蔣衛(wèi)平，張 謙，董留群，胡 凱

(1.深圳大學(xué) 土木工程學(xué)院，廣東深圳518060;2.淮陰工學(xué)院建筑工程學(xué)院，江蘇 淮陰223003;3.華中科技大學(xué) 武昌分校，湖北 武漢430064)

伴隨著高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化進(jìn)程，越來(lái)越多的大型工程項(xiàng)目在中國(guó)建造［1］。大型工程項(xiàng)目涉及到各方面的利益群體，因此需要對(duì)這些群體進(jìn)行針對(duì)性的管理。一般地，大型工程項(xiàng)目很難在缺乏各種利益相關(guān)者特別是重要利益相關(guān)者的支持和參與下取得成功。此外，如果沒(méi)有對(duì)各種利益相關(guān)者的需求和期望特別關(guān)注，那么項(xiàng)目的質(zhì)量、成本和進(jìn)度目標(biāo)即使達(dá)到，也很難被認(rèn)為是成功的［2］。

實(shí)際上，利益相關(guān)者之間對(duì)項(xiàng)目的需求和期望經(jīng)常出現(xiàn)沖突，由于利益相關(guān)者之間需求沖突而導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的例子為數(shù)不少［3－6］。項(xiàng)目失敗的主要原因是項(xiàng)目經(jīng)理很難了解項(xiàng)目利益相關(guān)者沖突的程度并及時(shí)采取有效措施。筆者研究的主要目的就在于開(kāi)發(fā)出利益相關(guān)者的影響分析工具，評(píng)估項(xiàng)目利益相關(guān)者的管理狀況。由于內(nèi)部利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目成功具有至關(guān)重要的影響，筆者研究的對(duì)象為內(nèi)部利益相關(guān)者。

1 利益相關(guān)者和內(nèi)部利益相關(guān)者

1.1 利益相關(guān)者

利益相關(guān)者被FREEMAN 定義為影響組織目標(biāo)的完成或受組織目標(biāo)完成影響的群體或個(gè)人［7］。對(duì)此，PHILLIPS 進(jìn)行了補(bǔ)充，他認(rèn)為利益相關(guān)者是決策的參與者或受決策影響的那些人［8］。POST 等對(duì)前者的定義進(jìn)行了批判，他們認(rèn)為FREEMAN 的定義過(guò)于廣泛，按其定義幾乎所有相關(guān)的人都能被列為利益相關(guān)者［9］。POST等進(jìn)一步指出，利益相關(guān)者是那些對(duì)于增加組織創(chuàng)造財(cái)富的能力和活動(dòng)創(chuàng)造貢獻(xiàn)(自愿或非自愿)的人。因此，利益相關(guān)者是潛在的受益人或風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。

美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(project management institute，PMI)將項(xiàng)目利益相關(guān)者定義為積極參與項(xiàng)目或受項(xiàng)目執(zhí)行和完成所影響的個(gè)人或群體(如客戶(hù)、項(xiàng)目發(fā)起人、執(zhí)行組織或公眾等)［10］。這個(gè)定義與FREEMAN 的定義類(lèi)似，同樣因?yàn)檫^(guò)于廣泛而備受爭(zhēng)議。正因?yàn)檫@個(gè)原因，MCELROY 等提出了利益相關(guān)者的狹義定義，他們將項(xiàng)目利益相關(guān)者定義為對(duì)項(xiàng)目的成功或項(xiàng)目運(yùn)行環(huán)境具有既定利益的個(gè)人或群體［11］。

除此以外，還存在很多利益相關(guān)者的分類(lèi)方法。MITCHELL 等定義了利益相關(guān)者的3 個(gè)屬性:影響的權(quán)力、利益相關(guān)者關(guān)系間的合法性，以及利益相關(guān)者需求的緊迫性［12］。利益相關(guān)者能夠按照其中的一個(gè)、兩個(gè)或多個(gè)屬性進(jìn)行劃分。根據(jù)與企業(yè)的直接或間接聯(lián)系，利益相關(guān)者被劃分為直接利益群體和間接利益群體。類(lèi)似地，項(xiàng)目利益相關(guān)者分為兩類(lèi):一類(lèi)為內(nèi)部利益相關(guān)者，積極參與項(xiàng)目的執(zhí)行;另一類(lèi)為外部利益相關(guān)者，被項(xiàng)目所影響。

