費 威

(1.大連理工大學(xué) 管理科學(xué)與工程博士后流動站，遼寧 大連 116024; 2.東北財經(jīng)大學(xué) 數(shù)學(xué)與數(shù)量經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

“農(nóng)超對接”是指超市性質(zhì)的企業(yè)主體通過農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)公司等組織按照某種協(xié)議合約和操作方式，向農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地的農(nóng)民直接采購標準化的農(nóng)產(chǎn)品[1]?！稗r(nóng)超對接”能夠推動超市利用其在市場信息、管理等方面的優(yōu)勢，積極參與農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、流通等全過程，通過整合物流、商流、信息流、資金流以及提供生產(chǎn)、運輸、銷售等整套服務(wù)，將農(nóng)戶的小生產(chǎn)與大市場有效地聯(lián)結(jié)起來。2008年我國商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展“農(nóng)超對接”試點工作的通知》，在北京等11個省(市、區(qū))開展了“農(nóng)超對接”試點工作；2009年繼續(xù)在全國17個省(市、區(qū))擴大“農(nóng)超對接”試點范圍；2010年商務(wù)部進一步擴大“農(nóng)超對接”試點范圍；2011年“兩會”期間，再次印發(fā)了《商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部關(guān)于全面推進“農(nóng)超對接”工作的指導(dǎo)意見》，部署“農(nóng)超對接”工作[2]。

“農(nóng)超對接”也是我國食品安全生產(chǎn)和供應(yīng)的內(nèi)在要求。近年來，一些危害嚴重、影響惡劣的食品安全事件頻繁發(fā)生，傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品供銷方式難以在消費者心中建立起安全信譽，難以實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品的價值。而“農(nóng)超對接”能夠?qū)崿F(xiàn)對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量從農(nóng)田到餐桌的全過程控制，建立起良好的質(zhì)量安全追溯體系，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平。此外，我國《食品安全法》中明確規(guī)定了食品經(jīng)營者對消費者的責任，這將迫使超市在食品生產(chǎn)、采購、銷售等各個環(huán)節(jié)，通過檢驗監(jiān)督等手段確保農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全，并通過簽訂合同等方式約束和激勵合作社農(nóng)戶生產(chǎn)高質(zhì)量安全的農(nóng)產(chǎn)品[3-4]。但在實際實施過程中，超市為節(jié)約投資成本，保證農(nóng)產(chǎn)品有較大的供應(yīng)量和較高的質(zhì)量，提高“農(nóng)超對接”效率，只會考慮與具有一定規(guī)模和實力以及良好信譽的農(nóng)民專業(yè)合作社建立長期合作關(guān)系。盡管我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)尚處于規(guī)模小、分散經(jīng)營為主的局面，“農(nóng)超對接”實踐中已有部分超市采取多種途徑幫助農(nóng)戶提高生產(chǎn)能力，如大型連鎖超市沃爾瑪派采購人員進駐農(nóng)村對農(nóng)民進行技術(shù)培訓(xùn)；麥德龍通過旗下公司對農(nóng)戶進行技術(shù)及資金扶持；物美超市對合作社農(nóng)戶提供免費的培訓(xùn)和相關(guān)生產(chǎn)資料等[5]。但仍有大多數(shù)農(nóng)戶、合作社因為自身條件限制而無法提供符合質(zhì)量安全標準的農(nóng)產(chǎn)品；許多超市因為技術(shù)投資等成本問題，無法約束和激勵農(nóng)戶生產(chǎn)高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品，導(dǎo)致“農(nóng)超對接”難以維繼、順利地實施。

