■ 張頌心（臺州職業(yè)技術學院工商管理系 浙江臺州 318000）

引言

進入21世紀以來，由于氣候變化、環(huán)境保護和生態(tài)安全而引出的低碳經濟呼聲越來越高。至此，全球經濟的發(fā)展內涵和要求都有了新的約束力。我國能否以此為契機，積極開展綠色發(fā)展模式，以低碳技術搶占低碳經濟發(fā)展的戰(zhàn)略制高點，探索在全球經濟危機中向低碳經濟轉型，是我國能否奠定其在國際上的重要地位，實現彎道超越的重要途徑和手段。

目前，國內關于低碳經濟的研究大部分集中于地區(qū)范圍產業(yè)升級和轉型。而事實上，在節(jié)能減排的宏觀政策下，單一追求高附加值的產業(yè)結構優(yōu)化升級的傳統(tǒng)思路已經不符合發(fā)展實際。以化學工業(yè)行業(yè)為例，2007年浙江省臺州市人均附加值比制造業(yè)平均高出40%，但是其碳單位消耗量和排放量遠遠高于制造業(yè)平均值。由此可見，只有基于產業(yè)結構創(chuàng)新和產業(yè)內低碳創(chuàng)新的共同作用才能真正實現浙江省臺州市產業(yè)高附加值、低消耗和低污染的發(fā)展目標，這也正是本文研究的重點和探索方向。

圖1 產業(yè)創(chuàng)新對低碳模式作用的內在機理

低碳模式的提出

“低碳經濟”由英國率先提出，其本質是資源高效利用、清潔能源開發(fā)、追求綠色 GDP，是全球經濟轉型升級的主方向。這一發(fā)展模式一方面可以不斷提升生活水平，同時又能兼顧保護環(huán)境，實現經濟和環(huán)境的和諧共處。這要求企業(yè)在發(fā)展過程中，擺脫以資源為驅動的粗放型產業(yè)發(fā)展模式，提高能源利用效率，升級產業(yè)結構，走和諧社會的路線。低碳模式對于真正轉變浙江省臺州市粗放型的經濟增長方式，實現經濟的健康發(fā)展和資源的可持續(xù)利用都具有重要意義。

產業(yè)創(chuàng)新對低碳模式作用的內在機理研究

（一）產業(yè)創(chuàng)新的定義

Freeman（1987，1997）指出產業(yè)創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的概念，系統(tǒng)因素是產業(yè)創(chuàng)新成功的決定因素。Lundvall（1992）和Nelson（1993）也認為創(chuàng)新具有系統(tǒng)化特征，這是中外文獻得出的一般共識。同時，Foxall在1988年指出，產業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的內核，而企業(yè)創(chuàng)新一般包括技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，他認為產業(yè)創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的歸屬；Freeman（1997）認為產業(yè)創(chuàng)新包括技術和技能創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新（含組織創(chuàng)新）；營銷創(chuàng)新主流學者則普遍認為技術創(chuàng)新是核心，組織創(chuàng)新是保障，管理創(chuàng)新是基礎。

綜上，對于產業(yè)創(chuàng)新具體包含哪些創(chuàng)新因子，國內外專家存在諸多分歧。本文在研究中外文獻關于創(chuàng)新的種類和含義的基礎上結合浙江省臺州市的創(chuàng)新實際，將產業(yè)創(chuàng)新在應用中進行了具體的定義。本文認為，產業(yè)創(chuàng)新從廣義上講，是人類不斷克服制度或技術等的缺陷以提高生產效率、不斷促進產業(yè)優(yōu)化升級的過程；而從狹義上理解，可以將產業(yè)創(chuàng)新定義為：產業(yè)創(chuàng)新主體通過技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等系統(tǒng)創(chuàng)新培育新興產業(yè)，或使得原有產業(yè)獲得技術、產品、市場、管理等的突破性使其在一定區(qū)域內處于領先地位的創(chuàng)新活動。

