■ 王 磊（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 沈陽(yáng) 110036）

我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的生態(tài)逆差問題概述

改革開放以來(lái)，伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)及日益加速的城市化進(jìn)程，中國(guó)的能源需求及溫室氣體排放規(guī)模也呈快速增加趨勢(shì)。2011年，中國(guó)一次能源消費(fèi)規(guī)模已經(jīng)超過美國(guó)，從而成為世界第一大能源消費(fèi)國(guó)。近年許多西方國(guó)家認(rèn)為，中國(guó)正在消耗過多的世界能源資源來(lái)維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，越來(lái)越多的國(guó)際碳減排壓力、“中國(guó)能源威脅論”、“中國(guó)氣候威脅論”等議論接踵而至。但是，我國(guó)大量能源消耗實(shí)質(zhì)上是由于承接了國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為發(fā)達(dá)國(guó)家大量生產(chǎn)和加工產(chǎn)品。關(guān)于我國(guó)能源消耗的測(cè)算大都是基于生產(chǎn)側(cè)進(jìn)行的，但作為“世界加工廠”的中國(guó)，卻都是在為其他國(guó)家生產(chǎn)產(chǎn)品，即必須基于消費(fèi)側(cè)進(jìn)行研究才更加符合我國(guó)能源消耗與貿(mào)易關(guān)系的現(xiàn)實(shí)狀況。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易雖然保持著長(zhǎng)年順差，但從能源消耗及對(duì)環(huán)境的污染角度來(lái)講，卻是生態(tài)逆差的，本文從我國(guó)出口貿(mào)易內(nèi)涵能源的測(cè)算角度切入，借助數(shù)據(jù)證明我國(guó)因貿(mào)易所消耗的潛在能源規(guī)模，對(duì)我國(guó)能源消耗的國(guó)際轉(zhuǎn)移進(jìn)行評(píng)估。

目前，國(guó)內(nèi)外針對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的內(nèi)涵能源及內(nèi)涵碳問題已經(jīng)有一些相關(guān)研究成果。Christopher L.Weber等（2008）對(duì)1987～2005年中國(guó)出口產(chǎn)品的內(nèi)涵CO2排放量進(jìn)行了測(cè)算，認(rèn)為中國(guó)產(chǎn)品出口導(dǎo)致的碳排放及其引起的氣候變化效應(yīng)對(duì)全球環(huán)境產(chǎn)生了影響；Fredrich KAHRL等（2008）通過構(gòu)建中國(guó)能源使用和能源價(jià)格傳遞的結(jié)構(gòu)模型，認(rèn)為產(chǎn)品生產(chǎn)的上游環(huán)節(jié)是內(nèi)涵能源的主要來(lái)源。國(guó)內(nèi)的陳迎（2008）、齊曄（2008）、顧阿倫（2010）等都通過投入傳出分析得出了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易內(nèi)涵能源凈出口的結(jié)論，并給出了不同的規(guī)模評(píng)估；尹顯萍等（2010）還從國(guó)家、部門和重點(diǎn)行業(yè)三個(gè)層次出發(fā)定量研究了中日商品貿(mào)易中的內(nèi)涵能源問題；Shui和Harriss（2006）則針對(duì)中美貿(mào)易中的內(nèi)涵能源進(jìn)行了測(cè)度，提出如果美國(guó)將其進(jìn)口自中國(guó)的產(chǎn)品換為自己生產(chǎn)，則國(guó)內(nèi)碳排放將增長(zhǎng)3%～6%，中國(guó)生產(chǎn)用于出口到美國(guó)的產(chǎn)品所排放的溫室氣體約占到排放總量的7%～14%。綜合已有的研究成果來(lái)看，目前關(guān)于貿(mào)易內(nèi)涵能源的測(cè)度問題沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，很多研究存在諸多不足，如沒有考慮加工貿(mào)易的影響，這會(huì)嚴(yán)重高估計(jì)算結(jié)果。鑒于此，本文在研究方法上也將做進(jìn)一步的改進(jìn)和修正。

