賈懷勤

(作者單位：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);責(zé)任編輯：郭周明)

中美貿(mào)易額時(shí)間序列走進(jìn)交叉臨界區(qū)
——中國貿(mào)易額超美與否的數(shù)據(jù)解讀和態(tài)勢分析

賈懷勤

【編者按】隨著中國和美國分別公布了各自的2012年貨物貿(mào)易額數(shù)據(jù)，境外媒體紛紛熱議中國貿(mào)易額超過美國，成為世界第一大貿(mào)易國。2月13日中國商務(wù)部對(duì)外貿(mào)易司負(fù)責(zé)人接收媒體采訪，稱在比較時(shí)應(yīng)該按世貿(mào)組織的統(tǒng)計(jì)口徑比較中美兩國貿(mào)易額。按此口徑，我國2012年貨物貿(mào)易額為38667.60億美元，比美國的可比數(shù)據(jù)38824億美元少156.40億美元。這位負(fù)責(zé)人還表示，最終結(jié)論還需等待世貿(mào)組織今年2月底或3月初公布的數(shù)據(jù)和排名。2月20日，中國商務(wù)部發(fā)言人重申一周前對(duì)外貿(mào)易司負(fù)責(zé)人對(duì)媒體關(guān)于中國貨物貿(mào)易額是否超過美國的答復(fù)。

什么是世貿(mào)組織對(duì)貨物貿(mào)易額的統(tǒng)計(jì)口徑？境外媒體所持觀點(diǎn)的依據(jù)又如何？本刊請(qǐng)中國單位經(jīng)濟(jì)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教授賈懷勤對(duì)此給予解讀和分析。

中國海關(guān)總署公布的2012年進(jìn)出口總額是38667.60億美元。而美國商務(wù)部公布了三個(gè)口徑的數(shù)據(jù)，一個(gè)是美國海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)口徑38221.80億美元；第二個(gè)是國際收支口徑38628.59億美元；第三個(gè)統(tǒng)計(jì)口徑是與世貿(mào)組織統(tǒng)計(jì)接軌的數(shù)據(jù)38824億美元。若拿中國的數(shù)字與美國的第一個(gè)(乃至第二個(gè))數(shù)字比較，結(jié)論應(yīng)該是2012年中國貨物貿(mào)易額超過了美國；但是，若拿中國的數(shù)字與美國的第三個(gè)數(shù)字比較，結(jié)論就要反過來。

有讀者會(huì)說：你這么一擺，就成了“公說公有理，婆說婆有理”。到底中國的數(shù)字應(yīng)該與美國的哪個(gè)數(shù)字做比較呢？為了說明白這個(gè)問題，我請(qǐng)讀者先了解貿(mào)易數(shù)據(jù)(作為一種公共產(chǎn)品)的生產(chǎn)流程和生產(chǎn)者，然后再對(duì)美國貿(mào)易統(tǒng)計(jì)機(jī)制進(jìn)行解析，并對(duì)其數(shù)據(jù)進(jìn)行解讀。

一、貨物貿(mào)易通關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)程序和政府機(jī)構(gòu)分工

(一)通關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：生產(chǎn)程序的一致和機(jī)構(gòu)分工的差別

貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在各國的生產(chǎn)流程是一樣的：在進(jìn)出口貨物通過海關(guān)時(shí)對(duì)其貨值和相關(guān)信息進(jìn)行記錄，產(chǎn)生原始數(shù)據(jù)，再分時(shí)段(通常為月)將每一筆原始數(shù)據(jù)集中起來，進(jìn)行匯總，并按貨物種類、貿(mào)易國別、運(yùn)輸方式等進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，編制進(jìn)統(tǒng)計(jì)表格，最后向政府使用者提供，并向公眾發(fā)布。

