趙忠華

(福建工程學(xué)院 管理學(xué)院，福州350108)

一、研究背景

從網(wǎng)絡(luò)化角度對于產(chǎn)業(yè)集群理論進(jìn)行研究是產(chǎn)業(yè)集群研究領(lǐng)域的重點(diǎn)之一［1］。產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、關(guān)系、特征等要素均對產(chǎn)業(yè)集群整體競爭優(yōu)勢的發(fā)展以及集群內(nèi)企業(yè)的發(fā)展有著重要的影響［2］。隨著經(jīng)濟(jì)全球化以及信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與發(fā)展速度等的提升空間越來越大，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群面臨著重大的挑戰(zhàn)，產(chǎn)業(yè)的升級與轉(zhuǎn)型成為主流［3］，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的創(chuàng)新機(jī)制、知識(shí)管理等越來越受到研究者的關(guān)注［4］?；谶@個(gè)背景，本文就從知識(shí)流動(dòng)的視角對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與績效之間的關(guān)系進(jìn)行研究。

從產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)視角來看，產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)研究對象主要有集群內(nèi)企業(yè)與整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群兩個(gè)視角［5］。從整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的視角來看，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢存在著重要的影響，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)特征決定著整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效。從產(chǎn)業(yè)集群的集群內(nèi)企業(yè)視角來看，產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征主要體現(xiàn)為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征對企業(yè)績效的影響。從這方面的研究來看，理論分析居多，鮮有令人信服的實(shí)證研究顯示兩者之間的關(guān)系。從微觀的角度來看，集群內(nèi)的企業(yè)更關(guān)心的是能從產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)獲得什么樣的績效改善，而不是產(chǎn)業(yè)集群的整體績效，因此，從企業(yè)視角出發(fā)，通過實(shí)證研究網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與績效之間的關(guān)系對于企業(yè)更有意義。

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是隨著國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集群理論研究的不斷深化提出來的區(qū)別于傳統(tǒng)的技術(shù)低端的集群［6］。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群注重的是產(chǎn)品和服務(wù)，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群則注重的是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散和知識(shí)流動(dòng)能力，這也是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的核心能力表現(xiàn)。那么，在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與知識(shí)流動(dòng)之間是什么關(guān)系?與創(chuàng)新績效之間關(guān)系如何?基于此，本文從知識(shí)流動(dòng)視角研究創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)特征與創(chuàng)新績效關(guān)系。

二、文獻(xiàn)綜述與理論模型

(一)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的界定

國外最早明確提出創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群概念的是Voyer。根據(jù)Voyer的觀點(diǎn)，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是指一個(gè)地區(qū)或城市的企業(yè)集中，包括來自于一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的制造者、供應(yīng)者和服務(wù)提供者。這些企業(yè)受到大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、融資機(jī)構(gòu)、孵化器、商會(huì)服務(wù)和先進(jìn)的交通運(yùn)輸系統(tǒng)的支撐。他的核心是一些技術(shù)密集型或知識(shí)密集型的企業(yè)，并且科學(xué)技術(shù)知識(shí)推動(dòng)了新生企業(yè)的發(fā)展［4］。對比創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)可知，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)注點(diǎn)在于創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新能力，關(guān)注于其如何產(chǎn)生持續(xù)的競爭優(yōu)勢，而一般產(chǎn)業(yè)集群側(cè)重于觀察分析集群中的縱橫交織的行業(yè)聯(lián)系［7］。因此，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群，它是以資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)為基礎(chǔ)，以技術(shù)創(chuàng)新為關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，由集群內(nèi)參與技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)主體(企業(yè)、大學(xué)、科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府等)通過一定的機(jī)制相互延伸和交融組成的技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)流動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，通過在集群范圍內(nèi)合理優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，在集群創(chuàng)新系統(tǒng)各組成部分之間創(chuàng)造、傳播、引進(jìn)、擴(kuò)散和應(yīng)用新技術(shù)、新知識(shí)、新工藝，以促進(jìn)集群經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，其核心是要實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)創(chuàng)新主體之間的密切聯(lián)系和有機(jī)互動(dòng)，使知識(shí)和技術(shù)在集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部有效流動(dòng)和充分?jǐn)U散，真正起到增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力、提升集群競爭優(yōu)勢的作用［6］。基于此，本文將創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群界定為在一定的地理范圍內(nèi)，以專業(yè)化分工和協(xié)作為基礎(chǔ)的同一產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，基于持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散能力和高度集中的知識(shí)交流，交互式和共享的社會(huì)價(jià)值，通過集群化來制造新產(chǎn)品，從而提升企業(yè)績效并獲得競爭優(yōu)勢的一種組織形式。

