陳海軍，陳 剛，周 強(qiáng)

（1.云南財(cái)經(jīng)大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院；2.云南財(cái)經(jīng)大學(xué)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)行為研究中心，昆明 650221；3.福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福州 350007）

農(nóng)業(yè)，是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，為我國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化建設(shè)提供了大量的生產(chǎn)要素資源，做出了重大的貢獻(xiàn)。但是，在我國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化建設(shè)取得長(zhǎng)足進(jìn)步的時(shí)候，農(nóng)村的生態(tài)環(huán)境形勢(shì)日益嚴(yán)峻，農(nóng)業(yè)可持續(xù)性發(fā)展能力不足，城鄉(xiāng)收入差距日益擴(kuò)大等問(wèn)題凸顯。在黨的十七大報(bào)告中，明確提出了“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”的戰(zhàn)略調(diào)整。2008年，在《中共中央關(guān)于農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》中又明確指出“要健全農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償制度，形成有利于保護(hù)耕地、水域、森林、草原、濕地等自然資源和物種資源的激勵(lì)機(jī)制”。

在近十年里，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者在生態(tài)補(bǔ)償研究的基礎(chǔ)上，提出要建立健全農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。隨著相關(guān)研究的深入，人們也逐漸認(rèn)識(shí)到進(jìn)行農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償研究對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會(huì)、保護(hù)和改善農(nóng)村環(huán)境、消除貧困、生態(tài)文明建設(shè)等方面的決策，能提供理論依據(jù)和操作方法，也是國(guó)家加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)支持保護(hù)的制度安排，具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義[1-10]。因此，結(jié)合我國(guó)基本國(guó)情，依據(jù)各地區(qū)在地理、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人文等方面的差異，探討符合地方實(shí)際情況的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)推動(dòng)我國(guó)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚撗芯颗c實(shí)踐都有重要的意義。

同時(shí)，“以社區(qū)為基礎(chǔ)”的思想在相關(guān)領(lǐng)域（如“在以社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理”、“環(huán)境治理”）的研究中發(fā)現(xiàn)，其對(duì)“政府失靈”與“市場(chǎng)失靈”具有顯著的彌補(bǔ)功能[11-12]。由于社區(qū)的這一重要卻常被忽視的功能，對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建有十分重要的啟示。因此，有必要對(duì)以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制做進(jìn)一步的研究。

一 相關(guān)概念與理論分析

（一）概念分析

在對(duì)以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步探討之前，有必要對(duì)其中幾個(gè)重要的概念與理論進(jìn)行說(shuō)明。首先，關(guān)于“社區(qū)”一詞，最早由德國(guó)社會(huì)學(xué)家F?騰尼斯在1887年著述的《共同體與社會(huì)》一書首先提出，其認(rèn)為社區(qū)是指在一個(gè)地域范圍內(nèi)共同生活的人群，他們之間有著親密的關(guān)系，相互信任，有著共同的信仰和風(fēng)俗習(xí)慣。但是，關(guān)于社區(qū)目前還有很大的爭(zhēng)議，并無(wú)一致認(rèn)同的概念。從目前的各種觀點(diǎn)來(lái)看，其主要將“一定的地域”、“共同的紐帶”、“社會(huì)交往”以及“認(rèn)同意識(shí)”作為社區(qū)或共同體的最基本的要素和特征[13]5。而在F?滕尼斯看來(lái)，農(nóng)村社區(qū)是一種典型的生活共同體。項(xiàng)繼權(quán)在對(duì)社區(qū)概念回顧、歸納分析之后認(rèn)為，我國(guó)目前的社區(qū)可分為兩類：一是“自發(fā)型社區(qū)”；二是“規(guī)劃型社區(qū)”，而且目前在農(nóng)村地區(qū)存在的社區(qū)模式有“一村一社區(qū)”、“一村多社區(qū)”、“多村一社區(qū)”、“集中建社區(qū)”和“社區(qū)設(shè)小區(qū)”等五種[13]7-8。而根據(jù)構(gòu)建農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的需要，我們?cè)诖藢?duì)社區(qū)的理解要根據(jù)研究地區(qū)實(shí)踐，合理地對(duì)其邊界進(jìn)行區(qū)劃。區(qū)劃應(yīng)考慮到被劃出來(lái)的社區(qū)能有效地形成社區(qū)共同利益的代言人?？傊?，對(duì)社區(qū)邊界區(qū)劃的目的，是使其在以后的活動(dòng)中有效地運(yùn)轉(zhuǎn)并發(fā)揮作用。