隨著“農(nóng)超對接”模式在我國的興起，上述問題也受到學(xué)者們的關(guān)注。近年來相關(guān)“農(nóng)超對接”的研究主要如下。首先，對“農(nóng)超對接”發(fā)展模式及其現(xiàn)狀的研究較多：沈敏等對我國“農(nóng)超對接”多種模式的分類綜合研究認為我國“農(nóng)超對接”的主要模式是“超市+專業(yè)合作社+農(nóng)戶”，其具體形式有典型的三種：“直采”模式、“源頭”模式、“產(chǎn)地供應(yīng)商”模式[6-7]；徐剛、胡定寰、邱述兵等對當前我國“農(nóng)超對接”模式中存在的主要問題及其解決對策的研究認為：我國“農(nóng)超對接”中受農(nóng)超之間地位的非對稱性影響，利益無法在“農(nóng)”與“超”之間均等；超市不能及時支付款項，農(nóng)戶無法提供減免稅的票據(jù)等造成農(nóng)超之間金融信貸基礎(chǔ)的缺乏；規(guī)模小、品種少、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民自身素質(zhì)等成為“農(nóng)超對接”進入的門檻和限制條件[8-10]。其次，對“農(nóng)超對接”中農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的研究有，認為超市逐漸地成為農(nóng)產(chǎn)品零售的主要渠道，超市的發(fā)展有利于農(nóng)產(chǎn)品品牌，能夠使消費者更好地鑒別農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，從而減少信息不對稱的程度，強化農(nóng)產(chǎn)品的全過程質(zhì)量安全監(jiān)管，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，改善民生。而由于規(guī)模、資金和技術(shù)等因素限制導(dǎo)致農(nóng)戶直接將農(nóng)產(chǎn)品送進超市困難重重，“農(nóng)超對接”能夠在一定程度上解決這一問題，并從實證角度分析了“農(nóng)超對接”模式下農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量更有保障[11-14]。利用博弈論分析了“農(nóng)超對接”模式中超市、農(nóng)戶、合作社等相關(guān)主體的決策行為及其影響，重點探討了農(nóng)產(chǎn)品價格、質(zhì)量安全水平以及相關(guān)主體收益的決定及其影響因素，認為主體間的合作能夠改善他們的現(xiàn)狀[15-17]。古川和安玉發(fā)、浦徐進等還利用委托代理理論和數(shù)理經(jīng)濟學(xué)方法對“農(nóng)超對接”模式下農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制和治理問題進行了研究，分析了處罰力度、價格激勵、超市檢測成本等因素對質(zhì)量控制的作用[18-19]。

綜上可見現(xiàn)有研究多以定性探討為主，部分研究結(jié)合數(shù)理模型分析了“農(nóng)超對接”中農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控制問題，但并沒有針對農(nóng)戶和超市的自有資本、投資激勵等相關(guān)因素進行探討。對此，本文通過建立委托代理模型，分析以超市為主導(dǎo)的“農(nóng)超對接”中，超市作為委托人，合作社中農(nóng)戶作為代理人，超市為確保農(nóng)戶提供高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品，對農(nóng)戶實施參與約束和激勵約束，尤其是結(jié)合我國實際，將農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平視為農(nóng)戶自有資本的函數(shù)，并引入超市對農(nóng)戶進行技術(shù)指導(dǎo)等投資變量，重點剖析這些因素對“農(nóng)超對接”中農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)決策的影響及其實際意義，為保障我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，進一步在我國推廣和實施“農(nóng)超對接”提供參考依據(jù)。

二、“農(nóng)超對接”中委托代理模型分析

(一)問題描述和變量設(shè)定

在一個以超市為主導(dǎo)的“農(nóng)超對接”模式中，一個超市和多個農(nóng)戶構(gòu)成的合作社進行對接。對于其中的單個農(nóng)戶i，他的自有資本為Ki，相應(yīng)地農(nóng)產(chǎn)品供給量為q(Ki)，且一般而言自有資本Ki越大，相對來說供給量q(Ki)越大。假設(shè)他可以選擇a和b兩種生產(chǎn)種植方式，這兩種方式分別能夠提供高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品和低質(zhì)量非安全[注]此處的“低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品”中“非安全”是指不能確保完全安全。的農(nóng)產(chǎn)品，對應(yīng)這兩種方式的單位生產(chǎn)成本分別為Cai和Cbi，且Cai>Cbi>0。若農(nóng)戶與超市簽訂收購合同，則超市能夠提供給農(nóng)戶質(zhì)量安全性相關(guān)的技術(shù)指導(dǎo)等投資為Ii。假設(shè)合作社中有n個農(nóng)戶，則i=1,…,n。

假設(shè)農(nóng)戶i是風(fēng)險中性的，若他參與“農(nóng)超對接”，超市應(yīng)滿足他的參與約束：

(1)

