許菲菲

(湖南第一師范學院公共外語教學部，湖南長沙410205)

一、引言

圖式理論是認知心理學和心理語言學中一個備受關(guān)注的概念。不同的學者對圖式有不同的定義，Bartlett指出圖式是“人腦對過去反應(yīng)或過去經(jīng)驗的積極構(gòu)建，即對大腦中長期記憶的組織和喚醒，是大腦中連接新知識和背景知識的框架”［1］。他認為，圖式是個不斷發(fā)生作用的既存知識結(jié)構(gòu)，新接收的信息只有與已有的圖式相聯(lián)系才能被理解。因此，圖式理論主要描述人類認知過程中心理模式的構(gòu)建，為人類認知行為提供方法論闡釋。

近二三十年來，圖式理論被廣泛應(yīng)用于二語習得領(lǐng)域，主要指導(dǎo)二語的聽力過程和閱讀過程研究。同時，該理論的興起也為口譯研究提供了一個嶄新的視角。口譯作為一項復(fù)雜的認知活動，涉及源語信息的感知、儲存、提取、轉(zhuǎn)換及傳送等多環(huán)節(jié)的信息處理［2］。將圖式理論應(yīng)用于口譯研究，可從譯員信息加工過程的角度豐富口譯研究的跨學科性。巴黎釋意學派三角模型明確闡釋，口譯不是簡單的語言轉(zhuǎn)換，而要經(jīng)過一個“脫離語言外殼”的過程［3］。從圖式的觀點看，所謂“脫離語言外殼”應(yīng)該是指拋開源語形式，對語言意義進行認知補充。認知補充即為譯員大腦中所有背景知識(圖式)的整合運作。Gile也主張職業(yè)譯員應(yīng)該具備充分調(diào)動豐富的知識儲備和認知補充的能力［4］。較國外學者的研究而言，國內(nèi)從圖式視角進行的口譯研究起步晚、影響甚微。本文對2001—2012這十二年間國內(nèi)發(fā)表的相關(guān)文獻進行梳理，指出該領(lǐng)域現(xiàn)有研究中存在的局限并對未來研究發(fā)展方向進行展望。

二、文獻來源

本文用作數(shù)據(jù)分析的文獻資料主要源于中國知網(wǎng)(CNKI系列數(shù)據(jù)庫)上搜索到的相關(guān)學術(shù)論文。筆者于2012年11月24日前通過主題詞“圖式 翻譯”及“圖式 口譯”(主題詞之間為并含關(guān)系)對1979—2012年期間的國內(nèi)期刊論文、優(yōu)秀碩士論文、博士論文和重要會議論文進行高級檢索，共檢索到210篇，其中從圖式視角研究筆譯的論文占絕大部分。筆者通過對這些文獻摘要或全文的逐一閱讀最終遴選出關(guān)于圖式視角口譯研究論文43篇，全部納入本文數(shù)據(jù)分析樣本空間，具體包括:外語類CSSCI或CSSCI擴展版期刊論文4篇，即《中國翻譯》《解放軍外國語學院學報》《中國科技翻譯》《上海翻譯》各1篇;《湖南大學學報》《安徽工業(yè)大學學報》等期刊論文21篇;高校碩士學位論文18篇，其中上海外國語大學7篇，廣東外語外貿(mào)大學4篇，四川大學、中南大學、華中師范大學、湖南師范大學、中國海洋大學、長春理工大學及吉林大學各1篇。受研究資源所限，本文未對國內(nèi)相關(guān)專著和譯作作研究。

三、統(tǒng)計分析

(一)基本趨勢

從以上最終被納入本文數(shù)據(jù)分析樣本空間的43篇文獻來看，國內(nèi)學者所發(fā)表的圖式視角口譯研究文獻2001年后才開始出現(xiàn)，總篇數(shù)較少，歷年數(shù)量有一定的波動，2002、2005兩年篇數(shù)為零，2007至2009三年(該階段絕大部分文獻為碩士學位論文)增長較快，2010、2011兩年又有所回落(主要因一些研究者在2007—2009年先后完成碩士學位論文后就暫時停止了該領(lǐng)域研究)。如圖1所示:

圖1 國內(nèi)圖式視角口譯研究文獻2001—2012年發(fā)表情況

(二)研究內(nèi)容導(dǎo)向

按內(nèi)容劃分，當前國內(nèi)圖式視角口譯研究主要呈現(xiàn)四個導(dǎo)向:口譯過程導(dǎo)向(33篇)、策略導(dǎo)向(3篇)、質(zhì)量評估導(dǎo)向(2篇)、教學培訓(xùn)導(dǎo)向(5篇)。

(三)研究方法

從學科方法論體系建構(gòu)的角度出發(fā)，國內(nèi)學者仲偉合、王斌華將口譯研究的主要方法歸納為人文主義研究方法和實證主義研究方法兩類。前者主要包括文獻研究法、理論思辨法、經(jīng)驗總結(jié)法;后者主要包括實驗法、觀察法、調(diào)查法。借鑒此分類法對所抽樣的43篇文獻進行區(qū)分與歸類，發(fā)現(xiàn)人文主義研究文獻35篇(占81.40%)，主要結(jié)合采用文獻研究法與理論思辨法，未見采用經(jīng)驗總結(jié)法。經(jīng)驗總結(jié)法是口譯研究初期階段常用的方法，是口譯從業(yè)人員對自身口譯行為進行分析與總結(jié)，概括口譯技巧和規(guī)律，并使之上升到理論的高度的一種研究方法［5］。而本文數(shù)據(jù)分析樣本文獻多為口譯教學人員或口譯學習者基于文獻分析或教學實際進行的主觀思辨。實證主義研究文獻遠少于人文主義研究文獻，僅8篇(占18.60%)，其中4篇采用實驗法與觀察法相結(jié)合，4篇采用實驗法、觀察法與調(diào)查法三者結(jié)合。詳情如表1:

表1 國內(nèi)圖式視角口譯研究方法一覽表

(四)研究對象

口譯研究對象主要分為主體對象和客體對象兩類。何為翻譯主、客體，譯界尚無定論。許鈞把作者、譯者與讀者歸納為廣義的翻譯主體，把譯者視為狹義的翻譯主體［6］。本文將后者(狹義的翻譯主體)界定為口譯研究主體對象，且通過對樣本文獻進行分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)圖式視角口譯研究主體對象主要為口譯專業(yè)學生，包括英語專業(yè)本科生、非英語專業(yè)本科生及翻譯碩士(口譯方向研究生)。翻譯客體是翻譯主體(譯者)所指向的對象。國內(nèi)圖式視角口譯研究的客體對象是一個多維復(fù)合體，按研究指向可分為譯品客體、過程客體，按口譯方式分又可分為同傳客體、交傳客體等。詳情如表2:

表2 國內(nèi)圖式視角口譯研究對象一覽表

四、分類描述

上述統(tǒng)計分析已初步展現(xiàn)了十二年來國內(nèi)圖式視角口譯研究領(lǐng)域的內(nèi)容傾向和研究特點。為更系統(tǒng)地理清該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，本文將從研究內(nèi)容各個層面對選取的43篇文獻進行分類描述。

(一)口譯過程研究

口譯過程是圖式視角口譯研究的重點。相關(guān)研究文獻主要對圖式在口譯過程(包括聽辨理解、記憶、表達三階段)中的運用與功能進行描述與總結(jié)，其中人文性研究論文為主流，實證性研究論文零星出現(xiàn)。