生態(tài)補(bǔ)償（生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償）在國(guó)外主要以生態(tài)服務(wù)價(jià)值支付（PES）形式出現(xiàn)，其在國(guó)內(nèi)的研究起于20世紀(jì)80年代。關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍钜彩潜娬f(shuō)紛紜，總的來(lái)說(shuō)，有生態(tài)意義與社會(huì)經(jīng)濟(jì)意義兩方面的闡述。國(guó)內(nèi)最早提出生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍畹氖菑堈\(chéng)謙，其從生態(tài)意義的角度認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償就是從利用資源所得到的經(jīng)濟(jì)收益中提取一部分資金，以物質(zhì)和能量的方式歸還生態(tài)系統(tǒng)，以維持生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)、能量，輸入、輸出的動(dòng)態(tài)平衡[14]。而從社會(huì)經(jīng)濟(jì)意義角度來(lái)說(shuō)，有廣義與狹義的生態(tài)補(bǔ)償之說(shuō)。廣義的生態(tài)補(bǔ)償既包括對(duì)保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)和自然資源所獲得效益的獎(jiǎng)勵(lì)或破壞生態(tài)系統(tǒng)和重要作用所造成損失的賠償，又包括對(duì)造成環(huán)境污染者的收費(fèi)；而狹義主要是指前者[15]。雖然其目前還沒(méi)有公認(rèn)的概念，但是針對(duì)如下三點(diǎn)內(nèi)容各方正在達(dá)成共識(shí)：一是通過(guò)調(diào)整生態(tài)環(huán)境利用、保護(hù)和建設(shè)中相關(guān)方的利益關(guān)系，促進(jìn)當(dāng)代人的和諧；二是通過(guò)外部效應(yīng)內(nèi)部化，一方面遏制生態(tài)環(huán)境過(guò)度利用的行為，另一方面激勵(lì)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)者維護(hù)和改善生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，促進(jìn)當(dāng)?shù)厝伺c自然的和諧；三是生態(tài)補(bǔ)償是一種手段或制度安排[16]11。作為生態(tài)補(bǔ)償在農(nóng)業(yè)方面的應(yīng)用，農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍钜参慈〉靡恢碌恼J(rèn)識(shí)。一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償可以產(chǎn)生兩種解讀：一是關(guān)于農(nóng)業(yè)生態(tài)的補(bǔ)償，其將農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償界定為對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的補(bǔ)償；二是關(guān)于農(nóng)業(yè)的生態(tài)補(bǔ)償，其則將農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償視為對(duì)農(nóng)業(yè)的一種生態(tài)補(bǔ)償[3]3。在此，本文偏向于第二種解讀，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)中的種植業(yè)，其生態(tài)服務(wù)價(jià)值在計(jì)算時(shí)可以歸為其它類型的生態(tài)補(bǔ)償（如森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)龋嗜绻凑盏谝环N解讀，將會(huì)出現(xiàn)重復(fù)計(jì)算的后果。

有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的內(nèi)涵，歸納起來(lái)有如下幾種典型表述：一是洪尚群等認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是一種資源環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段，是促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制[17]；二是章錚認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是一種生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)，即為控制生態(tài)破壞而征收的費(fèi)用[18]；三是莊國(guó)泰等認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是對(duì)自然資源的生態(tài)環(huán)境價(jià)值所進(jìn)行的補(bǔ)償[19]；四是毛顯強(qiáng)等認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是指通過(guò)對(duì)損害（或保護(hù)）資源環(huán)境的行為進(jìn)行收費(fèi)（或補(bǔ)償），提高該行為的成本和收益，從而激勵(lì)損害（或保護(hù)）行為的主體減少（或增加）因其行為帶來(lái)的外部不經(jīng)濟(jì)（或外部經(jīng)濟(jì)性），達(dá)到保護(hù)資源的目的[20]；其五，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制至少具有四個(gè)層面的含義，包括對(duì)生態(tài)環(huán)境本身的補(bǔ)償、生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)、對(duì)個(gè)人或區(qū)域保護(hù)生態(tài)環(huán)境或放棄發(fā)展機(jī)會(huì)的行為予以補(bǔ)償、對(duì)具有重大生態(tài)價(jià)值的區(qū)域或?qū)ο筮M(jìn)行保護(hù)性投入等，包括重要類型（如森林）和重要區(qū)域（如西部）的生態(tài)補(bǔ)償[21]。農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，作為生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制在農(nóng)業(yè)這一特定環(huán)境下的應(yīng)用，從上面的分析來(lái)看，其基本框架包含：誰(shuí)提供補(bǔ)償（補(bǔ)償主體）、補(bǔ)償給誰(shuí)（補(bǔ)償客體）、對(duì)什么行為提供補(bǔ)償（補(bǔ)償范圍）、補(bǔ)償多少（補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)）、如何補(bǔ)償（補(bǔ)償方式、補(bǔ)償支付模式）、補(bǔ)償資金來(lái)源等方面。因此，補(bǔ)償利益相關(guān)者（補(bǔ)償主體和補(bǔ)償客體）、補(bǔ)償范圍、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式、補(bǔ)償支付模式、補(bǔ)償資金的融資方式構(gòu)成了農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的基本框架[22]106。