世界各國通常是由海關(guān)提供原始數(shù)據(jù)——其載體是報(bào)關(guān)單副本，由另一部門負(fù)責(zé)貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，這樣的部門可以是中央統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，也可以是商務(wù)主管部門(商務(wù)部或工商部等)或綜合協(xié)調(diào)部門(總理府等)。具體到美國，提供原始數(shù)據(jù)的是隸屬于國土安全部的海關(guān)和邊境保衛(wèi)署，數(shù)據(jù)的匯總、整理和發(fā)布由商務(wù)部負(fù)責(zé)。只不過美國的商務(wù)部統(tǒng)計(jì)職能很強(qiáng)大，不僅商務(wù)統(tǒng)計(jì)由它掌管，國民經(jīng)濟(jì)核算也由其掌管，乃至于人口普查這樣的基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)也由其掌管。

由于歷史上的特殊原因，中國海關(guān)一直承擔(dān)著監(jiān)管、征稅、緝私和統(tǒng)計(jì)四大傳統(tǒng)職能，實(shí)行海關(guān)統(tǒng)管的全流程型貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)。海關(guān)總署既承擔(dān)采集貨物貿(mào)易原始數(shù)據(jù)的職能，又承擔(dān)貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)的匯總、編制和發(fā)布的職能。

(二)通關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的IMTS 口徑

貨物貿(mào)易的通關(guān)統(tǒng)計(jì)即由海關(guān)采集的貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)，這是原本意義上的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)。第二次世界大戰(zhàn)以后由聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)委員會(huì)確立了統(tǒng)計(jì)原則，形成指導(dǎo)性文件《國際貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)：概念和定義》。聯(lián)合國規(guī)定以增加或減少一國物質(zhì)資源量的貨物流動(dòng)為記錄原則，并規(guī)定出口按FOB(Free on Board，通稱離岸價(jià)，又譯為船上交貨價(jià))記錄貨值，進(jìn)口按CIF(Cost, Insurance and Freight，通稱到岸價(jià)，又譯為成本加保險(xiǎn)費(fèi)運(yùn)費(fèi)價(jià))記錄貨值。因?yàn)樯鲜雎?lián)合國文件的英文縮寫是IMTS，我們不妨將“出口FOB/進(jìn)口CIF”的貨值統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)稱為IMTS 口徑，世貿(mào)組織按此口徑匯總各國貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，這就是所謂世貿(mào)組織的統(tǒng)計(jì)口徑。

(三)國際收支平衡表中貨物統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)流程和生產(chǎn)者

隨著國際經(jīng)濟(jì)交往的密切，由各種交易導(dǎo)致的國際收支平衡日益受到重視，遂產(chǎn)生了涵蓋領(lǐng)域更廣泛的國際收支統(tǒng)計(jì)。國際收支表中經(jīng)常賬戶包括貨物貿(mào)易導(dǎo)致的收支、服務(wù)貿(mào)易導(dǎo)致的收支和其他收支。以通關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，經(jīng)過調(diào)整，得到國際收支口徑的貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)。由前者到后者的調(diào)整涉及多個(gè)方面，主要是：① 統(tǒng)計(jì)的貨物范疇，通關(guān)統(tǒng)計(jì)基于物質(zhì)資源增減，國際收支統(tǒng)計(jì)基于貨物所有權(quán)在居民和非居民之間的變更。② 貨物計(jì)價(jià)方式，國際收支統(tǒng)計(jì)一律按FOB計(jì)價(jià)，運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)當(dāng)從CIF中扣除，相應(yīng)地計(jì)入服務(wù)貿(mào)易。③ 統(tǒng)計(jì)基準(zhǔn)時(shí)間，通關(guān)統(tǒng)計(jì)以貨物通關(guān)時(shí)間為準(zhǔn)，國際收支統(tǒng)計(jì)以貨物所有權(quán)變更時(shí)間為準(zhǔn)。這一貨物貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)口徑用國際收支的英文縮寫B(tài)OP表示。

1.2.2.2 環(huán)境準(zhǔn)備 為患者提供一個(gè)舒適、安靜、光線柔和的房間，沒有條件的可以拉上屏風(fēng)或簾子營造一個(gè)相對(duì)獨(dú)立、私密的空間，請(qǐng)其他病友保持安靜，不要大聲講話，手機(jī)關(guān)機(jī)。給予患者舒適體位。

