王核成，楊 波，陳 影

(杭州電子科技大學(xué)戰(zhàn)略管理研究所，浙江杭州310018)

0 引言

集群企業(yè)創(chuàng)新策略的劃分方法有很多種，本文按創(chuàng)新的來(lái)源，將其劃分為合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新3種類型。自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自身的努力推動(dòng)創(chuàng)新的進(jìn)行，并達(dá)到預(yù)期的創(chuàng)新目的。文獻(xiàn)［1］將合作創(chuàng)新界定為由多個(gè)企業(yè)形成的技術(shù)合作契約關(guān)系，共同投資共同參與，然后基于共同的創(chuàng)新成果進(jìn)行后續(xù)的差異化創(chuàng)新。本文采納文獻(xiàn)［2－5］對(duì)模仿創(chuàng)新的界定，將模仿納入到模仿創(chuàng)新的范疇。不同學(xué)者從各自角度研究了創(chuàng)新策略的選擇及影響因素和作用機(jī)理;文獻(xiàn)［6－8］結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況，將影響合作創(chuàng)新的一些影響因子引入到了演化博弈模型，并對(duì)合作與投機(jī)(或背叛)創(chuàng)新進(jìn)行了分析研究;文獻(xiàn)［9－13］從不同角度研究了自主與模仿創(chuàng)新策略的選擇;文獻(xiàn)［14－15］則從各自角度出發(fā)研究了企業(yè)合作與非合作并存的創(chuàng)新博弈模型，且此處的非合作是指自主研發(fā)行為?；诂F(xiàn)有文獻(xiàn)的缺點(diǎn)和不足，本文認(rèn)為可將企業(yè)非合作的行為分為不做任何成本投入或成本投入很少的假意合作，即模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新?？紤]到影響集群企業(yè)創(chuàng)新策略選擇的多種因素，本文將構(gòu)建由集群企業(yè)組成的群體創(chuàng)新策略選擇的演化博弈模型，研究穩(wěn)定平衡點(diǎn)下創(chuàng)新策略行為的相互演化規(guī)律及初始企業(yè)比例對(duì)演化結(jié)果的影響。

1 模型假設(shè)與構(gòu)建

假設(shè)1 集群企業(yè)是同質(zhì)的，即集群企業(yè)具有相同的技術(shù)含量、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)、吸收轉(zhuǎn)化能力等。并假設(shè)博弈只發(fā)生在兩企業(yè)之間。企業(yè)選擇合作、模仿、自主創(chuàng)新的可能性分別為p、q、s，故p+q+s=1。

假設(shè)2 根據(jù)實(shí)際假設(shè)，若雙方均合作，則收益都大于成本;若對(duì)手合作，企業(yè)選擇模仿會(huì)取得最大收益，且企業(yè)選擇合作創(chuàng)新比自主創(chuàng)新獲取更大收益。構(gòu)建模型如表1所示。

表1 集群企業(yè)3種策略博弈模型

表1中，為正常收益;R為基本創(chuàng)新收益;R0為雙方都合作時(shí)的協(xié)同創(chuàng)新收益;C為基本創(chuàng)新成本;不考慮企業(yè)技術(shù)種類，O表示技術(shù)含量，且不隨創(chuàng)新的發(fā)生而改變;r為企業(yè)合作時(shí)的技術(shù)共享系數(shù);α為吸收轉(zhuǎn)化能力;l為風(fēng)險(xiǎn)成本系數(shù);β為行業(yè)技術(shù)溢出系數(shù)。

2 模型均衡點(diǎn)分析

不同創(chuàng)新類型涉及的創(chuàng)新基本成本、風(fēng)險(xiǎn)成本、基本和協(xié)同創(chuàng)新收益、吸收轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)溢出等大小不同，使得創(chuàng)新受益隨采納的創(chuàng)新模式的不同而不同。據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可得動(dòng)力系統(tǒng)方程為:

由于系統(tǒng)的均衡必須滿足條件0≤p，q，s≤1，又知 R0+O × α ×r－O ×l＞0，故均衡 P1，P2，P3，P4滿足條件。分析P5，P6，P7均衡須滿足的條件如表2所示。

表2 復(fù)制系統(tǒng)均衡點(diǎn)滿足條件分析

雖然利用Matlab軟件求出了在表1中的支付矩陣情況下，系統(tǒng)的幾個(gè)可能均衡解，并討論了達(dá)到各個(gè)均衡點(diǎn)所需要的取值范圍。本研究的目的是找出演化均衡，因此需要研究以上7個(gè)均衡點(diǎn)的演化穩(wěn)定性。

3 數(shù)值實(shí)驗(yàn)