（二）理論分析

1.生態(tài)資本理論

環(huán)境是否有價(jià)值，關(guān)于此問(wèn)題直到目前出現(xiàn)日益嚴(yán)峻的環(huán)境事實(shí)下，才使人們對(duì)與生態(tài)環(huán)境的重要性進(jìn)行了認(rèn)識(shí)，并逐步認(rèn)識(shí)到生態(tài)實(shí)際上也是一種資本。目前關(guān)于資源環(huán)境價(jià)值形成和決定的理論有以下幾種代表性的觀點(diǎn)[23]：第一種觀點(diǎn)是要素價(jià)值論，其從有用性和稀缺性的角度來(lái)說(shuō)明其價(jià)值；第二種觀點(diǎn)是效用價(jià)值論，其認(rèn)為環(huán)境能夠給人正的或負(fù)的心理感受與評(píng)價(jià)，其對(duì)于人是有效用的，而且可以用邊際效用來(lái)衡量；第三種觀點(diǎn)是勞動(dòng)價(jià)值論，其認(rèn)為環(huán)境資源也是凝結(jié)了人類一般的無(wú)差別的勞動(dòng)在里面，具體來(lái)說(shuō)就是人們?cè)趯?duì)環(huán)境有保護(hù)、治理等行為；第四種觀點(diǎn)是地租理論，認(rèn)為從自然資源環(huán)境可以帶給其所有者收益的角度看，自然資源環(huán)境也是一種“土地”，這樣地租就是一種資源租金，自然資源環(huán)境的價(jià)值大小就體現(xiàn)在這種資源租金中。

2.生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)理論

自1977年Westman提出“自然的服務(wù)（Nature Services）”概念以來(lái)，人們對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值的研究不斷加深。1997年，Daily的《自然的服務(wù)——社會(huì)對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)的依賴》一書，以及Constanza發(fā)表的《世界生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與自然資本的價(jià)值》，使得對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的評(píng)價(jià)便成了一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。作為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的重要組成部分，農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是指農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)及其生態(tài)經(jīng)濟(jì)過(guò)程向人類所提供的一系列功能與效益和所維持的人類賴以生存的環(huán)境[24]。農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)為人們提供了巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這是農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)。

3.環(huán)境外部性理論

外部性理論來(lái)源于馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”概念，其可分為“外部經(jīng)濟(jì)”（正外部性）與“外部不經(jīng)濟(jì)”（負(fù)外部性）兩類。外部性主要是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為影響另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的效用，而這種影響沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行買賣，即施加這種影響的人卻沒(méi)有為此付出代價(jià)或得到好處。關(guān)于外部性出現(xiàn)的原因，庇古理論和科斯定理的解釋繼馬歇爾之后，對(duì)后來(lái)的研究產(chǎn)生了重大的影響。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中，往往也存在生態(tài)環(huán)境的外部性，從而使得農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償需要從這一角度進(jìn)行考慮。

4.公共品理論

公共產(chǎn)品理論作為一種系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，最初出現(xiàn)在19世紀(jì)末期。其最初出現(xiàn)是為了給政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的合理性提供依據(jù)，即其將邊際效用價(jià)值論運(yùn)用到財(cái)政學(xué)上，將人們消費(fèi)的產(chǎn)品分為“公共品”、“私人品”兩類。薩繆爾遜和諾德豪斯認(rèn)為公共品是每個(gè)人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)，都不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該種產(chǎn)品消費(fèi)的減少，即其具有非排他性和非競(jìng)用性，同時(shí)公共品也是效應(yīng)不可分割的。但也正是公共品的這些屬性使得其常常出現(xiàn)“公地悲劇”與“搭便車”的現(xiàn)象。農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的改善會(huì)使全社會(huì)受益，具有效用的不可分割性、非排他性和非競(jìng)用性，使得各方面都能獲益或損失。同時(shí)，由于農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的公共品屬性決定了其供給的不足與過(guò)度使用問(wèn)題，從而需要代表公共利益的主體進(jìn)行供給與管理。