通常，各國國際收支統(tǒng)計(jì)工作由貨幣管理當(dāng)局(在中國是國家外匯管理局)承擔(dān)，全球數(shù)據(jù)由國際貨幣基金組織匯總、整理和發(fā)布。美國的國際收支統(tǒng)計(jì)和國民核算在一起，都屬于商務(wù)部的職能。

二、美國貿(mào)易統(tǒng)計(jì)機(jī)制解析和數(shù)據(jù)解讀

(一)中美兩國貨物統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)比較：以一對(duì)三

由于中國貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的海關(guān)全流程管理，其發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在讀者心目中形成了惟一性。國際收支表中的貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)只是在特定分析中才提到。而美國的情況比較復(fù)雜：首先是因?yàn)樗耐P(guān)統(tǒng)計(jì)和國際收支統(tǒng)計(jì)都?xì)w商務(wù)部管，并且還同時(shí)發(fā)布數(shù)據(jù);然后是它的通關(guān)數(shù)據(jù)不遵循IMTS口徑，為此它又加工出一套國際可比口徑的數(shù)據(jù)。

美國海關(guān)對(duì)出口統(tǒng)計(jì)采用FAS(Free alongside Ship，船邊交貨價(jià))。美國海關(guān)進(jìn)口采用“通關(guān)貨值”(Customs Value)原則，由海關(guān)當(dāng)局對(duì)出口美國的貨物進(jìn)行估價(jià)，不包括進(jìn)口稅、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)和其他費(fèi)用。美國商務(wù)部的貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)就是基于出口(FAS貨值)和進(jìn)口(通關(guān)貨值)構(gòu)成，這套數(shù)據(jù)稱為普查局口徑的貨物貿(mào)易。美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局負(fù)責(zé)編制國際收支平衡表，它對(duì)普查局口徑的貨物貿(mào)易按國際收支平衡表的原則進(jìn)行調(diào)整，得到國際收支口徑的貨物貿(mào)易。這兩個(gè)口徑的數(shù)據(jù)通過基準(zhǔn)表格分布。

FAS與FOB很接近，差別在于它不包含將貨物自船邊調(diào)運(yùn)到船上的費(fèi)用，在數(shù)據(jù)比較時(shí)可以忽略。因此，美國出口的補(bǔ)充統(tǒng)計(jì)仍然使用FAS貨值。其進(jìn)口的補(bǔ)充統(tǒng)計(jì)則是將通關(guān)貨值按一定比率改算成CIF貨值。這個(gè)口徑的數(shù)據(jù)通過補(bǔ)充表格分布。

根據(jù)2006年由聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)司發(fā)起，統(tǒng)計(jì)司、OECD和WTO共同實(shí)施的一項(xiàng)針對(duì)成員國(地區(qū))貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)制度建設(shè)和落實(shí)的問卷調(diào)查結(jié)果，在自132個(gè)成員國(地區(qū))回收的有效問卷中，它們關(guān)于出口和進(jìn)口貨值統(tǒng)計(jì)原則的狀況如表1所示。

圖1 貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)生產(chǎn)程序和政府機(jī)構(gòu)分工

對(duì)表中第一個(gè)問題和第二個(gè)問題持否定意見的比例分別為6.1%和2.3%。由此可見，美國在通關(guān)統(tǒng)計(jì)的記值標(biāo)準(zhǔn)上屬于極少數(shù)國家之列。

正是美國商務(wù)部在貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)上就形成了“一門三數(shù)”的局面，使一般讀者往往墜入五里霧中。

