雷淑芳

【摘 要】山嶺公路隧道建設(shè)中，人員、機械、環(huán)境、管理四大因素共同作用來影響山嶺公路隧道施工風(fēng)險的水平。在探討山嶺公路隧道施工風(fēng)險的基本內(nèi)涵、風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計以及風(fēng)險評價等相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，根據(jù)山嶺公路隧道的施工特點，把風(fēng)險管理績效分析這一概念引入其中，并建立適用于山嶺公路隧道的施工風(fēng)險評價模式。

【關(guān)鍵詞】施工安全；評價方法

1.山嶺公路隧道施工風(fēng)險的定義

“風(fēng)險”一詞，其英文為Risk，查詢高級漢語大詞典，風(fēng)險的解釋是：“危險；遭受損傷、傷害、不利或毀滅的可能性”。美國的CooperD.F和ChapmanC.B在《大項目風(fēng)險分析》書中提到：風(fēng)險是由于從事某項特定活動過程中存在的不確定而產(chǎn)生的經(jīng)濟或財務(wù)的損失、自然破壞或者損傷的可能性。

2.人員—機械—環(huán)境—管理

人員—機械—環(huán)境系統(tǒng)是系統(tǒng)科學(xué)理論與系統(tǒng)工程方法在風(fēng)險管理中的一個重要的應(yīng)用。此系統(tǒng)中的“人員”主要是指工作的主體（如施工人員、管理人員等），“機械”是指人所操縱的對象（如起重機、挖掘機、動力車等）的總稱；“環(huán)境”是指人員、機械共同工作所處的工作條件（如氣溫、天氣情況，噪音，有害氣體等）[1-3]。人員—機械—環(huán)境三者之間是一個交互的相互影響的系統(tǒng)，他通過三者之間信息的傳遞、加工以及控制，形成一個相互關(guān)聯(lián)的復(fù)雜的大的系統(tǒng)，并采用系統(tǒng)工程的方法，使其具有“安全、高效、經(jīng)濟”的綜合效用。

在對山嶺公路隧道施工風(fēng)險評價研究中，人員因素主要指的是人的主觀失誤和客觀失誤，同時人的主觀失誤又是一個重要的影響因素，也是風(fēng)險評價重點研究的對象。為了進一步完善山嶺公路隧道風(fēng)險評價的可行性，把人的客觀因素定義為人為因素，而把人的主觀因素定義為管理因素，單獨作為獨立于人員因素的第四大元素；在新形成的人員—機械—環(huán)境—管理系統(tǒng)中，管理因素雖然不能直接作用于事件本身，但是他可以間接作用于人員—機械—環(huán)境這一系統(tǒng)中，影響此系統(tǒng)中各個因素的不安全行為，這就是所謂的人員-機械-環(huán)境-管理系統(tǒng)[4]。

3.風(fēng)險的分類

對風(fēng)險進行分類是方便于對風(fēng)險進行管理和評價。各種風(fēng)險在形態(tài)成因以及損失狀況上都表現(xiàn)出不同的特點；對風(fēng)險進行分類不僅有利于對風(fēng)險進行研究，更有利于制定應(yīng)對策略。近幾年來，國內(nèi)的許多專家和學(xué)者也對風(fēng)險的分類進行了大量的探討和研究，可以總結(jié)為如下幾種分類方式。

按照風(fēng)險產(chǎn)生的原因不同可分為：自然風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險。

按照風(fēng)險產(chǎn)生的環(huán)境不同可分為靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)風(fēng)險。

按照風(fēng)險損失的范圍不同可分為基本風(fēng)險和特定風(fēng)險。

而對于隧道工程中的風(fēng)險分類，同濟大學(xué)的陳龍把風(fēng)險分為：經(jīng)濟風(fēng)險、合同風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、自然災(zāi)害風(fēng)險、施工風(fēng)險、運營風(fēng)險以及環(huán)境影響風(fēng)險等[4]。

4.風(fēng)險的本質(zhì)

大量的研究資料分析表明，風(fēng)險分析的目的是尋求或者掌握某一個系統(tǒng)的某些狀態(tài)，以便進行風(fēng)險管理，以減小或者控制風(fēng)險。因此，我們要對風(fēng)險進行分析，首先必須能顯示出系統(tǒng)事件的狀態(tài)、時間、輸入等要素之間的相互關(guān)系。概率估計是風(fēng)險事件和發(fā)生的可能性之間的一種關(guān)系，這是一種不精確的概率問題。況且，兩者之間是否存在這種關(guān)系也是一個問題?？傊L(fēng)險分析的主要目的還是要尋求“一個不利后果產(chǎn)生的原因，為什么會產(chǎn)生”?；诖擞^點，我們可以認為：“風(fēng)險本質(zhì)是不利后果的動力學(xué)特性”[5]。

5.山嶺公路隧道風(fēng)險評價的一般過程

山嶺公路隧道施工風(fēng)險在進行評價之前，首先要制定評價計劃，使其他各個步驟圍繞著這個計劃進行。計劃的主要內(nèi)容包括：評價對象的簡要描述，評價的目標、評價的流程以及評價方法的選擇等。

風(fēng)險本身雖然具有很大的不確定性，但其是可以被認識的，我們可以通過一定的方法加以分析，并采取適當?shù)姆椒▽︼L(fēng)險進行控制。一般來說，工程項目風(fēng)險在進行評價研究時，通常有以下幾個步驟：