（二）產業(yè)創(chuàng)新對低碳模式作用的內在機理分析

從對產業(yè)發(fā)展的影響來看：產業(yè)創(chuàng)新一是降低資源消耗在經濟活動中的貢獻率，提高系統(tǒng)創(chuàng)新的貢獻率，二是對原有產業(yè)進行轉型升級或創(chuàng)新出新的產業(yè)；而從對能源使用、碳排放情況的影響角度來看，產業(yè)創(chuàng)新是產業(yè)從高能耗、高碳排放產業(yè)向低能耗、低碳排放產業(yè)過渡的過程；是依賴資源的低端產業(yè)退出主導地位，接續(xù)主導產業(yè)形成的過程；是對破壞的生態(tài)環(huán)境不斷修復與保護，使其更適合經濟發(fā)展的過程。它能夠滿足新的需求，或者滿足同樣的需求卻可以節(jié)約更多能源。產業(yè)創(chuàng)新對低碳模式作用的內在機理如圖1所示。

基于產業(yè)創(chuàng)新的低碳經濟模式的實證分析

（一）數據來源及變量確定

1.數據來源。本文所有數據均來自于浙江省臺州市各年度發(fā)布的《臺州統(tǒng)計年鑒》，從而避免數據統(tǒng)計口徑和數據統(tǒng)計方式不同等原因給數據造成的偏差與不完整。

2.變量確定與數據處理。本文需要對產業(yè)創(chuàng)新的創(chuàng)新因子—技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新進行變量替換。但是由于各個創(chuàng)新因子之間往往相互影響，很難用一個數據指標來純粹地反映某個創(chuàng)新因子，而一個指標也往往直接或間接的體現多個創(chuàng)新過程，如人才創(chuàng)新在整個創(chuàng)新過程中都無處不在，所以就無法對其進行單獨的界定。基于以上原因，本文盡可能多地選取了與產業(yè)創(chuàng)新各因子相關的可量化的數據指標，然后進行降維，通過抵消因子間的相互影響，提取出最能反應產業(yè)創(chuàng)新的主因子成分。

基于浙江省臺州市統(tǒng)計數據的可得到性，本文選取的指標有：發(fā)明授權量、技術成交額（體現技術創(chuàng)新度）；實用新型授權量、外觀設計授權量（體現產品創(chuàng)新度）；市場數、市場成交額、總進出口額（體現市場創(chuàng)新度）；平均每萬人中大學生數、從業(yè)人員平均工資（體現人才創(chuàng)新度）；非國有企業(yè)從業(yè)人員比重、財政科學支出（體現制度創(chuàng)新）；成本費用利潤率、企業(yè)盈利率、百萬銷售實現利稅（體現管理創(chuàng)新度）。同時，本文用第三產業(yè)占全民生產總值代表產業(yè)結構創(chuàng)新。用單位碳排放量（碳排放總量/國民生產總值）代表低碳經濟效果。

表1 KMO和Bartlett 的球形度檢驗

表2 解釋的總方差

表3 成分旋轉矩陣

（二）研究方法

本文首先采用因子分析方法，通過主成分分析方法確定影響產業(yè)創(chuàng)新的主要因子。隨后分析產業(yè)創(chuàng)新主成分因子、產業(yè)結構和企業(yè)能耗強度三者之間的相關性。

（三）基于產業(yè)創(chuàng)新的因子分析

1.KMO和Bartlett的球形度檢驗。表1中的檢驗結果顯示：KMO檢驗>0.7，且Bartlett 的球形度檢驗Sig.<0.05，表明所取數據適合因子分析。

2.初始特征值（方差）及其貢獻率。因為產業(yè)創(chuàng)新范圍非常廣泛，為了全面地反映產業(yè)創(chuàng)新的主成分因子，在選取因子時應該盡可能的多包含總體信息，所以選取累計方差貢獻率超過90%的因子，從表2來看，前三個因子的累計貢獻率已經達到90%以上，本文選取這三個指標來概括整個指標體系。

3.因子旋轉。從表3中可以看到，因子1在發(fā)明、實用新型和外觀設計授權量的負荷達到了90%以上，而在市場成交額、財政科技支出、平均每百萬人中大學生數、從業(yè)人員平均工資達到了70%以上。說明因子1就代表了產業(yè)創(chuàng)新的資源環(huán)境：技術、人才資源、市場容量和政府對創(chuàng)新的支持度。因子2在市場數的負荷程度很高，而市場數往往與產業(yè)集群度呈負相關關系，因為隨著產業(yè)集群的發(fā)展，在市場規(guī)?；蛯I(yè)化趨勢下，市場數量會隨之減少，本文采用在因子2前添加負號來表示產業(yè)發(fā)展的集群度。因子3在成本費用利潤率和企業(yè)盈利率上的負荷比較高，說明因子3就代表了產業(yè)內部的績效創(chuàng)新，也很大程度上代表了圖1中提到的基于原產業(yè)的低碳創(chuàng)新。