5.本土知識(shí)和以社區(qū)為基礎(chǔ)的理論

本土知識(shí)理論認(rèn)為，當(dāng)?shù)厝嗽陂L(zhǎng)期與當(dāng)?shù)丨h(huán)境的適應(yīng)中摸索出了一系列的與當(dāng)?shù)丨h(huán)境相協(xié)調(diào)的生產(chǎn)、生活方式以及文化，這些都對(duì)維護(hù)、修復(fù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)有低投入、高產(chǎn)出、低副作用等效果。本土知識(shí)常常存在于整個(gè)農(nóng)村社區(qū)中，其具有知識(shí)的不可分割性，為當(dāng)?shù)厝怂灿?，因此在某種程度上其也是公共品。以社區(qū)為基礎(chǔ)的理論，由于社區(qū)對(duì)當(dāng)?shù)厍闆r的了解深入，易于被當(dāng)?shù)厝怂邮?，具有地方知識(shí)的支撐，認(rèn)為社區(qū)在地方事務(wù)中能夠、而且應(yīng)該發(fā)揮重要的積極作用。

二 社區(qū)思想在構(gòu)建農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中的作用

以社區(qū)為基礎(chǔ)實(shí)際上是一種廣泛參與式的、尊重地方知識(shí)與訴求的思想。在這一基礎(chǔ)之上，首先可以有效地協(xié)調(diào)政府、NGO、當(dāng)?shù)鼐用?、企業(yè)四者之間的利益關(guān)系，降低各種“交易成本”。原因如下：一是在社區(qū)作為當(dāng)?shù)鼐用竦墓餐娴拇匀耍梢暂^好地解決之前單個(gè)居民的公共品產(chǎn)權(quán)難以區(qū)分的問(wèn)題，使得在討論權(quán)責(zé)時(shí)有了一個(gè)更加明確的、易于操作的主體，同時(shí)使區(qū)分個(gè)體的公共品產(chǎn)權(quán)的成本內(nèi)部化；二是在目前強(qiáng)勢(shì)的企業(yè)與政府面前，單個(gè)居民很難有效地進(jìn)行談判，而在社區(qū)這一基礎(chǔ)之上，NGO也可以找到其幫助的明確的、易于操作的主體，進(jìn)而更加方便地幫助當(dāng)?shù)厝鮿?shì)群體爭(zhēng)取合理權(quán)益及其能力。

其次，社區(qū)思想的引入可以彌補(bǔ)通常以政府、企業(yè)以及NGO主導(dǎo)的補(bǔ)償中的不足之處。其一，由于社區(qū)對(duì)當(dāng)?shù)氐纳钊胝J(rèn)識(shí)知識(shí)（如本土知識(shí)），可以用最小的成本獲得最大的益處（如稻魚共作的傳統(tǒng)水稻種植方式，減少化肥等的使用，不僅節(jié)約了生產(chǎn)成本，而且維護(hù)了良好的生態(tài)環(huán)境），而使成本最小化、利益最大化，從而各方利益都有增加；其二，提高居民對(duì)政府與企業(yè)的監(jiān)督效率，能有效表達(dá)居民的真實(shí)訴求；其三，能夠不斷推進(jìn)地方民主建設(shè)進(jìn)程，提升地方民主決策能力與效率。

再者，社區(qū)思想能夠有效凝聚地方居民，從其共同利益出發(fā)，不斷推進(jìn)被認(rèn)同的社區(qū)建設(shè)進(jìn)程，為農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)淖罱K實(shí)踐創(chuàng)造良好的參與氛圍。此外，社區(qū)思想的引入，在目前生態(tài)補(bǔ)償資金不足的條件下，將補(bǔ)償以社區(qū)為最小單位發(fā)放，可以將分散的小額補(bǔ)償集中起來(lái)，為解決社區(qū)公共問(wèn)題提供可觀的資金，從而也為資金不足的地方政府減少了治理公共問(wèn)題的部分資金與精力投入。

三 以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制框架

補(bǔ)償利益相關(guān)者（補(bǔ)償主體和補(bǔ)償客體）、補(bǔ)償范圍、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式、補(bǔ)償支付模式、補(bǔ)償資金的融資方式等共同構(gòu)成了農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的基本框架。在以社區(qū)為基礎(chǔ)的分析框架中，我們將發(fā)現(xiàn)其相對(duì)于原來(lái)的分析有了顯著的不同。