風(fēng)險識別→風(fēng)險估計→風(fēng)險評價與決策→風(fēng)險對策

5.1山嶺公路隧道施工風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是風(fēng)險評價的開始，同時也是整個風(fēng)險評價的基礎(chǔ)。風(fēng)險識別的主要任務(wù)是找出風(fēng)險因素，并定性判別風(fēng)險的性質(zhì)、發(fā)生的可能性以及對工程項目的影響程度。對風(fēng)險的認知是風(fēng)險識別的關(guān)鍵，它是采用系統(tǒng)論的觀點對整個工程項目進行全面和綜合分析[6]。

5.2山嶺公路隧道施工風(fēng)險估計

風(fēng)險估計是風(fēng)險評價重要的中心環(huán)節(jié)，它主要是對已經(jīng)識別的風(fēng)險進行估計，估計其后果發(fā)生的可能性以及造成的可能性后果的嚴重程度，也就是后果發(fā)生可能性的估算和嚴重性的估算，從而能對各種潛在后果的相對重要性進行評價，并為風(fēng)險評價提供數(shù)學(xué)依據(jù)。換句話說，風(fēng)險估計就是采用某種尺度對已經(jīng)識別的風(fēng)險源進行量測，并給出風(fēng)險發(fā)生的概率，用以分析風(fēng)險發(fā)生的可能性以及風(fēng)險發(fā)生后可能造成的后果，即在前期調(diào)查資料分析的基礎(chǔ)上，采用概率論及數(shù)學(xué)統(tǒng)計的數(shù)學(xué)方法對風(fēng)險事故進行發(fā)生概率和風(fēng)險事故發(fā)生后可能造成的損失的嚴重程度的一種定性或定量的分析。

5.3山嶺公路隧道施工風(fēng)險管理績效分析

在本文的研究中，山嶺公路隧道施工風(fēng)險評價不僅與風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險發(fā)生后果有關(guān)，而且與工程在施工過程中風(fēng)險管理的模式或者說是風(fēng)險管理績效有一定的關(guān)系。在對山嶺公路隧道進行施工過程風(fēng)險評價時，應(yīng)該考慮到風(fēng)險管理模式對風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險發(fā)生后果有一定的影響作用。隨著工程的不斷進展，風(fēng)險管理不斷地對風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險發(fā)生后果的值產(chǎn)生影響，從而使得風(fēng)險評價水平也產(chǎn)生動態(tài)的變化?？偨Y(jié)起來來說，風(fēng)險管理績效分析就是在開展風(fēng)險管理以后，對風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險發(fā)生后果組合值的一個動態(tài)的觀察和分析過程[7]。

5.4山嶺公路隧道施工風(fēng)險評價與決策

（1）選取項目風(fēng)險評價標準。項目風(fēng)險評價標準是項目主體根據(jù)不同的項目風(fēng)險特征，制定的可接受風(fēng)險水平。一般來說，單個風(fēng)險事件和項目主體風(fēng)險采用的風(fēng)險評價標準是不同的。

（2）分析確定項目風(fēng)險發(fā)生水平。項目風(fēng)險發(fā)生水平它包括單個風(fēng)險發(fā)生水平和整體風(fēng)險發(fā)生水平。因此，項目風(fēng)險發(fā)生水平是綜合考慮項目所有風(fēng)險事件之后確定的。

（3）對比分析。對比分析是指將單個風(fēng)險發(fā)生水平和整體風(fēng)險發(fā)生水平分別與單個風(fēng)險評價標準和整體風(fēng)險評價標準進行比對，進而分別確定其風(fēng)險發(fā)生等級是否在可接受范圍之內(nèi)，如果不在，考慮采取哪種措施進行應(yīng)對。

5.5山嶺公路隧道施工風(fēng)險對策

在對山嶺公路隧道項目風(fēng)險識別、評價以后，要根據(jù)此項目風(fēng)險控制的總體目標，制定出合理的風(fēng)險管理對策，盡可能降低項目潛在的風(fēng)險損失和提高項目的風(fēng)險控制能力。根據(jù)以往的研究結(jié)果顯示，風(fēng)險對策有四種表現(xiàn)形式：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留和風(fēng)險合理利用。

5.6山嶺公路隧道施工風(fēng)險評價模式

在前邊三節(jié)中簡要對山嶺公路隧道施工風(fēng)險定義、風(fēng)險本質(zhì)以及風(fēng)險的評價過程進行了探討和分析，而本節(jié)在前邊研究成果的基礎(chǔ)上，從人員—機械—環(huán)境—管理這個系統(tǒng)出發(fā)，開展對山嶺公路隧道施工風(fēng)險評價模式的設(shè)計研究。從山嶺公路隧道施工風(fēng)險的定義以及風(fēng)險績效分析得知，風(fēng)險的發(fā)生水平受人員、機械、環(huán)境、管理四大因素的影響，而風(fēng)險的量化值受風(fēng)險的發(fā)生概率、風(fēng)險的發(fā)生后果以及風(fēng)險管理績效三個因素共同影響?；谝陨险J識，本文在借鑒山嶺鐵路隧道施工風(fēng)險評價模式的基礎(chǔ)上，設(shè)計了適用于山（下轉(zhuǎn)第356頁）（上接第330頁）嶺公路隧道施工風(fēng)險評價的模式。 [科]

【參考文獻】

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