人文性研究方面，周俊等45位學者共發(fā)表文章27篇:(1)6篇側(cè)重理解。如周俊以Gile的口譯階段模式和口譯理解公式作為理論框架，提出了一個口譯理解圖式模型，闡明口譯理解過程中不同類型、結(jié)構(gòu)圖式所起的不同作用。這些圖式組成認知系統(tǒng)中的語境，指導(dǎo)譯員在理解過程中進行預(yù)測、消除歧義以及推斷，從而促進對源語的理解［7］。(2)1篇側(cè)重記憶。楊眉以認知心理學中的三重存儲記憶模型為理論基礎(chǔ)，闡明口譯工作記憶中長時記憶圖式自動化原理與作用［8］。(3)20篇對理解、記憶、表達三方面全面論述。如王湘玲、胡珍銘從宏觀和微觀兩個層面構(gòu)建了口譯信息處理圖式模型，揭示口譯認知過程中譯員的信息處理機制，并基于微觀圖式模型總結(jié)出圖式六大功能:為理解新信息提供心理框架，幫助分配注意力，幫助推斷信息，為信息搜索提供心理框架，幫助編輯、總結(jié)信息，幫助推導(dǎo)和重構(gòu)信息［9］。

實證研究方面，劉件福、趙睿等學者作出嘗試，發(fā)表論文6篇。其中劉件福以中國英語專業(yè)本科生為研究對象，用實驗法與觀察法探究背景知識在英語口譯過程中所擔當?shù)慕巧?。結(jié)果表明背景知識對口譯的各個環(huán)節(jié)均有促進作用，語言缺陷可以通過激活圖式來補償［10］70-74。趙睿則引入思維控制適應(yīng)性模式來解釋圖式與口譯過程自動化的相關(guān)性，通過對翻譯碩士專業(yè)口譯方向研究生譯員進行實驗與問卷調(diào)查，得出結(jié)論:譯員可利用圖式知識促進源語言解碼和譯語編碼，縮短反應(yīng)時間，提高口譯流暢度［11］11-52。

以上學者對口譯過程的探討主要是基于圖式的語言處理和口譯技能問題，多對口譯產(chǎn)品進行主觀思辨，少有觸及譯品背后譯者的內(nèi)隱思維過程。

(二)口譯策略研究

口譯策略包括譯員在口譯過程中有意識的問題解決策略以及無意識的行為模式［12］，是口譯目標實現(xiàn)的工具與手段，也是口譯成功與否的關(guān)鍵。從認知角度看，口譯過程可理解為策略性的信息處理過程。策略的選擇往往代表譯員精力分配的指向，策略的合理調(diào)配影響口譯的整體質(zhì)量。正如Gile在其口譯精力分配模式下所述，譯員的翻譯質(zhì)量可通過時刻平衡、最佳規(guī)范、充分利用和有效節(jié)省用于聽、記憶和表達的三種精力而得以提高［13］。然而，在輸入信息流轉(zhuǎn)瞬即逝的情況下，要快捷有效地調(diào)動、調(diào)配各種精力，譯員的大腦認知機制必須高速運轉(zhuǎn)，口譯策略必須完全內(nèi)化，達到“不假思索”的程度。職業(yè)譯員通常把這些內(nèi)化的口譯策略有規(guī)律地儲存在長期記憶中，形成專門的信息單元，在口譯過程中有意識或無意識地提取。從圖式觀點來看，此處所講的口譯策略的內(nèi)化可理解為口譯策略思維圖式的構(gòu)成。

從本文的抽樣文獻看，從圖式角度研究口譯策略的寥寥可數(shù)，僅3篇。其中朱劍虹通過實例詳細闡述了Ausubel提出的圖式共生、調(diào)整和重構(gòu)三種圖式口譯策略以解決口譯表達過程中的圖式缺省和圖式相斥現(xiàn)象［14］。羅小華把口譯看成是存在原型圖式的圖式口譯，并提出成語圖式原則、意義驅(qū)動原則及圖式創(chuàng)新原則三大圖式口譯原則［15］。張春燕、陳欣從圖式思維出發(fā)，對原文理解、信息記憶、語言輸出各階段提出一些具體的口譯策略，如預(yù)測策略、推理策略和語言轉(zhuǎn)換策略等［16］。然而，以上學者的研究僅停留在思辨性、規(guī)約性層面，未展開實證性的研究。