1.2 內(nèi)部利益相關(guān)者

建設(shè)工程項(xiàng)目利益相關(guān)者如圖1 所示，該圖系統(tǒng)地描述了項(xiàng)目中的外部和內(nèi)部利益相關(guān)者。特別地，在中國(guó)，項(xiàng)目施工階段的內(nèi)部利益相關(guān)者包括業(yè)主方、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)、供應(yīng)商、總承包商和分包商，典型的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)如圖2 所示。

圖1 建設(shè)工程項(xiàng)目利益相關(guān)者

圖2 工程項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)

業(yè)主方是項(xiàng)目發(fā)起人和最主要的相關(guān)方，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，如果項(xiàng)目失敗，業(yè)主方將要承擔(dān)后果。同時(shí)，業(yè)主方也是項(xiàng)目利益的主要受益人。項(xiàng)目業(yè)主方一般會(huì)自行組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)或委托項(xiàng)目管理公司，享受其提供的項(xiàng)目管理服務(wù)。

項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)根據(jù)業(yè)主方的需求執(zhí)行項(xiàng)目管理任務(wù)。一般地，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)具有設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)、施工管理和成本控制方面的能力，這些能力是項(xiàng)目成功的必要因素;設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)主要指設(shè)計(jì)與施工之間的協(xié)調(diào)，設(shè)計(jì)與施工一般會(huì)存在一定程度上的沖突;施工管理一般包括進(jìn)度管理和質(zhì)量管理;成本控制則將成本控制在目標(biāo)范圍內(nèi)。這三者又相互影響。供應(yīng)商為項(xiàng)目提供服務(wù)或產(chǎn)品，承包商則主要進(jìn)行施工管理，最終完成項(xiàng)目交付成果。

在項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)中，業(yè)主方與總承包商、指定分包商和項(xiàng)目管理方簽訂合同，而總承包商和分包商簽訂分包合同。

2 利益相關(guān)者屬性分析

如上所述，利益相關(guān)者的屬性用以劃分利益相關(guān)者類(lèi)型。利益相關(guān)者的權(quán)力來(lái)源于其使用社會(huì)或政治力量的能力或有權(quán)從組織中撤去資源的能力。權(quán)力可用資源依賴(lài)?yán)碚?resource dependency theory，RDT)、委托代理理論，以及交易費(fèi)用理論來(lái)解釋?zhuān)?3］。RDT 解釋了擁有關(guān)鍵資源的利益相關(guān)者如何將組織置于被支配地位［14］。委托代理理論和交易成本理論說(shuō)明了利益相關(guān)者關(guān)系之間機(jī)會(huì)主義的潛在性。在這種關(guān)系中，利益相關(guān)者的一方可能利用其地位來(lái)增加交易成本［15］。

據(jù)介紹，“水稻+”是以水稻生產(chǎn)為本，以稻田生態(tài)系統(tǒng)為基，以種植制度創(chuàng)新為魂的新型農(nóng)作制度，包括稻經(jīng)輪作、稻禽協(xié)同、稻漁共生等生產(chǎn)體系，是水稻綠色生產(chǎn)的重要模式之一?！八?”通過(guò)改進(jìn)提升和集成創(chuàng)新傳統(tǒng)模式，具有穩(wěn)糧優(yōu)經(jīng)、種養(yǎng)結(jié)合、綠色高效等特點(diǎn)，對(duì)確?？诩Z安全、推進(jìn)綠色興農(nóng)、實(shí)現(xiàn)質(zhì)量興農(nóng)、加快品牌強(qiáng)農(nóng)具有重要意義。截至目前，全國(guó)“水稻+”應(yīng)用面積約為166.67萬(wàn)hm2，按667 m2平均效益2 000元計(jì)算，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益500億元。同時(shí)數(shù)據(jù)顯示，僅以稻漁共生模式為例，就可減少用肥20%～30%、減少用藥30%～40%。

合法性被定義為一種對(duì)行為認(rèn)定為合理或合適的感知，該行為屬于社會(huì)行為準(zhǔn)則、價(jià)值觀的范圍之內(nèi)［16］。因此，合法性具有社會(huì)價(jià)值觀或法律屬性。

緊迫性是利益相關(guān)者的第三個(gè)屬性。緊迫性被定義為“利益相關(guān)者需要的緊急性程度”。它包括兩個(gè)屬性:①時(shí)間敏感程度，即對(duì)要求的延遲的忍受程度;②重要性，即該要求對(duì)利益相關(guān)者的重要程度。