(1)式說明農(nóng)戶i參與“農(nóng)超對接”獲得的利潤不低于不參與“農(nóng)超對接”的利潤。

若超市使農(nóng)戶i選擇行動a而不選擇行動b，則需滿足他的激勵相容約束：

pq(Ki)-Caiq(Ki)+Ii≥pq(Ki)-Cbiq(Ki)+Ii-P(e)sq(Ki)

(2)

(2)式說明農(nóng)戶i選擇行動a生產(chǎn)高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品獲得的利潤，不低于選擇行動b生產(chǎn)低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品同時冒充高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市獲得的利潤。

整理(1)和(2)式可得

(3)

(3)式說明若同時滿足農(nóng)戶i的參與約束和激勵相容約束，則他生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本與低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本差額，既不能高于兩類農(nóng)產(chǎn)品價格補償與單位投資補貼之和，也不能高于超市對不合格農(nóng)產(chǎn)品征收的預(yù)期單位罰款。

假設(shè)超市除了支付給農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品采購預(yù)期成本和上述投資資金的總成本、檢測成本之外，其它的凈收益為R，則超市的利潤函數(shù)為

(4)

本文主要研究超市對農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全方面的技術(shù)投資和進行質(zhì)量安全檢測方面的決策，以確?！稗r(nóng)超對接”中農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全性。因此，令超市的決策變量為I=(I1,I2,…,Ii,…,In)T和e。

(二)超市與合作社中農(nóng)戶的委托代理模型分析

整理(1)和(2)式，結(jié)合(4)式可得超市與農(nóng)戶的委托代理模型如下：

(5)

根據(jù)庫恩—塔克條件(Kuhn-Tucker，簡記為K-T條件)及其定理，以及對模型(5)中相關(guān)函數(shù)的假設(shè)條件，對上述委托代理模型進行分析。

模型(5)的K-T點滿足的K-T條件為(6)～(11)式

(6)

-(r+1)+μ1i=0，i=1,…,n

(7)

(8)

μ2i[-(Cai-Cbi)q(Ki)+P(e)q(Ki)s]=0，i=1,…,n

(9)

μ1i≥0，i=1,…,n

(10)

μ2i≥0，i=1,…,n

(11)

首先，對農(nóng)戶的參與約束進行分析。由(7)式可得μ1i=r+1>0，i=1,…,n。因此由(8)式有

(12)

(12)式說明所有農(nóng)戶的參與約束都是緊約束。整理(12)式可得

(13)

根據(jù)(13)式有如下命題：

命題1 若使農(nóng)戶能夠參與到“農(nóng)超對接”的模式中，則超市收購高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品與其他采購商收購低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品的價格差額，加之超市對農(nóng)戶生產(chǎn)種植農(nóng)產(chǎn)品的單位投資補貼之和，應(yīng)該等于該農(nóng)戶生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本與低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本差額。

(14)

其次，分析農(nóng)戶的激勵相容約束。對于激勵相容約束，可以討論如下兩種情況：

情況1：若對于所有農(nóng)戶的激勵相容約束都是松約束，即-(Cai-Cbi)q(Ki)+P(e)q(Ki)s>0，i=1,…,n，則由(9)式可得μ2i=0，i=1,…,n。將其代入(6)式整理可得

(15)

(15)式說明若所有農(nóng)戶的激勵相容約束都是松約束，則農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測不合格對其罰款的邊際懲罰額應(yīng)等于超市進行質(zhì)量安全檢測的邊際成本。

情況2：若至少有一個農(nóng)戶i的激勵相容約束是緊約束，即-(Cai-Cbi)q(Ki)+P(e)q(Ki)s=0，則由(9)式可得μ2i≥0。將其代入(6)式整理可得

(16)

(16)式說明若至少有一個農(nóng)戶的激勵相容約束是松約束，則農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測不合格對其罰款的邊際懲罰額應(yīng)不低于超市進行質(zhì)量安全檢測的邊際成本。

綜上，可得如下命題：

命題2 若在“農(nóng)超對接”實施中，激勵農(nóng)戶不采取生產(chǎn)種植低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市的機會主義行為，則有如下兩種情況：

