朱延福，梁會(huì)君

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430073)

一、引 言

當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)蕭條，出口隨著歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)危機(jī)的二次探底變得非常嚴(yán)峻，而中國(guó)國(guó)內(nèi)的投資空間在4萬(wàn)億投資之后已基本封死。目前，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三駕馬車的重任就落在刺激消費(fèi)、拉動(dòng)內(nèi)需這一駕馬車身上。雖然我國(guó)已陸續(xù)出臺(tái)了一系列拉動(dòng)內(nèi)需的措施，但仍難以有效拉動(dòng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)。現(xiàn)階段擴(kuò)大內(nèi)需是關(guān)鍵，既然傳統(tǒng)的拉動(dòng)內(nèi)需的宏觀經(jīng)濟(jì)政策難以奏效，那究竟擴(kuò)大內(nèi)需的關(guān)鍵是什么?怎樣才能有效地拉動(dòng)內(nèi)需?傳統(tǒng)的研究都是從宏觀經(jīng)濟(jì)政策的角度來(lái)分析，而從微觀角度來(lái)研究國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的進(jìn)入，則主要側(cè)重于分析出口決策行為和勞動(dòng)生產(chǎn)率的關(guān)系［1］。Melitz(2003)引入企業(yè)生產(chǎn)率差異，建立了異質(zhì)性企業(yè)模型，以解釋國(guó)際貿(mào)易中企業(yè)的差異和出口決策行為［2］。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)有些學(xué)者也對(duì)影響我國(guó)企業(yè)出口決策行為的因素進(jìn)行了理論分析和實(shí)證研究。一些結(jié)論支持“自我選擇假說(shuō)”(李春頂，2009;易靖韜，2009;唐宜紅，2009)，但有些則得出與異質(zhì)性企業(yè)模型完全相悖的結(jié)果，這種現(xiàn)象被稱為“生產(chǎn)率悖論”［3］［4］［5］［6］［7］［8］。

目前，國(guó)內(nèi)外針對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率、貿(mào)易成本和企業(yè)出口市場(chǎng)選擇的文獻(xiàn)已有不少［9］［10］［11］，但從企業(yè)異質(zhì)性和貿(mào)易成本的理論視角來(lái)研究影響我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)選擇的文獻(xiàn)非常少。朱希偉等(2005)將中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割和邊際成本與固定成本之間的反向關(guān)系引入Melitz(2003)的模型，得出國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求的結(jié)論［12］。黃玖立(2012)通過(guò)考察影響中國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)區(qū)域市場(chǎng)行為的因素，認(rèn)為企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)區(qū)域市場(chǎng)的可能性隨著生產(chǎn)率水平的提高而增大［13］。本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)對(duì)Melitz的異質(zhì)性貿(mào)易模型進(jìn)行擴(kuò)展，分析影響我國(guó)國(guó)內(nèi)需求的主要因素，希望能找到破除目前我國(guó)擴(kuò)大內(nèi)需瓶頸的有效方法。

二、概念性框架與特征事實(shí)描述

(一)中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本的界定與特征事實(shí)

市場(chǎng)進(jìn)入成本分為固定貿(mào)易成本和可變貿(mào)易成本，本文用銷售費(fèi)用來(lái)表示市場(chǎng)進(jìn)入成本。為進(jìn)一步說(shuō)明銷售費(fèi)用的可比性，我們用每單位銷售產(chǎn)值需要支付的銷售費(fèi)用來(lái)表示，計(jì)算公式為銷售費(fèi)用除以工業(yè)銷售值。由于銷售費(fèi)用和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售值呈反方向，所以為了計(jì)算中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的貿(mào)易成本，我們用各行業(yè)的國(guó)內(nèi)銷售值進(jìn)行反向加權(quán)(如表1所示)?？傮w上來(lái)看，中國(guó)具有傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的制造業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售費(fèi)用基本大于國(guó)外市場(chǎng)銷售費(fèi)用。

表1 中國(guó)典型行業(yè)國(guó)內(nèi)銷售費(fèi)用與國(guó)外銷售費(fèi)用比較

(二)中國(guó)制造業(yè)“勞動(dòng)生產(chǎn)率悖論”

圖1 我國(guó)制造業(yè)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求關(guān)系

基于簡(jiǎn)單的Melitz理論模型的結(jié)果，企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求呈負(fù)相關(guān)，但中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況是怎么樣的呢?本文計(jì)算了2001－2010年制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的平均國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求和企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，它們之間的關(guān)系見(jiàn)圖1所示。

在圖1中，橫軸代表制造業(yè)兩位數(shù)行業(yè)編碼，左邊縱軸代表企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率(單位:萬(wàn)元/人)，右邊縱軸代表國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求(單位:億元)。從圖中可以明顯看出，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求和企業(yè)生產(chǎn)率呈同方向變動(dòng)關(guān)系。這個(gè)結(jié)果與Melitz(2003)模型的結(jié)論相反，這也再次證明我國(guó)的制造業(yè)存在著“生產(chǎn)率悖論”。

