鐘 真 孔祥智

改革開放以來，中國(guó)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程加速，市場(chǎng)信號(hào)對(duì)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的影響越來越明顯，以價(jià)格機(jī)制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)化調(diào)節(jié)手段在涉農(nóng)政策的制定和實(shí)施中被越來越多地采用。但經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和相關(guān)研究表明，市場(chǎng)化調(diào)節(jié)手段在處理 “三農(nóng)”問題時(shí)常常 “失靈”。例如，旨在通過提高某類農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模的政策，并沒有使農(nóng)民在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲的引導(dǎo)下明顯擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模［1］；旨在通過降低部分農(nóng)資價(jià)格實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定農(nóng)業(yè)產(chǎn)量、提高新技術(shù)采納率的措施，并沒有使農(nóng)民在農(nóng)資價(jià)格下降的引導(dǎo)下明顯地增加農(nóng)業(yè)投入和新技術(shù)采納［2］；等等。本文認(rèn)為，出現(xiàn)這些政策偏差的直接原因是：現(xiàn)實(shí)中的農(nóng)民并不完全符合 “經(jīng)濟(jì)人”的基本假定，沒有完全按照價(jià)格信號(hào)的指引采取政策制定者所預(yù)期的行為。人的偏好存在多樣性［3］，不同類型農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為是不同的。若在制定農(nóng)業(yè)政策時(shí)沒有考慮到農(nóng)戶類型的多樣性特征，就可能導(dǎo)致資源浪費(fèi)甚至產(chǎn)生副作用。［4］因此，正確認(rèn)識(shí)農(nóng)戶類型將有利于縮小政策偏差，提高農(nóng)業(yè)政策的實(shí)施效率。

一、文獻(xiàn)回顧

（一）農(nóng)戶理論的基本脈絡(luò)

關(guān)于農(nóng)戶的類型和行為特征，學(xué)界已進(jìn)行了深入的討論。舒爾茨在研究如何改造發(fā)展中國(guó)家的家庭農(nóng)業(yè)時(shí)提出著名的 “貧窮但有效率”假說，即 “在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中，農(nóng)戶在生產(chǎn)要素的配置上很少出現(xiàn)無效率的現(xiàn)象”［5］。其后的支持者完善了 “理性小農(nóng)”假說，認(rèn)為農(nóng)戶應(yīng)被視為追求利潤(rùn)最大化的 “農(nóng)業(yè)企業(yè)”。［6］但他們模糊了配置效率和技術(shù)效率的區(qū)別，特別是忽視了家庭為達(dá)到利潤(rùn)目標(biāo)而形成的內(nèi)部關(guān)系，這就使得整個(gè)家庭的效用最大化與利潤(rùn)最大化等同起來。［7］斯科特研究東南亞農(nóng)業(yè)社會(huì)的歷史發(fā)展軌跡及農(nóng)民的反叛邏輯后認(rèn)為，農(nóng)民所追求的絕不是收入最大化，而是較低的風(fēng)險(xiǎn)分配與較高的生存保障。［8］羅馬塞特等則在形式上將風(fēng)險(xiǎn)和不確定性加入農(nóng)戶的效用函數(shù)中。［9］查亞諾夫也認(rèn)為，家庭農(nóng)場(chǎng)追求的不是利潤(rùn)最大化，而是 “家庭成員需求滿足程度和勞動(dòng)力辛苦程度之間的某種均衡”，即家庭整體效用的最大化。［10］但其理論的缺陷在于假設(shè)不存在勞動(dòng)力市場(chǎng)，家庭人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要解釋工具，所以農(nóng)戶的生產(chǎn)與消費(fèi)不可分。而由貝克爾等人開創(chuàng)的 “新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)”則明確地把農(nóng)戶作為效用最大化的分析單位，并引入勞動(dòng)力市場(chǎng)、農(nóng)戶收入多樣化 （不一定來自農(nóng)業(yè)收入）、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)不完善等條件，解決了農(nóng)戶生產(chǎn)與消費(fèi)的不可分問題。［11］巴納姆和斯夸爾在 “新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)”和查亞諾夫思想的基礎(chǔ)上證明：在存在勞動(dòng)力市場(chǎng)等前提下，家庭生產(chǎn)決策可以獨(dú)立于消費(fèi)決策。他們指出，在生產(chǎn)和消費(fèi)的聯(lián)合決策下，農(nóng)戶會(huì)對(duì)家庭變量 （家庭規(guī)模和結(jié)構(gòu)）與市場(chǎng)變量 （如農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格、投入價(jià)格、工資、技術(shù)等）的變化做出可以預(yù)期的反應(yīng)。［12］因此，農(nóng)戶身兼 “舒爾茨小農(nóng)”和 “查亞諾夫小農(nóng)”的雙重特點(diǎn)，即部分地參與了市場(chǎng)。埃利斯在綜述上述思想的基礎(chǔ)上，將農(nóng)戶類型分為追求利潤(rùn)型農(nóng)民、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型農(nóng)民、勞苦規(guī)避型農(nóng)民、部分參與市場(chǎng)的農(nóng)民、分成制農(nóng)民等，并給出如下定義：“農(nóng)民是主要從農(nóng)業(yè)中獲取生活資料、在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中主要利用家庭勞動(dòng)的農(nóng)戶；農(nóng)民部分地 （常常是不完全地或不全面地）參與投入和產(chǎn)出市場(chǎng)”［13］。但他并沒有給出一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的用來劃分農(nóng)民類型的衡量指標(biāo)。

（二）中國(guó)農(nóng)戶類型的劃分

當(dāng)下，中國(guó)農(nóng)業(yè)政策的實(shí)際效果與預(yù)期之間經(jīng)常出現(xiàn)偏差，說明中國(guó)目前的農(nóng)戶類型存在明顯的多樣性。那么，中國(guó)農(nóng)戶的類型主要有哪些？總體上呈現(xiàn)何種特征呢？黃宗智曾對(duì)20世紀(jì)前半葉華北小農(nóng)社會(huì)進(jìn)行了研究，認(rèn)為中國(guó)小農(nóng)是一個(gè)追求利潤(rùn)者、維持生計(jì)的生產(chǎn)者和受剝削的耕作者的復(fù)合體，每個(gè)特征都反映了這個(gè)復(fù)合體的一個(gè)側(cè)面。［14］改革開放以后，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型促使人們更多地從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來認(rèn)識(shí)農(nóng)戶，并逐漸認(rèn)同中國(guó)農(nóng)戶在市場(chǎng)化進(jìn)程中僅是部分地參與了市場(chǎng)的假說。韓耀認(rèn)為，中國(guó)農(nóng)戶具有 “自給性生產(chǎn)與商品性生產(chǎn)并存”、“經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)并存”、“理性行為與非理性行為并存”、 “行為的一致性與多樣性并存”的特征。［15］孔祥智按照農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化進(jìn)程的初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)階段，將中國(guó)農(nóng)戶群體分成相應(yīng)的三種類型。［16］林政等按照適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展要求的程度，把農(nóng)戶分成傳統(tǒng)型、半現(xiàn)代型和現(xiàn)代型。［17］這些研究提出了區(qū)別農(nóng)戶特征或劃分農(nóng)戶類型的依據(jù)，但沒有將這些劃分依據(jù)形式化和定量化?？梢悦鞔_的是，多數(shù)學(xué)者傾向于關(guān)注農(nóng)戶與市場(chǎng)之間的關(guān)系，并將農(nóng)戶參與市場(chǎng)的程度作為區(qū)別農(nóng)戶特征的衡量指標(biāo)。