(二)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)特征

在當(dāng)前的市場環(huán)境下，社會(huì)發(fā)展正在由以物質(zhì)資源為中心的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，逐步過渡到以知識(shí)資源為基礎(chǔ)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。知識(shí)正在成為最重要的戰(zhàn)略要素，以知識(shí)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新競爭已日益白熱化。知識(shí)資源已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要依托，成為企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的最可靠的源泉，因此，促進(jìn)和提高知識(shí)的獲取、共享和利用成為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的重要目標(biāo)。在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，知識(shí)的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移與重組比起單一的企業(yè)更為有效，但也具有更為明顯的特征［8］。

在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，知識(shí)流動(dòng)是指知識(shí)在相關(guān)行為主體之間的轉(zhuǎn)移、共享和使用過程，其實(shí)質(zhì)就是相關(guān)行為主體之間的交互作用過程。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是由一定地域范圍內(nèi)的創(chuàng)新企業(yè)、大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)等要素構(gòu)成。其中，企業(yè)為核心構(gòu)成要素。根據(jù)OECD(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織)的觀點(diǎn):集群創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新過程是系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)創(chuàng)新主體之間的交互作用過程，其實(shí)質(zhì)是知識(shí)在創(chuàng)新主體之間的流動(dòng)與傳遞過程［9］。知識(shí)只有在創(chuàng)新主體之間傳遞、共享和使用，才能完成創(chuàng)新，才能通過生產(chǎn)要素的重新組合實(shí)現(xiàn)集群區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。因此，知識(shí)流動(dòng)是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體之間交互作用的實(shí)現(xiàn)方式，是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群完成創(chuàng)新的前提條件。知識(shí)流動(dòng)的規(guī)模與效率直接影響創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與運(yùn)行效率。

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和吸收能力上存在差異，集群企業(yè)必須相互學(xué)習(xí)并分工，集群中的強(qiáng)勢企業(yè)瞄準(zhǔn)集群外部高新知識(shí)進(jìn)行外向型學(xué)習(xí)，而弱勢企業(yè)則從這些知識(shí)在集群內(nèi)部的后續(xù)擴(kuò)散中學(xué)習(xí)，從而形成“外部引進(jìn)——內(nèi)部擴(kuò)散”的知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，以此推動(dòng)集群整體技術(shù)能力的提高［5］。

(三)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的要素按照Hakansson的觀點(diǎn)，主要有三個(gè)基本變量:行為主體、資源和活動(dòng)的發(fā)生［10］。從行為主體的角度來看，主要是指創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的節(jié)點(diǎn)，主要包括:企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)以及政府部門，這五類節(jié)點(diǎn)構(gòu)成了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的行為主體;而從行為發(fā)生的角度來看，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的活動(dòng)發(fā)生，即網(wǎng)絡(luò)關(guān)系鏈結(jié)構(gòu)，可以被分解為核心關(guān)系鏈、輔助關(guān)系鏈和外圍支撐關(guān)系鏈，它們體現(xiàn)了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各行為主體之間活動(dòng)發(fā)生的特征;從資源的角度來看，在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，人才、信息等資源的流動(dòng)及合理配置，可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生［11］，因此，本文認(rèn)為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中最重要的資源，是嵌于本地區(qū)域內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散和知識(shí)流動(dòng)，通過技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散和知識(shí)流動(dòng)，能夠促進(jìn)集群各類主體間正式和非正式連接，而本文主要關(guān)注于知識(shí)流動(dòng)這種資源再生行為主體間活動(dòng)發(fā)生的特征與方式。