(二)中國貿(mào)易額時(shí)間序列和美國貿(mào)易額時(shí)間序列的交叉臨界狀態(tài)造成了“超過與否”的各執(zhí)一詞

美國商務(wù)部普查局網(wǎng)站在其表5“美國的貨物貿(mào)易” (exh5: U.S. Trade in Goods)中發(fā)布包括普查局口徑和國際收支口徑的出口額、進(jìn)口額和差額，還包括兩者間調(diào)整額。用戶可以自行計(jì)算出普查局口徑和國際收支口徑的進(jìn)出口額，分別是38221.80億美元和38628.59億美元。這兩個(gè)數(shù)字都小于中國2012年貨物貿(mào)易額38667.60億美元。副表5“貨物出口、進(jìn)口和貿(mào)易平衡”(exhs5: Exports, Imports and Trade Balance of Goods)發(fā)布美國出口(普查局口徑)、進(jìn)口(普查局口徑)和進(jìn)口(CIF貨值)的數(shù)據(jù)。表2是由美國商務(wù)部普查局副表5截取的2012年1-12月累計(jì)額。

表2中的出口(FAS貨值)和進(jìn)口(CIF貨值)相加，得38823.954億美元，就是IMTS口徑的2012年貿(mào)易額。此數(shù)大于中國2012年貨物貿(mào)易額。

綜上可知，媒體說中國貿(mào)易額超美，是拿載于“正表”的普查局口徑數(shù)據(jù)與中國相比，言之鑿鑿。中國商務(wù)部說未超過，是拿載于“副表”的國際可比口徑數(shù)據(jù)對(duì)比，也是持之有據(jù)。這種狀況筆者稱之為中國貿(mào)易額時(shí)間序列和美國貿(mào)易額時(shí)間序列的交叉臨界狀態(tài)。

表1 通關(guān)貨值統(tǒng)計(jì)原則實(shí)施狀況成員國(地區(qū))占比(%)

表2 美國商務(wù)部普查局副表5部分?jǐn)?shù)據(jù) 單位：百萬美元

圖2是2000—2012年中國貿(mào)易額和美國貿(mào)易額的時(shí)間序列曲線。在2012年之前，美國貨物貿(mào)易額在高位運(yùn)行，中國貨物貿(mào)易額在低位運(yùn)行。此時(shí)統(tǒng)計(jì)口徑的些小差異不影響美國貿(mào)易額大于中國貿(mào)易額的結(jié)論。

問題是在增長率上，低位運(yùn)行的中國貨物貿(mào)易額的增長率高于高位運(yùn)行的美國貿(mào)易額，如不發(fā)生特殊情況造成趨勢逆轉(zhuǎn)，中國貿(mào)易額曲線一定會(huì)與美國貿(mào)易額曲線相交，然后居高位運(yùn)行，美國貿(mào)易額反過來居低位運(yùn)行。而2012年恰進(jìn)入了兩條曲線交叉的年頭。在這個(gè)臨界狀態(tài)下，統(tǒng)計(jì)口徑的些小差異就引出美國貿(mào)易額與中國貿(mào)易額孰大孰小的不同結(jié)論。 到2012年，兩條曲線接近，進(jìn)入交叉臨界區(qū)。此時(shí)，按不同統(tǒng)計(jì)口徑進(jìn)行比較，就會(huì)得出相反的結(jié)論。而一旦走出臨界區(qū)，中國曲線將占據(jù)高位，美國曲線相對(duì)地處于低位，屆時(shí)統(tǒng)計(jì)口徑的不同將不再導(dǎo)致不同的結(jié)論。

三、中國貿(mào)易做強(qiáng)的意義勝于居首

筆者認(rèn)為，當(dāng)下與其爭論中國貨物貿(mào)易額是否超美，不如深入思考如何把中國貿(mào)易做強(qiáng)。誰居首的問題留待世貿(mào)組織去排名。

近年來國人意識(shí)到：中國已然是貿(mào)易大國，但貿(mào)易大國不一定是貿(mào)易強(qiáng)國，中國和平崛起的一個(gè)重要方面就是建成貿(mào)易強(qiáng)國。這顯然還有很長的路要走。

貿(mào)易強(qiáng)國的標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)志是什么？沒有現(xiàn)成定義。筆者認(rèn)為可以從以下幾方面考慮：