研究方法選擇和數(shù)據(jù)處理

（一）研究方法選擇

雖然目前學(xué)術(shù)界不同的研究成果存在較多差異，但投入產(chǎn)出分析已經(jīng)被證明是計(jì)算貿(mào)易內(nèi)涵能源問題最為有效的方法，計(jì)算結(jié)果的不同主要來(lái)自學(xué)者在處理具體能源消耗系數(shù)及簡(jiǎn)化過程等方面。本文同樣基于投入產(chǎn)出分析法進(jìn)行研究，具體計(jì)算公式如下：

直接消耗系數(shù)。直接消耗系數(shù)公式為Aij=Xij/Xj（i,j=1,2,..,n），其中 Aij指的是 j部門單位產(chǎn)出所直接消耗的i部門產(chǎn)出量，即i部門對(duì)j部門每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所做出的貢獻(xiàn)。所有的Aij構(gòu)成直接消耗系數(shù)矩陣A。

完全消耗系數(shù)。完全消耗系數(shù)公式為B=(I-A)-1-I，其中矩陣B可由直接消耗系數(shù)矩陣A計(jì)算得到，I為單位矩陣。完全消耗系數(shù)矩陣B由完全消耗系數(shù)Bij構(gòu)成，指的是j部門單位產(chǎn)出對(duì)i部門產(chǎn)出的直接和間接消耗之和。

部門單位產(chǎn)出的完全能耗強(qiáng)度。部門單位產(chǎn)出的完全消耗強(qiáng)度公式為EB=EA(IA)-1，這是基于直接能耗強(qiáng)度與完全消耗系數(shù)相乘計(jì)算出來(lái)的，指的是該部門每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所直接消耗和間接消耗能源量的和?？梢钥闯?，完全能耗強(qiáng)度是計(jì)算產(chǎn)品內(nèi)涵能源的關(guān)鍵因子，不同學(xué)者所計(jì)算結(jié)果之所以不同，一般都是因?yàn)檫x取了不同的完全能耗強(qiáng)度進(jìn)行計(jì)算。如公式所示，EA指的是部門單位產(chǎn)出的直接能耗強(qiáng)度，是該部門一定時(shí)期內(nèi)耗能總量Ei與總產(chǎn)值Xi的直接比值：EA=Ei/Xi。

出口貿(mào)易內(nèi)涵能源的測(cè)算。一般來(lái)講，一國(guó)出口貿(mào)易的內(nèi)涵能源規(guī)模是將各部門的完全能耗強(qiáng)度與對(duì)應(yīng)進(jìn)口或出口額相乘即可得到。但是，這樣做的一個(gè)巨大缺陷在于沒有考慮加工貿(mào)易的影響，這對(duì)素有“世界加工廠”之稱的中國(guó)來(lái)講，將使計(jì)算結(jié)果嚴(yán)重高估。因?yàn)獒槍?duì)來(lái)料加工的產(chǎn)品，其作為進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入到國(guó)內(nèi)之后，并沒有被消費(fèi)，而是加工之后又重新作為出口產(chǎn)品流到國(guó)外。因此該部分產(chǎn)品在作為加工原料進(jìn)入到國(guó)內(nèi)時(shí)，其生產(chǎn)所消耗的能源不能計(jì)入出口貿(mào)易的內(nèi)涵能源量。

表1 我國(guó)出口貿(mào)易內(nèi)涵能源總量（億噸標(biāo)準(zhǔn)煤）

限于各部門的加工貿(mào)易數(shù)據(jù)難以獲得，本文引入進(jìn)口系數(shù)M，對(duì)出口貿(mào)易中進(jìn)口加工貿(mào)易產(chǎn)品的比重進(jìn)行估算。利用系數(shù)M對(duì)原直接消耗系數(shù)矩陣A進(jìn)行修正，從而得到消除加工貿(mào)易影響的對(duì)外貿(mào)易內(nèi)涵能源估值。具體修正方法如公式（1）：

其中EXE＇為剔除進(jìn)口加工產(chǎn)品影響的出口貿(mào)易內(nèi)涵能源。需要說明的是，對(duì)系數(shù)M，均假定一部門對(duì)其他所有部門的投入中進(jìn)口加工產(chǎn)品的比例是不變的。這樣的簡(jiǎn)化處理可使系數(shù)M為對(duì)角矩陣。