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)要素之間的關(guān)系構(gòu)成了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的運(yùn)行方式，但是，這種運(yùn)行方式需要通過特殊的方式表現(xiàn)出來，這種特殊的方式就是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的刻畫。由于本文是從企業(yè)視角進(jìn)行的研究，因此主要關(guān)注于以企業(yè)為對象的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)刻畫。根據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析與復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析的觀點(diǎn)，結(jié)合創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的要素，本文認(rèn)為，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群具有基于社會(huì)聯(lián)系、信任、共享和互補(bǔ)資源等網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征，集群中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是區(qū)域范圍內(nèi)的，企業(yè)和當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)的地理接近性提高了知識(shí)流動(dòng)的效率，同時(shí)加強(qiáng)了企業(yè)間、企業(yè)與公共部門之間的多種合作關(guān)系。除了方便和加速企業(yè)間的交易外，地理上的接近性還創(chuàng)造了社會(huì)凝聚氛圍和共同的集體意識(shí)［12］。

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)上下游企業(yè)間存在著密切的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，同時(shí)還伴隨著資金、人力資本、信息等要素的流動(dòng)，企業(yè)間的接觸和交往頻繁，生產(chǎn)經(jīng)營等活動(dòng)基于彼此之間的信任，這種企業(yè)共生的互惠方式提高了群內(nèi)企業(yè)的生存和發(fā)展。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的核心網(wǎng)絡(luò)與輔助網(wǎng)絡(luò)、外圍支撐網(wǎng)絡(luò)之間也存在著比較密切的關(guān)系，輔助網(wǎng)絡(luò)與外圍網(wǎng)絡(luò)中的要素狀況及要素變動(dòng)制約著核心網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)。

(四)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征、知識(shí)流動(dòng)與績效關(guān)系理論分析

1.創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與知識(shí)流動(dòng)

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)存在不同身份的人，包括企業(yè)主、管理人員、工人、技術(shù)人員、服務(wù)人員、社會(huì)公共管理人員以及他們的家屬、親戚和朋友等等，這些人通過血緣、親緣、地緣和各種工作關(guān)系構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)交往在提高知識(shí)交換的深度、廣度和頻度的同時(shí)，也增加了與雙方特定關(guān)系相關(guān)的共同知識(shí)，降低了知識(shí)的模糊性，增強(qiáng)了知識(shí)的轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新。普特南認(rèn)為如果關(guān)系雙方高度信任，則人們更愿意參與社會(huì)交換，而且更愿意采取合作性的交往［13］;Knack和Keefer認(rèn)為，高信任水平中的的個(gè)人更有可能創(chuàng)新，低信任卻會(huì)破壞創(chuàng)新［14］;Nahapiet也指出，成員間信任水平越高，人們越愿意冒險(xiǎn)參與各種交換［15］。信任可為關(guān)系雙方開啟智力資本交換的通道，雙方信任水平越高，就越愿意采取互利、學(xué)習(xí)手段來獲取另一方知識(shí)，信任增加了對通過交換獲取價(jià)值的預(yù)期，從而帶來個(gè)人對各種事實(shí)開放的心態(tài)，并確保了溝通和對話在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，個(gè)人之間非正式交流經(jīng)過長時(shí)間的積累就會(huì)形成信任。因?yàn)樾湃?，個(gè)人之間交流更充分(雙方毫無保留地進(jìn)行交流)，交流的效果也更好(不存在欺騙、壓力等)，交流速度也更快(能隨時(shí)交流、不用說無關(guān)的場面話等)，創(chuàng)新也就更容易。