三、理論模型

結(jié)合中國(guó)制造業(yè)的特征事實(shí)，本文對(duì)Melitz(2003)理論模型進(jìn)行擴(kuò)展。

(一)模型設(shè)定

假設(shè)一個(gè)國(guó)家i有N個(gè)生產(chǎn)部門，企業(yè)是連續(xù)性的且使用一種要素(即勞動(dòng))進(jìn)行生產(chǎn)。它們擁有不同的生產(chǎn)率水平(用i表示)。假定一個(gè)企業(yè)進(jìn)入i國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的貿(mào)易成本為fd，進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)的固定貿(mào)易成本為fx，出口除了需要承擔(dān)外貿(mào)固定成本以外，還要承擔(dān)更高的冰山成本τ(τ＞1)。假設(shè)消費(fèi)者在國(guó)內(nèi)和國(guó)外市場(chǎng)上具有不變替代彈性(CES)偏好。沿用Melitz(2003)的模型，需求函數(shù)為因此，企業(yè)的利潤(rùn)為π(φ)=r(φ)－l(φ)=，企業(yè)在國(guó)內(nèi)銷售的利潤(rùn)為π(φ)=代表國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)獲得的利潤(rùn)可以寫成那么，進(jìn)入i國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的臨界生產(chǎn)率為

同理，企業(yè)出口到x國(guó)市場(chǎng)的臨界生產(chǎn)率為

在公式(2)中，Xi代表出口國(guó)市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求。為了分析的方便，假設(shè)Di=Xi。

對(duì)于開放程度比較高及中國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的制造行業(yè)，我們另假設(shè)出口貿(mào)易成本小于國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本，這個(gè)假定與Melitz模型相反，但更符合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，于是本文擴(kuò)展的Melitz模型如圖2所示。企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)的利潤(rùn)線分別為πd和πx，生產(chǎn)率在和之間時(shí)，出口可以獲得利潤(rùn)，但如果企業(yè)轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售時(shí)利潤(rùn)為負(fù);而當(dāng)生產(chǎn)率在和之間時(shí)，企業(yè)可以同時(shí)選擇在國(guó)外和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng);而當(dāng)生產(chǎn)率超過(guò)時(shí)，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售的利潤(rùn)將超過(guò)國(guó)外市場(chǎng)?，F(xiàn)假設(shè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本下降到f'd，那么國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上企業(yè)利潤(rùn)線將從πd變成π'd。此時(shí)，生產(chǎn)率在和之間時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇內(nèi)外貿(mào)兼營(yíng);當(dāng)超過(guò)時(shí)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售利潤(rùn)將超過(guò)國(guó)外市場(chǎng)，企業(yè)將完全選擇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。由于＜和＜，這說(shuō)明隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本的下降，進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的臨界生產(chǎn)率下降、內(nèi)貿(mào)增加，從而擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求。

圖2 Melitz模型在中國(guó)制造業(yè)的擴(kuò)展

(二)模型主要結(jié)論

根據(jù)上面的理論模型分析，我們可以得出如下結(jié)論:(1)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的臨界生產(chǎn)率高于國(guó)外市場(chǎng)，高生產(chǎn)率的企業(yè)才可能選擇在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)效率低的更傾向于出口到國(guó)外;(2)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本減少有利于降低企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的臨界生產(chǎn)率，更多的企業(yè)將有機(jī)會(huì)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)貿(mào)易，從而引導(dǎo)生產(chǎn)、擴(kuò)大消費(fèi)和增加內(nèi)需。

四、經(jīng)驗(yàn)分析

(一)模型的設(shè)定及變量說(shuō)明

根據(jù)上面的分析，影響我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的模型設(shè)定為Demand=f(prod，cost，klr)。其中，Demand代表國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，prod代表企業(yè)生產(chǎn)率，cost代表國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本，klr代表資本密集度。由于企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求之間可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，所以取滯后一期的勞動(dòng)生產(chǎn)率作為生產(chǎn)率的變量，于是影響我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的模型可以寫成:

其中，被解釋變量為我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，用國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售值來(lái)表示，計(jì)算公式為行業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值減去出口交貨值;企業(yè)生產(chǎn)率(prod)用企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)表示，計(jì)算公式為全員勞動(dòng)生產(chǎn)率=工業(yè)增加值/全部從業(yè)人員平均人數(shù);國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本(cost)用國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷售費(fèi)用來(lái)表示;企業(yè)資本密集度(klr)是指生產(chǎn)中使用的資本勞動(dòng)比率，計(jì)算公式為企業(yè)固定資產(chǎn)凈值(固定資產(chǎn)賬面價(jià)值)/從業(yè)人員數(shù)。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源與分析處理