（一）補(bǔ)償?shù)睦嫦嚓P(guān)者

生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)相關(guān)方利益的調(diào)整，即補(bǔ)償主體與客體的利益調(diào)整，故對(duì)利益相關(guān)方的分析于生態(tài)補(bǔ)償研究與實(shí)踐都十分重要。在農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償中同樣如此，利益相關(guān)方可表述為受益者（補(bǔ)償主體）和受損者（補(bǔ)償客體），其均包含是當(dāng)代人和后代人。

1.補(bǔ)償主體

農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的收益者之一，于后代人而言即是中央政府，因?yàn)閲?guó)家的可持續(xù)發(fā)展，能使后代人的利益得到保護(hù)，而國(guó)家在此時(shí)擔(dān)當(dāng)了后代人代言人的角色；于當(dāng)代人而言也是中央政府，因?yàn)閲?guó)家代表的是整個(gè)國(guó)家的利益。對(duì)于將國(guó)家作為補(bǔ)償主體之一已得到了廣泛的認(rèn)同。

隨著“地球村”概念的出現(xiàn)，如今的很多地區(qū)問(wèn)題都或多或少地具有了全球性的屬性，對(duì)于農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題也不例外，故另一個(gè)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖找嬲呤钦麄€(gè)“地球村”，NGO可作為其代言人應(yīng)被認(rèn)為是另一個(gè)補(bǔ)償主體，相應(yīng)地應(yīng)越來(lái)越得到重視。

此外，良好生態(tài)環(huán)境下生長(zhǎng)的農(nóng)產(chǎn)品通常會(huì)更受消費(fèi)者的青睞，故企業(yè)（組織）亦能從中收益，包括良好的顧客評(píng)價(jià)、忠誠(chéng)度、形象以及收益。如此，企業(yè)（組織）也應(yīng)當(dāng)作為補(bǔ)償?shù)闹黧w之一。而在已有的文獻(xiàn)中，通常將企業(yè)作為環(huán)境的破壞者而將其界定為補(bǔ)償主體，而這樣的做法將會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)論。例如有人就認(rèn)為，破壞者不屬于利益相關(guān)方[16]13，從而將其排除在相關(guān)分析之外。

2.補(bǔ)償客體

在某些地方的當(dāng)?shù)鼐用駷楫?dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)環(huán)境的維護(hù)和恢復(fù)，在智力、人力和財(cái)力等方面做出了直接的貢獻(xiàn)，很多地方還為此犧牲了當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展機(jī)會(huì)，因此，當(dāng)?shù)鼐用竦倪@些成本（包括機(jī)會(huì)成本等）損失應(yīng)得到一定的補(bǔ)償，故當(dāng)?shù)鼐用袷寝r(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軗p者之一。但是分散的個(gè)體在研究與實(shí)踐中會(huì)出現(xiàn)很多問(wèn)題，如個(gè)體的談判能力不足、公共產(chǎn)權(quán)難以分割等，故以社區(qū)為基礎(chǔ)，將社區(qū)的代言人作為補(bǔ)償客體之一，能夠有效地解決這些問(wèn)題，將交易成本內(nèi)部化，并易于操作。

3.補(bǔ)償主體與客體的關(guān)系

如果按照受益者是補(bǔ)償主體，受損者是補(bǔ)償客體來(lái)看，社區(qū)在這種情況下既是補(bǔ)償主體也是補(bǔ)償客體，因?yàn)樯鐓^(qū)作為一個(gè)整體概念，在做出犧牲的同時(shí)也獲得了良好的社區(qū)生態(tài)環(huán)境。補(bǔ)償主體和客體之間在一定程度上的相互轉(zhuǎn)化，或者說(shuō)其本身就具有兩面性，這為政府間、企業(yè)間、社區(qū)間橫向補(bǔ)償提供了理論依據(jù)。

（二）補(bǔ)償范圍

生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶侵黧w和客體權(quán)利與義務(wù)共同指向的對(duì)象，表明給“什么”提供補(bǔ)償。從農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的構(gòu)成要素來(lái)看，補(bǔ)償范圍應(yīng)該包括農(nóng)業(yè)生態(tài)水域、森林、草原、濕地、生物多樣性等諸多資源的保護(hù)行為[22]109。從之前關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍罘治鰜?lái)看，農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶▽?duì)保護(hù)者的激勵(lì)、對(duì)受損者的補(bǔ)償，至少具體包括如下幾方面：其一，對(duì)于農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境進(jìn)行治理的行為，包括正在實(shí)行的退耕還林、退牧還草、生態(tài)移民等；其二，對(duì)于維護(hù)良好農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的綠色生活行為，包括農(nóng)業(yè)廢棄物的資源化再利用、沼氣工程、小水電、太陽(yáng)能、風(fēng)能等能源的開(kāi)發(fā)利用；其三，對(duì)于維護(hù)良好農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的綠色生產(chǎn)行為，包括對(duì)農(nóng)藥化肥等有害物質(zhì)減少使用甚至不用、適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的耕作方式（如魚稻共作文化等）、低副作用的農(nóng)業(yè)替代化學(xué)用品的研發(fā)使用等；其四，對(duì)為維護(hù)生物（包含物種資源）多樣性、農(nóng)業(yè)可持續(xù)性的地方農(nóng)業(yè)文化（農(nóng)業(yè)本土知識(shí)）等。

