黃麗華

(蘇州大學(xué)東吳商學(xué)院，江蘇蘇州215000)

一、美國337條款簡述

(一)內(nèi)容

美國337條款是美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的簡稱，是重要的貿(mào)易保護手段之一。337條款將美國進口中的不正當(dāng)貿(mào)易分為:一般不正當(dāng)貿(mào)易和有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易。一般不正當(dāng)貿(mào)易是指所有人、進口商或承銷商將產(chǎn)品進口到美國或進口后在銷售過程中的不正當(dāng)競爭手段和行為;有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易是指在美國銷售侵犯了美國法律保護的版權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)及設(shè)計方案權(quán)的產(chǎn)品的行為。只要美國存在與該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)或正在建立該行業(yè)，涉及知識產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易行為即構(gòu)成非法，而無需證明是否對美國產(chǎn)業(yè)造成損害。337條款的絕大多數(shù)案件均涉及知識產(chǎn)權(quán)。

(二)特征

1.構(gòu)成有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易要件非常寬松

只要美國存在與該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)或正在建立該行業(yè)，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易行為即構(gòu)成非法，而不是以其對美國產(chǎn)業(yè)造成損害為要件。

2.處罰措施嚴(yán)厲、期限長、限制作用大

若美國國際貿(mào)易委員會(ITC)最終裁定外國公司侵權(quán)，則可頒布普遍進口排除令、有限進口排除令或禁止令，即使在侵權(quán)行為尚未得到認定的調(diào)查期內(nèi)，ITC也可頒布臨時排除令或臨時禁止令，并且337條款對排除令和停止令的有效期并沒有明確的規(guī)定。被裁定違反337條款的當(dāng)事方可以向美國國際貿(mào)易委員會提出申請，不再違反該條款，要求撤銷相關(guān)限令，但是舉證責(zé)任由申請人自己承擔(dān)。而337條款所采取的處罰措施是從根本上對進口數(shù)量進行控制，比通過價格機制控制產(chǎn)品進口的反傾銷措施更為直接、有力。

3.被訴人應(yīng)訴費用高、難度較大

337條款規(guī)定美國國際貿(mào)易委員會發(fā)布啟動調(diào)查公告起20日內(nèi)為應(yīng)訴時間，應(yīng)訴方以書面方式應(yīng)訴，一般整個程序的花費在300萬美元以上，甚至更高，造成被訴人應(yīng)訴時間緊、難度大的不利局面。

(三)與TRIPS的關(guān)系

在實踐中，337條款多被用于處理有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易，而在WTO機制下，主要是TRIPS來規(guī)范有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易行為。根據(jù)國內(nèi)一些學(xué)者(廉思，萬勇，2006;劉玲，2007)的研究，認為337條款從條文表面上看是符合TRIPS協(xié)議第3條國民待遇原則，但從337修訂緣由即法理角度上看，337條款與TRIPS協(xié)議相矛盾，偏重對美國企業(yè)的保護，違背國民待遇原則、TRIPS的一般目標(biāo)和基本原則。

二、我國遭遇美國337條款調(diào)查現(xiàn)狀

(一)數(shù)量呈遞增趨勢，且專利侵權(quán)是最主要訴由

美國自1972年發(fā)起第一個337調(diào)查以來，數(shù)量呈逐年遞增趨勢(見表1)。截至2011年，共發(fā)起337調(diào)查825起，涉案國家(地區(qū))達65個。同時專利侵權(quán)一直是美國啟動337調(diào)查的最主要訴由，1972—2008年，在美國對全球發(fā)起的669起337調(diào)查中，單獨以專利侵權(quán)為由啟動的達506起，占比高達75.6%;2009年，在美國對全球發(fā)起的35起337調(diào)查中，單獨以專利侵權(quán)為由啟動的達31起，占比88.6%;2010年，美國發(fā)起的56起337調(diào)查中，單獨以專利侵權(quán)為由啟動調(diào)查的55起，占比高達98.2%;2011年美國發(fā)起的69起337調(diào)查中，有66起案件因?qū)＠謾?quán)而被起訴，占比達95.7%。

(二)近年來我國遭受美國337條款調(diào)查的特點

表1 2000—2011年美國發(fā)起337條款調(diào)查次數(shù)

