李 鵬,姚凱文,張 丹

(華北電力大學(xué)可再生能源學(xué)院,北京 102206)

0 引 言

水庫(kù)移民是由于原居住區(qū)因修建水庫(kù)被征用而引起的有組織、非自愿的人口遷移[1].據(jù) 《第一次全國(guó)水利普查公報(bào)》數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì):截至2011年底,我國(guó)共有水庫(kù)98 002座 (其中,已建水庫(kù)97 246座,在建水庫(kù)756座). 這些水庫(kù)在發(fā)揮巨大經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的同時(shí),也帶來(lái)了2 500多萬(wàn)的移民.水庫(kù)移民問(wèn)題也因而引起世界銀行及國(guó)內(nèi)各階層的廣泛關(guān)注.

水庫(kù)移民安置工作是一個(gè)龐大、復(fù)雜、影響因素眾多且模糊不確定的大系統(tǒng).它涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、文化、生產(chǎn)、生活等各個(gè)方面,包含著眾多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素[2].國(guó)內(nèi)學(xué)者在水庫(kù)移民風(fēng)險(xiǎn)分析方面,主要針對(duì)的是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、貧困風(fēng)險(xiǎn)和安置風(fēng)險(xiǎn)等;而關(guān)于收入風(fēng)險(xiǎn)方面則研究很少.陳紹軍對(duì)非自愿移民的收入來(lái)源及其影響因素進(jìn)行了分析,并探討了移民收入風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避措施[3];張丹則通過(guò)構(gòu)建故障樹(shù)模型,對(duì)影響移民收入的風(fēng)險(xiǎn)因素分別進(jìn)行了定性分析和定量分析[4].目前,對(duì)影響移民收入的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)分析的研究涉及很少.本文基于RBS(風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu))對(duì)影響水庫(kù)移民收入的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí).在此基礎(chǔ)上,采取模糊層次分析法,定性與定量相結(jié)合,構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型,對(duì)水庫(kù)移民收入進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果探討了規(guī)避移民收入風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)現(xiàn)收入恢復(fù)并提高的可能途徑.

1 水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ),而風(fēng)險(xiǎn)分析成果是在風(fēng)險(xiǎn)因素及其關(guān)系的基礎(chǔ)之上得到的.本文在將目前國(guó)內(nèi)外水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)研究領(lǐng)域中涉及到的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)進(jìn)行整理的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)水庫(kù)移民現(xiàn)有的收入來(lái)源途經(jīng),總結(jié)出水庫(kù)移民收入恢復(fù)過(guò)程當(dāng)中最普遍最常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素,并且將總結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素按其產(chǎn)生的原因即政策、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)層面進(jìn)行綜合歸類(lèi)[3-6].在此基礎(chǔ)上,采用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)RBS(Risk Breakdown Structure),將引發(fā)移民收入風(fēng)險(xiǎn)的五類(lèi)因素進(jìn)行分解 (見(jiàn)表1),使風(fēng)險(xiǎn)因素具體化,從而便于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí).

表1 水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)

2 基于模糊層次分析法的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型

水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)因素具有不確定性和模糊性.

因此,采用模糊層次分析方法進(jìn)行水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)綜合分析,可以更精確地反映其本質(zhì)和整體發(fā)展變化的特性.以下將在對(duì)水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)的基礎(chǔ)上,采取定性與定量相結(jié)合的綜合分析法---模糊層次分析法,構(gòu)建水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型,通過(guò)該模型對(duì)水庫(kù)移民收入進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析[7-8].

2.1 建立因素集,確定風(fēng)險(xiǎn)因素

2.2 建立評(píng)判集

評(píng)判集V={V1,V2,...,Vn}.此處n的值取決于評(píng)價(jià)的精確度,按照水利水電工程移民中的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和大小可劃分為5個(gè)評(píng)判等級(jí),即V={V1,V2,V3,V4,V5}.其中,V1~V5分別表示移民收入風(fēng)險(xiǎn)的大小程度為風(fēng)險(xiǎn)大、風(fēng)險(xiǎn)較大、風(fēng)險(xiǎn)一般、風(fēng)險(xiǎn)較小、風(fēng)險(xiǎn)很小.