(三)口譯質(zhì)量評估研究

口譯活動受到諸多主、客觀因素影響。口譯質(zhì)量評估一直以來困擾著廣大研究者，當今國內(nèi)乃至西方譯界均未能找出理想答案，但至少有一點在國內(nèi)外研究者中已基本達成共識，即口譯的質(zhì)量評估沒有絕對的標準。口譯活動中牽涉到的發(fā)言者、譯員本人、聽眾、雇傭者，口譯活動組織者等對譯員的要求和期待值不同，對口譯質(zhì)量的評估也就有不同的標準。

在本文的抽樣文獻中，僅2篇文章采用歸納思辨的研究方法從圖式視角探索口譯質(zhì)量評估，主要是以譯員在口譯過程中對圖式信息的處理為參照，對口譯客觀評價標準進行闡述、提煉。2篇文章屬同一研究者錢芳所撰，一篇為她的碩士學位論文，另一篇為期刊論文，后者是對前者的簡寫與精煉。2篇文章指出可基于譯員對源語圖式的真實再現(xiàn)程度來評估口譯的忠實度。在其碩士論文中，錢芳根據(jù)胡庚申的信任評估模式提出了一個基于圖式理論的四維忠實度綜合評估法，該評估法包括現(xiàn)場觀測、譯員自評、問卷調(diào)查、轉(zhuǎn)寫分析。現(xiàn)場觀測指觀測者主要通過對比譯員的源、譯語信息圖式來判斷譯員口譯質(zhì)量。譯員自評包括對譯前背景信息預(yù)測情況的自評，對譯中圖式感知與調(diào)整情況的自評，以及對譯后口譯效果的回顧性自評。轉(zhuǎn)寫分析主要通過查找對源語圖式的錯誤理解、錯誤傳遞、省略等，獲得公正、客觀、準確的分析結(jié)果。在其期刊論文中，作者省去了四維忠實度綜合評估法中的問卷調(diào)查環(huán)節(jié)［17-18］。

可以說，學者錢芳從圖式出發(fā)對口譯質(zhì)量評估進行了一定的嘗試性探索。但國內(nèi)該方面的研究極其薄弱，亟待更多研究者的積極投入。

(四)口譯教學培訓(xùn)研究

目前國內(nèi)口譯人才培養(yǎng)方式主要有兩種:高校外語專業(yè)本科、翻譯碩士專業(yè)口譯教學，以及校外語言機構(gòu)口譯培訓(xùn)。這兩種培養(yǎng)方式都存在一定的局限，具體體現(xiàn)在口譯課程設(shè)置、教學大綱制定、教材選用、技能訓(xùn)練效果檢測、教學質(zhì)量評估等方面。從圖式理論角度來研究口譯教學培訓(xùn)對上述幾方面的改進有著積極的意義。相關(guān)抽樣文獻顯示，6位研究者已付諸實踐，他們的論述主要圍繞具體的口譯教學訓(xùn)練模式與方法展開(3篇)，對口譯技能訓(xùn)練效果檢測、教材設(shè)置也略有涉及(各1篇)。

關(guān)于口譯教學訓(xùn)練模式與方法，楊燕榮以圖式理論為依據(jù)，從記憶訓(xùn)練、關(guān)鍵表達與結(jié)構(gòu)、口譯技巧三方面介紹了口譯訓(xùn)練中比較常用的訓(xùn)練方式［19］。楊先明、何明霞基于圖式在口譯記憶中的作用分析，提出口譯微觀記憶訓(xùn)練法這一口譯記憶訓(xùn)練模式，并對具體的訓(xùn)練方法和原則進行了探討［20］。單原指出圖式是口譯職業(yè)技能的重要基礎(chǔ)，提倡將圖式與國內(nèi)外已有的“吉爾模式”“廈大模式”相結(jié)合，引入口譯教學實踐，并提出“演講—復(fù)述—聽譯”這一口譯培訓(xùn)三角模式，幫助學生建立圖式意識［21］。關(guān)于口譯技能訓(xùn)練效果檢測，肖鳳華對英語專業(yè)四年級兩個班進行對比試驗，發(fā)現(xiàn)經(jīng)過一個學期的口譯教學，基于圖式訓(xùn)練法的實驗班比采用傳統(tǒng)教學法的控制班口譯整體水平高［22］。關(guān)于口譯教材設(shè)置，歐陽倩華引入了自填式問卷調(diào)查證明了口譯教材閱讀部分對學生譯員背景知識積累模式的影響，因此提出了一套口譯教材閱讀部分設(shè)置法，并以實驗來檢驗基于該法設(shè)置的閱讀部分的有效性［23］45-69。