3 內(nèi)部利益相關(guān)者的需求和期望

一般而言，內(nèi)部利益相關(guān)者主要包括項(xiàng)目所有人(或業(yè)主方)、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)、供應(yīng)商、承包商和分包商等。內(nèi)部利益相關(guān)者是項(xiàng)目的參與人和完成人。其需求和期望也貫穿于項(xiàng)目全壽命周期。項(xiàng)目之所以能夠完成，實(shí)際上是建立在內(nèi)部利益相關(guān)者需求和期望得到滿(mǎn)足的基礎(chǔ)上的。

內(nèi)部利益相關(guān)者的需求和期望主要集中在項(xiàng)目的進(jìn)度、利潤(rùn)和質(zhì)量3 個(gè)方面。但每個(gè)利益相關(guān)者在項(xiàng)目的不同階段對(duì)這3 個(gè)方面的關(guān)注是不同的。業(yè)主方和項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)一般具有相同的利益期望。

對(duì)業(yè)主方而言，他們?cè)诓煌捻?xiàng)目中對(duì)這3個(gè)方面的目標(biāo)有不同的要求。如在一個(gè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，業(yè)主方可能將進(jìn)度放在首位，利潤(rùn)其次，質(zhì)量最后。這是因?yàn)樵阡N(xiāo)售行情好時(shí)，加快建設(shè)進(jìn)度，能盡快收回投資。與此相類(lèi)似，在具有政治意義的項(xiàng)目中，一般都具有時(shí)間期限。如2008北京奧運(yùn)會(huì)建設(shè)工程或2010 上海世博會(huì)建設(shè)項(xiàng)目，毫無(wú)疑問(wèn)是將進(jìn)度置于首要位置。

此外，設(shè)計(jì)方和施工承包商是項(xiàng)目的重要利益相關(guān)者。對(duì)設(shè)計(jì)方而言，質(zhì)量放于首位，自身利潤(rùn)其次，而進(jìn)度最后，其原因在于設(shè)計(jì)質(zhì)量對(duì)項(xiàng)目安全具有重要影響。但對(duì)施工承包商而言，需求的排序可能為自身利潤(rùn)、進(jìn)度和質(zhì)量。

從以上分析可知，不同的參與者對(duì)項(xiàng)目有不同的需求和期望，從各自視角出發(fā)將項(xiàng)目3 大目標(biāo)放在重要性不同的位置。即使是對(duì)于同一目標(biāo)，各參與方也會(huì)有不同的具體細(xì)節(jié)目標(biāo)。例如，承包商可能通過(guò)增加業(yè)主方的項(xiàng)目成本來(lái)提高自身利潤(rùn)，從而降低業(yè)主方的利潤(rùn)。

綜上所述，各內(nèi)部利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目3 大目標(biāo)的需求重要性排序各不相同。以某房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目為例，各內(nèi)部利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目3 大目標(biāo)需求的排序如表1 所示。

表1 內(nèi)部利益相關(guān)者需求重要性排序

4 內(nèi)部利益相關(guān)者的影響

但利益相關(guān)者的影響評(píng)估遠(yuǎn)不止識(shí)別出影響水平以及影響的可能性。項(xiàng)目經(jīng)理還需要評(píng)估利益相關(guān)者的屬性、分類(lèi)以及它們?cè)陧?xiàng)目中所處的位置。

在前人研究的基礎(chǔ)上，STEFAN 提出了包含利益相關(guān)者屬性的公式，結(jié)合利益相關(guān)者屬性、位置和ViII 來(lái)評(píng)價(jià)利益相關(guān)者的影響。利益相關(guān)者的影響指數(shù)SII 可表示為:SII= A×ViII×Pos。其中，A 為利益相關(guān)者的屬性值。利益相關(guān)者的屬性值可以通過(guò)綜合評(píng)估利益相關(guān)者的屬性(權(quán)力、合法性和緊迫性)以及分別賦予每個(gè)屬性權(quán)重(權(quán)重綜合為100%)來(lái)計(jì)算得到。關(guān)于ViII 的計(jì)算前文已經(jīng)給出。位置值Pos 用來(lái)描述利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度。一般地，利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目持有積極抵制態(tài)度，則可賦值Pos =－1;對(duì)項(xiàng)目持消極抵制態(tài)度，則可賦值Pos =－0.5;對(duì)項(xiàng)目持有不參與態(tài)度，則可賦值Pos =0;對(duì)項(xiàng)目消極支持態(tài)度，則可賦值Pos =0.5;對(duì)項(xiàng)目持積極支持態(tài)度，則可賦值Pos=1。