2.3 建立權(quán)重集 (用層次分析法)

在每一類(lèi)移民收入風(fēng)險(xiǎn)因素中,各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度都不盡相同;為此要對(duì)其賦予相應(yīng)的權(quán)重.建立權(quán)重的具體步驟為:

(1)建立風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖,如圖1所示.

圖1 移民收入風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)

(2)構(gòu)造判斷矩陣.判斷矩陣是表示本層所有元素針對(duì)上一層某一元素的相對(duì)重要性的比較,一般采用Santyd的1~9標(biāo)度方法給出.圖1中包含的因素所構(gòu)成的判斷矩陣

式中,aij表示Ui對(duì)Uj的相對(duì)重要程度,取值1~9.顯然對(duì)于任何判斷矩陣,都有aij=1(i=j)及aij=1/aji.因此,對(duì)于n階判斷矩陣,需對(duì)n(n-1)/2個(gè)元素給出數(shù)值,一般由專(zhuān)家打分給出.

(3)層次單排序及一致性檢驗(yàn).層次單排序是指,根據(jù)判斷矩陣計(jì)算對(duì)于上一層某因素而言,本層次與之有聯(lián)系的因素的重要性次序的權(quán)值.層次單排序可以歸結(jié)為計(jì)算判斷矩陣的特征根和特征向量問(wèn)題.即:對(duì)判斷矩陣A,計(jì)算滿足W=λmaxW的特征根和特征向量,所求特征向量便是各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性排序,也就是各指標(biāo)的權(quán)重.本文采用方根法進(jìn)行求解:①計(jì)算矩陣中每一行的元素乘積Mi②計(jì)算Mi的n次方根Wi=③對(duì)向量W=(W1,W2,…,Wn)T作歸一化處理,依此所得到的W=(W1,W2,…,Wn)T即為所要求解的特征向量;④計(jì)算最大特征根in),其中AWi表示向量AW的第i個(gè)元素.以上特征向量便是所求權(quán)數(shù).權(quán)數(shù)分配的合理性需要就判斷矩陣一致性進(jìn)行檢驗(yàn).即,CR=CI/RI,CI=(λmaxn)/(n-1).其中,RI稱(chēng)為判斷矩陣的平均隨機(jī)一致性指標(biāo),對(duì)于1~9階判斷矩陣,RI的值見(jiàn)表2.當(dāng)CR<0.10時(shí),認(rèn)為層次單排序的結(jié)果符合一致性檢驗(yàn)要求;否則,就要對(duì)判斷矩陣的元素取值進(jìn)行調(diào)整.

表2 RI值

(4)層次總排序及一致性檢驗(yàn).計(jì)算同一層次所有因素對(duì)于最高層 (總目標(biāo))相對(duì)重要性的排序權(quán)值,稱(chēng)為層次總排序.這一過(guò)程是最高層到最底層逐次進(jìn)行的.計(jì)算方法為各二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重與其所屬的一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重的乘積,由此得到層次總排序權(quán)重分配.一致性檢驗(yàn)方法和上面類(lèi)似.

2.4 對(duì)子因素Ui進(jìn)行第一級(jí)模糊綜合分析

設(shè)按第i類(lèi)中的第j個(gè)因素Uij評(píng)判,評(píng)判對(duì)象隸屬于備選集中第k個(gè)元素的隸屬度rijk(i=1,2,…,m;j=1,2,…,n;k=1,2,…,n),則由此可得到第一級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)隸屬矩陣

于是,第i因素的模糊綜合分析結(jié)果為:Bi=A.iRi=(bi1,bi2,bi3,bi4,bi5).

2.5 對(duì)主因素U進(jìn)行第二級(jí)模糊綜合分析

將每一個(gè)Ui看作是一個(gè)因素,用Bi作為其單因素評(píng)價(jià),就可以構(gòu)成第二級(jí)模糊評(píng)價(jià)隸屬矩陣R,Ui對(duì)u的權(quán)重為A=(a1,a2,...,am),于是可以得到第二級(jí)模糊綜合分析結(jié)果:B=A.R=(b1,b2,b3,b4,b5).