從創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征來看，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的人力、物資、資本、信息、符號(hào)和情感等在參與者的共享、使用、交換下，也形成了網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)，從而構(gòu)成了集群的地方化生產(chǎn)系統(tǒng)。另外，集群內(nèi)企業(yè)往往具有分享信息、觀念等合作的意愿，通過正式和非正式的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，群內(nèi)企業(yè)能夠獲得大量的合作機(jī)會(huì)。在這一機(jī)制下，集群中企業(yè)是相互依賴的而不是獨(dú)立的，集群企業(yè)群體就具有了網(wǎng)絡(luò)性的結(jié)構(gòu)，集群內(nèi)的企業(yè)不應(yīng)該被視為孤立的個(gè)體，除了正式的交流網(wǎng)絡(luò)之外，還有非正式的關(guān)系交流網(wǎng)絡(luò)，有時(shí)候甚至?xí)鸬秸骄W(wǎng)絡(luò)所起不到的良好效果。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征既包括創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)成員之間的社會(huì)聯(lián)系程度和網(wǎng)絡(luò)成員之間的信任程度，也包括網(wǎng)絡(luò)成員之間的信息和資源共享程度，當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)成員間的社會(huì)聯(lián)系程度越高、信任程度和資源共享程度越高，就說明創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)系就越緊密，知識(shí)流動(dòng)的效果就越好。

基于此，本文提出假設(shè)一。

假設(shè)一:創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與知識(shí)流動(dòng)間存在著顯著的正相關(guān)。

2.創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)流動(dòng)與企業(yè)績效

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部和外部的知識(shí)流動(dòng)無論在數(shù)量上還是在速度上都超過其他經(jīng)濟(jì)組織。雖然，知識(shí)流動(dòng)并不是產(chǎn)業(yè)集群或企業(yè)績效的唯一原因，但從知識(shí)流動(dòng)方面來對創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行分析和總結(jié)無疑會(huì)拓寬思維，為集群的建設(shè)提供一種新思路、新方法。

知識(shí)流動(dòng)對創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群績效的影響有:

(1)創(chuàng)新的氛圍。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)因?yàn)榇嬖谥L期而廣泛的交易、合作和互動(dòng)關(guān)系，會(huì)使單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新的外部經(jīng)濟(jì)盡可能地為集群內(nèi)部所享有，而且會(huì)形成一種以互信為基礎(chǔ)的集群文化。這種外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化的效果及互信的集群文化，使得群內(nèi)企業(yè)不僅可以以非契約的形式開展交易，而且能在一種信賴的氣氛中交流和分享技術(shù)。這樣就解除了成員企業(yè)對聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新的戒備心理，使其愿意加大對創(chuàng)新的承諾和投入，形成一種良好的創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績效［5］。

(2)創(chuàng)新的動(dòng)力。波特認(rèn)為，企業(yè)集群能夠提高群落內(nèi)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，并日益成為創(chuàng)新的中心。企業(yè)持續(xù)聯(lián)系有助于企業(yè)通過相互學(xué)習(xí)來改進(jìn)技術(shù)、機(jī)器及部件的適用性以及服務(wù)與市場觀念［6］。發(fā)生在企業(yè)群落內(nèi)的競爭壓力、潛在壓力和持續(xù)的比較也構(gòu)成了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。

(3)創(chuàng)新的效率。企業(yè)在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)容易產(chǎn)生聚集效應(yīng)，會(huì)形成各種價(jià)值活動(dòng)和配套服務(wù)的專業(yè)化市場，專業(yè)化分工能使單個(gè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，在降低投入成本的同時(shí)提高創(chuàng)新的效率［6］。同時(shí)，集群內(nèi)廣泛存在的合作機(jī)制可能也分?jǐn)倓?chuàng)新的初始成本和風(fēng)險(xiǎn)，共享創(chuàng)新的收益。

(4)創(chuàng)新的頻率。知識(shí)和信息在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的迅速和大規(guī)模流動(dòng)會(huì)產(chǎn)生一種知識(shí)的溢出效應(yīng)。為獲取持續(xù)的競爭優(yōu)勢，區(qū)域內(nèi)各企業(yè)必須加快創(chuàng)新的頻率，以保持自己動(dòng)態(tài)的競爭優(yōu)勢。這種競爭優(yōu)勢建立在迅速、大規(guī)模的生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用知識(shí)的基礎(chǔ)上，完全適應(yīng)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求。創(chuàng)新過程中各行為主體間的相互作用才是把投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的關(guān)鍵所在，即知識(shí)和信息在個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)之間的流動(dòng)，才是決定創(chuàng)新績效的重要機(jī)制［5］。