（三）影響農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的因素

盡管國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)行為的研究直到20世紀(jì)90年代初還很薄弱，但隨著新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代計(jì)量方法的 “普及”，近年來對(duì)農(nóng)戶行為的研究得到了迅速發(fā)展，大量針對(duì)農(nóng)戶在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投入、農(nóng)業(yè)技術(shù)采納、生產(chǎn)規(guī)模選擇、作物品種使用、安全農(nóng)藥購買、資金借貸、訂單參與、契約履行、外出務(wù)工等方面選擇行為的實(shí)證研究見諸各類學(xué)術(shù)刊物。從這些微觀的計(jì)量研究中可以看到，雖然農(nóng)戶具體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為不勝枚舉，但影響這些生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的因素卻大致相同，主要包括：戶主的個(gè)人特征 （性別、年齡、受教育程度、職業(yè)、生活經(jīng)歷等），家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、家庭收入與消費(fèi)水平、可投入要素的規(guī)模、參與市場(chǎng)的方式等），家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征 （請(qǐng)人幫忙困難程度、對(duì)周圍人的信任、可利用的社會(huì)關(guān)系等），政策環(huán)境 （特定的惠農(nóng)政策、政府直接扶持、參與政府主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)項(xiàng)目等），地理特征等。

（四）文獻(xiàn)評(píng)論

綜觀國(guó)內(nèi)外研究成果，一方面，關(guān)于農(nóng)戶類型的探討較為深入，但對(duì)農(nóng)戶類型的識(shí)別和劃分方法還存有爭(zhēng)議；另一方面，研究一定區(qū)域內(nèi)農(nóng)戶特定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的文章很多，且不乏精深的分析，但將農(nóng)戶具體的外在行為與支配這些行為的內(nèi)在 “特質(zhì)”——農(nóng)戶類型結(jié)合起來的研究仍然是空白。若能將對(duì)農(nóng)戶行為的影響因素分析過渡到對(duì)農(nóng)戶類型的影響因素探討上，將對(duì)理解中國(guó)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的內(nèi)在邏輯有所裨益。缺乏相關(guān)研究的原因，首先在于沒有設(shè)計(jì)出用以解釋農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為邏輯的衡量指標(biāo)，即區(qū)別農(nóng)戶類型的指標(biāo)。其次，很難獲取大規(guī)模抽樣調(diào)查的數(shù)據(jù)作為微觀分析的基礎(chǔ)。再次，即使能夠獲取抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，也很少能在一次調(diào)查中觀察到足夠多的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生變化時(shí)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為相應(yīng)發(fā)生變動(dòng)的情況，以至于無法獲得有效判斷農(nóng)戶類型的必要信息。

二、數(shù)據(jù)來源與變量設(shè)置

（一）數(shù)據(jù)來源

2008年下半年開始的全球金融危機(jī)為觀察多種市場(chǎng)信號(hào)的變化創(chuàng)造了條件，本文所用的數(shù)據(jù)來自2009年7—8月間對(duì)山東、山西、寧夏3省 （區(qū)）11縣農(nóng)戶的隨機(jī)抽樣調(diào)查。調(diào)查共獲得問卷1 050份，其中有效問卷1 032份。若用山東、山西、寧夏3省 （區(qū)）分別代表東、中、西部3個(gè)地區(qū)，那么這一樣本對(duì)研究農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為將有較強(qiáng)的代表性。由于調(diào)查涉及不同地區(qū)的多種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，且受客觀條件的限制，此次調(diào)查沒有獲得被調(diào)查農(nóng)產(chǎn)品及其生產(chǎn)投入要素的全部實(shí)際價(jià)格，僅是觀察到這些市場(chǎng)信號(hào)的變動(dòng)方向，但依然對(duì)研究農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的邏輯提供了必要的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

（二）因變量

林毅夫認(rèn)為，農(nóng)戶行為之所以多樣化，并不是因?yàn)樗麄兊?“理性”有所不同，而是資源、制度、技術(shù)等外部限制條件的不同造成可供他們選擇的方案不同所致。［18］本文認(rèn)同這種觀點(diǎn)。事實(shí)上，狹義的理性僅指追求利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)理性，而農(nóng)戶行為的邏輯顯然還基于生存理性、風(fēng)險(xiǎn)理性等維度［19］，因此，農(nóng)戶類型既不能簡(jiǎn)單地依據(jù)其目標(biāo)集合的單一特征來判斷，更不能抽象地用 “是否理性”或 “理性程度”來衡量。

為了不致陷入 “理性之爭(zhēng)”，同時(shí)突出在農(nóng)村市場(chǎng)化不斷深入條件下的農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，本文從農(nóng)戶與市場(chǎng)關(guān)系的角度來展開分析。盡管經(jīng)過30多年的市場(chǎng)化改革，農(nóng)戶參與市場(chǎng)的程度不斷提高，但受自然條件、經(jīng)濟(jì)水平、家庭稟賦、社會(huì)文化、政策環(huán)境等因素的制約，農(nóng)戶總體上還不能像利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)者那樣進(jìn)行決策，這必然會(huì)影響以市場(chǎng)化手段為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)政策的效率。所以，本文的研究前提是：當(dāng)前中國(guó)農(nóng)戶僅部分地參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的投入和產(chǎn)出市場(chǎng)，即面對(duì)市場(chǎng)信號(hào)的變動(dòng)，農(nóng)戶不會(huì)完全按照市場(chǎng)配置資源的邏輯來調(diào)整相應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。據(jù)此，我們將農(nóng)戶參與市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征作為區(qū)別農(nóng)戶類型的指標(biāo)，即用農(nóng)民面對(duì)市場(chǎng)信號(hào)的變動(dòng)所做出的反應(yīng)與市場(chǎng)配置資源的邏輯相符合的程度作為區(qū)別農(nóng)戶不同類型的標(biāo)準(zhǔn)。本文將這一指標(biāo)稱為 “農(nóng)戶市場(chǎng)化水平”①“農(nóng)戶市場(chǎng)化水平”的概念是根據(jù)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為符合市場(chǎng)邏輯的程度構(gòu)建的，與農(nóng)戶所生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品的商品化程度是兩個(gè)不同的概念。，其基本含義為：農(nóng)民面對(duì)市場(chǎng)信號(hào)的變動(dòng)所做出的反應(yīng)與市場(chǎng)配置資源的邏輯相符合的程度越高，說明農(nóng)民的市場(chǎng)化水平越高；反之，則農(nóng)民的市場(chǎng)化水平越低。