(一)服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易平衡發(fā)展

2002年到2011年，中國服務(wù)進(jìn)出口總額從855億美元增長到4191億美元，增長了3.9倍。其中服務(wù)出口總額從394億美元增長到1821億美元，進(jìn)口總額從461億美元增長到2370億美元。同期，中國服務(wù)進(jìn)出口的國際排名不斷上升，由第11位上升至第4位。雖然中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展成績顯著，但與居世界第1位的美國相比還有很大差距。2011年美國服務(wù)進(jìn)出口總額9690億美元，中國與之相比，還不足其一半，這與兩國貨物貿(mào)易額接近成鮮明對(duì)照，顯示了中國服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易發(fā)展的不平衡。

十八大提到把“發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展”作為今后中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要任務(wù)。一方面要努力提高中國具有比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)貿(mào)易領(lǐng)域的科技含量，提升國際競爭力;另一方面要選擇符合國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢的新興服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域重點(diǎn)培育，促進(jìn)其快速發(fā)展，拓寬中國服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，從而推動(dòng)中國服務(wù)業(yè)由傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型向資本密集型、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。要擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的市場開放度，以開放促發(fā)展。

(二)提高為制造服務(wù)的新興服務(wù)業(yè)務(wù)水平，做大制成品生產(chǎn)過程的增值

隨著生產(chǎn)的碎片化，為制造配套的服務(wù)活動(dòng)不斷創(chuàng)新，融入生產(chǎn)價(jià)值鏈，制造和服務(wù)越來越融為一體。中國是“世界加工廠”，所從事的是價(jià)值鏈中增值幅度最小的加工、組裝環(huán)節(jié)。要大力扶植產(chǎn)品創(chuàng)意、技術(shù)創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新，在制成品的生產(chǎn)和貿(mào)易中掌握核心技術(shù)和營銷網(wǎng)絡(luò)，由產(chǎn)業(yè)鏈的低端(加工制造和組裝)向前高端(創(chuàng)意、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)、技術(shù)專利)和后高端(物流、營銷、品牌)轉(zhuǎn)移，在全球價(jià)值鏈中增加中國的附加值貿(mào)易。

(三)在能源和戰(zhàn)略性原料的貿(mào)易中掌握定價(jià)權(quán)或至少定價(jià)參與權(quán)

中國是世界市場上能源、鐵礦石、一些貴金屬和稀有金屬、糧食的大宗買家，一些戰(zhàn)略性原料的出口量在世界市場上也占有絕對(duì)重要的份額，但是中國不能掌握這些商品的定價(jià)權(quán)，這使得中國在交易中受制于人。要建成貿(mào)易強(qiáng)國，就應(yīng)該掌握這些商品的定價(jià)權(quán)，至少要有相當(dāng)?shù)亩▋r(jià)參與權(quán)。中國應(yīng)該通過購買、參股和戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的。

圖2 2000—2012年中國貿(mào)易額和美國貿(mào)易額的時(shí)間序列

圖3 價(jià)值鏈增值過程和各環(huán)節(jié)的增值幅度

(四)增大在國際貿(mào)易規(guī)則制訂和貿(mào)易談判中的話語權(quán)

無論是全球貿(mào)易、多邊貿(mào)易還是雙邊貿(mào)易，話語權(quán)長期為西方所控制，正是這種軟實(shí)力制約著中國硬實(shí)力的增強(qiáng)。要扭轉(zhuǎn)這種局面，需要在國際經(jīng)濟(jì)及貿(mào)易理論、國際商務(wù)實(shí)務(wù)、國際商法和國際經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)等方面開展深入研究，持續(xù)產(chǎn)出一系列對(duì)國際學(xué)術(shù)界和國際經(jīng)濟(jì)組織(WTO 、IMF、OECD、UNCTAD等)有重大影響力的成果，培養(yǎng)出一批善于從事國際談判的專家型官員，引導(dǎo)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制(修)訂和各種多邊、雙邊合作區(qū)域的設(shè)立盡可能多的有利于中國國家利益。這支隊(duì)伍的有無和強(qiáng)弱是中國能否成為貿(mào)易強(qiáng)國的重要指標(biāo)。

(作者單位：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);責(zé)任編輯：郭周明)