知識(shí)流動(dòng)的目的是通過知識(shí)在相關(guān)行為主體之間有效轉(zhuǎn)移、重新組合和優(yōu)化配置，提高知識(shí)的使用效率，并通過生產(chǎn)要素的重新組合推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。因此，知識(shí)流動(dòng)的規(guī)模和效率直接影響創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新績效。基于此，本文提出假設(shè)二。

假設(shè)二:創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新績效之間存在著顯著的正相關(guān)。

(五)理論模型

根據(jù)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征、知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新績效之間關(guān)系的分析，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)特征遵循“網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征——知識(shí)流動(dòng)——?jiǎng)?chuàng)新績效”這個(gè)路徑，基于此，可以建立本文的理論模型，見圖1。

圖1 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)特征、知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新績效之間關(guān)系理論模型

三、研究數(shù)據(jù)

(一)樣本確定程序

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的首要步驟就是確定網(wǎng)絡(luò)的邊界、選擇網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)。集群網(wǎng)絡(luò)的邊界確定是一個(gè)復(fù)雜的問題，在現(xiàn)有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析文獻(xiàn)中，很少有針對全體節(jié)點(diǎn)的“連接”狀況進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)刻畫，多采用抽樣研究的方法［16］。而且，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的選取多借助于“便利抽樣”的方法。因此，本文以沈陽市的行政區(qū)域劃分為標(biāo)準(zhǔn)。首先，根據(jù)前期的一些資料，選取了沈陽市大東區(qū)的汽車產(chǎn)業(yè)集群為研究對象，并通過瀏覽沈陽市大東區(qū)汽車行業(yè)的企業(yè)黃頁以及咨詢沈陽市中小企業(yè)局、沈陽市大東區(qū)發(fā)改委以及沈陽金杯汽車集團(tuán)有限公司的高層人員初步確定調(diào)查范圍，為了真實(shí)地反映沈陽市大東區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)狀，在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的企業(yè)節(jié)點(diǎn)選取上，本文采用了重點(diǎn)企業(yè)抽樣和隨機(jī)抽樣的方法，選取3家核心的汽車整車企業(yè)，隨機(jī)調(diào)研10家汽車維修企業(yè)和50家汽車零部件企業(yè)作為網(wǎng)絡(luò)刻畫對象。然后將這63家企業(yè)作為調(diào)查對象進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，具體的節(jié)點(diǎn)選取情況如表1所示。

表1 沈陽市大東區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的節(jié)點(diǎn)選取情況

(二)數(shù)據(jù)搜集過程

本文所需的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)刻畫數(shù)據(jù)、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散與知識(shí)流動(dòng)情況是以上文抽樣的63家企業(yè)為中心展開的。在調(diào)查過程中，主要通過實(shí)地調(diào)研和訪談的方式進(jìn)行，與沈陽市中小企業(yè)局和大東區(qū)政府工作人員聯(lián)系并請其推薦介紹，然后深入企業(yè)進(jìn)行調(diào)研。調(diào)研對象主要選取企業(yè)的部門經(jīng)理，簡單介紹調(diào)研目的之后，并對問卷中的部分問題作出解釋，請求企業(yè)經(jīng)理即時(shí)填寫問卷，當(dāng)場回收。通過這種方式，研究小組共調(diào)研了48家企業(yè)，回收問卷48份。還有7份問卷由企業(yè)相關(guān)的生產(chǎn)和技術(shù)人員填寫并經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審核后回收，也一并作為有效問卷。另外，還有3家維修企業(yè)、5家零部件企業(yè)拒絕接受調(diào)查，這8家企業(yè)的調(diào)查問卷視為無效問卷。最后共保留有效問卷55份，有效率為87.30%。

(三)變量測量

1.網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征的測量

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征的指標(biāo)主要有社會(huì)聯(lián)系、信任、共享和互補(bǔ)資源。基于以上分析，結(jié)合企業(yè)自身的情況，在設(shè)計(jì)調(diào)查問卷時(shí)，通過下面幾個(gè)問題來衡量創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征:

(1)社會(huì)聯(lián)系程度:與本地客戶聯(lián)系的頻繁程度(shlx1);與本地供應(yīng)商聯(lián)系的頻繁程度(shlx2);與本地大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)系的頻繁程度(shlx3);與政府部門、中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系的頻繁程度(shlx4)。