如果農(nóng)戶行為完全符合市場(chǎng)配置資源的邏輯，那么，農(nóng)戶必然會(huì)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中將成本最小化 （或利潤(rùn)最大化）。在此，我們以農(nóng)戶認(rèn)為最重要的農(nóng)產(chǎn)品 （以下簡(jiǎn)稱關(guān)鍵農(nóng)產(chǎn)品）為例，假定其生產(chǎn)一單位該農(nóng)產(chǎn)品的最小成本為px＝c （p ，y ，e）。其中，p為生產(chǎn)該農(nóng)產(chǎn)品所需投入品的價(jià)格向量，x為包括技術(shù)在內(nèi)的可變投入向量②這里我們將技術(shù)視為一種物化的投入要素，但它有別于農(nóng)藥、化肥、飼料、機(jī)械等一般資本要素，它的投入規(guī)模主要體現(xiàn)在農(nóng)戶為達(dá)到某種市場(chǎng)要求 （如質(zhì)量要求）而在品種、機(jī)械設(shè)備、種養(yǎng)工藝等方面所投入的費(fèi)用。需要強(qiáng)調(diào)的是，本文假定短期內(nèi)不存在技術(shù)進(jìn)步，即不同技術(shù)之間不存在生產(chǎn)力水平的差異，但存在技術(shù)可得性等原因造成的價(jià)格差異。因此，本文所謂選擇新的技術(shù)并不代表生產(chǎn)力的提高，而僅僅是為了實(shí)現(xiàn)順利銷售。，y為農(nóng)戶關(guān)鍵農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量，e為農(nóng)戶稟賦、農(nóng)戶特征及地理和政策環(huán)境向量。而農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量顯然與可變投入 （x）、上一個(gè)生產(chǎn)周期關(guān)鍵農(nóng)產(chǎn)品的銷售價(jià)格 （P＊）以及農(nóng)戶稟賦、地理和政策環(huán)節(jié)等因素 （e）相關(guān)。因此，農(nóng)戶關(guān)鍵農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)可表示為：y＝f （x ｜ P＊，e）。根據(jù)謝潑德引理，我們可從上式得到各種可變投入的分?jǐn)偡匠棠敲?，各種可變投入的顯需求函數(shù)可表達(dá)為xi＝gi（p ， P＊，e）。實(shí)證研究表明，有＜0和＞0，即在其他投入品價(jià)格不變的情況下，第i種投入品價(jià)格與其投入數(shù)量負(fù)相關(guān)，而農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格將與投入品數(shù)量正相關(guān)。［20］

如果農(nóng)戶行為完全符合市場(chǎng)配置資源的邏輯，他們?cè)诟鞣N投入要素價(jià)格變動(dòng)時(shí)所采取行動(dòng)的方向?qū)?huì)符合上述相關(guān)關(guān)系。但是在農(nóng)戶部分參與市場(chǎng)的假定下，農(nóng)戶面對(duì)市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)所做出的反應(yīng)雖然可以在樣本層面上進(jìn)行預(yù)測(cè)，卻肯定會(huì)不同程度地偏離微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)建立的純粹的市場(chǎng)關(guān)系。［21］所以，樣本數(shù)據(jù)在整體上可以支持的結(jié)論，但如果沒有全面的類似于行為實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)，由xi＝gi（p ， P＊，e）導(dǎo)出的結(jié)論則將在農(nóng)戶層面失去解釋力。其主要原因是，農(nóng)戶層面的一次性觀察很難判斷在其他市場(chǎng)信號(hào)不變時(shí)某一可變投入價(jià)格變動(dòng)與相應(yīng)生產(chǎn)行為變動(dòng)的確切關(guān)系。為此，我們對(duì)相鄰兩個(gè)生產(chǎn)周期進(jìn)行對(duì)比分析，在農(nóng)戶的層面 （而不是樣本層面）考察其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為變動(dòng)與市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)之間的關(guān)系。這里假定在相鄰兩個(gè)生產(chǎn)周期之內(nèi) （短期內(nèi)）農(nóng)戶稟賦、農(nóng)戶特征及地理和政策環(huán)境不會(huì)發(fā)生顯著變動(dòng)，對(duì)前后兩個(gè)生產(chǎn)周期的可變投入函數(shù)做一階差分，可得市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為變動(dòng)之間的關(guān)系表達(dá)式：

由此不僅可以在排除農(nóng)戶稟賦、地理和政策環(huán)境等因素的影響后建立市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為變動(dòng)之間的更為直接的數(shù)量關(guān)系，而且還可以在無法獲得各種投入價(jià)格的實(shí)際觀測(cè)值的情況下，僅需獲得各種價(jià)格的變動(dòng)方向就能判別農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為在多大程度上符合市場(chǎng)配置資源的邏輯。這對(duì)數(shù)據(jù)不充分條件下構(gòu)建農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的指標(biāo)具有重要意義。對(duì)式 （1）進(jìn)行多元回歸分析，便可考察在其他市場(chǎng)信號(hào)不變的情況下第j種投入的價(jià)格變動(dòng)與其投入數(shù)量變動(dòng)之間的關(guān)系。同時(shí)，由于農(nóng)戶的多個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為在一個(gè)生產(chǎn)周期內(nèi)往往是聯(lián)合決定的，所以本文對(duì)農(nóng)戶在生產(chǎn)關(guān)鍵農(nóng)產(chǎn)品時(shí)的多個(gè)可變投入方程進(jìn)行系統(tǒng)估計(jì)。為此，假設(shè)農(nóng)戶在生產(chǎn)關(guān)鍵農(nóng)產(chǎn)品的過程中共有n種可變投入，并相應(yīng)地將面臨N種市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng) （由于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格信號(hào)的存在，一般N≤n＋1），農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為變動(dòng)與市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)之間的系統(tǒng)估計(jì)方程可表示為：

為了能夠判斷每個(gè)農(nóng)戶的各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為是否符合理論預(yù)期，需要利用式 （2）的參數(shù)估計(jì)結(jié)果來獲得每個(gè)農(nóng)戶在各自生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為上的預(yù)測(cè)值，再將這些預(yù)測(cè)值與相應(yīng)的市場(chǎng)信號(hào)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，最終判斷農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平。具體步驟如下：