（四）產業(yè)創(chuàng)新、低碳經濟和產業(yè)結構的相關性分析

相關性分析結果顯示（見表4），產業(yè)創(chuàng)新主成分3與臺州的低碳經濟影響非常顯著（P<0.05），表明浙江省臺州市可以通過產業(yè)內部創(chuàng)新來加快實現臺州低碳經濟發(fā)展目標；同時，代表產業(yè)創(chuàng)新資源環(huán)境的主成分1和代表產業(yè)集群度的主成分2對產業(yè)結構的調整有非常顯著的影響，而且符號所代表的相關經濟意義與實際相符，這表明：社會創(chuàng)新資源越豐富，集群度越高，越有利于浙江省臺州市產業(yè)結構的轉型與升級。而產業(yè)結構與低碳經濟的影響也是非常顯著的，通過了5%的概率檢驗，從而間接表明，盡管通過產業(yè)創(chuàng)新資源的積累和產業(yè)集群度的提高，可以加快浙江省臺州市產業(yè)結構調整，從而加快低碳經濟的發(fā)展步伐，但產業(yè)創(chuàng)新資源和產業(yè)集群度與臺州低碳經濟的直接相關性卻不足（兩者P>0.1，未通過檢驗）。同時，從表4的相關系數來看，單位廢氣排放量與產業(yè)內部創(chuàng)新相關系數高達0.617，而與產業(yè)結構相關系數為0.463。從而可知，產業(yè)內部創(chuàng)新在臺州低碳經濟發(fā)展中扮演了最為關鍵的角色。

（五）結論分析

分析結果表明，目前產業(yè)內部創(chuàng)新與浙江省臺州市低碳經濟的發(fā)展關系顯著，這與本文的研究假設相符。而社會創(chuàng)新資源和產業(yè)集群度卻與浙江省臺州市低碳經濟的發(fā)展關聯不強，其結論似乎有悖于一些技術創(chuàng)新和產業(yè)集群經典理論。而實際上，其結論是非常符合浙江省臺州市經濟的現實基礎的。

創(chuàng)新資源與臺州低碳經濟不顯著相關的根本原因在于：一是在過去的20年里，浙江省臺州市產業(yè)對于技術的選擇往往集中在高附加值產品的技術領域，并沒有兼顧低碳經濟的需要。這在沒有對資源和環(huán)境進行有效管理的年代，單純追求眼前經濟利益，而不顧及環(huán)境的污染與破壞是大部分企業(yè)發(fā)展的現實選擇。這直接使得企業(yè)在享受技術突破所帶來的經濟效益的同時，卻對低碳經濟的發(fā)展毫無建樹。二是中小企業(yè)為主是浙江省臺州市經濟發(fā)展發(fā)展的一大特色，這種以中小企業(yè)為主力軍的發(fā)展格局，一直以家族式管理模式為主，缺乏科學的發(fā)展觀。

因此，它們在獲得產業(yè)核心技術、高素質人才及政府科技支持方面既缺乏意識，更缺乏競爭力。并且，這些中小企業(yè)在科研成果引進、轉化、吸收和推廣方面的能力也非常薄弱，這直接導致其無法享受到社會創(chuàng)新資源進步帶來的經濟成果。簡而言之，技術選擇在低碳層面考慮太少及技術無法轉化應用是造成這個現象的主要原因。

而產業(yè)集聚未能對浙江省臺州市低碳經濟發(fā)揮作用的原因在于：浙江省臺州市內的塊狀經濟普遍處在產業(yè)集群的低級形態(tài)，也就是所謂的“低成本聚集”而非“創(chuàng)新型聚集”，并沒有形成太多由知識主導的創(chuàng)新體系和產業(yè)價值鏈。與此相反的是，集聚產業(yè)內企業(yè)長期享受知識外溢帶來的成果，原始創(chuàng)新動力缺乏，產業(yè)集群內往往技術抄襲嚴重、產品近似度高、競爭環(huán)境惡劣。

