馬志剛

(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)研究中心，廣東廣州510420)

一、引言

英語(yǔ)中作動(dòng)詞補(bǔ)語(yǔ)的子句中具有例外授格結(jié)構(gòu)(exceptional－case－marking，即ECM結(jié)構(gòu))，如例(1)a－d所示。其中的suspect、report、judge、find等動(dòng)詞都被稱為例外授格動(dòng)詞。這些動(dòng)詞都選擇嵌入的子句作為其補(bǔ)語(yǔ)。

(1)a.They suspected him to be a spy.

b.They reported him to be a spy.

c.They judged him to be a spy.

d.They found［TPhim［Tto］be a spy］.

例外授格類動(dòng)詞補(bǔ)語(yǔ)的內(nèi)部句法結(jié)構(gòu)如例(1)d所示，方括號(hào)中嵌入的子句的主語(yǔ)him由主句的及物動(dòng)詞found指派賓格。依據(jù)生成句法理論的分析，例外授格句中的補(bǔ)語(yǔ)句僅僅具有TP結(jié)構(gòu)，而非CP結(jié)構(gòu)，如例(1)d中動(dòng)詞的補(bǔ)語(yǔ)就只能是TP結(jié)構(gòu)。此外，例外授格結(jié)構(gòu)不能被焦點(diǎn)化，比如例(2)a;但其主句動(dòng)詞可以經(jīng)歷被動(dòng)化，比如例(2)b;而且例外授格動(dòng)詞通常被視為二元謂詞，因此可以選擇由that引導(dǎo)的從句作為其補(bǔ)語(yǔ)論元，比如例(2)c。

(2)a.*What they suspected was［him to be a spy］.

b.He was suspected to be a spy.

c.They suspected that he was a spy.

如下先簡(jiǎn)述如何基于最簡(jiǎn)方案的近期觀點(diǎn)推導(dǎo)生成具有附加語(yǔ)和虛指詞there的ECM結(jié)構(gòu)，然后簡(jiǎn)介及物動(dòng)詞具有抽象的一致性特征、完整TP標(biāo)示語(yǔ)對(duì)于上層探針不可見(jiàn)限制條件、完整TP結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)不允許部分提取等觀點(diǎn)。

二、基于探針—目標(biāo)一致關(guān)系推導(dǎo)生成兩類ECM結(jié)構(gòu)

(一)帶有附加語(yǔ)的ECM結(jié)構(gòu)

英語(yǔ)的ECM結(jié)構(gòu)可以添加附加語(yǔ)形成比較復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。比如，He has suspected her for a year to be shy。該句推導(dǎo)生成過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題是，嵌入句的賓格主語(yǔ)(her)、附加語(yǔ)成分(for a year)以及ECM動(dòng)詞(suspect)之間是如何通過(guò)推導(dǎo)獲得其表層線性順序的，即處于ECM結(jié)構(gòu)嵌入句spec－TP位置上的her是如何從主句的ECM動(dòng)詞suspect處獲得賓格指派。此外，在此線性順序中，需要在句法推導(dǎo)中加以明晰呈現(xiàn)的是附加語(yǔ)for a year是如何最終居于現(xiàn)有的句法位置上的。因?yàn)楸M管該附加語(yǔ)在語(yǔ)義上指向動(dòng)詞suspect，但在線性順序上卻位于suspect之后。該問(wèn)題在管約論和早期最簡(jiǎn)方案中一直未能得到恰當(dāng)?shù)奶幚怼Ｈ缦禄谔结槨繕?biāo)一致關(guān)系理論對(duì)該例句的推導(dǎo)生成加以具體闡述。

依據(jù)最簡(jiǎn)方案［1］，ECM結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)經(jīng)歷從嵌入句主語(yǔ)向主句賓語(yǔ)提升(subject－to－object raising)的操作后成為主句賓語(yǔ)。具體而言，經(jīng)過(guò)合并、刪除、嫁接、移位等系列操作后推導(dǎo)生成的結(jié)構(gòu)如例(3)所示(具有刪除線的成分是移位后遺留下來(lái)的拷貝;最簡(jiǎn)方案認(rèn)為所有完整句都應(yīng)該是CP結(jié)構(gòu)，本文為使圖示簡(jiǎn)明僅推導(dǎo)到TP階段，下文同理):