（三）補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與期限

農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，是農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵呐c難點(diǎn)問(wèn)題，這主要是由于標(biāo)準(zhǔn)核算的方法缺陷與難度，以及資金的不足。而從理論上來(lái)說(shuō)，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由補(bǔ)償客體的直接成本和機(jī)會(huì)成本，以及農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值兩者所構(gòu)成。在已有的核算中，對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值（包含生產(chǎn)服務(wù)價(jià)值、生態(tài)服務(wù)價(jià)值、生活服務(wù)價(jià)值）的核算方法有：市場(chǎng)價(jià)值法，影子價(jià)格法，替代工程法，機(jī)會(huì)成本法，費(fèi)用分析法，防護(hù)費(fèi)用法，條件價(jià)值法，旅行成本法。而對(duì)補(bǔ)償客體的直接成本和機(jī)會(huì)成本的核算，主要核算：生態(tài)環(huán)境的建設(shè)、保護(hù)、恢復(fù)成本，減少的農(nóng)產(chǎn)品收入，基礎(chǔ)設(shè)施投入，勞動(dòng)力成本增加，替代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料（生物農(nóng)藥、有機(jī)肥等）投入，農(nóng)業(yè)污染防治投入，農(nóng)業(yè)機(jī)械（例如免耕機(jī)械等）投入，教育及技術(shù)培訓(xùn)投入，替代產(chǎn)業(yè)的投入，發(fā)展權(quán)受限減少的經(jīng)濟(jì)收入等等[22]110。而具體的標(biāo)準(zhǔn)還需要結(jié)合地方實(shí)際進(jìn)行區(qū)別研究與確定。

關(guān)于補(bǔ)償期限的問(wèn)題，有人認(rèn)為根據(jù)補(bǔ)償方式、補(bǔ)償對(duì)象、補(bǔ)償范圍不同，補(bǔ)償?shù)钠谙抟膊煌??？偟脑瓌t是要根據(jù)實(shí)際地區(qū)實(shí)際生態(tài)環(huán)境狀況的評(píng)估結(jié)果來(lái)定。在補(bǔ)償期間，建立相應(yīng)的效果追蹤評(píng)估機(jī)制與方法，使得可以實(shí)時(shí)了解補(bǔ)償效果，對(duì)下一步的補(bǔ)償做出調(diào)整優(yōu)化有限補(bǔ)償資源的配置。例如，對(duì)于一些因人畜糞便造成的問(wèn)題，可以在通過(guò)如沼氣等無(wú)害化處理技術(shù)與資金補(bǔ)償，在短期內(nèi)解決；對(duì)于一些水體等的重度生態(tài)環(huán)境破壞，需要一定時(shí)間的資金與技術(shù)等補(bǔ)償，可相應(yīng)地延長(zhǎng)補(bǔ)償時(shí)間。

（四）補(bǔ)償方式與支付模式

有效的補(bǔ)償方式與支付模式能夠使農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制有效運(yùn)作起來(lái)。在科學(xué)、公平、有效的原則下，要根據(jù)地區(qū)實(shí)際情況，合理使用資金補(bǔ)償、政策補(bǔ)償、實(shí)物補(bǔ)償、技術(shù)與智力補(bǔ)償四種方式。根據(jù)現(xiàn)階段的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償情況，宜采取直接的資金和技術(shù)補(bǔ)償?shù)姆绞?，這是由于其能夠使大眾快速認(rèn)識(shí)與接受，便于普及這方面的理念與知識(shí)，為進(jìn)一步的推廣創(chuàng)造良好條件。在補(bǔ)償方式的選擇方面，我們必須考慮到補(bǔ)償客體對(duì)補(bǔ)償?shù)目赡艿囊蕾嚕次覀冃枰紤]到補(bǔ)償方式的屬性——是“輸血式”還是“造血式”。