進(jìn)一步對(duì)所有利益相關(guān)者的影響進(jìn)行匯總，可得:SIIproj=∑SIIk，其中，k 為利益相關(guān)者的總數(shù)。如果SIIproj 為正數(shù)，則項(xiàng)目利益相關(guān)者總體上對(duì)項(xiàng)目的影響是積極的;如果SIIproj 為負(fù)數(shù)，則項(xiàng)目利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的影響是消極的。

在計(jì)算SII 時(shí)，Pos 很難進(jìn)行定量分析，因?yàn)槔嫦嚓P(guān)者的屬性很復(fù)雜。例如，一個(gè)利益相關(guān)者可能對(duì)項(xiàng)目的局部持有明確的支持或反對(duì)態(tài)度，但他很難講出對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的態(tài)度?；蛘哂械睦嫦嚓P(guān)者在此時(shí)對(duì)項(xiàng)目持有支持態(tài)度，而當(dāng)情景變化之后，又持有反對(duì)態(tài)度。

內(nèi)部利益相關(guān)者的Pos 與他們的需求和期望是緊密相關(guān)的。如上所述，內(nèi)部利益相關(guān)者的需求和期望又主要集中在進(jìn)度、成本和質(zhì)量方面。進(jìn)度、成本和質(zhì)量可以賦予從0 ～1 不同的權(quán)重，但三者權(quán)重之和為1。SII 就可按式(1)進(jìn)行計(jì)算:

式中:Rs為賦予進(jìn)度方面的權(quán)重;ViIIs為進(jìn)度方面的ViII 值，Poss為進(jìn)度方面的Pos 值。其余符號(hào)的含義可同理而推。

5 案例

5.1 某博覽會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目概況

該博覽會(huì)工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大，覆蓋5.28 km2的地域范圍，工程項(xiàng)目包括市政、場(chǎng)館以及服務(wù)設(shè)施等內(nèi)容，總建筑面積約達(dá)200 多萬(wàn)m2。項(xiàng)目計(jì)劃在2009 年年底結(jié)束，2010 年年初投入使用。由于其政治意義重大，進(jìn)度被放置在首位。

5.2 某地塊項(xiàng)目的內(nèi)部利益相關(guān)者影響分析

某地塊項(xiàng)目的詳細(xì)信息如表2 所示。

表2 某地塊項(xiàng)目的詳細(xì)信息

在該工程項(xiàng)目中，投資方和執(zhí)行方立場(chǎng)基本相同。對(duì)該案例的研究主要集中在設(shè)計(jì)和施工階段。利益相關(guān)者的屬性權(quán)重一般而言會(huì)因項(xiàng)目的不同而不同。在該項(xiàng)目中，經(jīng)過(guò)專(zhuān)家意見(jiàn)匯總，給利益相關(guān)者的權(quán)力、合法性，以及緊迫性分別賦予權(quán)重0.4，0.3 和0.3。

在設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)單位為主要利益相關(guān)者。在概念設(shè)計(jì)階段，由于合同工期緊，設(shè)計(jì)單位工作非常努力，積極支持該項(xiàng)目。但在施工階段，設(shè)計(jì)單位擔(dān)心成本的上升而不想增加設(shè)計(jì)人員。最終，執(zhí)行單位與設(shè)計(jì)單位的高層管理人員進(jìn)行商談，為保證工期目標(biāo)能如期達(dá)到，雙方簽訂了一個(gè)補(bǔ)充合同，設(shè)計(jì)單位應(yīng)投入更多人力用于該項(xiàng)目。

在施工階段，設(shè)計(jì)單位有義務(wù)指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)施工，但設(shè)計(jì)單位對(duì)此投入并不多，他們較少參加現(xiàn)場(chǎng)例會(huì)，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)難題消極應(yīng)對(duì)。此外，施工單位抱怨設(shè)計(jì)單位的消極行為以及自身的資金壓力，各方面的壓力使得施工單位要求投資單位調(diào)整合同款項(xiàng)。如果投資單位不這樣做，施工單位甚至做好毀約的準(zhǔn)備。最終，投資單位要求設(shè)計(jì)單位按照合同執(zhí)行，履行對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行指導(dǎo)的義務(wù)，同時(shí)調(diào)整了施工合同的支付條款。利益相關(guān)者的影響分析如表3 所示。

表3 內(nèi)部利益相關(guān)者影響分析

6 結(jié)論

綜合國(guó)內(nèi)外已有研究，筆者分析了我國(guó)工程項(xiàng)目的內(nèi)部利益相關(guān)者，以一個(gè)實(shí)際工程項(xiàng)目案例分析了內(nèi)部利益相關(guān)者的影響。該案例的利益相關(guān)者分析結(jié)果與項(xiàng)目實(shí)際情況一致。

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