期限、一稿多投、稿酬、版面費(fèi)、作品修改權(quán)、著作權(quán)轉(zhuǎn)移等涉及作者與期刊切身權(quán)益的條款加以明確?？傊佚R全、條款規(guī)范、行文嚴(yán)謹(jǐn)、格式統(tǒng)一的稿約是維護(hù)作者與期刊利益平衡的重要方式。

4.2　加強(qiáng)信息溝通和信任理解

目前各期刊之間對(duì)于高質(zhì)量稿源的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，期刊之間基本上各自為戰(zhàn)，信息溝通渠道不暢，對(duì)此各期刊有必要加強(qiáng)信息溝通，對(duì)有關(guān)著作權(quán)保護(hù)的最新立法動(dòng)態(tài)、本學(xué)科科研工作研究的最新進(jìn)展以及惡意一稿多投者等相關(guān)信息加以通報(bào)。同時(shí)，作者與期刊應(yīng)換位思考體諒對(duì)方難處實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)，作者與期刊雙方本質(zhì)上是魚(yú)與水的關(guān)系，作者的成果需要通過(guò)編輯的辛勤勞動(dòng)來(lái)將其出版，從而獲得社會(huì)認(rèn)可，而期刊也需要高質(zhì)量的稿件來(lái)助推學(xué)術(shù)研究，從而成為科研工作的前哨站和主陣地。因此，作者與期刊雙方權(quán)利義務(wù)的正確行使和履行有助于充分調(diào)動(dòng)各自的積極性，促進(jìn)科研成果的產(chǎn)出與傳播，實(shí)現(xiàn)雙方利益最大化，否則，在一個(gè)缺乏誠(chéng)信的環(huán)境下，各方都將面臨囚徒困境，分?jǐn)偛涣夹袨樗鶐?lái)的負(fù)面影響。

4.3　期刊要加強(qiáng)管理，提高效率

期刊界要認(rèn)真、深入地學(xué)習(xí)著作權(quán)的理論、法律法規(guī)，掌握相關(guān)的基本概念、原理，準(zhǔn)確掌握國(guó)內(nèi)外期刊的著作權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀和趨勢(shì)，并在實(shí)際工作中加以靈活運(yùn)用。對(duì)此可采取以下措施：①充分尊重和保護(hù)作者權(quán)益。采用現(xiàn)代型的在線投稿系統(tǒng)，及時(shí)將稿件處理結(jié)果告知作者，按規(guī)定支付稿酬，規(guī)范作品修改權(quán)，完善著作權(quán)轉(zhuǎn)移的方式與內(nèi)容。②學(xué)習(xí)國(guó)外學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)使用與保護(hù)管理的方法與經(jīng)驗(yàn)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家在期刊著作權(quán)保護(hù)方面已經(jīng)具有200多年的歷史，擁有科學(xué)管理、運(yùn)行良好的期刊著作權(quán)使用和管理體系，這些都值得我們借鑒。③建立和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的行規(guī)。利用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)來(lái)提高期刊辨別學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)的能力，堅(jiān)決遏制一稿多用情況，并采取切實(shí)有效措施對(duì)違規(guī)者予以制裁。

4.4　作者應(yīng)該珍惜自己的學(xué)術(shù)名譽(yù)，提高學(xué)術(shù)道德水平

減少一稿多投、杜絕一稿多用不僅關(guān)系到期刊工作的健康發(fā)展，而且直接影響作者本人的科研學(xué)術(shù)聲譽(yù)。如《經(jīng)濟(jì)學(xué)》《自然辯證法研究》對(duì)一稿多用者采取撤銷已發(fā)表作品，停止其投稿5年，通報(bào)所在單位，并保留進(jìn)一步權(quán)利等措施，這些方式對(duì)于科研人員影響極大。因此，作者應(yīng)強(qiáng)化著作權(quán)意識(shí)，養(yǎng)成守法的習(xí)慣，慎用發(fā)表權(quán)，從源頭上杜絕一稿多用現(xiàn)象。目前，我國(guó)的一些部門和機(jī)構(gòu)正在開(kāi)展一些規(guī)范學(xué)術(shù)行為的做法，這種努力值得充分肯定。