1.調(diào)查數(shù)量逐年增加，成為美國337條款調(diào)查國之首

縱觀美國337條款調(diào)查歷史，20世紀(jì)80年代涉及日本的案件最多，90年代涉及中國臺灣的案例超過日本而居首位，1995年以后涉華337調(diào)查總體數(shù)量呈上升態(tài)勢，且2003—2011年涉華337調(diào)查分別居各年涉案國(地區(qū))之首(本文主要研究中國大陸遭受“337調(diào)查”的情況，不含港、澳、臺地區(qū))。1972—1985年，美國共發(fā)起337調(diào)查239起，無中國企業(yè)涉案;1986—1995年，美國共發(fā)起337調(diào)查143起，其中涉華3起;1996—2005年，在美國發(fā)起的177起337調(diào)查中有43起涉及中國企業(yè);2006—2010年，美國337調(diào)查增至197起，涉華企業(yè)數(shù)量也隨之攀升;2011年，美國共發(fā)起337調(diào)查69起，涉及中國企業(yè)26起;截至2012年6月，美國對中國已經(jīng)發(fā)起了10次337調(diào)查，中國企業(yè)涉及數(shù)量繼續(xù)高居首位。

2.涉案產(chǎn)品以電子信息產(chǎn)品為主

我國遭受美國337調(diào)查的涉案產(chǎn)品多以電子信息產(chǎn)品居多。從20世紀(jì)90年代開始，電子產(chǎn)品一直位居美國337調(diào)查的首位。1991—1995年為18起，1996—2000年為37起，2001—2005年為57起，而在2006—2010年涉及電子類產(chǎn)品的337調(diào)查已達120起，2011年達53起。2011年在涉華的26起337調(diào)查中，有15起案件涉及電子信息產(chǎn)品，5起涉及輕工產(chǎn)品，涉及醫(yī)藥產(chǎn)品和機械產(chǎn)品的案件均為2起，涉及化工產(chǎn)品和汽車產(chǎn)品的案件均為1起。

3.涉華企業(yè)多集中在粵、浙兩省

2011年，在26起涉華337調(diào)查中，有16起案件美方將中國出口企業(yè)列為強制應(yīng)訴方，涉案企業(yè)主要涉及:廣東8起、浙江5起、山東3起、上海2起、福建2起、江蘇1起、天津1起以及四川1起。

三、美國337條款調(diào)查對我國出口貿(mào)易的影響

(一)導(dǎo)致我國涉案產(chǎn)品出口美國受阻，影響整個產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展

美國是我國主要的出口市場，出口企業(yè)一旦遭遇美國公司337調(diào)查起訴，美國政府則采取禁令等救濟措施，將直接限制被起訴企業(yè)的產(chǎn)品出口到美國市場，或致使該產(chǎn)品完全退出美國市場，從而影響中國其他廠商出口該類產(chǎn)品到美國市場。這不僅對涉案企業(yè)造成重大損失，更會對整個行業(yè)造成沖擊，繼而會波及該產(chǎn)品的上下游環(huán)節(jié)，將會對該產(chǎn)品所處的整個產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生巨大影響。

(二)惡化了我國對外貿(mào)易環(huán)境

首先，337條款從制度上增加了我國產(chǎn)品出口美國的難度;其次，我國企業(yè)遭遇337條款調(diào)查起訴后，受人力、物力、財力等方面限制，難以積極應(yīng)訴，導(dǎo)致其他美國公司以及擁有美國知識產(chǎn)權(quán)的外國企業(yè)頻繁提起337調(diào)查，美國國際貿(mào)易委員會簽發(fā)的排除令使該系列產(chǎn)品出口美國的阻力增大面臨嚴(yán)峻的形勢;第三，越來越多的國家開始仿效美國使用類似的337調(diào)查來保護本國市場，針對中國出口產(chǎn)品所采取的貿(mào)易保護主義行動不斷升溫，惡化了我國外貿(mào)環(huán)境、加大了出口難度。

(三)遏制了我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級

近年來，我國經(jīng)濟快速發(fā)展，自主研發(fā)能力增強，出口產(chǎn)品技術(shù)含量不斷提高，對美國國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)造成較大威脅，許多美國企業(yè)憑借其在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢，頻繁運用337調(diào)查打壓中國出口產(chǎn)品，目的在于遏制中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，影響了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的長遠發(fā)展