(2)信任程度:與本地客戶和供應(yīng)商的熟悉程度(xrcd1);與本地大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)人員的熟悉程度(xrcd2);與政府部門人員的熟悉程度(xrcd3);與當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)人員的熟悉程度(xrcd4);與中介機(jī)構(gòu)人員的熟悉程度(xrcd5)。

(3)資源共享狀況:與本地客戶和供應(yīng)商之間的資源共享程度(zygx1);與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的資源共享情況(zygx2);與政府部門的資源共享情況(zygx3);與金融機(jī)構(gòu)的資源共享情況(zygx4);與中介機(jī)構(gòu)的資源共享情況(zygx5)。

2.知識(shí)流動(dòng)的測量

在衡量創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間的知識(shí)流動(dòng)狀況時(shí)，由于知識(shí)流動(dòng)測度的困難性，我們只能通過企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)的表現(xiàn)形式來測量。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間知識(shí)流動(dòng)的方式主要有:技術(shù)合作、人才流動(dòng)、企業(yè)間專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、廣泛市場調(diào)查。企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)的方式除了上述幾種主要方式以外，還包括很多，如企業(yè)間員工非正式交流、產(chǎn)品交易會(huì)等等，企業(yè)間知識(shí)的流動(dòng)，不論是何種形式，對企業(yè)的創(chuàng)新績效都會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。但是，較為主要的還是技術(shù)合作、人員流動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易三類。基于以上的分析，結(jié)合企業(yè)自身的情況，在設(shè)計(jì)調(diào)查問卷時(shí)，通過下面幾個(gè)問題來衡量創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)狀況:

(1)技術(shù)交流狀況。A.與本地客戶進(jìn)行技術(shù)交流的程度(jsjl1);B.與本地供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)交流的程度(jsjl2);C.與本地大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)交流的程度(jsjl3);D.與政府部門、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)交流的程度(jsjl4)。

(2)人員流動(dòng)狀況。A.與本地客戶間的人員流動(dòng)(ryld1);B.與本地供應(yīng)商之間的人員流動(dòng)(ryld2);C.與本地大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)之間的人員流動(dòng)(ryld3);D.與政府部門、中介機(jī)構(gòu)之間的人員流動(dòng)(ryld4)。

(3)專利技術(shù)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易情況。A.與本地客戶進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的程度(zscq1);B.與本地供應(yīng)商進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的程度(zscq2);C.與本地大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的程度(zscq3);D.與政府部門、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的程度(zscq4)。

并且，對以上的指標(biāo)通過“5”點(diǎn)量表來測量，“頻繁程度”的測量主要通過“1”-不頻繁;“2”-較不頻繁;“3”-一般;“4”-較頻繁;“5”-頻繁來衡量，表示其對該問題的看法。其計(jì)算公式為:

其中，xi、yi、zi表示各測量指標(biāo)的系數(shù);Ekti、Ekri、Ekki表示各二級指標(biāo)的測量值。

3.創(chuàng)新績效的測量

本文所研究的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的核心目的是提高群內(nèi)企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)整體的績效水平，企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)整體的績效指的是創(chuàng)新績效。創(chuàng)新績效是學(xué)者們實(shí)證研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題時(shí)經(jīng)常使用的一個(gè)變量。雖然長期以來管理學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的研究已經(jīng)比較多，但是對于創(chuàng)新績效的測度到目前尚未形成公認(rèn)的指標(biāo)體系［17］。研究者們通常結(jié)合樣本特征、企業(yè)主營業(yè)務(wù)所處產(chǎn)業(yè)、企業(yè)所處國家等方面的因素，然后根據(jù)研究的需要選取指標(biāo)來度量創(chuàng)新績效。從目前對創(chuàng)新績效的度量情況看，雖然學(xué)者們提出的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)有所不同，但實(shí)際上，學(xué)者們基本贊同從創(chuàng)新效率和創(chuàng)新效益兩個(gè)方面來度量創(chuàng)新績效［18］。本文研究的主體就是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的績效很難確定，由于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群無論是企業(yè)還是整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的主要競爭優(yōu)勢都體現(xiàn)在創(chuàng)新上，因此，本文就用績效來表示企業(yè)的創(chuàng)新績效。在研究企業(yè)績效的水平基礎(chǔ)上，進(jìn)而分析網(wǎng)絡(luò)的平均績效。