鑒于模型涉及的變量較多且存在不確定性，用傳統(tǒng)的復(fù)制動(dòng)態(tài)討論存在一定的困難，本文采用數(shù)值實(shí)驗(yàn)的方法研究基于此3種策略的集群企業(yè)動(dòng)態(tài)演化博弈。改變不同參數(shù)取值共得7種情境，以其中3個(gè)情景為例，利用Matlab軟件結(jié)合復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，模擬集群企業(yè)成員在創(chuàng)新策略上的變動(dòng)。并分析4種初始企業(yè)比例對(duì)每種情景演化結(jié)果的影響。

令 =5，R=8，R0=5，C=4，O=10，l=0.2，α =0.8，β =0.2，r=0.3;因此滿足表 2 標(biāo)號(hào)(2b、3a、4a)。初始集群企業(yè)比例變動(dòng)下的演化結(jié)果如圖1所示，將數(shù)值代入均衡策略知，第a、c、d子圖對(duì)應(yīng)演化穩(wěn)定策略P5，第b子圖對(duì)應(yīng)演化穩(wěn)定策略P3;令 =5;R=8;R0=5;C=4;O=10;l=0.3;α=0.8;β=0.2;r=0.3，因此滿足表2標(biāo)號(hào)(2b、3b、4a)，溢出收益與基本收益的相對(duì)大小對(duì)演化結(jié)果的影響如圖2 所示;令 =5;R=6;R0=5;C=4;O=10;l=0.3;α =0.8;β =0.2;r=0.3，因此滿足表2 標(biāo)號(hào)(2b、3b、4b)，基本創(chuàng)新收益對(duì)演化收斂速度的影響如圖3所示。易知圖2和圖3中的所有子圖對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略均是P3。

圖1 初始集群企業(yè)比例變動(dòng)下的演化結(jié)果

圖2 溢出收益與基本收益的相對(duì)大小對(duì)演化結(jié)果的影響

圖3 基本創(chuàng)新收益對(duì)演化收斂速度的影響

由圖1知，從不同初始條件出發(fā)，系統(tǒng)收斂到演化均衡的時(shí)間長(zhǎng)短和最終演化結(jié)果與企業(yè)選擇創(chuàng)新策略的初始比例有很大關(guān)系。根據(jù)參數(shù)取值，當(dāng)對(duì)手選擇模仿或自主創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)選擇自主創(chuàng)新獲得最大收益，而當(dāng)對(duì)手選擇合作時(shí)，企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新獲得最大收益。企業(yè)具有學(xué)習(xí)模仿能力，會(huì)根據(jù)上次博弈的狀況選擇博弈策略。由圖2、3知，集群企業(yè)的初始比例對(duì)演化收斂速度有一定的調(diào)節(jié)作用;對(duì)比圖2、3發(fā)現(xiàn)，當(dāng)創(chuàng)新溢出收益小于基本創(chuàng)新收益時(shí)，其差距大小會(huì)對(duì)演化收斂速度有影響。

4 結(jié)論

(1)創(chuàng)新策略的初始集群企業(yè)比例對(duì)演化結(jié)果和收斂所需時(shí)間有影響。這從集群企業(yè)個(gè)體角度來(lái)講是容易理解的，企業(yè)個(gè)體的決策不僅受企業(yè)自身收益的影響，還受周圍鄰居采用的策略影響。因此為使集群形成以合作行為為主的創(chuàng)新目的，政府就需要在集群開(kāi)始階段，采取措施倡導(dǎo)或激勵(lì)更多企業(yè)采納合作行為，創(chuàng)造良好的合作創(chuàng)新氛圍。

(2)當(dāng)基本創(chuàng)新收益小于基本創(chuàng)新成本時(shí)，增加協(xié)同創(chuàng)新收益的相對(duì)大小或改變初始企業(yè)比例，對(duì)集群演化均衡結(jié)果沒(méi)有影響。這是因?yàn)閯?chuàng)新的成本過(guò)大，單個(gè)企業(yè)不能完成創(chuàng)新收益，在有限理性條件下，選擇合作的企業(yè)容易被模仿行為侵害，集群最終演化為都采納模仿策略。當(dāng)基本創(chuàng)新收益大于基本創(chuàng)新成本時(shí)，演化結(jié)果受其他因素的交互影響。針對(duì)單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新不能獲取收益的情況，政府可以根據(jù)整體收益的大小，由政府出資或出面進(jìn)行調(diào)節(jié)，例如建立基礎(chǔ)創(chuàng)新設(shè)施等。

本文是建立在集群企業(yè)是同質(zhì)性的假設(shè)基礎(chǔ)之上，雖然很多學(xué)者在研究集群企業(yè)時(shí)用了這一假設(shè)，但這并不符合實(shí)際，另外，集群企業(yè)在選擇博弈對(duì)象時(shí)，并沒(méi)有考慮距離、資源互補(bǔ)等情況，并且沒(méi)有考慮技術(shù)含量隨著創(chuàng)新行為的發(fā)生而增加的情況，未來(lái)的研究可以在這幾方面做改進(jìn)。

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