（二）數(shù)據(jù)搜集和處理

投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)。本文研究共用到3張投入產(chǎn)出表，分別為中國(guó)2002年、2005年和2007年投入產(chǎn)出表。需要說明的是，很多研究都是基于一張投入產(chǎn)出表進(jìn)行的研究，這在反映較長(zhǎng)時(shí)間跨度的部門間生產(chǎn)關(guān)系時(shí)難以保證較高的準(zhǔn)確性。本文數(shù)據(jù)時(shí)間范圍為12年（2000～2011年），基于時(shí)間就近原則對(duì)3張投入產(chǎn)出表進(jìn)行充分合理地利用，即2000～2003年數(shù)據(jù)采用2002年表，2004～2006年數(shù)據(jù)采用2005年表，2007～2011年數(shù)據(jù)采用2007年表。在具體數(shù)據(jù)分類方面，由于投入產(chǎn)出表的部門分類與《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和聯(lián)合國(guó)貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)均有所不同，為兼顧數(shù)據(jù)可得性、確保各分類數(shù)據(jù)之間最大程度的銜接、保留主要能源消耗部門等，最終將42部門的投入產(chǎn)出表合并為22部門，能源消耗數(shù)據(jù)及貿(mào)易數(shù)據(jù)均按照22部門的分類進(jìn)行統(tǒng)一整合。

部門能源消耗數(shù)據(jù)。由前文可知，各部門能源消耗數(shù)據(jù)是計(jì)算直接能耗強(qiáng)度EA的關(guān)鍵，進(jìn)而才能得到貿(mào)易內(nèi)涵能源測(cè)算所需的完全能耗強(qiáng)度EB。本文中關(guān)于我國(guó)各部門2000～2010年的能耗數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，2011年數(shù)據(jù)則是在《2011年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》所公布指標(biāo)的基礎(chǔ)上，對(duì)2010年數(shù)據(jù)進(jìn)行修正后得出的。此外，所有數(shù)據(jù)都經(jīng)過了PPI價(jià)格指數(shù)和單位GDP能耗指數(shù)的修正，消除了物價(jià)波動(dòng)等因素的影響。

部門貿(mào)易數(shù)據(jù)。部門貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)自聯(lián)合國(guó)貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade Database），分類標(biāo)準(zhǔn)采用SITC Rev.3（國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類第三版），并在此標(biāo)準(zhǔn)分類基礎(chǔ)上將原63章的產(chǎn)品分類合并為與投入產(chǎn)出表對(duì)應(yīng)的22部門。需要說明的是，經(jīng)過計(jì)算，合并后的22部門貿(mào)易數(shù)據(jù)，除第22類“其他行業(yè)”外，其余21個(gè)部門的貿(mào)易數(shù)據(jù)總和可達(dá)到總數(shù)的95%以上，說明22部門分類能夠有效反應(yīng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易內(nèi)涵能源的現(xiàn)實(shí)情況。

我國(guó)出口貿(mào)易內(nèi)涵能源的測(cè)算結(jié)果

根據(jù)公式（1）可得，在考慮加工貿(mào)易的影響因素下，我國(guó)出口貿(mào)易內(nèi)涵能源的測(cè)算結(jié)果見表1。由表1可得，剔除加工貿(mào)易影響后，我國(guó)出口貿(mào)易內(nèi)涵能源增速有明顯提升，2000年為2.47億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，2011年為13.58億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，增長(zhǎng)了近5倍，年均增速達(dá)到25%左右。再將該數(shù)據(jù)與我國(guó)各年的能源消費(fèi)總量進(jìn)行對(duì)比可發(fā)現(xiàn)，在各國(guó)指責(zé)我國(guó)能源消費(fèi)持續(xù)過快增長(zhǎng)的背后，是我國(guó)出口貿(mào)易內(nèi)涵能源規(guī)模在以更快的速度增長(zhǎng)。2000年，我國(guó)全年能源消費(fèi)總量中有大約17%的規(guī)模貢獻(xiàn)給了出口產(chǎn)品的生產(chǎn)消耗，而這一數(shù)據(jù)在2011年已經(jīng)達(dá)到了近40%的高水平，即現(xiàn)在我國(guó)全年能源消耗總量中，有三分之一以上是在為國(guó)外生產(chǎn)產(chǎn)品。