另外，考慮到獲取企業(yè)可靠的客觀數(shù)據(jù)比較困難，并且不同行業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)不具有可比較性，因此，對于創(chuàng)新績效的衡量主要采用主觀評價(jià)，這也是目前企業(yè)調(diào)研通常采用的方法。本研究結(jié)合張方華的研究使用四個(gè)題項(xiàng)從創(chuàng)新效率和創(chuàng)新效益兩個(gè)方面來度量企業(yè)的創(chuàng)新績效［19］:與同行業(yè)主要競爭對手相比新產(chǎn)品產(chǎn)值率情況(cxjj1);與同行業(yè)主要競爭對手相比新產(chǎn)品競爭力情況(cxjj2);與同行業(yè)主要競爭對手相比新產(chǎn)品的開發(fā)速度情況(cxjj3);與同行業(yè)主要競爭對手相比新產(chǎn)品的成功率情況(cxjj4)。

每個(gè)題項(xiàng)均采用李克特(Likert type)5級量表，從1到5分別表示由差(弱或壞)到好(強(qiáng))。其計(jì)算公式為:

其中，xi表示各測量指標(biāo)的系數(shù);Epi表示各二級指標(biāo)的測量值。

(四)信度與效度檢驗(yàn)

對數(shù)據(jù)的信度計(jì)算，常采用克朗巴哈1951年提出的系數(shù)(簡稱克朗巴哈公式)進(jìn)行計(jì)算。效度是指測量工具確能測出其所要測量的特質(zhì)的程度。效度越高，表示測量結(jié)果越能顯示所要測量對象的真正特質(zhì)。由于無法確定目標(biāo)真實(shí)值，因此，效度的評價(jià)較為復(fù)雜。常用的效度指標(biāo)有內(nèi)容效度(Content Validity)和結(jié)構(gòu)效度(Construct Validity)。本研究使用全部樣本進(jìn)行探索性因子分析來測量效度。本文的信度分析通過Spss13.0來操作，具體結(jié)果如表2所示。吳明隆認(rèn)為，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)通常要求總量表的信度在0.7以上，分量表中的α值要求在0.6以上［20］。通過表2的結(jié)果可以看出，問卷的總量表信度達(dá)到了0.924，分量表信度也都在0.7以上，符合基本的要求。調(diào)查問卷效度分析結(jié)果如表3所示。本研究采用因子分析來考察問卷的結(jié)構(gòu)效度，評價(jià)問卷內(nèi)部條目與其反映的結(jié)構(gòu)間的關(guān)系。從表3中來看，幾組指標(biāo)公因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率均達(dá)到了最低40%的要求，每個(gè)問題在最大公因子上的負(fù)荷值大部分都大于0.5，分析結(jié)果表明，問卷具有較好的結(jié)構(gòu)效度。

表2 指標(biāo)信度分析結(jié)果

表3 指標(biāo)效度分析結(jié)果

四、實(shí)證分析

對于理論模型的實(shí)證分析本文采用結(jié)構(gòu)方程模型來進(jìn)行計(jì)算，運(yùn)用的軟件是AMOS17.0。在運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實(shí)證分析后是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與知識(shí)流動(dòng)及績效之間的關(guān)系，具體結(jié)果如圖2所示。整體模型的路徑系數(shù)見表4，模型擬合結(jié)果見表5。

在本研究模型中，主要是通過一條路徑來研究創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與績效關(guān)系的，即網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與知識(shí)流動(dòng)及創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。在對實(shí)證結(jié)果分析時(shí)，從整體模型的擬合情況和各個(gè)模型的路徑系數(shù)與顯著性兩方面來分析。