第一種情況下，若所有參與“農(nóng)超對接”的農(nóng)戶都嚴格地采取生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市的行為，則農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測不合格對其進行罰款的邊際懲罰額應(yīng)等于超市進行質(zhì)量安全檢測的邊際成本。

第二種情況下，若至少有一個參與“農(nóng)超對接”的農(nóng)戶生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市與低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市所獲得的利潤無差異時，則農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測不合格對其進行罰款的邊際懲罰額應(yīng)不低于超市進行質(zhì)量安全檢測的邊際成本。

(三)分析結(jié)果的進一步討論

根據(jù)命題2，結(jié)合(15)式可見，若所有參與“農(nóng)超對接”的農(nóng)戶都嚴格地采取生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市的行為，當農(nóng)戶提供給超市的農(nóng)產(chǎn)品總量一定時，若超市提高對檢測不合格農(nóng)產(chǎn)品的單位懲罰額，則必須相應(yīng)提高他對質(zhì)量檢測成本的投入。結(jié)合(16)式可見，若至少有一個參與“農(nóng)超對接”的農(nóng)戶生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市與低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市所獲得的利潤無差異時，當農(nóng)戶提供給超市的農(nóng)產(chǎn)品總量一定時，若超市提高對檢測不合格農(nóng)產(chǎn)品的單位懲罰額，則應(yīng)適當減少對質(zhì)量檢測成本的投入。因此，為更好地實施“農(nóng)超對接”，超市對檢測出不合格農(nóng)產(chǎn)品的單位懲罰額與其檢測不合格農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的成本投入具有一定的關(guān)系。若要使農(nóng)戶完全生產(chǎn)種植高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品提供給超市，而不采取其它機會主義行為，即符合第一種情況，則農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測不合格對其罰款的邊際懲罰額應(yīng)不低于超市進行質(zhì)量安全檢測的邊際成本，此時超市若要提高對檢測不合格農(nóng)產(chǎn)品的單位懲罰額，則要相應(yīng)提高自身對質(zhì)量檢測成本的投入。

根據(jù)命題1和命題2可知：在以超市為主導(dǎo)的“農(nóng)超對接”模式中，若既滿足農(nóng)戶參與該模式，又要激勵農(nóng)戶嚴格采取符合超市標準的生產(chǎn)種植行為，則超市收購高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品與其他采購商收購低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品的價格差額，加之超市對農(nóng)戶的單位投資補貼之和，應(yīng)該等于該農(nóng)戶生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本與低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本差額，同時農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測不合格對其進行罰款的邊際懲罰額應(yīng)等于超市進行質(zhì)量安全檢測的邊際成本。

若技術(shù)投資等成本Ii，i=1,…,n是由政府相關(guān)部門提供的補貼，則目標函數(shù)為

(17)

K-T條件中(7)式去掉，同時μ1i≥0，i=1,…,n。與上面的分析結(jié)果比較，易見此時農(nóng)戶的參與約束不一定是緊約束，同時超市的利潤也會因為無需投入技術(shù)指導(dǎo)等投資成本而增加。這既提高了農(nóng)戶參與“農(nóng)超對接”的積極性，也極大地激勵了超市參與“農(nóng)超對接”。即使政府相關(guān)部門不能對全部投資等成本進行補貼，而在一定程度上如通過地方農(nóng)科站進行相應(yīng)技術(shù)指導(dǎo)等方式進行技術(shù)投資的部分“補貼”，也能夠?qū)r(nóng)戶和超市參與“農(nóng)超對接”具有促進作用。

三、結(jié)論與建議

(一)主要結(jié)論

本文基于委托代理理論，以農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全為例，建立了“農(nóng)超對接”中以超市為委托人，農(nóng)戶為代理人的委托代理模型，并利用庫恩—塔克條件及其定理進行了分析。結(jié)果表明：

首先，若讓農(nóng)戶能夠參與到“農(nóng)超對接”中，則超市收購高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品與其他采購商收購低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品的價格差額，加之超市對農(nóng)戶生產(chǎn)的單位投資補貼之和，應(yīng)該等于該農(nóng)戶生產(chǎn)高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本與低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本差額。