本文統(tǒng)計(jì)了2001－2010年中國(guó)主要制造業(yè)共28個(gè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)范圍是規(guī)模以上各類性質(zhì)的企業(yè)。工業(yè)銷售值、出口交貨值、工業(yè)增加值、企業(yè)全部從業(yè)人員平均人數(shù)、銷售費(fèi)用(營(yíng)業(yè)費(fèi)用)等數(shù)據(jù)主要來(lái)源于中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)研網(wǎng)工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)景氣月報(bào)雜志。其中，工業(yè)銷售產(chǎn)值、出口交貨值、工業(yè)增加值用2001年為基期的分行業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

(三)模型穩(wěn)健性檢驗(yàn)與實(shí)證結(jié)果分析

本文利用模型(3)對(duì)中國(guó)主要制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，經(jīng)過(guò)LM和Hausman檢驗(yàn)最終確定采用固定效應(yīng)模型。本文為求回歸結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性，不僅運(yùn)用固定效應(yīng)回歸，還就混合OLS回歸與隨機(jī)效應(yīng)回歸進(jìn)行考察，回歸結(jié)果如表2所示。

表5的結(jié)果顯示，采用不同的方法進(jìn)行回歸時(shí)，雖然解釋變量的系數(shù)數(shù)值發(fā)生變化，但并不改變它們的符號(hào)，說(shuō)明模型是穩(wěn)健的。比較三種回歸結(jié)果，固定效應(yīng)模型的解釋變量全部通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)，效果最好，且擬合優(yōu)度為84.3%，通過(guò)了F檢驗(yàn)。為此，我們進(jìn)一步對(duì)模型的固定效應(yīng)結(jié)果做以下分析:

(1)生產(chǎn)率對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的影響。生產(chǎn)率與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求呈正相關(guān)，這意味著生產(chǎn)率越低，進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的可能性越小，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷售值越小，這也再次證明“生產(chǎn)率悖論”的存在。

(2)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的影響。從計(jì)量結(jié)果中可以看出，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求呈顯著負(fù)相關(guān)，這說(shuō)明國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)入成本每增加1%，企業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求將減少0.352%，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)入成本增加會(huì)顯著減少國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求。這主要是因?yàn)橹袊?guó)的制造業(yè)整體處于價(jià)值鏈的中低端，以加工貿(mào)易為主。如果出口到國(guó)外，雖然獲得的只是廉價(jià)的加工費(fèi)用，但只承擔(dān)較低的貿(mào)易成本;如果在國(guó)內(nèi)銷售，需要承擔(dān)更多的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)入成本(如在國(guó)內(nèi)建立銷售網(wǎng)絡(luò)的費(fèi)用、克服區(qū)域間貿(mào)易壁壘的費(fèi)用以及疏通關(guān)系等“灰色成本”)。

(3)資本密集度對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的影響。資本密集度與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求呈正相關(guān)，資本密集度每增加1%，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求將增加0.896%，這說(shuō)明資本密集度的增加會(huì)顯著擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求。這符合我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，我國(guó)出口的一般是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。另外，由于資本密集型企業(yè)對(duì)技術(shù)和裝備的要求較高，資金的投入較大，所以發(fā)展資本密集型企業(yè)有利于拉動(dòng)國(guó)內(nèi)需求。

表2 2001－2010年我國(guó)制造業(yè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求影響模型的估計(jì)結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

與傳統(tǒng)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)拉動(dòng)內(nèi)需的出發(fā)點(diǎn)不同，本文根據(jù)中國(guó)制造業(yè)現(xiàn)實(shí)情況擴(kuò)展了Melitz模型，從勞動(dòng)生產(chǎn)率和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本的微觀視角來(lái)研究推動(dòng)我國(guó)內(nèi)需的主要因素，主要的結(jié)論有:第一，在我國(guó)制造業(yè)中，進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的往往是生產(chǎn)率較高的企業(yè)，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)則會(huì)首選進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng);第二，傳統(tǒng)制造業(yè)中較高的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本不利于擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，因?yàn)橹袊?guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)入成本可能高于出口到國(guó)外的成本，所以雖然有些企業(yè)生產(chǎn)率較低，但仍愿選擇進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)?；谏鲜鼋Y(jié)論，本文認(rèn)為在傳統(tǒng)的擴(kuò)大政府開支等手段不能奏效且又有較大后遺癥的情況下，要想擴(kuò)大內(nèi)需，保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，一是要提高企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，二是減少國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本。要減少貿(mào)易成本，首先，政府政策不應(yīng)朝令夕改，政府的辦事效率還有待進(jìn)一步提高;其次，生產(chǎn)管理要扁平化，例如減少有些不必要的中間運(yùn)輸環(huán)節(jié)，降低高昂的廣告費(fèi)，各區(qū)域間的結(jié)算方式也應(yīng)該保持一致［14］。

［1］李樹培，白戰(zhàn)偉.減稅和擴(kuò)大政府支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和擴(kuò)大內(nèi)需的效率與效力比較——基于SVAR模型的分析［J］.財(cái)經(jīng)論叢，2009，(5):19－25.

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［14］祝合良，李曉慧.擴(kuò)大內(nèi)需與我國(guó)流通結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本思路［J］.商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2011，(12):5－11.