例(3)所顯示的結(jié)構(gòu)中，論元成分her首先在子句中心語(yǔ)［Tto］的EPP特征的驅(qū)動(dòng)下，移位到子句的spec－TP。而這一移位合法的前提是中心語(yǔ)［Tto］作為探針與目標(biāo)her在人稱特征上建立一致關(guān)系?；诮诰浞ɡ碚摚?］，及物動(dòng)詞V(suspect)具有抽象的人稱和數(shù)特征，因此可以與位于TP標(biāo)示位置上(spec－TP)的her建立一致關(guān)系。同時(shí)，由于及物動(dòng)詞作為及物性探針具有EPP特征，因此能把目標(biāo)DP(her)移動(dòng)到spec－VP的位置。該操作類同于功能語(yǔ)類T的EPP特征所觸發(fā)的主語(yǔ)移位。Chomsky(2008)還指出，該移位合法的前提是附加語(yǔ)for a year的存在使得her不再是VP投射內(nèi)位置最高的成分，因而her應(yīng)該移動(dòng)到距離上層探針最近的位置，即距離輕動(dòng)詞v(格位指派者)盡可能近的位置，從而最終使得ECM動(dòng)詞suspect和her在表層線性順序上都處于附加語(yǔ)for a year之前［3］。

(二)具有虛指詞there的ECM結(jié)構(gòu)

英語(yǔ)中還存在具有虛指詞there的ECM結(jié)構(gòu)。比如，He has judged there definitely to be a fight。該句也可以基于探針—目標(biāo)一致關(guān)系得以推導(dǎo)生成。具體而言，在經(jīng)歷合并、刪除、嫁接、移位等一系列操作后生成的結(jié)構(gòu)如例(4)所示:

在例(4)所示的結(jié)構(gòu)中，嵌入子句的中心語(yǔ)［Tto］的EPP特征首先把合并在spec－vP的there移動(dòng)到嵌入句的spec－TP，然后及物性ECM動(dòng)詞judged的EPP特征把there移動(dòng)到spec－VP。結(jié)合近期句法理論中句法操作應(yīng)該局限在探針和目標(biāo)之間一致關(guān)系的觀點(diǎn)，可以清楚地了解各個(gè)成分特征的賦值和刪除情況。限于篇幅，如下只闡述上述結(jié)構(gòu)中主句動(dòng)詞VP后部分的推導(dǎo)生成過(guò)程:［Tto］作為活躍的探針與處于活躍狀態(tài)的兩個(gè)目標(biāo)there和a fight建立多重一致關(guān)系，［Tto］的人稱特征因之而得到賦值并得以刪除。由于［Tto］的特征不全，因此兩個(gè)目標(biāo)上的不可解讀特征不能加以刪除或得到賦值。此外，由于a fight具有完整的人稱和數(shù)特征，因此［Tto］的人稱特征可以得到賦值并被刪除。之后，［Tto］的EPP特征觸發(fā)最近的名詞短語(yǔ)there移位到spec－TP，同時(shí)使得EPP特征得到刪除。與已經(jīng)嫁接了副詞definitely的及物動(dòng)詞judged合并后，由于there和a fight依然處于活躍狀態(tài)，因此能夠和同樣處于活躍狀態(tài)的及物性探針judged建立一致關(guān)系:探針judged從目標(biāo)there和a fight處得到第三人稱的賦值，再?gòu)腶 fight處得到單數(shù)的賦值。由于judged本身具有抽象的人稱和數(shù)特征，因此可以刪除there的不可解讀特征并給a fight賦賓格。同時(shí)，及物性探針judged的EPP特征觸發(fā)there移位到spec－VP并使自身得到刪除。由此而生成的結(jié)構(gòu)與輕動(dòng)詞v合并后，把實(shí)義動(dòng)詞judged提升到v(之后的推導(dǎo)細(xì)節(jié)從略)。可見(jiàn)，基于及物動(dòng)詞具有抽象特征的觀點(diǎn)，可以解釋為何在具有虛指詞的ECM結(jié)構(gòu)中，虛指詞there最終在表層線性順序上位于副詞definitely的前面。上文所述的所有操作同時(shí)運(yùn)作推導(dǎo)生成的英語(yǔ)ECM結(jié)構(gòu)的表層線性序列為:He has judged there definitely to be a fight。