注　釋

[1]漢語(yǔ)大詞典·第八卷[Z].上海：漢語(yǔ)大詞典出版社，2006：127

[2]陳慶安.學(xué)術(shù)期刊《稿約》的法律責(zé)任分析[J].河南大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，46（4）：167-171

[3]任汴.高校學(xué)報(bào)《稿約》的現(xiàn)狀調(diào)查與撰寫(xiě)建議[J].編輯學(xué)報(bào)，2002，14（4）：256-257

[4]劉明江.期刊征稿簡(jiǎn)則中常見(jiàn)的著作權(quán)問(wèn)題[J].科技與出版，2010（9）：8-10

[5]如《科技進(jìn)步與對(duì)策》雜志早在2006年4月就已經(jīng)開(kāi)展這項(xiàng)服務(wù)，效果良好?！秷D書(shū)館論壇》從2012年元旦開(kāi)通了在線投稿系統(tǒng)，從傳統(tǒng)型轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代型。《中國(guó)人口科學(xué)》雜志為了方便作者投稿，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，現(xiàn)系統(tǒng)能夠在輸入稿件標(biāo)題或關(guān)鍵詞時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)顯示出系統(tǒng)中與作者所投稿件相似的文章，并可以鏈接查看全文，方便作者引用和參考，作者的郵箱或手機(jī)會(huì)收到投稿成功提示，包括所投稿件的標(biāo)題、稿件編號(hào)及其他相關(guān)內(nèi)容。

[6]如《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》規(guī)定，先由編輯部初審，未通過(guò)初審的文稿自稿件收到之日起4周內(nèi)通知作者。通過(guò)初審的稿件，由同行專家實(shí)行雙向匿名審稿。負(fù)責(zé)評(píng)閱的專家嚴(yán)格根據(jù)論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量提出書(shū)面評(píng)閱報(bào)告，主編將在3個(gè)月內(nèi)通報(bào)終審結(jié)果。

[7]鄧秀林.學(xué)術(shù)期刊作者與編輯違反《著作權(quán)法》情況例析[J].河南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，2（1）：54-57

[8]李飛躍.　期刊編輯部應(yīng)對(duì)惡性一稿多投的策略[J].中北大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，26（3）：106-108

[9]張小強(qiáng)，呂賽英，成孝義.論科技期刊編輯與作者權(quán)利的界限及其統(tǒng)一性[J].編輯學(xué)報(bào)，2005，17（1）：10-12

[10]馬睿，鐘秋惠.一稿多投的著作權(quán)法分析[J].韶關(guān)學(xué)院學(xué)報(bào)，2007，28（8）：62-65

[11]從審稿時(shí)限來(lái)看，100份期刊中錄用答復(fù)期限短則40天，長(zhǎng)則6個(gè)月，平均3.1個(gè)月，如果審稿后兩次被退稿的，半年時(shí)間已過(guò)，并非每個(gè)作者都能接受如此之長(zhǎng)的審稿周期。為了使得稿件早日發(fā)表，尤其是時(shí)效性較強(qiáng)的作品，作者不得不采用“廣種薄收”的策略，避免作品成為“明日黃花”。

[12]從稿件錄用率來(lái)看，根據(jù)《圖書(shū)館報(bào)》（2010年5月21日，A11版）的資料顯示，2009年《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》（雙月刊），月均收稿量180篇，用稿率約為4.44%?！秷D書(shū)館雜志》（月刊），月均收稿量350篇，用稿率約為6%。《圖書(shū)情報(bào)工作》（半月刊），月均收稿量424篇，用稿率約為16%。而且根據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，退稿率只有達(dá)到70%—90%，這樣才能保證期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。參見(jiàn)韓建軍.完善審稿制度，提高學(xué)報(bào)質(zhì)量[J].邯鄲醫(yī)學(xué)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2004，17（3）：　236-238

