熊光紅

(1. 西安科技大學(xué) 建筑與土木工程學(xué)院，陜西 西安710054;2. 長(zhǎng)安大學(xué) 水與發(fā)展研究院，陜西 西安710054)

BT(build transfer)模式作為一種新型項(xiàng)目管理模式目前在我國(guó)主要應(yīng)用于大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。BT 模式指項(xiàng)目業(yè)主將項(xiàng)目交給項(xiàng)目管理公司總承包后，由承包方墊資進(jìn)行建設(shè)，建設(shè)驗(yàn)收完畢再移交給項(xiàng)目業(yè)主。因此BT 模式集融資和建設(shè)為一體，是一種以資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的新型項(xiàng)目管理模式。工程項(xiàng)目BT 模式對(duì)于當(dāng)前建筑市場(chǎng)的微利行情而言，無(wú)疑是一劑強(qiáng)心針，它在很大程度上提高了資質(zhì)等級(jí)較高的大型建筑企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力。但是，BT 模式涉及多個(gè)環(huán)節(jié)，具有較大不確定性，因而具有較大風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者對(duì)BT 模式進(jìn)行了廣泛和深入的研究并已取得一定的研究成果［1－3］。

筆者主要建立了BT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，通過(guò)采用專家群組動(dòng)態(tài)權(quán)重系數(shù)法在很大程度上降低了專家對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)分的主觀性，同時(shí)使用相關(guān)計(jì)算軟件提高了風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)價(jià)的效率。

1 BT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

與傳統(tǒng)工程項(xiàng)目相比，BT 項(xiàng)目參與主體復(fù)雜多樣，主體之間協(xié)調(diào)關(guān)系復(fù)雜，項(xiàng)目本身投資規(guī)模大、施工工期長(zhǎng)，易受多方面因素影響而存在巨大的質(zhì)量、安全、工期、融資和投資回收等風(fēng)險(xiǎn)。筆者主要從以下幾個(gè)方面分析BT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

(1)法律風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目BT 模式涉及融資、投資、建設(shè)、轉(zhuǎn)讓等一系列活動(dòng)，參與主體法律關(guān)系紛繁復(fù)雜，任何一個(gè)環(huán)節(jié)上法律監(jiān)督的缺失都會(huì)造成較大的經(jīng)濟(jì)損失，因此法律風(fēng)險(xiǎn)較大。

(2)政策風(fēng)險(xiǎn)。BT 模式的工程項(xiàng)目通常是具有一定規(guī)模、投資較大、施工技術(shù)難度高的大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。項(xiàng)目受國(guó)家宏觀調(diào)控政策的不確定性以及地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)期規(guī)劃的不斷調(diào)整影響較大，存在較大的政策風(fēng)險(xiǎn)。

(3)融資風(fēng)險(xiǎn)。BT 項(xiàng)目成功與否在很大程度上取決于融資成功與否。BT 項(xiàng)目投資動(dòng)輒十幾億、幾十億，巨大的投資額使投資人不得不面對(duì)巨大的融資困難以及還本付息的風(fēng)險(xiǎn)。這主要表現(xiàn)在:項(xiàng)目承攬后，能否成功融資實(shí)施項(xiàng)目;項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，階段性資金是否能到位，不影響項(xiàng)目的正常進(jìn)行;還本付息中，投資人是否會(huì)負(fù)債過(guò)重，導(dǎo)致財(cái)務(wù)狀況惡化甚至面臨破產(chǎn)等一系列風(fēng)險(xiǎn)。

(4)回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。BT 項(xiàng)目回購(gòu)方式和回購(gòu)時(shí)間是項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。同時(shí)通脹因素在資金的回收期對(duì)于項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)影響也較大。

(5)施工風(fēng)險(xiǎn)。與其他任何工程項(xiàng)目一樣，BT 項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中也面臨質(zhì)量、技術(shù)、工期和安全等一系列風(fēng)險(xiǎn)。

2 BT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

BT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為3 個(gè)層次。第一層為目標(biāo)層，即BT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度;第二層為準(zhǔn)則層，包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的社會(huì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、責(zé)任、合同等5 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則;最底層為指標(biāo)層，包含18個(gè)具體指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

指標(biāo)層中有18 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo):X1為國(guó)家及區(qū)域政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、X2為法律不完善形成的風(fēng)險(xiǎn)、X3為 項(xiàng)目社會(huì)影響形成的風(fēng)險(xiǎn)、X4為與政府部門溝通問(wèn)題形成的風(fēng)險(xiǎn);X5為技術(shù)難度估計(jì)不足形成的風(fēng)險(xiǎn)、X6為新技術(shù)新材料應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn);X7為回購(gòu)方式風(fēng)險(xiǎn)、X8為回購(gòu)時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)、X9為投資規(guī)模不確定風(fēng)險(xiǎn)、X10為融資及資金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、X11為投標(biāo)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、X12為通脹風(fēng)險(xiǎn);X13為如期履約風(fēng)險(xiǎn)、X14為安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn);X15為限制性條款風(fēng)險(xiǎn)、X16為合同談判能力不足風(fēng)險(xiǎn)、X17為條款遺漏風(fēng)險(xiǎn)、X18為不平等條約風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 指標(biāo)權(quán)重