從上述現(xiàn)狀來看，基于圖式視角的口譯教學培訓(xùn)研究還大有內(nèi)容可挖，在目前已涉及到的教學訓(xùn)練模式與方法、技能訓(xùn)練效果檢測、教材設(shè)置三方面如此，在尚未涉及的口譯課程設(shè)置、教學大綱制定、教學質(zhì)量評估等方面更要下功夫。

五、研究局限

綜觀研究現(xiàn)狀，我們發(fā)現(xiàn)國內(nèi)從圖式視角進行的口譯研究起步較晚、發(fā)展較慢、研究仍欠系統(tǒng)，無論在研究層次、研究內(nèi)容、研究方法、研究對象還是實驗設(shè)計等方面都有深入挖掘的空間。

(一)研究層次

首先，研究的國際比較及經(jīng)驗借鑒不夠。缺乏對國外相關(guān)研究成果的認真比較、積極引進與合理借鑒，在一定程度上影響了研究的視角與深度。

其次，研究缺乏領(lǐng)軍人物引領(lǐng)方向，也需要充實持久專注于該領(lǐng)域的中堅力量。所選43篇文獻中，外語類CSSCI或CSSCI擴展版期刊論文只有4篇，碩士學位論文占了近一半，沒有博士學位論文。其他文獻主要來源于各高校學報，其作者也多為講師、助教和在讀研究生。大部分研究生在完成碩士學位論文后就長時間停止或終止了該領(lǐng)域的研究。

再次，跨學科、跨理論研究論文比例偏低。

(二)研究內(nèi)容

研究內(nèi)容不完善體現(xiàn)在:(1)口譯過程研究多，教學培訓(xùn)研究少，策略研究、質(zhì)量評估研究非常薄弱。(2)子類領(lǐng)域研究偏失:對口譯過程理解階段的研究遠多于對記憶、表達階段的探索，口譯筆記策略鮮有提及;口譯質(zhì)量評估模式、標準未從多角度提出，評估主體未見闡述;口譯教材設(shè)置語焉不詳，口譯課程、教學大綱設(shè)置及教學質(zhì)量評估少有涉獵。

(三)研究方法

研究方法主觀意識強。多以經(jīng)驗總結(jié)和主觀思辨等人文主義研究方法進行歸納總結(jié)，缺乏對口譯主體現(xiàn)場表現(xiàn)的客觀描述與實證考察，盡管以客觀的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的實證主義研究要比純粹的人文主義研究更有說服力。

(四)研究對象

首先，主體對象單一。8篇實證性研究文獻中有6篇以英語專業(yè)本科生為研究對象，僅2篇分別以翻譯碩士專業(yè)口譯方向研究生和非英語專業(yè)本科生為研究對象。

其次，客體對象動靜失衡。對譯品客體的靜態(tài)思辨總結(jié)保持較大的研究份額，而對客體賴以產(chǎn)生的思維過程的動態(tài)探究鮮有涉及。

再次，客體對象種屬不均。交傳研究遠多于同傳研究，其主要原因是受研究主客體對象的限制。一方面同傳從業(yè)人員稀少、地域分散、事務(wù)繁忙，受試難覓;另一方面同傳多針對政治性、學術(shù)性、專業(yè)性很強的國際國內(nèi)正式會議，原聲語料大都保密，難以獲取。

