文│中國農(nóng)村技術開發(fā)中心成果轉化資金管理處研究員 譚華

作為科技最發(fā)達的國家之一，德國在基礎與應用研究、科技成果轉化等方面位居世界前列。德國蓬勃的創(chuàng)新力，與其分工明確、統(tǒng)籌互補、高效運作的多層次科研體系密不可分。筆者2012年9月2～22日，參加了科技部人事司赴德國公共管理行政培訓班，對德國的科研體系進行了考察學習。

德國科研體系的組織形式及特點

德國國家科技創(chuàng)新體系主要有四類組織形式，分別是企業(yè)所屬研究機構、高等院校所屬研究機構、獨立公立研究機構、聯(lián)邦或各州直屬研究機構。除企業(yè)研究機構屬于營利性研究機構外，其他均屬非營利研究機構。根據(jù)法人性質(zhì)和經(jīng)費渠道不同各有特點。

一是企業(yè)研究機構。以營利為目的，圍繞企業(yè)的發(fā)展目標，主要從事產(chǎn)品技術研究、開發(fā)與服務。為了實現(xiàn)資源共享，降低研發(fā)成本，中小企業(yè)成立聯(lián)合研究機構，強化企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。在德國80%的大企業(yè)擁有獨立研發(fā)機構，德國研發(fā)投入總量的2/3來自企業(yè)。

二是高等院校所屬研究機構。德國的高等院?？蒲畜w系比較龐大，是基礎理論、應用研究、社會科學研究的重要力量，同時也是德國科研力量的主力，為國家培養(yǎng)后備科研隊伍、保障科研可持續(xù)的發(fā)展。此外，大學與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系緊密，德國國家和州的法規(guī)鼓勵大學教師與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系，允許教師開辦個人公司和研究所。德國大學的校長是選舉產(chǎn)生的。科研經(jīng)費主要來自聯(lián)邦、州、企業(yè)和歐盟的資助。

三是獨立非營利公立型研究機構。馬普學會（MPG）、弗勞恩霍夫協(xié)會（FhG）、赫爾姆霍茨協(xié)會（HGF）和萊布尼茨學會（WGL）四大獨立科研機構是德國從事科技創(chuàng)新的專業(yè)力量，也是科研體系中最活躍、最具特色和代表性的研究主體。這些研究機構依照民法設立，領導人通過會員選舉產(chǎn)生。在科研上獨立性很強，學術自治，與政府沒有隸屬關系，領導人是會員選舉產(chǎn)生的，所長是全球招聘的，不能采用行政手段干預學術交流，只能通過資助政策來影響它的研究方向。四大科研機構的科研經(jīng)費除來自聯(lián)邦或各州公共資金的資助外，企業(yè)橫向委托科研經(jīng)費比重也很大，總人數(shù)約7萬～8萬人。

四是聯(lián)邦或各州直屬研究機構。是為政府部門提供專門研發(fā)服務的專業(yè)研究機構，通過行政法規(guī)依法設立，具有政府行政職能。領導人是公務員，主要靠聯(lián)邦或各州政府資助。

我國科研機構的組織形式

我國科研機構的組織形式主要包括四大類：一是國務院部門和地方所屬研究機構；二是高校科研團隊；三是轉制類科研機構和國有企業(yè)下屬研究機構；四是民營企業(yè)所屬科研機構（指非公有制企業(yè)）。前兩類的單位性質(zhì)屬于事業(yè)單位，按照《事業(yè)單位登記管理條例實施細則》，事業(yè)單位應定位在公益性的社會服務組織。事業(yè)單位的科研機構是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，也是我國特有的組織形式，目前涉及的領域廣、機構龐大、人員數(shù)量多。