確定指標(biāo)權(quán)重的常用方法可分為主觀專家調(diào)查法和客觀數(shù)據(jù)分析法。由于BT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)中大部分為主觀性指標(biāo)且客觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)較為缺乏，因此采用主觀賦值層次分析法［4］計(jì)算權(quán)重較為可行。通過(guò)設(shè)計(jì)及發(fā)放專家調(diào)查問(wèn)卷，獲得專家對(duì)各指標(biāo)間相對(duì)重要程度評(píng)價(jià)矩陣，進(jìn)而獲得一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)Ci的權(quán)重wi(i =1，2，3，4，5)和二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)Xj的權(quán)重wj(j=1，2，…，18)，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。層次分析法計(jì)算過(guò)程由Yaahp 軟件完成。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分表

指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分是進(jìn)行目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)的依據(jù)。專家根據(jù)各自研究的專業(yè)知識(shí)領(lǐng)域以及主觀經(jīng)驗(yàn)給出的評(píng)分難免存在主觀性和片面性，因此利用動(dòng)態(tài)權(quán)重系數(shù)法［5］進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)。根據(jù)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分矩陣進(jìn)行專家群組聚類分析，確定在一定聚類閾值下的專家分組，進(jìn)而計(jì)算專家動(dòng)態(tài)權(quán)重系數(shù)λ。

式中:λi為第i 組專家動(dòng)態(tài)權(quán)重系數(shù);Qi為第i 群組專家數(shù)量;n 為專家群組數(shù)。

改進(jìn)的指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分矩陣Ai為:

式中，Ui為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分矩陣。

2.4 多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

各指標(biāo)的模糊化處理過(guò)程需要用到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上就是模糊準(zhǔn)則。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分專家調(diào)查時(shí)，人為規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)越大，風(fēng)險(xiǎn)分值越高，反之亦然。風(fēng)險(xiǎn)程度的劃分標(biāo)準(zhǔn)如表1 所示［6－8］。

表1 風(fēng)險(xiǎn)程度劃分標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)各指標(biāo)的綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分，選取恰當(dāng)?shù)碾`屬度函數(shù)即可構(gòu)造各評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度矩陣。常見的隸屬度函數(shù)有梯形隸屬度函數(shù)和高斯型隸屬度函數(shù)［9－10］。梯形隸屬度函數(shù)有4 個(gè)特征參數(shù)a、b、c、d，數(shù)學(xué)形式如下:

高斯型隸屬函數(shù)有兩個(gè)特征參數(shù)sig、c，數(shù)學(xué)形式如下:

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的隸屬度函數(shù)，可計(jì)算各級(jí)模糊評(píng)價(jià)矩陣Ri。第i 級(jí)準(zhǔn)則下風(fēng)險(xiǎn)的模糊評(píng)價(jià)值Bi可按式(5)進(jìn)行計(jì)算。

逐級(jí)計(jì)算最終獲得評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值。上述計(jì)算過(guò)程可采用Matlab 軟件fuzzy box 工具箱［11］完成。工具箱可進(jìn)行隸屬度函數(shù)的編輯，模糊評(píng)價(jià)矩陣與權(quán)重矩陣的乘積，可通過(guò)模糊推理規(guī)則編輯器“if…and…then”等語(yǔ)句附帶權(quán)重計(jì)算獲得。通過(guò)上述操作，即可在模糊工具箱中建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。進(jìn)行BT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)價(jià)只需輸入評(píng)價(jià)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分即可一步完成模糊綜合評(píng)價(jià)過(guò)程，大大減少計(jì)算工作量，簡(jiǎn)化模糊綜合評(píng)價(jià)過(guò)程，同時(shí)模型建立后可多次重復(fù)調(diào)用。

3 應(yīng)用實(shí)例

筆者對(duì)某大型BT 項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)。由10 位專家組成專家組，進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各指標(biāo)重要程度和風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)分。

3.1 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

指標(biāo)權(quán)重采用主觀賦值的專家調(diào)查層次分析法獲得。共發(fā)放專家調(diào)查問(wèn)卷20 份，根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果計(jì)算指標(biāo)相對(duì)重要性矩陣，權(quán)重計(jì)算在Yaahp 軟件中完成。各指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果如表2所示，計(jì)算結(jié)果滿足一致性要求。