3 實(shí)例分析

南水北調(diào)中線工程是我國(guó)優(yōu)化水資源配置,解決京、津、華北地區(qū)水資源嚴(yán)重短缺的重大戰(zhàn)略工程.丹江口水庫(kù)湖北庫(kù)區(qū)淹沒(méi)土地面積163.16 km2,涉及十堰丹江口市、鄖縣、鄖西縣、張灣區(qū)、武當(dāng)山特區(qū)5個(gè)縣 (市、區(qū))29個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)18.13萬(wàn)人.外遷安置點(diǎn)規(guī)劃涉及湖北省武漢、荊門(mén)、襄陽(yáng)、荊州、天門(mén)、隨州、潛江、仙桃等8個(gè)市的20個(gè)縣 (市、區(qū))的178個(gè)移民安置點(diǎn)[9].本文以南水北調(diào)中線一期工程丹江口水庫(kù)湖北庫(kù)區(qū)為例進(jìn)行一次二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)分析,影響移民收入的風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系如圖1所示.

根據(jù)圖1的風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)分并構(gòu)建判斷矩陣,利用方根法求出最大特征根和特征向量,并符合一致性檢驗(yàn)要求,得到主準(zhǔn)則層主因素的權(quán)重如表3所示.

表3 主準(zhǔn)則層判斷矩陣及風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重

一致性檢驗(yàn):最大特征根λmax=5.188 8;相容性指標(biāo)CI=0.047 2,平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI=1.12;一致性指標(biāo)CR=0.042 1<0.1,符合一致性檢驗(yàn)要求.

同理求得分準(zhǔn)則層子因素的權(quán)重值:政策層面各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重A1=(0.750 0,0.250 0);社會(huì)層面各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重A2=(0.064 3,0.100 9,0.042 5,0.380 6,0.251 6,0.160 2);經(jīng)濟(jì)層面各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重A3=(0.233 4,0.58 7 1,0.060 9,0.118 6);自然層面各種風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重A4=(0.666 7,0.333 3);技術(shù)層面各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重A5=(0.200 0,0.800 0).然后,進(jìn)行層次總排序,計(jì)算出總權(quán)值.

利用德?tīng)柗品▽?duì)子因素中各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行模糊評(píng)判,可以得到第一級(jí)模糊綜合分析結(jié)果:B1=(0.237 5,0.425 0,0.325 0,0.012 5,0);B2=(0.089 6,0.240 1,0.397 0,0.175 7,0.097 6);B3=(0.164 4,0.446 5,0.323 7,0.047 4,0.018 0);B4=(0.000 0,0.000 0,0.166 7,0.366 7,0.466 6);B5=(0.050 0,0.290 0,0.460 0,0.190 0,0.010 0).根據(jù)第一級(jí)模糊綜合分析結(jié)果,可以得到第二級(jí)模糊綜合分析隸屬矩陣R,從而得到第二級(jí)模糊綜合分析結(jié)果為:B=A.R=(0.171 2,0.372 6,0.341 8,0.076 0,0.038 4).

從上述風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果看,有54.38%的人認(rèn)為目前南水北調(diào)中線一期工程湖北省丹江口庫(kù)區(qū)的移民收入的風(fēng)險(xiǎn)程度為 "大"或者 "較大";有34.18%的認(rèn)為 "一般";而只有11.44%的認(rèn)為 "較小"或者 "很小".5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)主因素的影響程度從高到低分別為:政策、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)和自然.另外,從總排序結(jié)果可以看出,對(duì)移民收入影響最重要的前5個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)因素分別為:移民安置規(guī)劃、打工、土地、后期扶持規(guī)劃、其他技能.該分析結(jié)果與實(shí)地調(diào)查的移民收入現(xiàn)狀比較吻合.

4 水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施

從以上風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果可知,應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度較大的幾個(gè)因素采取規(guī)避或弱化措施,盡可能地避免這些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,從而實(shí)現(xiàn)移民收入水平的恢復(fù)及提高.

(1)完善移民法律法規(guī)體系.規(guī)避或弱化水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)最重要的就是完善移民法律法規(guī)體系,做到有法可依.新中國(guó)成立以來(lái),特別是改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)先后頒布實(shí)施了一系列水庫(kù)移民政策、法規(guī)及相應(yīng)的規(guī)章制度.由于各種原因,部分法規(guī)之間存在不協(xié)調(diào)、不明確、不具體的現(xiàn)象;因而對(duì)移民合法權(quán)益的保護(hù)不到位,不得力.這就需要不斷完善水庫(kù)移民法律法規(guī)體系,建立健全庫(kù)區(qū)發(fā)展、移民增收、生態(tài)改善和社會(huì)穩(wěn)定的長(zhǎng)效機(jī)制,確保庫(kù)區(qū)和移民安置區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展.