支付模式從補(bǔ)償主體的角度來(lái)看，通常被認(rèn)為有兩種模式，一是基于市場(chǎng)的補(bǔ)償支付模式，二是基于政府的補(bǔ)償支付方式。然而，基于市場(chǎng)的補(bǔ)償支付模式在我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制并不健全的情況下，特別是在偏遠(yuǎn)農(nóng)村地區(qū)尤甚的情況下，其實(shí)際效果值得進(jìn)一步研究；此外，基于政府的模式是比較易于實(shí)踐的，但是這種模式也存在如政府資金不足、尋租等政府失靈的情況。同時(shí)，從這一角度還忽略了基于NGO的模式，而其能較好地彌補(bǔ)前者的不足之處。

從補(bǔ)償客體的角度來(lái)看支付模式，我們通常將個(gè)體居民作為默認(rèn)客體。但是，其可能存在的如補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)低、產(chǎn)權(quán)難分、交易成本大等問(wèn)題，使得支付模式的設(shè)計(jì)需要考慮到客體的問(wèn)題。而以社區(qū)為基礎(chǔ)能很好地承載各種支付模式。以市場(chǎng)支付模式來(lái)說(shuō)，基于該地區(qū)良好生態(tài)環(huán)境所生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品常被稱為“生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品”，如只支付該農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)人，那么對(duì)于該地區(qū)的其他未被支付的個(gè)體而言，良好的生態(tài)環(huán)境在其看來(lái)和自己無(wú)關(guān)，出于增加收入的理性訴求，其在不采取生產(chǎn)“生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品”路徑條件下，只能靠低價(jià)與出售量達(dá)到此目的，故一旦一小部分人使用破壞環(huán)境的生產(chǎn)方式，整個(gè)地區(qū)的“生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品”將受影響，而且在這種情況下對(duì)“生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品”的支付越多，不生產(chǎn)生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品的人為縮小與受支付人的差距，勢(shì)必增加對(duì)環(huán)境的破壞，從而使原先的補(bǔ)償事與愿違。而以社區(qū)為基礎(chǔ)，能使整個(gè)社區(qū)收益，同時(shí)促進(jìn)其相互監(jiān)督，有長(zhǎng)期效應(yīng)。

（五）資金、政策、技術(shù)等來(lái)源

圖1 以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償運(yùn)行機(jī)制

政府的資金支持是主要的資金來(lái)源渠道，但是其畢竟是有限的，故拓展資金來(lái)源渠道，實(shí)現(xiàn)融資多元化，能夠?qū)r(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償提供良好的物質(zhì)保障。目前，有人倡導(dǎo)的融資渠道包括調(diào)動(dòng)我國(guó)龐大居民儲(chǔ)蓄的生態(tài)資本市場(chǎng)，“建設(shè)－經(jīng)營(yíng)－轉(zhuǎn)讓”（BOT）與環(huán)保彩票項(xiàng)目，排污收費(fèi)制度等。實(shí)際上，我們可以看出資金的來(lái)源主要是政府，企業(yè)，個(gè)人，及組織。在以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)村生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中，將代表個(gè)體共同利益的社區(qū)作為一個(gè)平臺(tái)，不僅能有效地接納各種組織（包括NGO等）的支持，而且能在爭(zhēng)取市場(chǎng)資金支持中，能夠提供一個(gè)明晰的對(duì)等操作主體。

此外，以社區(qū)為基礎(chǔ)也能有效調(diào)動(dòng)當(dāng)?shù)厝说母鞣N資源。這是因?yàn)樯鐓^(qū)對(duì)外是補(bǔ)償客體，對(duì)內(nèi)則成了補(bǔ)償主體。社區(qū)成員有義務(wù)為自己的破壞行為進(jìn)行支付，但是這種支付區(qū)別與對(duì)國(guó)家層面的責(zé)任。社區(qū)環(huán)境與社區(qū)成員密切聯(lián)系，便于調(diào)動(dòng)人力物力支持此補(bǔ)償。

（六）以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)行

通過(guò)上述分析，農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償是在社區(qū)的基礎(chǔ)上，在政府主導(dǎo)下，在一定時(shí)期內(nèi)，綜合運(yùn)用資金、實(shí)物、政策、技術(shù)和智力補(bǔ)償?shù)妊a(bǔ)償手段，將公共資金和市場(chǎng)資金補(bǔ)償給參與生態(tài)補(bǔ)償活動(dòng)的農(nóng)牧民。以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償運(yùn)行機(jī)制如下圖1。