[13]詹啟智.一稿多投是著作權(quán)人依法享有的合法權(quán)利[J].出版發(fā)行研究，2010（2）：52-55

[14]方月蟬，曾志紅，葉妙嫻.一稿多投的著作權(quán)法分析及完善[J].惠州學(xué)院學(xué)報(bào)，2008，28（2）：31-34

[15]唐彩霞.“一稿多投”“一稿多用”與稿件的著作權(quán)保護(hù)[J].圖書(shū)與情報(bào)，2006（2）：57-60

[16]（2008）滬高民三（知）終字第38號(hào)戴捷與復(fù)旦大學(xué)出版社退稿糾紛案。

[17]陳禮旺.　著作權(quán)的空洞化與一稿多投、一稿多用的解禁[J].長(zhǎng)江大學(xué)學(xué)報(bào)，2005，28（3）：38-41

[18]如《政治與法律》《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》等期刊規(guī)定只要作者在他刊錄用或發(fā)表稿件之時(shí)通知其撤稿即可。

[19]王巖云，張?jiān)鰪?qiáng).編輯與版權(quán)法若干問(wèn)題研究[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2008，8（3）：102-107

[20]王蕾，周傳敬.當(dāng)前醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)期刊稿約應(yīng)重視的幾個(gè)問(wèn)題[J].編輯學(xué)報(bào)，2006（12）：99-101

[21]如《政治學(xué)》規(guī)定，“來(lái)稿一經(jīng)錄用，即付相應(yīng)稿酬”。

[22]如《語(yǔ)言學(xué)》規(guī)定，“對(duì)于錄用的稿件，本刊不付稿酬”。

[23]董興佩.由法律關(guān)系看學(xué)術(shù)期刊版面費(fèi)的正當(dāng)性[J].自然辯證法通訊，2009，31（5）：99-101

[24]冷曉玲.學(xué)術(shù)期刊收費(fèi)及管理研究[J].社會(huì)科學(xué)管理與評(píng)論，2011（3）：62-70

[25]胡穎峰.收取出版費(fèi)、版面費(fèi)的危害在哪里[J].自然辯證法通訊，2010（4）：112-113

[26]劉長(zhǎng)秋.質(zhì)疑期刊版面費(fèi)[J].上海經(jīng)濟(jì)，2007（12）：38-39

[27]黃沛天.　質(zhì)疑“收取論文版面費(fèi)合理合法”一說(shuō)[J].自然辯證法通訊，2010（3）：112-113

[28]張舒.學(xué)術(shù)期刊征收版面費(fèi)可構(gòu)成單位受賄罪[J].法學(xué)，2007（4）：159-160

[29]　如江西一期刊每面800—1000元，以標(biāo)準(zhǔn)排版每面約2000字計(jì)算，發(fā)表一篇8000字的論文則須交納3200—4000元版面費(fèi)。

[30]李桂麗，楊繼濤，李俠.學(xué)術(shù)期刊版面費(fèi)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考[J].西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)，2007，7（6）：178-180

[31]王積龍.如何打造期刊研究專業(yè)雜志：對(duì)《Folio：》雜志的個(gè)案分析[J].編輯學(xué)刊，2006（1）：76-79

[32]實(shí)踐中已經(jīng)發(fā)生了相關(guān)案例，如2009年7月原告湖南師范大學(xué)魏劍美副教授以自己作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)沒(méi)有授予過(guò)龍?jiān)雌诳W(wǎng)為由，將被告龍?jiān)雌诳W(wǎng)訴至北京市朝陽(yáng)區(qū)法院。法院認(rèn)為雖然龍?jiān)雌诳W(wǎng)與入網(wǎng)期刊簽訂了《網(wǎng)絡(luò)電子版合作協(xié)議書(shū)》，但期刊并未獲得作者的合法授權(quán)，因此龍?jiān)雌诳W(wǎng)與期刊所簽訂的論文使用協(xié)議無(wú)效，侵權(quán)事實(shí)成立，賠償原告經(jīng)濟(jì)損失2.4萬(wàn)。參見(jiàn)北京市朝陽(yáng)區(qū)（2009）朝民初字第25261號(hào)民事判決書(shū)。

（收稿日期：2012-10-10）