但必須指出的是，由于產業(yè)創(chuàng)新所包含的子創(chuàng)新存在諸多爭議，因此，假如引入不同的創(chuàng)新因子，可能會得出與本結論不相同的論點。同時，由于各子創(chuàng)新本身是個很難界定和量化的概念，因此本文在將各子創(chuàng)新進行具體量化時必然存在某些誤差，加之浙江省臺州市對于創(chuàng)新數據的統(tǒng)計并不完善，因此整個體系中引入的因子不能包含所有的因素，如能體現產品創(chuàng)新的新產品開發(fā)能力等，但個別因子的缺失并不會對整個結論造成本質影響。同時，該數據采集的是浙江省臺州市的各年份數據，其結論對其他省份地區(qū)的適用性還要進行進一步的驗證和討論。

表4 產業(yè)創(chuàng)新、低碳經濟和產業(yè)結構的相關性分析結果

基于產業(yè)創(chuàng)新的低碳模式發(fā)展路徑

（一）建立完善的創(chuàng)新資源體系，積極開發(fā)“低碳”技術

低碳發(fā)展的核心是掌握低碳的核心技術。而低碳核心技術的研究開發(fā)往往是資本投入大、耗時長的大項目。而作為以中小企業(yè)為主的浙江省臺州市民營經濟而言，這是它們無法企及的。為此，浙江省臺州市政府必須加大對低碳創(chuàng)新技術的扶持力度，完善低碳技術投入機制，積極創(chuàng)造投入的良好環(huán)境，引導各類主體加入到低碳技術的開發(fā)與研究中，通過開放式科技創(chuàng)新平臺的建設和政府投入的示范效應，讓更多的企業(yè)能真正享受社會和科技進步帶來的成果。同時，在企業(yè)層面，必須加大對技術的消化吸收，擺脫以往重引進、輕吸收的不良習氣，而在技術選擇上，要選擇符合發(fā)展需求的重點領域，兼顧高附加值和低碳經濟的發(fā)展需要。與此同時，要加大對創(chuàng)新型人才的培育，充分挖掘人才作為第一資源的潛能。

（二）發(fā)揮產業(yè)集群效應，提升產業(yè)層次

產業(yè)集群是浙江省各縣市普遍存在的一種塊狀經濟發(fā)展形態(tài)。這種同類和相關產業(yè)高度聚集的發(fā)展形式，有利于企業(yè)間相互競爭和相互合作，從而形成知識外溢、技術擴散和整合優(yōu)勢的內在機制，進而形成行業(yè)競爭優(yōu)勢，并且向增值環(huán)節(jié)的上端攀升。為此，浙江省臺州市必須建立起各種配套政策，在保護創(chuàng)新者利益和積極性的同時，促進技術合理、有償地擴散，使其更大限度的發(fā)揮產業(yè)集群優(yōu)勢，實現產業(yè)升級。

（三）深化企業(yè)內部創(chuàng)新管理，實現“產業(yè)內低碳”

企業(yè)必須實現自身管理的轉型升級，利用現代化信息化技術實現從粗放管理到精細管理。尤其是作為管理模式“先天不足”的浙江臺州民營企業(yè)，管理創(chuàng)新實現“低碳”的空間巨大。具體而言，企業(yè)在管理過程中，要降低成本、提高效率、減少浪費，將事情做精、做細；企業(yè)還要進一步規(guī)范流程、強化管理、關注細節(jié)，實現業(yè)務流程的優(yōu)化，管理水平的提升。無論企業(yè)采用何種轉型升級的路徑，通過現代信息技術創(chuàng)新企業(yè)管理模式提升企業(yè)績效是實現企業(yè)內部“低碳”的必要條件。

（四）依托制度創(chuàng)新，完善“低碳”節(jié)能激勵機制

長期以來，浙江省臺州市的發(fā)展都是以犧牲環(huán)境和資源為代價的。盡管近幾年，由于“環(huán)?！钡暮袈曉絹碓酱螅_始立法，打擊污染，但是效果卻形如虛設。對排污單位來講，有法不依的一個原因是環(huán)境違反行為的處罰力度不夠，違法成本低而守法成本高；同時，環(huán)保部門執(zhí)法手段力度不強、手段落后，很多時候環(huán)保部門的有關處罰都只成了一紙空文。為此，浙江省臺州市必須建立起一整套的環(huán)保賞罰機制，實施強制性的節(jié)能標準，對高耗能、高載能的產品實施產業(yè)準入，對污染企業(yè)實行堅決打擊；同時，還要加強利用稅收這個杠桿，對采用高能效技術和生產高能耗產品的企業(yè)增加稅收，從而引導更多企業(yè)自覺將發(fā)展路徑引入到“低碳”發(fā)展軌道上來。

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