首先，利用觀測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)式 （2）進(jìn)行估計(jì)，并獲得 Δxij的預(yù)測(cè)值 Δ＾xij。

其次，對(duì)Δ＾xij設(shè)定劃分標(biāo)準(zhǔn)，并按照變動(dòng)方向進(jìn)行歸類。市場(chǎng)信號(hào)和可變投入的變動(dòng)方向一般有上升 （增加）、不變和下降 （減少）三種，分別用1、0、-1表示，則Δ＾xij將在 ［-1，1］中取值。當(dāng)Δ＾xij在 ［-1，-0.334）取值時(shí)，視為可變投入減少，記Δ＾xij＝-1；當(dāng)Δ＾xij在 ［-0.334，0.334］取值時(shí)，視為可變投入不變，記Δ＾xij＝0；當(dāng)Δ＾xij在 （0.334，1］取值時(shí)，視為可變投入增加，記Δ＾xij＝1。

再次，將歸類后的Δ＾xij的方向與Δpij的方向進(jìn)行配對(duì)，并對(duì)兩者變動(dòng)關(guān)系符合理論預(yù)期的程度設(shè)定權(quán)重，用κij表示。如果在其他可變投入價(jià)格不變的情況下第j種可變投入的價(jià)格上升 （下降），而預(yù)測(cè)的相應(yīng)的投入數(shù)量減少 （增加），即兩者變動(dòng)方向相反，則第i個(gè)農(nóng)戶的第j種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為與理論預(yù)期將完全一致，此時(shí)設(shè)κij＝1；如果兩者的變動(dòng)方向一致，則農(nóng)戶的這一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為與理論預(yù)期剛好相反，此時(shí)設(shè)κij＝-1。如果兩者變動(dòng)方向中有一個(gè)是不變的，則表明農(nóng)戶的這一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為與理論預(yù)期既不完全一致也不完全相反。此時(shí)可能有四種情況：（1）如果Δpij不變而Δ＾xij增加，表明農(nóng)戶在該生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為上雖然不完全符合理論預(yù)期，但明顯有追求更大收益的傾向，設(shè)κij＝0.5。（2）如果Δpij不變，而Δ＾xij下降，表明農(nóng)戶在相應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為上是相對(duì)隨意的，甚至有縮小收益的傾向，設(shè)κij＝-0.5。（3）如果Δpij上升而Δ＾xij不變，可能的原因是可變投入價(jià)格上漲而投入行為尚未調(diào)整或不想縮小生產(chǎn)規(guī)模而堅(jiān)持一段時(shí)間，故在這一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為上農(nóng)戶仍有追求更大收益的傾向，設(shè)κij＝0.5。 （4）如果 Δpij下降而 Δ＾xij不變，可能的原因是農(nóng)戶沒有意識(shí)到在可變投入價(jià)格下降時(shí)可以在同樣的成本下增加投入來提高產(chǎn)量或質(zhì)量，在這一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為上農(nóng)戶沒有明確的追求更大收益的傾向，設(shè)κij＝-0.5。另外，如果Δpij和Δ＾xij都不變，就無法觀察農(nóng)戶在面臨市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)時(shí)所采取的行為的特征。此時(shí)出現(xiàn)上述任何一種情況都是可能的，且出現(xiàn)的概率是一致的，故將這些配對(duì)視為 “中立配對(duì)”，并將其權(quán)重設(shè)定為0，即κij＝0。

最后，在農(nóng)戶層面對(duì)κij求和，再根據(jù)定義獲得農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的操作性指標(biāo)。如果農(nóng)戶在n個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為上都完全符合市場(chǎng)配置資源的邏輯，κij之和將等于n，此時(shí)達(dá)到最大值。而κij之和與n的比值將代表第i個(gè)農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

顯然，φi將在 ［-1，1］取值。當(dāng)φi＝1時(shí)，表明農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為與市場(chǎng)配置資源的邏輯完全一致，此時(shí)農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平最高，這樣的農(nóng)戶是 “完全市場(chǎng)化農(nóng)戶”。當(dāng)φi＝-1時(shí)，表明農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為與市場(chǎng)配置資源的邏輯完全相反，此時(shí)農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平最低，這樣的農(nóng)戶為 “逆市場(chǎng)化農(nóng)戶”。在從-1到1的區(qū)間上，農(nóng)戶市場(chǎng)化水平將逐步提高。而隨著農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的提高，農(nóng)戶參與市場(chǎng)的程度將越來越高，表現(xiàn)為其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為將越來越符合市場(chǎng)配置資源的邏輯。

（三）自變量

農(nóng)戶類型類似于貝克爾的 “實(shí)質(zhì)性偏好”①這種實(shí)質(zhì)性偏好顯示了生活的根本方面，如健康、欲望、快樂、忌妒等，與市場(chǎng)上某種具體商品或勞務(wù)并無確定的聯(lián)系。，個(gè)人或家庭的實(shí)質(zhì)性偏好一般是穩(wěn)定的，支配著個(gè)人或家庭具體的選擇行為［22］，因此，農(nóng)戶市場(chǎng)化水平可視為支配農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的 “實(shí)質(zhì)性偏好”。而農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為既然受農(nóng)戶本身“實(shí)質(zhì)性偏好”支配，那么，影響 “實(shí)質(zhì)性偏好”的因素也應(yīng)包括影響其具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的各種因素。我們借鑒已有文獻(xiàn)，從戶主特征、家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征、家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征、政策環(huán)境與地理特征四個(gè)方面考察影響農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的因素。

（1）戶主特征。一般而言，戶主在農(nóng)村家庭的經(jīng)濟(jì)生活中具有較強(qiáng)的決定權(quán)，其個(gè)人的社會(huì)學(xué)特征往往能代表整個(gè)家庭的行為特征。［23］不僅戶主的性別、年齡、受教育程度會(huì)對(duì)農(nóng)戶參與市場(chǎng)的程度帶來影響，而且戶主當(dāng)前的職業(yè)、過去的經(jīng)歷、社會(huì)政治參與等也會(huì)影響家庭參與市場(chǎng)的積極性。綜合已有文獻(xiàn)，本文認(rèn)為，戶主為女性、年紀(jì)越輕、受教育水平越高、當(dāng)前有兼業(yè)、以前有過非農(nóng)就業(yè)經(jīng)歷、是村干部或村民代表的農(nóng)戶，對(duì)市場(chǎng)信號(hào)變化會(huì)更敏感，其行為與市場(chǎng)配置資源的邏輯符合程度更高，即農(nóng)戶市場(chǎng)化水平更高。