德國法蘭克福。

一是國務院部門和地方所屬研究機構。這類科研機構與政府機關一樣有行政級別，具有鮮明的雙重性，承擔著政府職能，既要保持公益特征，圍繞社會經(jīng)濟的發(fā)展，面向政府決策和公益事業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，面向科技自主創(chuàng)新的前沿開展科學活動；又要堅持科技與經(jīng)濟緊密結合的研究方向，最大限度地把科研成果進行轉化。地方所屬研究機構，主要以解決地方政府、企業(yè)、農(nóng)業(yè)、民生面臨的實際問題為主，為當?shù)氐慕?jīng)濟社會發(fā)展服務。目前政府所屬大多數(shù)研究機構主要經(jīng)費由公共財政支出提供保障，國家和省部級科技計劃實施的主力軍。普遍面臨經(jīng)費不足的壓力，通過各種形式的創(chuàng)收來彌補經(jīng)費不足。

二是轉制類科研機構和國有企業(yè)下屬研究機構。這類科研機構與一般民營企業(yè)還是有區(qū)別的，具備強大的行業(yè)共性、關鍵性和前瞻性技術的開發(fā)能力，高水平的科技開發(fā)隊伍和良好的開發(fā)設備和手段；在企業(yè)化運作模式下，他們是行業(yè)的技術創(chuàng)新主體，主要圍繞國家經(jīng)濟建設和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，把科技成果推向應用。依托國家和省部級科技計劃，提供關鍵技術、公共科技產(chǎn)品，科技成果轉化效率較高。

德國政府十分重視科技投資，并將其作為增強科技活力，促進成果轉化的重要手段。在行政管理上采取聯(lián)邦和州二級管理，州以下沒有科研管理機構和職能，原因是沒有相應財力和人才。聯(lián)邦政府兩級組織架構同樣有效地引導了科學研究和技術開發(fā)活動方向和發(fā)展，從而實現(xiàn)了加強宏觀調(diào)控、推動科技進步促進經(jīng)濟發(fā)展的目標。

三是高?？蒲袌F隊。這是一支以培養(yǎng)人才、知識創(chuàng)新和傳播為主的科研團隊，以高校教師為主體組成，多在院、系或研究組的基礎上組建形成的，科研工作大多數(shù)與人才培養(yǎng)緊密結合，是高校開展科研活動，培養(yǎng)高層次科技人才的基礎。

四是民營企業(yè)研究機構（指非公有制企業(yè)）。中華人民共和國法律沒有“民營企業(yè)”的概念，“民營企業(yè)”只是在中國經(jīng)濟體制改革過程中產(chǎn)生的。這類研究機構以企業(yè)發(fā)展為目標，創(chuàng)新需求明確，能較強捕捉市場動態(tài)和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。這類研究機構以獨立創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新為主，運行機制模式靈活，自主性強，作為市場經(jīng)濟的成熟主體之一，占據(jù)越來越重要的地位，其發(fā)展勢頭不可小視，正在成為科技創(chuàng)新的主力軍，撐起科技創(chuàng)新半邊天。目前我國民營企業(yè)發(fā)展很不平衡，有些企業(yè)建立有專門的技術研發(fā)機構，配有專業(yè)技術隊伍和必要的研發(fā)設備儀器；有的企業(yè)將研發(fā)與技術生產(chǎn)部門合為一體，既承擔生產(chǎn)技術管理，也承擔技術研發(fā)。絕大多數(shù)規(guī)模較小，缺乏雄厚的資金，缺乏技術儲備和人才資源，難以進行獨立研發(fā)。多數(shù)企業(yè)很難得到政府的資助。

借鑒與思考

德國科研組織方式充滿活力。德國的非營利研究機構組織相關制度非常完善，政府從科技政策、撥款資助、提供服務三方面向非營利組織提供支持，這對于促進推動科技進步非常重要。

中德兩國社會制度不同，經(jīng)濟社會發(fā)展階段和水平不同，歷史文化傳統(tǒng)不同，因此，在科技創(chuàng)新體系組織形式和政府角色定位也各有不同。盡管德國對科研機構的管理方式不能照搬照套，但他們的一些經(jīng)驗和做法值得我們借鑒。