(五)實驗設(shè)計

8篇實證研究文獻的實驗設(shè)計都存在一些缺陷:(1)絕大部分研究語料并非真實條件下的口譯語料，實驗材料的合理性有待斟酌;(2)實驗過程均在教室進行，無法保證實驗環(huán)境的真實性;(3)采用的觀察法多為感官體驗，僅三位研究者通過磁帶進行錄音觀測［10］71［11］29［24］37，未見使用錄像設(shè)備、眼動儀等更科學、專業(yè)的輔助工具;(4)對實驗數(shù)據(jù)準確性的把握不夠，只有4篇通過實驗法、觀察法及問卷調(diào)查法進行三方驗證［11］26-41［23］45-69［24］29-36［25］;(5)實驗次數(shù)都只有一次，且都未對實驗結(jié)果進行跟蹤再檢測。

六、研究展望

上文分析表明國內(nèi)圖式視角口譯研究既取得了一定的成果也存在一些局限。本文試從五個方面對今后的研究進行展望。

(一)研究層次更高

目前國內(nèi)圖式視角口譯研究層次還不高。不過，經(jīng)過一段時間的受納期，這一現(xiàn)狀必將有所改觀。研究者們將會更多地關(guān)注國外相關(guān)研究的最前沿動態(tài)，合理吸收其研究成果，提升研究的視角。在領(lǐng)軍人物的帶領(lǐng)下，研究人員將更趨專業(yè)化、研究思想多元化、研究團隊穩(wěn)定、研究活動持久深入，有望獲得突破性研究成果。

(二)研究內(nèi)容更完善

隨著圖式視角口譯研究逐漸與心理學、腦科學、生態(tài)學、計算機科學、社會學、人類學等學科緊密融合，研究范圍縱橫拓展，研究內(nèi)容將更系統(tǒng)、完善，口譯課程設(shè)置、教材建設(shè)、教學培訓(xùn)、質(zhì)量評估等都將得到全面開發(fā)?？谧g過程各階段得到細致的剖析。同聲傳譯、耳語口譯等不同類型的口譯都能得到更多關(guān)注。

(三)研究方法更科學、多元

盡管未來一段時間內(nèi)，文獻研究、理論思辨等研究方法仍將是圖式視角口譯研究的基礎(chǔ)方法，實驗法、觀察法、調(diào)查法等研究方法已經(jīng)為越來越多的研究者所青睞，尤其是調(diào)查法中的訪談等方式對口譯過程“黑匣子”的強大解釋力不容忽視，它能使譯者通過口頭報告等內(nèi)省方式，揭示自己的口譯思維過程。同時，跨學科領(lǐng)域的一些其他的研究方法也能為圖式視角口譯研究提供更多的理論依托，如心理學的目光追蹤法、微表情分析法，人類學的時間凝固法等。

(四)研究對象更全面、具體

在西方譯界研究逐漸從譯作到譯者、從成品到過程轉(zhuǎn)向的國際背景下，將來的圖式視角口譯研究會更多地著眼于譯者主體及過程客體研究。主體對象會涵蓋各層次的職業(yè)譯員、學生譯員(特別是近年來在翻譯界引起重大關(guān)注的翻譯碩士、博士群體)。各層次主體對象之間的差異、對比研究也會增多。客體對象選擇逐漸從譯品客體轉(zhuǎn)向過程客體，過程客體研究會出現(xiàn)更多關(guān)于譯員心理狀態(tài)和思維過程方面的研究。

(五)實驗設(shè)計更嚴謹、合理

口譯研究牽涉的變量多，要得出所謂“普遍性的結(jié)論”，離不開科學、合理、嚴謹?shù)膶嶒炘O(shè)計。隨著國家對口譯人才培養(yǎng)的逐步重視，可供選擇的研究對象范圍不斷擴大，實驗環(huán)境更有利，實驗方法和實驗結(jié)果檢驗的途徑更多，實驗設(shè)計的生態(tài)效度也會在“實踐檢驗→反思調(diào)整→再實踐檢驗→再反思調(diào)整”的不斷循環(huán)過程中得到提升。

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