（2）家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征。已有研究表明，關(guān)鍵農(nóng)產(chǎn)品的類型、家庭收入水平、家庭消費(fèi)規(guī)模、資產(chǎn)專用性程度和要素稟賦規(guī)模、參與市場(chǎng)的方式和特征等會(huì)對(duì)農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)投入和產(chǎn)出市場(chǎng)的行為造成影響。為了細(xì)化家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征的各個(gè)維度對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響，本文選擇相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行衡量。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，重點(diǎn)從事養(yǎng)殖業(yè)、關(guān)鍵農(nóng)產(chǎn)品銷售區(qū)域越遠(yuǎn)、收入水平越高、資產(chǎn)專用性程度越低、可投入要素的規(guī)模越小、參與市場(chǎng)的組織化程度越高的農(nóng)戶，適應(yīng)市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)的能力就越強(qiáng)。但適應(yīng)能力強(qiáng)并不代表農(nóng)戶的行為會(huì)像完全市場(chǎng)條件下的 “經(jīng)濟(jì)人”那樣去適應(yīng)市場(chǎng)信號(hào)的變動(dòng)。相反，很多農(nóng)戶會(huì)依托這種能力來抵抗市場(chǎng)變動(dòng)對(duì)自身的影響，甚至采取 “逆市場(chǎng)行為”。因此，這些因素作用于農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的方向存在不確定性。

（3）家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征。農(nóng)村社會(huì)是一個(gè)熟人社會(huì)，社會(huì)資本是農(nóng)戶生計(jì)發(fā)展的重要資源，農(nóng)戶家庭的各種社會(huì)關(guān)系 （網(wǎng)絡(luò)）影響農(nóng)戶面對(duì)市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)所采取的行為。［24］本文選擇請(qǐng)人幫忙的困難程度、對(duì)周圍人的信任程度、是否有做公務(wù)員或辦企業(yè)的親戚來衡量農(nóng)戶的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征，發(fā)現(xiàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的不同關(guān)系的強(qiáng)弱對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響方向是不同的。如請(qǐng)人幫忙越困難，農(nóng)戶就越難以適應(yīng)市場(chǎng)的變動(dòng)；對(duì)周圍人的信任程度越高，農(nóng)戶的行為就越容易受到其他農(nóng)戶的影響；親戚中有公務(wù)員或企業(yè)家往往能使農(nóng)戶采取的行動(dòng)更符合市場(chǎng)配置資源的邏輯。

（4）政策環(huán)境與地理特征。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的地域性特征明顯，農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的特點(diǎn)也因不同地區(qū)的政策環(huán)境和自然地理?xiàng)l件而異。［25］這說明政策環(huán)境與地理特征對(duì)農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平有顯著影響。為此，在政策方面，我們選擇近一年來獲得農(nóng)業(yè)政策支持的力度是否加強(qiáng)和是否參加了政府主導(dǎo)的相關(guān)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)指標(biāo)來衡量政策效應(yīng)；在地理位置方面，我們以東部地區(qū) （山東）為參照地區(qū)，用西部 （寧夏）和中部 （山西）來考察地區(qū)效應(yīng)。

如果上述假設(shè)能夠成立，則農(nóng)戶類型將通過農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的構(gòu)建與農(nóng)戶具體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為聯(lián)結(jié)起來，并能通過可觀察、可測(cè)量的指標(biāo)來判斷農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的高低，找到引起這種差異的關(guān)鍵變量。上述主要因素通過相關(guān)處理后，其統(tǒng)計(jì)學(xué)特征參見表1。

表1 自變量的定義與統(tǒng)計(jì)學(xué)特征

續(xù)前表

三、農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的估算

為了能較好地對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平進(jìn)行估算，我們首先根據(jù)樣本資料來考察在金融危機(jī)期間農(nóng)戶面臨的哪些市場(chǎng)信號(hào)發(fā)生了變化，發(fā)生了什么樣的變化；其次，考察農(nóng)戶相應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為發(fā)生了什么樣的變化；然后，根據(jù)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平 （φ）的構(gòu)建方法，在農(nóng)戶層面估算其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為與市場(chǎng)配置資源的邏輯相符合的程度。

（一）農(nóng)戶面臨市場(chǎng)信號(hào)的主要變動(dòng)

由于信息不完全、交通不暢、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不公平等原因，農(nóng)戶參與的市場(chǎng)往往是不完善的。盡管在一定區(qū)域范圍內(nèi)從事相同種植或養(yǎng)殖業(yè)的農(nóng)戶面臨的市場(chǎng)信號(hào)一般是一致的，但由于區(qū)域差異和行業(yè)差異，大規(guī)模抽樣獲取的樣本農(nóng)戶所面臨的市場(chǎng)信號(hào)必然會(huì)不一致。因此，本文從農(nóng)戶層面來考察其所面臨的市場(chǎng)信號(hào)的變化。需要說明的是，盡管土地流轉(zhuǎn)日益增多，但樣本農(nóng)戶依然以自營(yíng)土地為主，且土地租賃在短期 （2年）內(nèi)基本不變，故本文未考慮土地價(jià)格的變動(dòng)。從調(diào)查樣本提供的信息看，除了有2／3以上的農(nóng)戶感覺農(nóng)業(yè)雇工價(jià)格、水電燃料價(jià)格無明顯變動(dòng)之外，其他指標(biāo)均有相當(dāng)比例的農(nóng)戶經(jīng)歷了或升或降的變化 （參見表2）。

表2 農(nóng)戶面臨市場(chǎng)信號(hào)的主要變動(dòng)情況

（二）農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的主要變動(dòng)

我們從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的變化、單位資本投入的變化、單位勞動(dòng)投入的變化以及實(shí)現(xiàn)順利交易的額外成本投入變化四個(gè)方面，考察農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的實(shí)際變動(dòng)。結(jié)果顯示，根據(jù)市場(chǎng)信號(hào)的變動(dòng)而相應(yīng)地改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的農(nóng)戶比例變化沒有市場(chǎng)信號(hào)的變動(dòng)那么明顯。在15項(xiàng)行為指標(biāo)中，除了近兩年有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性借貸的農(nóng)戶 （包括向金融機(jī)構(gòu)借貸和向私人借貸，共417戶）借貸額度發(fā)生變化的比例在60%以上之外，在其他指標(biāo)上大部分農(nóng)戶采取不變的行動(dòng)策略。另外，在各項(xiàng)指標(biāo)有變動(dòng)的農(nóng)戶中，單位要素投入方面采取增加策略的農(nóng)戶明顯多于采取減少策略的農(nóng)戶，而在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和家庭資源配置方面，采取增加與減少策略的農(nóng)戶數(shù)量基本持平 （參見表3）。