三、最簡(jiǎn)句法的操作限制條件與ECM結(jié)構(gòu)的推導(dǎo)生成

依據(jù)最簡(jiǎn)句法理論的近期觀點(diǎn)［3］，句法操作中必須遵循不可見(jiàn)限制條件和部分提取限制條件。為了了解這兩個(gè)句法限制條件，有必要先比較例(5)中的句子:

(5)a.They reported［TPJohn to be a lawyer］.

b.John was reported［TPto be a lawyer］.

c.They reported［CPthat［TPJohn was a lawyer］］.

d.*John was reported［CP［TPwas a lawyer］］.

例(5)a和例(5)b之間的轉(zhuǎn)換表明，括號(hào)內(nèi)為TP結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)可以被動(dòng)化;而例(5)c和例(5)d之間的對(duì)比表明，CP結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)不能被動(dòng)化，這是因?yàn)閠hat引導(dǎo)的從句結(jié)構(gòu)是具有CP投射的TP結(jié)構(gòu)，由于CP形成語(yǔ)段，因此不能從語(yǔ)段內(nèi)部提取任何成分。換言之，CP結(jié)構(gòu)的標(biāo)示語(yǔ)是被禁止經(jīng)歷論元移位的(即被動(dòng)化)。Chomsky(2007)提出，同樣的轉(zhuǎn)換結(jié)果也適用于例(6)中的對(duì)比:

(6)a.Of which school do they report［TPthe head of which school to have been bribed］?

b.*Of which school do they report［CPthat［TPthe head of which school has been bribed］］?

例(6)a表明，非論元成分(of which party)從TP結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)中部分提取并執(zhí)行非論元移位可以形成合法句;而例(6)b表明，當(dāng)TP被C選擇形成完整的CP結(jié)構(gòu)后，從CP結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)中部分提取并執(zhí)行非論元移位則形成非法句。上述例(5)和例(6)之間的平行性對(duì)比使得Chomsky(2008)提出不可見(jiàn)限制條件(invisibility condition):完整TP的標(biāo)示語(yǔ)(即CP的主語(yǔ))對(duì)于上層探針都是不可見(jiàn)的(即無(wú)論該標(biāo)示語(yǔ)是論元還是非論元，都不能被提取并執(zhí)行非論元移位)［3］。由此而產(chǎn)生的句法后果是，在具有賓格主語(yǔ)的ECM結(jié)構(gòu)中進(jìn)行部分提取并執(zhí)行非論元移位是合法的，因?yàn)镋CM結(jié)構(gòu)的補(bǔ)語(yǔ)只能是TP結(jié)構(gòu)，而非CP結(jié)構(gòu)。如例(7)中句子的合法性對(duì)比差異所示:

(7)a.Of which school hadn’t they reported［TPthe head of which school［Tto］［vPmake mistakes］］?

b.*Of which school hadn’t it been reported［CPfor the head of which school［Tto］［vPmake mistakes］］?

在例(7)a中，DP the head of which school基礎(chǔ)生成于spec－vP，隨后在［Tto］的EPP特征的觸發(fā)下經(jīng)歷論元移位到達(dá)T的標(biāo)示語(yǔ)位置。由于［Tto］不具有完整的人稱和數(shù)特征，因此DP還不能得到格特征的賦值，也不能被刪除。因此，依然可作為活躍的目標(biāo)與上層探針建立一致關(guān)系，如例(8)所示:

例(8)所顯示的TP然后合并為ECM動(dòng)詞report的補(bǔ)語(yǔ)。由此所形成的VP與具有施事主語(yǔ)的輕動(dòng)詞合并為如下vP結(jié)構(gòu)，如例(9)所示:

(9)［vPThey［v?］［VP［Vreport］［TPthe head of which school［Tto］［vPthe head of which school［vmake mistakes］］］］］

就例(9)所顯示的句法結(jié)構(gòu)而言，CP語(yǔ)段與vP語(yǔ)段都具有功能完全等同的高探針和低探針:CP語(yǔ)段的高探針(a higher probe=C)可以觸發(fā)非論元移位，低探針(a lower probe=T)可以觸發(fā)與自己建立一致關(guān)系并得到賦格的論元移位到spec－T。同理，vP語(yǔ)段的高探針(即輕動(dòng)詞v)，可以觸發(fā)非論元成分移位，而低探針(實(shí)義動(dòng)詞V)可以觸發(fā)與自己建立一致關(guān)系并得到賦格的論元成分移位到spec－V。Chomsky(2008)又提出，同一語(yǔ)段中，非語(yǔ)段中心語(yǔ)引發(fā)的論元移位和語(yǔ)段中心語(yǔ)所引發(fā)的非論元移位可以同時(shí)進(jìn)行［3］。也就是說(shuō)，語(yǔ)段中的兩個(gè)中心語(yǔ)(CP語(yǔ)段的兩個(gè)探針C、T;vP語(yǔ)段的兩個(gè)探針v、V)可以并行探測(cè)。如下我們基于例(10)來(lái)進(jìn)一步說(shuō)明CP語(yǔ)段和vP語(yǔ)段中如何基于探針—目標(biāo)一致關(guān)系推導(dǎo)生成ECM結(jié)構(gòu):Of which school hadn’t they reported the head to make mistakes?

上述及物性vP語(yǔ)段中，語(yǔ)段中心語(yǔ)［v ?］能夠給非語(yǔ)段中心語(yǔ)(即及物性的report)移交不可解讀的一致性特征，從而使得report能夠與處于spec－TP位置上的DP the head of which school在人稱和數(shù)特征建立一致關(guān)系，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)前者給后者賦賓格。在隨后的推導(dǎo)生成過(guò)程中，V的EPP特征觸發(fā)DP的一份拷貝(具有下劃線的部分)移動(dòng)到spec－VP。與此同時(shí)，語(yǔ)段中心語(yǔ)輕動(dòng)詞［v ?］在邊緣特征(edge feature，縮略為EF)的觸發(fā)下，與wh－PP of which school在wh特征上建立一致關(guān)系后(黑斜體部分)，觸發(fā)其另一份拷貝發(fā)生非論元移位，到達(dá)spec－vP。在例(10)中，具有下劃線的the head of which school所進(jìn)行的是論元移位，由移位性特征EPP觸發(fā)使然，而of which school所進(jìn)行的是非論元移位，由EF特征觸發(fā)使然。為使圖示簡(jiǎn)明，例(10)中僅僅用箭頭顯示出非論元成分of which school的移位(論元移位從略)。

需要注意的是，雖然處于spec－VP的DP中的wh－PP of which school距離語(yǔ)段中心語(yǔ)［v ?］更近(依據(jù)吸引最近原則，應(yīng)該被吸引到spec－vP位置)，但是不可見(jiàn)條件(完整語(yǔ)段vP的中心語(yǔ)探針［v ?］探測(cè)不到緊接其下的標(biāo)示語(yǔ)成分)禁止wh－PP of which school從處于spec－VP位置上的DP中提取出來(lái)并移動(dòng)到spec－vP。而處于spec－TP位置上的DP以及其中的wh－PP都處于補(bǔ)語(yǔ)位置，因此依據(jù)部分提取理論，后者可以被語(yǔ)段中心語(yǔ)探針［v ?］探測(cè)到，并被提取后發(fā)生移位。隨后的句法操作涉及到T、C的合并:代詞they隨之移動(dòng)到主句TP的標(biāo)示語(yǔ)位置，而疑問(wèn)短語(yǔ)wh－PP of which school移動(dòng)到spec－C后形成語(yǔ)段CP(具體推導(dǎo)細(xì)節(jié)從略)。上述所有操作都同時(shí)運(yùn)作就推導(dǎo)生成合法的ECM表層結(jié)構(gòu):Of which school hadn’t they reported the head to make mistakes?而在例(7)b*Of which school hadn’t it been reported for the head to make mistakes?這個(gè)非法句中，其中的reported與主句中心語(yǔ)T、C合并之前的內(nèi)部結(jié)構(gòu)如例(11)和例(12)所示，分別表示語(yǔ)段vP和嵌入句CP語(yǔ)段:

(11)vP語(yǔ)段部分

在例(11)所示的結(jié)構(gòu)圖示中，wh－PP短語(yǔ) of which school從Spec－VP位置上的 DP the head of which school中被提取出來(lái)。但是這種移位會(huì)違反普遍語(yǔ)法中的不可見(jiàn)限制條件，即完整VP的標(biāo)示語(yǔ)對(duì)于上層探針［v?］是不可見(jiàn)的。因而隨后的推導(dǎo)操作也同樣會(huì)生成不合法句。

(12)動(dòng)詞后嵌入句CP語(yǔ)段部分

在例(12)所示的結(jié)構(gòu)圖示中，如果從spec－vP(即及物動(dòng)詞make所在語(yǔ)段的標(biāo)示語(yǔ))位置上的DP中提取wh－PP of which school就會(huì)違反標(biāo)示語(yǔ)條件，即語(yǔ)段的標(biāo)示語(yǔ)不允許部分提取，因?yàn)関P是具有施事外論元的語(yǔ)段。如果從spec－TP位置上的DP中提取，就會(huì)違反不可見(jiàn)條件，即完整TP的標(biāo)示語(yǔ)對(duì)于上層探針［Cfor］是不可見(jiàn)的。因此，wh－PP of which school無(wú)論如何都無(wú)法從最初的合并位置spec－vP(make 語(yǔ)段)移位到主句的 spec－CP 位置，因此例(7)b*Of which school hadn’t it been reported for the head to make mistakes?是不合法的句子。

上述例(11)和例(12)中的結(jié)構(gòu)分析顯示，ECM動(dòng)詞的句子論元是不完整的TP結(jié)構(gòu)，不同于控制動(dòng)詞的句子論元，后者是完整的TP結(jié)構(gòu)，具有CP投射。另外，例(11)和例(12)的推導(dǎo)生成過(guò)程中體現(xiàn)了最簡(jiǎn)句法的兩個(gè)句法操作限制條件:不可見(jiàn)句法限制條件和部分提取限制條件。

四、結(jié)語(yǔ)

Chomsky近期將生成句法理論研究稱為“尚未完結(jié)的事業(yè)”［4］，而該理論在句法操作方面的不懈探索就是基于實(shí)證語(yǔ)料析解出自然語(yǔ)言在語(yǔ)法操作方面的諸多限制條件。而近期最簡(jiǎn)探索的成果之一就是提出了不可見(jiàn)句法操作限制條件和部分提取限制條件。本文則以生成語(yǔ)法最難處理的英語(yǔ)ECM結(jié)構(gòu)為例，不僅演示了最簡(jiǎn)句法基于探針—目標(biāo)一致關(guān)系理論的具體執(zhí)行步驟，而且也通過(guò)例證對(duì)上述兩個(gè)最簡(jiǎn)句法限制條件加以說(shuō)明和解釋。

［1］Chomsky N.The Minimalist Program［M］.Cambridge Mass:MIT Press，1995.

［2］Chomsky N.Approaching UG from below［C］//Uli S，Gartner M H(eds.).Interface+Recursion=Language?.New York:Mouton de Gruyter，2007.

［3］Chomsky N.On phases［C］//Kenstowicz M(ed.).Ken Hale:A Life in Language.Cambridge，Mass:MIT Press，2008.

［4］Chomsky N.Some simple evo－devo theses:How true might they be for language?［C］//Larson R K，Deprez V，Yamakido H(eds.).The Evolution of Human Language:Biolinguistics Perspective.Cambridge:Cambridge University Press，2010.