1.模型整體擬合情況分析

從模型的擬合結(jié)果來看，指標(biāo)屬于較好的擬合，這也是可以接受的。λ2/df小于3，Probability level為0.000，各個(gè)擬合系數(shù)都屬于很好和較好范圍內(nèi)，總體來說模型的有效性得到了較好的驗(yàn)證。

2.路徑系數(shù)及顯著性分析

統(tǒng)計(jì)顯著性的要求為0.05以下。從模型的路徑系數(shù)及顯著性的結(jié)果來看技術(shù)交流與社會(huì)聯(lián)系、人員流動(dòng)與社會(huì)聯(lián)系這兩條路徑的路徑系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著。

從路徑系數(shù)反映的變量間的相關(guān)關(guān)系來看，除去兩條統(tǒng)計(jì)上不顯著的路徑外，在模型中知識(shí)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)聯(lián)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新績效這兩條路徑系數(shù)為負(fù)，顯示兩者之間是負(fù)相關(guān)關(guān)系，拒絕原先的假設(shè);除此之外，在其他的路徑上都顯示正相關(guān)，證實(shí)了原假設(shè)。路徑系數(shù)的大小反映了影響關(guān)系的大小，由于是標(biāo)準(zhǔn)化的路徑系數(shù)，因此便于橫向比較，分析哪個(gè)變量的影響更大，并根據(jù)分析的結(jié)果對企業(yè)提出合理的建議。

網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與績效變量之間的影響程度如表6所示:創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與績效相關(guān)變量之間的關(guān)系、社會(huì)聯(lián)系與知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系為負(fù)相關(guān)外，均為正相關(guān)，大部分證明了原假設(shè)，且變量之間相關(guān)程度均較高，為中度或高度正相關(guān)。

當(dāng)然，各個(gè)路徑系數(shù)的大小也反映了變量之間影響程度的大小，具體的結(jié)果如表6所示。

圖2 網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征、知識(shí)流動(dòng)與績效關(guān)系模型

表4 網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征、知識(shí)流動(dòng)與績效關(guān)系路徑系數(shù)表

表5 結(jié)構(gòu)方程擬合結(jié)果

表6 網(wǎng)絡(luò)個(gè)體結(jié)構(gòu)特征與績效相關(guān)變量之間影響程度分析表

從表6的實(shí)證結(jié)果可以看出，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征與績效相關(guān)變量之間的關(guān)系除社會(huì)聯(lián)系與知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系為負(fù)相關(guān)外，均為正相關(guān)，大部分證明了原假設(shè)，且變量之間相關(guān)程度均較高，為中度或高度正相關(guān)，證實(shí)了原假設(shè)。

五、結(jié)論

本文在對于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征、知識(shí)流動(dòng)及創(chuàng)新績效三者關(guān)系分析的基礎(chǔ)上，建立了理論模型，并以沈陽市大東區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)集群為研究對象，通過實(shí)地問卷調(diào)查獲取原始數(shù)據(jù)，通過結(jié)構(gòu)方程模型對創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群個(gè)體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與績效關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征中的信任程度和資源共享對于知識(shí)流動(dòng)中的技術(shù)交流、人員交流和知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)等要素均存在著顯著的正向影響，社會(huì)聯(lián)系對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)存在著顯著的正向影響，對于技術(shù)交流與人員交流則不存在顯著的影響;知識(shí)流動(dòng)中的技術(shù)交流、人員交流和知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)等要素對于創(chuàng)新績效均呈現(xiàn)顯著的正向影響。依據(jù)實(shí)證分析的結(jié)果，可以更有效地提出提高創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效的政策建議，以為相關(guān)部門決策提供依據(jù)。

由于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)涉及眾多學(xué)科內(nèi)容的復(fù)雜系統(tǒng)，像很多研究一樣，本文也只是從集群個(gè)體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征方面進(jìn)行研究。由于本文在進(jìn)行調(diào)查研究時(shí)只用了55個(gè)樣本，因此數(shù)據(jù)略顯得不夠充分，但是由于產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的獲得非常不容易，發(fā)出去的問卷經(jīng)過多次反復(fù)才得到半數(shù)剛過的回收率，雖然也能說明問題，但還不夠充分，未來的數(shù)據(jù)獲取方面還應(yīng)該更全面。

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