表3 農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的主要變動(dòng)情況

（三）農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的測(cè)算

為了避免因市場(chǎng)信號(hào)對(duì)不同農(nóng)戶具有不同重要性而產(chǎn)生偏差，本文在匹配不同的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為與相應(yīng)的市場(chǎng)信號(hào)時(shí)做了合并與調(diào)整。①在合并的過程中，不同指標(biāo)的變動(dòng)方向如果不一致，則以重要性程度高的指標(biāo)為準(zhǔn)。調(diào)查問卷以5個(gè)等級(jí)對(duì)各個(gè)指標(biāo)的重要性程度進(jìn)行了數(shù)據(jù)采集。同時(shí)，市場(chǎng)信號(hào)和相應(yīng)的行為以配對(duì)的形式進(jìn)行合并和調(diào)整，故不存在兩者不對(duì)應(yīng)的情況。在市場(chǎng)信號(hào)方面，將農(nóng)業(yè)雇工價(jià)格和外出務(wù)工工資的變化合并為勞動(dòng)價(jià)格變化，將訂單數(shù)量和銷售便捷程度的變化合并為契約價(jià)格變化。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為方面，選取關(guān)鍵農(nóng)資價(jià)格及其相對(duì)應(yīng)的單位投入量來衡量單位資本投入的變動(dòng)；將農(nóng)家肥、自備飼料等勞動(dòng)型農(nóng)資的單位使用量轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)投入，并與家庭外出務(wù)工人員的數(shù)量變動(dòng)一起合并為人工的單位投入量的變動(dòng)。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性借貸最終會(huì)體現(xiàn)到各種要素的投入規(guī)模上，故刪除了與借貸相關(guān)的市場(chǎng)信號(hào)及相應(yīng)行為。另外，盡管我們不直接考慮土地要素，但生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模部分地體現(xiàn)了土地投入量 （特別是種植業(yè)），而且對(duì)農(nóng)民而言，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模與單位要素投入是兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的變量，因此有必要將其作為一個(gè)重要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為引入。綜觀各種市場(chǎng)信號(hào)，上一個(gè)生產(chǎn)周期的農(nóng)產(chǎn)品銷售價(jià)格變動(dòng)與本期農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模有密切聯(lián)系，因此，本文將二者作為一個(gè)配對(duì)加入農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的測(cè)算模型 （參見表4）。經(jīng)過上述處理，市場(chǎng)信號(hào)的數(shù)量和農(nóng)戶具體行為的數(shù)量剛好相等，即n＝N＝5。

表4 調(diào)整后的市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)與農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的配對(duì)

根據(jù)式 （2），對(duì)上述5個(gè)配對(duì)采用似無相關(guān)回歸 （SUR）的方法進(jìn)行聯(lián)立方程估計(jì)。結(jié)果顯示，雖然關(guān)鍵農(nóng)資單位投入 （Δx1）和實(shí)現(xiàn)順利銷售的技術(shù)性投入 （Δx3）受價(jià)格信號(hào)的影響并不顯著，但各個(gè)配對(duì)的符號(hào)都符合完全市場(chǎng)化農(nóng)戶的預(yù)期行為?？梢哉J(rèn)為，在其他市場(chǎng)信號(hào)不變的情況下，農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為總體上符合 “經(jīng)濟(jì)人”假定。

為了進(jìn)一步考察農(nóng)戶層面的市場(chǎng)化水平，本文利用樣本數(shù)據(jù)對(duì)農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行預(yù)測(cè)。根據(jù)式 （3），本文估算的農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的均值為0.202，最小值為-0.280，最大值為0.520。農(nóng)戶市場(chǎng)化水平基本擺脫了無法預(yù)測(cè)的“區(qū)間”，并有向更高水平發(fā)展的趨勢(shì)，但仍然有7%左右農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平處于0以下，且87.6%的農(nóng)戶都集中在 （0，0.5）的區(qū)間內(nèi)。這表明，當(dāng)前中國(guó)農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為還難以完全按照市場(chǎng)配置資源的邏輯來預(yù)期，以價(jià)格機(jī)制為核心的市場(chǎng)化調(diào)節(jié)手段在實(shí)際運(yùn)用中會(huì)面臨失靈的危險(xiǎn)。

四、自變量對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響方向與程度

（一）模型選擇與構(gòu)建

下面將進(jìn)一步驗(yàn)證和探討前述一系列自變量對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響方向與程度。由于農(nóng)戶市場(chǎng)化水平 （φ）的取值范圍為 （0，1），故有必要選擇限值因變量模型來展開分析。盡管樣本估算得到的φ在 （-0.280，0.520）上是基本連續(xù)的，但由于各個(gè)配對(duì)不能代表農(nóng)戶面對(duì)的所有市場(chǎng)信息和采取的所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，且經(jīng)過合并和調(diào)整后的配對(duì)也不能完全消除 （而僅僅是降低了）其重要性在不同農(nóng)戶間存在的差異，故φ的升高僅代表農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)邏輯更傾向于符合市場(chǎng)配置資源的邏輯，其相鄰數(shù)值之間的差異不能代表 “農(nóng)戶市場(chǎng)化水平”有著與 “數(shù)字距離”一樣的差異。因此，本文將 “農(nóng)戶市場(chǎng)化水平”分成若干具有序次關(guān)系的區(qū)間并采用有序多元選擇模型進(jìn)行估計(jì)。根據(jù)因變量 “農(nóng)戶市場(chǎng)化水平”的分布情況，我們將其做以下分類：當(dāng)-0.280＜φ≤0時(shí)，y＝1；當(dāng)0＜φ≤0.25時(shí)，y＝2；當(dāng)φ＞0.25時(shí)，y＝3。進(jìn)而，按照y值從低到高，將農(nóng)戶分為 “低市場(chǎng)化農(nóng)戶”（以下簡(jiǎn)稱L類農(nóng)戶）、“中等市場(chǎng)化農(nóng)戶”（以下簡(jiǎn)稱M類農(nóng)戶）、“較高市場(chǎng)化農(nóng)戶” （以下簡(jiǎn)稱H類農(nóng)戶）三種類型，并利用有序Probit模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)和邊際貢獻(xiàn)率的計(jì)算。

（二）實(shí)證結(jié)果與分析

將所有自變量納入模型進(jìn)行回歸 （見表5中的模型Ⅰ）后發(fā)現(xiàn)，戶主特征和家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征中有大量不顯著變量，且方差膨脹因子較高（最大的VIF大于10，平均的VIF大于1），這說明變量中存在較嚴(yán)重的多重共線性，其原因可能與收入 （農(nóng)業(yè)收入和非農(nóng)收入）和農(nóng)戶稟賦變量 （如戶主特征、耕地面積、勞動(dòng)力占比、參加合作組織等）之間有較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系有關(guān)。為此，我們將可能與收入相關(guān)的主要變量進(jìn)行交互納入模型分析，發(fā)現(xiàn)僅有 “參與合作組織”與“農(nóng)產(chǎn)品銷售收入”的交互項(xiàng)對(duì)模型的改善起到明顯作用。在模型Ⅱ中，這一交互項(xiàng)的引入使農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作組織的變量從不顯著變成在5%水平上顯著，而其他變量的顯著性程度沒有發(fā)生很大變化。