從圖1中我們可以看出，其在支持體系條件下，以社區(qū)為基礎(chǔ)的平臺(tái)上的運(yùn)行，在NGO的監(jiān)督與幫助下，社區(qū)通過(guò)向政府與企業(yè)（市場(chǎng)）提出申請(qǐng)，在申請(qǐng)通過(guò)之后獲得相應(yīng)的資源，然后社區(qū)在這些資源的幫助下通過(guò)調(diào)整行為，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的好轉(zhuǎn)或維持之前良好狀態(tài)，而社區(qū)、政府與企業(yè)均能從這一良好的生態(tài)環(huán)境中獲得生態(tài)、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效益。如此，各方利益在這一平臺(tái)之上能夠相互協(xié)調(diào)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與修護(hù)。

同時(shí)可見(jiàn)，要使這一機(jī)制得以良好運(yùn)轉(zhuǎn)，還需要一系列的支持體系。首先，需要相應(yīng)的法律法規(guī)體系支持。目前，我國(guó)雖然有《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)法》等23部法律，《退耕還林條例》、《土地復(fù)墾規(guī)定》等35項(xiàng)國(guó)家行政法規(guī)和條例，《占用農(nóng)業(yè)灌溉水源、灌排工程設(shè)施補(bǔ)償辦法》等16項(xiàng)部門規(guī)章和規(guī)范性文件，以及如《吉林省水土流失補(bǔ)償費(fèi)征收、使用和管理辦法》等多項(xiàng)地方性法規(guī)和條例，但是目前我國(guó)還沒(méi)有專門的《生態(tài)補(bǔ)償法》[22]126。在依法治國(guó)的背景下，法律法規(guī)的缺失對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償是十分不利的。

其次，綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的支持也是不可缺少的。目前以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）為核算所造成的以犧牲環(huán)境為代價(jià)的發(fā)展，實(shí)際上也是生態(tài)補(bǔ)償提出的一個(gè)原因。而在對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制度設(shè)計(jì)時(shí)，核算真實(shí)的GDP即綠色GDP，需要這方面技術(shù)的發(fā)展與支持。

再者，融資體系與組織管理體系。任何一種政策的實(shí)施都需要支付管理成本，健全的組織管理體系可以把管理成本控制在一定的限度內(nèi)。對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施而言也是如此。同時(shí)，融資體系的健全可以有效地吸納各種渠道的資源，使農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償有足夠的、可持續(xù)的資源支撐。

四 總結(jié)

以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，能夠有效彌補(bǔ)在政府主導(dǎo)下的結(jié)合市場(chǎng)機(jī)制的不足。因?yàn)樯鐓^(qū)在此作為當(dāng)?shù)厝斯餐娴拇匀耍苡行д腺Y源以實(shí)現(xiàn)改善或維護(hù)良好生態(tài)環(huán)境的目的。在社區(qū)這一基礎(chǔ)上，我們能夠看到其對(duì)自然資源管理的有效性[11]21，因此結(jié)合目前政府與市場(chǎng)的不足，引入社區(qū)的概念將對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償（甚至生態(tài)補(bǔ)償）產(chǎn)生積極意義。從之前的分析來(lái)看，支撐這一理念的理論依據(jù)在于地方性知識(shí)與社區(qū)理論的作用?？偟膩?lái)說(shuō)，這些理論有效地支撐了社區(qū)在地方事務(wù)中具有的、且應(yīng)該發(fā)揮的功能。

以社區(qū)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，要求將各方資源放在有NGO指導(dǎo)、由各方監(jiān)督的社區(qū)平臺(tái)上進(jìn)行配置，其運(yùn)行要求相應(yīng)的支撐保障體系，包括法律體系、綠色核算體系、融資體系、組織管理體系等。同時(shí)，該機(jī)制認(rèn)為將社區(qū)作為最小的補(bǔ)償客體，能有效降低各種交易成本，集中資源解決社區(qū)公共問(wèn)題，增強(qiáng)補(bǔ)償客體爭(zhēng)取合理權(quán)益的能力，以及降低生態(tài)治理等成本。

總之，以社區(qū)為基礎(chǔ)的理念不僅尊重了當(dāng)?shù)厝说闹饔^能動(dòng)性，而且還能有效地彌補(bǔ)以政府和市場(chǎng)主導(dǎo)理念的嚴(yán)重缺陷。同時(shí)，我們也應(yīng)該看到這一理念的進(jìn)一步探索需要解決如下幾個(gè)問(wèn)題：一是有效地界定社區(qū)的范圍與能真實(shí)表達(dá)居民共同利益的代言人（組織）；二是在我國(guó)目前的基層治理制度下如何使該社區(qū)具有合法性；三是如何提升社區(qū)的參與、決策、以及執(zhí)行能力。

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