其次，若所有參與“農(nóng)超對接”的農(nóng)戶都嚴格地采取生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市的行為，則農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測不合格對其進行罰款的邊際懲罰額應(yīng)等于超市進行質(zhì)量安全檢測的邊際成本；若至少有一個參與“農(nóng)超對接”的農(nóng)戶生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市與低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品提供給超市所獲得的利潤無差異時，則農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測不合格對其進行罰款的邊際懲罰額應(yīng)不低于超市進行質(zhì)量安全檢測的邊際成本。

最后，在以超市為主導(dǎo)的“農(nóng)超對接”模式中，若既滿足農(nóng)戶參與該模式，又要激勵農(nóng)戶嚴格采取符合超市標準的生產(chǎn)種植行為，則超市收購高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品與其他采購商收購低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品的價格差額，加之超市對農(nóng)戶的單位投資補貼之和，應(yīng)該等于該農(nóng)戶生產(chǎn)種植高質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本與低質(zhì)量非安全農(nóng)產(chǎn)品的單位成本差額，同時農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測不合格對其進行罰款的邊際懲罰額應(yīng)等于超市進行質(zhì)量安全檢測的邊際成本。

(二)對策建議

首先，對于農(nóng)戶方面，提高農(nóng)戶種植的技術(shù)條件，加強產(chǎn)業(yè)化種植規(guī)模，通過宣傳和教育鼓勵農(nóng)戶長期加入專業(yè)合作社，提供優(yōu)惠條件包括義務(wù)地技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)，提高農(nóng)戶自身素質(zhì)，加強農(nóng)產(chǎn)品價格信息的及時傳遞等，使農(nóng)戶能夠滿足“農(nóng)超對接”的標準，同時更具話語權(quán)，并減少其道德風(fēng)險行為。這些措施不僅需要政府相關(guān)部門的政策扶持和資金支持，而且需要農(nóng)業(yè)科技服務(wù)組織包括科研院所的積極配合。

其次，對于超市方面，根據(jù)所需農(nóng)產(chǎn)品種類不同，超市可選擇規(guī)模技術(shù)條件不同的農(nóng)戶進行合作，如對于需求量相對較小的農(nóng)產(chǎn)品可以適當降低合作農(nóng)戶的生產(chǎn)規(guī)模限制，而不應(yīng)以較高的規(guī)模和技術(shù)條件阻礙有積極性加入“農(nóng)超對接”的農(nóng)戶，對于未得到政府政策幫扶的農(nóng)戶，超市可以依據(jù)長遠發(fā)展計劃，在自身利潤條件允許范圍內(nèi)實施技術(shù)幫扶投資，并依據(jù)政府相關(guān)優(yōu)惠措施，向地方政府積極申請政策扶持。此外，超市可與農(nóng)戶簽訂長期合同，同時依據(jù)市場價格波動，在合理范圍內(nèi)即時調(diào)整收購價格，這樣從長遠來看，農(nóng)戶仍然會參與到“農(nóng)超對接”模式中，減少其機會主義行為，減輕超市的投資風(fēng)險。

最后，對于政府相關(guān)部門方面，若技術(shù)等相關(guān)投資成本是由政府部門補貼全部提供或部分提供的，這將提高農(nóng)戶參與“農(nóng)超對接”的積極性，也將極大地激勵超市參與“農(nóng)超對接”。若政府財政支出有限，可以考慮積極引導(dǎo)民間投資入股專業(yè)合作社，給予一定的優(yōu)惠措施，尤其是在某些地區(qū)品牌農(nóng)業(yè)發(fā)展的過程中，這一舉措將會實現(xiàn)多贏，如以當前多家風(fēng)投企業(yè)對有機農(nóng)業(yè)發(fā)展前景的投資熱情和高預(yù)期回報來看，該舉措是具有可行性的。除了針對農(nóng)戶和超市實施相應(yīng)的政策扶持和優(yōu)惠措施以外，抑制游資炒作農(nóng)產(chǎn)品價格，維持農(nóng)產(chǎn)品市場合理有序競爭的外部環(huán)境也是進一步發(fā)展我國“農(nóng)超對接”的必然要求。

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