表5 有序Probit模型的估計(jì)結(jié)果

下面依據(jù)模型Ⅱ?qū)︼@著自變量的影響程度進(jìn) 行解釋 （見表6）。

表6 顯著自變量的邊際貢獻(xiàn)率

續(xù)前表

1.戶主特征變量對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響

男性戶主總體上對(duì)農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平有顯著的負(fù)向影響。相對(duì)于女性戶主，男性為戶主的家庭屬于L類農(nóng)戶的邊際貢獻(xiàn)率要高出11.8%，屬于M類和H類農(nóng)戶的概率卻要低6.9%和5.1%①對(duì)自變量邊際貢獻(xiàn)率的分析是基于其他變量保持不變 （二分變量取1，連續(xù)變量取均值）時(shí)進(jìn)行解釋的。，這說明女性在農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中比男性更能適應(yīng)市場(chǎng)信號(hào)的變動(dòng)。這與目前一些關(guān)于農(nóng)村婦女的研究得出的結(jié)論相類似。［26］戶主的政治參與程度對(duì)農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平有顯著的正向影響。戶主是村民代表的家庭比戶主不是村民代表的家庭屬于L類農(nóng)戶的邊際貢獻(xiàn)率要低7.6%，屬于M類和H類農(nóng)戶的概率則要高4.8%和2.9%。這與農(nóng)戶在參與農(nóng)村政治活動(dòng)的過程中，能獲得更多關(guān)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)變動(dòng)的信息有關(guān)，同時(shí)也與作為村民代表的農(nóng)民本身具有更強(qiáng)的適應(yīng)市場(chǎng)變動(dòng)的能力有關(guān)。

2.農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響

種植業(yè)對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響方向是負(fù)的。以種植業(yè)為主的農(nóng)戶屬于L類農(nóng)戶的邊際貢獻(xiàn)率較以養(yǎng)殖業(yè)為主的農(nóng)戶要高18.2%。換言之，以養(yǎng)殖業(yè)為主的農(nóng)戶具有更高的市場(chǎng)化水平。這與種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)本身的市場(chǎng)化水平有關(guān)：糧食、蔬菜、水果等種植業(yè)產(chǎn)品的很大一部分用于農(nóng)戶自我消費(fèi)，而生豬、奶牛等養(yǎng)殖業(yè)產(chǎn)品往往是農(nóng)戶創(chuàng)收的來源，故具有更高的商品化程度，進(jìn)而要求農(nóng)戶相應(yīng)地具有更高的市場(chǎng)化水平。

農(nóng)產(chǎn)品的銷售收入和非農(nóng)收入分別代表農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)上的生計(jì)能力，這兩個(gè)指標(biāo)都對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平具有顯著的正向影響。農(nóng)戶非農(nóng)經(jīng)營(yíng)收入每提高1個(gè)等級(jí)，其屬于較低市場(chǎng)化和較高市場(chǎng)化農(nóng)戶的邊際貢獻(xiàn)率將分別提高1.8%和0.7%。農(nóng)產(chǎn)品銷售收入對(duì)三種類型農(nóng)戶的邊際貢獻(xiàn)率還取決于農(nóng)戶是否參加經(jīng)濟(jì)合作組織。如果農(nóng)戶參加合作經(jīng)濟(jì)組織，則農(nóng)產(chǎn)品銷售收入對(duì)L類、M類、H類農(nóng)戶的邊際貢獻(xiàn)率分別為-2.2%、1.0%、1.2%；而如果農(nóng)戶沒有參加經(jīng)濟(jì)合作組織，則其邊際貢獻(xiàn)率分別為-8.6%、5.8%、3.0%。顯然，參加經(jīng)濟(jì)合作組織拉低了農(nóng)產(chǎn)品銷售收入對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的邊際影響程度。由于交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，因此，參與經(jīng)濟(jì)合作組織的邊際貢獻(xiàn)率也將受到農(nóng)產(chǎn)品銷售收入的負(fù)面影響。從計(jì)量結(jié)果看，盡管參加經(jīng)濟(jì)合作組織對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的提高有顯著的正向影響，但在與農(nóng)產(chǎn)品銷售收入的交互影響下，傾向于M類和H類農(nóng)戶的貢獻(xiàn)率分別降低了4.8%和1.8%，而傾向于L類農(nóng)戶的概率則提高了6.4%。這使得參加合作組織比沒有參加合作組織的農(nóng)戶屬于M類、H類農(nóng)戶的概率實(shí)際僅高了6.5%和3.5%，而屬于L類農(nóng)戶的概率則僅低了10.4%。

農(nóng)產(chǎn)品銷售收入、參加經(jīng)濟(jì)合作組織及其交互項(xiàng)的計(jì)量結(jié)果表明，一方面，由于農(nóng)產(chǎn)品銷售收入越高、參加經(jīng)濟(jì)合作組織的農(nóng)戶往往具有更大的投入和產(chǎn)出，和市場(chǎng)的接觸程度必然更高，在技術(shù)采納、價(jià)格手段應(yīng)用等方面更像一個(gè)理性生產(chǎn)者來行事，故二者對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響是正向的；另一方面，由于生產(chǎn)規(guī)模越大的合作組織成員往往在利用相關(guān)力量抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面能力更強(qiáng)，能夠通過維持甚至追加投入來渡過因市場(chǎng)變動(dòng)帶來的 “難關(guān)”，因此，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模與參加經(jīng)濟(jì)合作組織的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)。

另外，農(nóng)產(chǎn)品銷售區(qū)域范圍對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平也有顯著的影響，即農(nóng)產(chǎn)品最終銷售地越近，農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平越低。農(nóng)產(chǎn)品銷售區(qū)域每縮小1個(gè)等級(jí)，農(nóng)戶屬于L類農(nóng)戶的邊際貢獻(xiàn)率就提高3.9%，而屬于M類和H類的農(nóng)戶則分別降低3.1%和1.8%?？梢?，農(nóng)戶主要農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)范圍越廣、商品化程度越高，其市場(chǎng)化水平也越高。