表2 指標(biāo)權(quán)重

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分

10 位專家對(duì)5 個(gè)準(zhǔn)則層18 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分，評(píng)分結(jié)果形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分矩陣U1～U5，對(duì)各評(píng)分矩陣Ui進(jìn)行聚類分析，形成專家分組［12］，進(jìn)而獲得專家動(dòng)態(tài)權(quán)重向量。權(quán)重向量與評(píng)分矩陣相乘獲得加權(quán)平均的指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分。以社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則層C1為例，該準(zhǔn)則層專家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分矩陣U1如表3 所示。

對(duì)U1矩陣進(jìn)行聚類分析［13］，聚類結(jié)果如圖2 所示，取聚類閾值T =0.9，專家可分成5 個(gè)群組。群組①:1，5，10(共3 位);群組②:4，7，8(共3 位);群組③:6，9(共兩位);群組④:2(共1位);群組⑤:3(共1 位)。

表3 專家評(píng)分矩陣U1

圖2 C1 層聚類分析結(jié)果

專家動(dòng)態(tài)權(quán)重向量為:λ = (0. 125，0. 042，0.042，0.125，0.125，0.083，0.125，0.125，0.083，0.125)

C1層各指標(biāo)最終風(fēng)險(xiǎn)得分A1= λ × U1=(44.46，51.46，17.92，50.58)。

其他二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)得分計(jì)算過(guò)程同上，計(jì)算結(jié)果為:A2=(50.36，64.13);A3=(56.45，48.90，50.00，60.55，55. 43，78. 73);A4= (52. 29，58. 65);A5=(39.17，45.63，62.08，69.87)。

3.3 模糊評(píng)價(jià)

模糊綜合評(píng)價(jià)過(guò)程在Matlab 軟件的fuzzy box中進(jìn)行，首先建立多級(jí)評(píng)價(jià)體系，確定輸入和輸出變量數(shù)量，輸入和輸出變量均采用表1 所示的5級(jí)模糊準(zhǔn)則，輸入變量按梯形隸屬度函數(shù)進(jìn)行模糊化，輸出變量采用高斯隸屬度函數(shù)進(jìn)行模糊化，選取重心法進(jìn)行反模糊計(jì)算，輸入附帶權(quán)重的模糊準(zhǔn)則，建立評(píng)價(jià)模型。以指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)分作為輸入量，進(jìn)行二級(jí)評(píng)價(jià)。以C1準(zhǔn)則層為例，進(jìn)入模糊工具箱后，設(shè)置4 個(gè)輸入變量和1 個(gè)輸出變量。輸入模糊評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及指標(biāo)X1～X4的風(fēng)險(xiǎn)綜合 評(píng) 分 矩 陣A1= (44. 46，51. 46，17. 92，50.58)，選擇反模糊方法，運(yùn)行程序得到C1層風(fēng)險(xiǎn)得分為39.5。計(jì)算過(guò)程及結(jié)果如圖3 所示。

圖3 C1 層模糊評(píng)價(jià)過(guò)程及結(jié)果界面圖

其他二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)算過(guò)程同上。各二級(jí)準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果向量為M =(39.5，53.3，58.7，46.7，52.3)。以準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果作為一級(jí)評(píng)價(jià)的輸入量進(jìn)行一級(jí)模糊評(píng)價(jià)。重復(fù)上述分析過(guò)程，可獲得該項(xiàng)目最終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。該項(xiàng)目最終風(fēng)險(xiǎn)度為43.9，屬于一般風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 結(jié)果分析

為進(jìn)行計(jì)算模型的校驗(yàn)，筆者采用傳統(tǒng)矩陣運(yùn)算的模糊綜合評(píng)價(jià)過(guò)程完成該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度為43.68。這一結(jié)果與采用模糊工具箱計(jì)算所得結(jié)果相近，表明模型運(yùn)算狀態(tài)良好。

風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果表明，該項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)程度屬于一般級(jí)別。各二級(jí)準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果表明，項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大，特別是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分為58.7，已接近較高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，因此進(jìn)行該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮這兩方面因素，做好融資計(jì)劃、資金運(yùn)營(yíng)管理及技術(shù)管理等工作。

4 結(jié)論

筆者系統(tǒng)研究了BT 模式工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，建立了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，考慮了專家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分的主觀性，引入動(dòng)態(tài)權(quán)重系數(shù)法，在一定程度上消除了評(píng)分的主觀片面性和偏好性。將模糊綜合評(píng)價(jià)過(guò)程與相關(guān)軟件結(jié)合在一起，建立了BT 項(xiàng)目的模糊綜合評(píng)價(jià)模型，該模型具備權(quán)重和輸入變量的可調(diào)整性，計(jì)算結(jié)果可靠、計(jì)算過(guò)程便捷，可廣泛應(yīng)用于BT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)價(jià)過(guò)程。

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