首先，政府的政策與投入在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮了關鍵作用。

一是政府采取間接引導。根據(jù)聯(lián)邦政府的《基本法》中關于“科學自由和科技和經(jīng)濟自治為主，政府干預為輔”的規(guī)定，政府無權直接干預科研和成果的轉化工作。對科技成果轉化宏觀調(diào)控的重要手段包括法律導向、政策導向、規(guī)劃導向。提倡科技立國、科技興國之路，這與我國提出的“科教興國”國策相同；政府充當科研機構和企業(yè)間的中介；建立并扶持技術開發(fā)創(chuàng)新型的企業(yè)；為中小企業(yè)培訓科技人才；吸引國際投資。政府不能通過簡單的人事任命來主導其研究方向，只能通過科研投入的引導來影響，對于自然科學研究德國政府還是尊重專家意見。在我國很難找到相同相似的機構。

二是行政管理層級分明。德國是聯(lián)邦制國家，設有聯(lián)邦和地方州兩級政府，實行分權制和分稅制管理。德國政府十分重視科技投資，并將其作為增強科技活力，促進成果轉化的重要手段。在行政管理上采取聯(lián)邦和州二級管理，州以下沒有科研管理機構和職能，原因是沒有相應財力和人才。聯(lián)邦政府兩級組織架構同樣有效地引導了科學研究和技術開發(fā)活動方向和發(fā)展，從而實現(xiàn)了加強宏觀調(diào)控、推動科技進步促進經(jīng)濟發(fā)展的目標。我國的科技管理組織是四級管理，國家層面、省級、地市級和縣級都設有科技管理部門，從科技資源、財力和人才方面也面臨多重困境。

其次，德國科研組織方式充滿活力。德國的非營利研究機構組織相關制度非常完善，政府從科技政策、撥款資助、提供服務三方面向非營利組織提供支持，這對于促進推動科技進步非常重要。我國要發(fā)展類似機構，應完善非營利組織相關制度，包括法人制度、捐贈資助制度、稅收制度、監(jiān)督制度、退出制度等一系列制度。以馬普研究會為例說明。

一是以人為本。馬普研究會組建下屬研究所必須以專家學者為核心，有世界級頂尖有影響的學科帶頭人牽頭，以科學家個人興趣為導向。這個學會成功的原因很多，其中兩個原則非常重要，一是所有的科研項目，由科研人員自己選擇。二是科研班子的成員，由科研負責人自主決定。為科學研究營造一個“最自由的最佳工作環(huán)境”。

二是動態(tài)管理。德國的聘任制度比較完善，馬普研究會下設研究所的主任或所長是全球招聘，以主任為中心開展研究，五年后流動，雙向流動，學科帶頭人連任五年可終身制，一般研究人員是流動的，他們認為這是增強科研活力、穩(wěn)定科研團隊的好辦法。研究所1/3是外籍人員，目前中國研究人員有750人，國際化水平很高。

三是靈活性強。德國研究機構組織形式是多樣的，通常與預算制度有關，不同的法人形式，對應著不同的會計制度。有基金會、社會團體、有限責任公司等形式。此外，馬普學會擁有一批工程師和技工，這些人是終身雇傭的，任務是維護所有科研儀器的運行和維護，制造非標設備，如果不具備這樣一批科研隊伍，大大影響科研效果和運營。

四是科研經(jīng)費充足。德國的科研經(jīng)費分為兩部分，一是聯(lián)邦政府和各州政府資助，占總經(jīng)費的1/3；二是企業(yè)研發(fā)投入，占總經(jīng)費的2/3。聯(lián)邦政府和各州政府資助各占50%，有兩種資助方式，一是機構資助，針對四大獨立科研機構，以事業(yè)費形式撥付；二是項目資助，面向所有科研單位，包括合同研究資助、委托研究資助和科技咨詢資助。但是對于企業(yè)是有限制的，要求提供50%的配套資金。

五是財務制度健全。關于科研提成和報酬問題，在德國學科帶頭人如教授、主任、所長是不能從科研經(jīng)費中提取勞動報酬的，可以支付雇傭博士的人員工資，科研經(jīng)費的60%～80%用于合同制雇傭科研人員的勞動報酬。我國經(jīng)費管理與德國不同，科研經(jīng)費中不能提成獲取勞動報酬的，人員費主要從事業(yè)三項費中支付。關于監(jiān)督政府資助的科研項目，嚴格執(zhí)行財務紀律，主要是借助社會力量，通過注冊會計師進行審計和社會監(jiān)督。