3.家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響

在家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征中，請(qǐng)人幫忙的困難程度、有公務(wù)員的親朋對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平具有顯著的正向影響。但 “請(qǐng)人幫忙越困難，農(nóng)戶市場(chǎng)化水平越高”這一點(diǎn)與人們一般的認(rèn)識(shí)不一致。出現(xiàn)這一結(jié)果的原因與本文對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的定義有關(guān)，即在衡量農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為與市場(chǎng)配置資源的邏輯相符合的程度時(shí)，不管這種 “符合”是主動(dòng)還是被動(dòng)，只要符合程度越高，農(nóng)戶市場(chǎng)化水平就越高。而從調(diào)查數(shù)據(jù)看，請(qǐng)人幫忙的困難程度與農(nóng)戶在金融危機(jī)期間感受到的市場(chǎng)壓力之間的相關(guān)系數(shù)顯著為正。這說明，農(nóng)戶請(qǐng)人幫忙越困難，其可用于抵御市場(chǎng)變動(dòng)的社會(huì)資本越少，往往只能在市場(chǎng)變動(dòng)的壓力下被動(dòng)地適應(yīng)市場(chǎng)，從而被動(dòng)地提高了農(nóng)戶市場(chǎng)化水平。同時(shí)，親朋中有做公務(wù)員的農(nóng)戶比沒有公務(wù)員親朋的農(nóng)戶屬于L類的概率要低5.8%，而屬于M類和H類農(nóng)戶的概率則要高4.1%和2.4%，說明農(nóng)村中血緣、親緣、業(yè)緣等社會(huì)關(guān)系對(duì)于農(nóng)戶市場(chǎng)化水平具有重要影響，其中與政府之間的社會(huì)關(guān)系尤為顯著。

4.政策環(huán)境與地理特征對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響

計(jì)量結(jié)果表明，近一年來獲得政府農(nóng)業(yè)政策支持增加的農(nóng)戶屬于較低市場(chǎng)化和較高市場(chǎng)化農(nóng)戶的概率比沒有增加的農(nóng)戶要高出4.7%和2.8%，而屬于L類農(nóng)戶的概率則要低6.2%。是否參加政府主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)項(xiàng)目也有類似的影響：參加政府農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的農(nóng)戶屬于L類的概率比沒有參加的要低7.9%，而屬于M類和H類農(nóng)戶的概率分別要高6.1%和3.2%。這與農(nóng)民對(duì)政府的高度信任有關(guān)，政府政策的支持往往使農(nóng)戶有更大的 “勇氣”和能力去適應(yīng)市場(chǎng)的變動(dòng)，表現(xiàn)為其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為更傾向于符合政策預(yù)期效果。

計(jì)量結(jié)果還顯示，地區(qū)變量均在5%水平上統(tǒng)計(jì)顯著，但影響方向是不一致的：西部地區(qū)對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響是正向的，而中部地區(qū)卻是負(fù)向的。這與調(diào)查的樣本縣特征有很大關(guān)系。在西部的寧夏回族自治區(qū)，樣本縣為賀蘭縣、利通區(qū)、中寧縣，這三個(gè)縣的特色農(nóng)產(chǎn)品較為發(fā)達(dá)，使得農(nóng)戶總體上的市場(chǎng)化水平較高。而在中部的山西省，樣本縣是處于晉中南的澤州縣、高平縣、沁縣、武鄉(xiāng)縣，這些縣近年來在退耕還林、生態(tài)保護(hù)方面下了較大的力氣，農(nóng)戶多數(shù)以種植糧食作物為主，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平受到了一定程度的影響。

五、研究結(jié)論與政策含義

由于農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為受到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和農(nóng)戶特征等因素的影響，并不遵循典型生產(chǎn)者一般的行為規(guī)則［27］，因此，大量以市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制為核心的農(nóng)業(yè)政策的施行與預(yù)期效果出現(xiàn)較大偏差。在市場(chǎng)化水平不斷提升的中國(guó)農(nóng)村，“農(nóng)戶市場(chǎng)化水平”可作為區(qū)別不同農(nóng)戶類型的重要指標(biāo)。樣本數(shù)據(jù)及進(jìn)一步的計(jì)量分析表明，目前中國(guó)農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平還不高，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為仍然在很大程度上難以預(yù)測(cè)；戶主性別和政治參與情況、農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)與規(guī)模、農(nóng)產(chǎn)品銷售區(qū)域和參加農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作組織情況、農(nóng)戶社會(huì)資本、政策環(huán)境與地理特征對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平有顯著的影響，但影響的方向和程度各有不同。要能較為準(zhǔn)確地把握農(nóng)戶的類型及其行為特征，提高農(nóng)業(yè)政策的實(shí)施效率，政府可重點(diǎn)在以下方面做出改進(jìn)：

（1）在農(nóng)業(yè)政策制定和實(shí)施的過程中，要考慮到農(nóng)戶類型的差異，即對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為不能像對(duì)理性生產(chǎn)者那樣去預(yù)測(cè)，應(yīng)充分評(píng)估政策將引起的市場(chǎng)信號(hào)變動(dòng)對(duì)不同類型農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為可能產(chǎn)生的影響，進(jìn)而掌握政策覆蓋區(qū)域中農(nóng)戶類型的主要特點(diǎn)，并以此確定要達(dá)到預(yù)期效果應(yīng)采用的政策手段。如在農(nóng)戶市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)，可更多地采取價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)的手段。反之，則要慎重運(yùn)用市場(chǎng)調(diào)控手段。

（2）由于較高的農(nóng)戶市場(chǎng)化水平不僅代表更高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平和農(nóng)村物質(zhì)生活水平，也代表農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的可預(yù)測(cè)性，因此有必要從那些顯著影響農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的因素入手，加強(qiáng)或減弱相應(yīng)變量對(duì)農(nóng)戶市場(chǎng)化水平的影響程度，逐步提升農(nóng)戶的市場(chǎng)化水平。例如，通過提升農(nóng)村婦女的社會(huì)地位，使其參與家庭決策的能力得到提高；加大對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織的支持力度，提高農(nóng)戶在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的組織化程度；開拓農(nóng)產(chǎn)品的銷售市場(chǎng)，提高農(nóng)產(chǎn)品的商品化程度；加強(qiáng)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣，擴(kuò)大惠農(nóng)政策的覆蓋面；等等。

（3）在一些農(nóng)業(yè)政策 “失靈”的情況下，應(yīng)多從農(nóng)戶類型的角度尋找原因，只有正確認(rèn)識(shí)農(nóng)戶及其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的邏輯，才能對(duì)癥下藥。而由于決定農(nóng)戶類型的因素很多是難以在短期內(nèi)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的手段來調(diào)整的，因此必須對(duì)社會(huì)資本、人力資本等要素進(jìn)行長(zhǎng)期投資。如在農(nóng)村社區(qū)逐步形成艱苦奮斗、積極進(jìn)取的創(chuàng)業(yè)意識(shí)，營(yíng)造團(tuán)結(jié)、和諧的社會(huì)氛圍等。

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