(2)做好水庫(kù)移民安置規(guī)劃工作.水庫(kù)移民安置規(guī)劃是整個(gè)移民安置工作的前提、基礎(chǔ),做好前期規(guī)劃工作是規(guī)避或弱化水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)的有效手段.移民安置規(guī)劃一定要做到有深度,劃定移民范圍、選定安置方案、淹沒(méi)損失調(diào)查、確定移民安置環(huán)境容量、風(fēng)俗習(xí)慣等都要反復(fù)磋商論證;同時(shí),也要考慮到移民搬遷后建房的成本與補(bǔ)償款之間的差額,避免出現(xiàn)透支.

(3)移民后扶補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)化.后扶直補(bǔ)資金在移民收入中占有一定的比重,但是近年來(lái)隨著物件水平的不斷上漲,其購(gòu)買(mǎi)力已大幅縮水,固定20年每人每年600元的直補(bǔ)資金沒(méi)有考慮到市場(chǎng)和物價(jià)因素.直補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮物價(jià)因素,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,建立動(dòng)態(tài)化直補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制,提高補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn).

(4)加大技能培訓(xùn)力度,轉(zhuǎn)移剩余勞動(dòng)力.提高移民抗風(fēng)險(xiǎn)能力,增強(qiáng)移民的 "造血"功能是一個(gè)主要手段.目前,打工收入已成為移民收入的主要來(lái)源,因此應(yīng)把打工作為轉(zhuǎn)移剩余勞動(dòng)力的主要途徑.對(duì)移民開(kāi)展職業(yè)教育和打工技能培訓(xùn),讓外出打工的移民,從 "下力人"變?yōu)?"技術(shù)工";另外對(duì)移民進(jìn)行有針對(duì)性的扶持,積極組織其進(jìn)行生產(chǎn)技能培訓(xùn),引導(dǎo)移民通過(guò)發(fā)展高效農(nóng)業(yè)、改善農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)、發(fā)展二三產(chǎn)業(yè),使移民收入趨向多元化發(fā)展.這樣不僅使移民有 "自我造血"的功能,還能為共富 "不斷輸血".

(5)開(kāi)發(fā)性移民與投資型移民模式相結(jié)合.目前,我國(guó)移民安置基本上實(shí)行的是開(kāi)發(fā)性移民模式.即,把移民安置同安置區(qū)自然資源、人力資源開(kāi)發(fā)有機(jī)地結(jié)合起來(lái),為移民創(chuàng)造新的生產(chǎn)、生活條件的一種移民方式.投資型移民是庫(kù)區(qū)移民以其享有的居住權(quán)和土地使用權(quán)為資本入股,在電站經(jīng)營(yíng)中享有一定的股權(quán).今后,移民安置政策應(yīng)該向開(kāi)發(fā)性移民與投資型移民相結(jié)合的模式發(fā)展,這樣可以更大程度地降低移民收入的風(fēng)險(xiǎn),尤其是移民中的弱勢(shì)群體 (老齡人口、貧困人口、婦女、少數(shù)民族人口、生活難以自理人口等)的收入風(fēng)險(xiǎn).

5 結(jié) 語(yǔ)

本文基于風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)構(gòu)對(duì)影響水庫(kù)移民收入的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),并采用模糊層次分析法對(duì)其進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析.以南水北調(diào)中線一期工程丹江口水庫(kù)湖北庫(kù)區(qū)的移民收入風(fēng)險(xiǎn)分析為例,分別計(jì)算出了風(fēng)險(xiǎn)主因素和子因素的影響程度排序.該分析結(jié)果與實(shí)地調(diào)查的移民收入現(xiàn)狀吻合,說(shuō)明該方法在移民收入風(fēng)險(xiǎn)分析中具有一定的可行性.本文還在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上提出了水庫(kù)移民收入風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施.本分析考慮了各風(fēng)險(xiǎn)因素之間具有獨(dú)立性的情況,而在實(shí)際中各風(fēng)險(xiǎn)因素間還有依賴(lài)、串聯(lián)、并聯(lián)、混合等情況,對(duì)于這些情況還有待今后進(jìn)一步研究完善.

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