四、我國企業(yè)頻遭美國337條款調(diào)查的原因與應(yīng)對措施

(一)我國企業(yè)頻遭337調(diào)查的原因

1.美國層面

(1)近年來美國經(jīng)濟整體形勢不明朗，尤其受2008年國際金融危機的巨大創(chuàng)傷，國內(nèi)貿(mào)易保護主義重新抬頭。而同時我國大量地將價格低廉的產(chǎn)品出口至美國，擠占美國市場較大份額，因此出于增強國內(nèi)產(chǎn)品競爭力、保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、促進就業(yè)的動機，美國政府頻繁發(fā)起針對我國企業(yè)的337調(diào)查。

(2)美國頻繁發(fā)起對中國的337調(diào)查，與執(zhí)政黨為了獲得民意或者轉(zhuǎn)移民眾的注意力，從而在相關(guān)選舉中處于有利地位或緩解當(dāng)下緊張的經(jīng)濟政治形勢不無關(guān)系。

2.我國企業(yè)層面

(1)我國企業(yè)法律意識淡薄，缺乏對國外相關(guān)法律制度的認知，對美國的337條款掌握不足，盲目出口，致使觸犯了相關(guān)條款。同時我國企業(yè)缺乏相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護意識，出口企業(yè)主要關(guān)注如何擴大生產(chǎn)規(guī)模、降低產(chǎn)品成本等問題，而對是否侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)或自己的知識產(chǎn)權(quán)是否得到有效保護等問題重視不夠，警惕性低。

(2)我國企業(yè)遭遇美國337起訴時，受人力、物力、財力的局限，難以積極應(yīng)訴，導(dǎo)致出口企業(yè)承受損失的同時，也助長了進口方的囂張氣焰，導(dǎo)致美國頻繁對華發(fā)起337條款調(diào)查。

(二)應(yīng)對措施

1.強化法律意識及知識產(chǎn)權(quán)保護意識

(1)強化法律意識，熟悉美國法律環(huán)境，深刻領(lǐng)會337條款的內(nèi)涵，在日常的生產(chǎn)經(jīng)營過程中避免與337條款沖突。

(2)增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，不應(yīng)為追求短期利益而采用仿冒、剽竊等侵權(quán)的手段;加工貿(mào)易企業(yè)在接受訂單時，必須特別注意外商是否具有合法的知識產(chǎn)權(quán);并且要特別注意知識產(chǎn)權(quán)保護的地域性，積極在美國申請專利，避免成為美國337條款的調(diào)查對象，同時，也可以利用在美國享有的合法知識產(chǎn)權(quán)，使用337條款起訴侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的外國企業(yè)甚至是不在美國本土生產(chǎn)產(chǎn)品的美國企業(yè)。

(3)企業(yè)在產(chǎn)品出口美國前，應(yīng)做好充分的調(diào)研工作，來判定自己的產(chǎn)品是否侵犯知識產(chǎn)權(quán)，并提前采取相應(yīng)措施。

2.采取有效措施積極應(yīng)訴

在遭受美國337條款調(diào)查起訴后，我國涉案企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴，積極探詢與研究美國知識產(chǎn)權(quán)制度中的漏洞，以證明其專利無效或者證明不存在侵權(quán)行為;可以通過互相交換知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)進行合作或者向?qū)＠麢?quán)人交納一定的知識產(chǎn)權(quán)使用費，爭取庭外和解。

3.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用

由于337調(diào)查會影響整個產(chǎn)業(yè)對美出口，而且還會牽涉到相關(guān)的企業(yè)、承包商、下游產(chǎn)品和二級產(chǎn)品;另一方面，對單個涉案企業(yè)而言，應(yīng)訴成本過大，而應(yīng)訴成功后的利益是由整個行業(yè)分享，存在“搭便車”現(xiàn)象，因此需要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。積極利用其優(yōu)勢，發(fā)揮組織和協(xié)調(diào)作用，聯(lián)合整個行業(yè)共同應(yīng)對、集體應(yīng)訴。同時建立相關(guān)預(yù)警機制，有效維護產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟安全。

［1] 涂慶豐，張芳.我國企業(yè)應(yīng)對美國337調(diào)查的戰(zhàn)略思考［J] .當(dāng)代經(jīng)濟，2011(6).

［2] 全小蓮.論美國337條款案對中國知識產(chǎn)權(quán)保護的借鑒意義［J] .時代金融，2012(4).

［3] 盧夢杉.美國337條款對我國企業(yè)出口貿(mào)易的影響及應(yīng)對策略［J] .特區(qū)經(jīng)濟，2011(8).