結(jié)論與政策含義

前文測(cè)算結(jié)果表明，我國(guó)出口貿(mào)易內(nèi)涵能源規(guī)模增長(zhǎng)極其迅速，2000年為2.47億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，2011年為13.58億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，增長(zhǎng)了近5倍，年均增速達(dá)到25%左右。與全國(guó)各年的能源消費(fèi)總量進(jìn)行對(duì)比，我國(guó)出口貿(mào)易內(nèi)涵能源總量占當(dāng)年全國(guó)能源消費(fèi)總量的比重，由2000年的17%，上升到2011年的39%。這些測(cè)算結(jié)果均顯示，國(guó)內(nèi)的能源消耗通過貿(mào)易而向外發(fā)生的轉(zhuǎn)移量呈上漲趨勢(shì)，對(duì)外貿(mào)易規(guī)模持續(xù)增加的背后，是以對(duì)外貿(mào)易生態(tài)逆差為代價(jià)的。作為當(dāng)今能源貿(mào)易及環(huán)境領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的內(nèi)涵能源問題已經(jīng)引起了國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的廣泛關(guān)注，相關(guān)研究也具有非常重要的政策含義。

一方面，關(guān)于一國(guó)能源消耗的規(guī)模評(píng)價(jià)及責(zé)任歸屬問題，必須基于消費(fèi)側(cè)而非生產(chǎn)側(cè)進(jìn)行研究探討。以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家，正在越來(lái)越多的承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家逐步向第三產(chǎn)業(yè)側(cè)重發(fā)展的同時(shí)，我們卻剛剛步入工業(yè)時(shí)代，能源消耗及環(huán)境污染正急劇加速且尚未達(dá)到頂峰，同時(shí)還要面臨發(fā)達(dá)國(guó)家以碳減排責(zé)任為借口提出的種種苛刻要求?；谙M(fèi)側(cè)研究貿(mào)易內(nèi)涵能源問題，從本質(zhì)上指出了中國(guó)表面上是消耗了大量世界能源資源，但也支撐了其他國(guó)家大量消費(fèi)品生產(chǎn)與供給的事實(shí)。在當(dāng)今的世界生產(chǎn)分工格局下，中國(guó)的能源消耗本質(zhì)上有很大一部分通過對(duì)外貿(mào)易向外發(fā)生了轉(zhuǎn)移，也付出了巨大的環(huán)境污染代價(jià)。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家在消費(fèi)我們?yōu)槠渌a(chǎn)的各種消費(fèi)品的同時(shí)，還借口過度能源消耗和同等碳減排責(zé)任等一味地指責(zé)中國(guó)，嚴(yán)重有失公允，國(guó)際上所謂“中國(guó)能源威脅論”、“中國(guó)氣候威脅論”等是對(duì)客觀事實(shí)的嚴(yán)重扭曲。

另一方面，鑒于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易內(nèi)涵能源的規(guī)模依然在迅速增加，這也意味著要想減少對(duì)國(guó)內(nèi)能源資源的過度消耗及環(huán)境污染，除長(zhǎng)期逐步實(shí)施國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)戰(zhàn)略外，中短期內(nèi)必須以犧牲出口貿(mào)易規(guī)模的增長(zhǎng)為代價(jià)，即必須在能源環(huán)境利益與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益之間做出取舍。改革開放以來(lái)，伴隨我國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的騰飛，相繼而來(lái)的能源消耗和環(huán)境污染問題也讓我們付出了沉重代價(jià)。由貿(mào)易帶來(lái)的內(nèi)涵能源問題已經(jīng)引起了中央政府的高度重視，近年頻出的“兩高一資”產(chǎn)品限制出口的貿(mào)易政策，表明國(guó)家政策層面已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，為保護(hù)國(guó)內(nèi)資源和環(huán)境，必須犧牲短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益，未來(lái)通過逐步的貿(mào)易轉(zhuǎn)型來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

1.陳迎，潘家華，謝來(lái)輝.中國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口商品中的內(nèi)涵能源及其政策含義[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008(7)

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