□謝芳

原始性創(chuàng)新與原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是新一輪科技創(chuàng)新與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育的基礎(chǔ)與核心推動力，對發(fā)展中國家而言，追求高技術(shù)與新技術(shù)的協(xié)調(diào)、快速發(fā)展，是迅速趕超發(fā)達國家、實現(xiàn)現(xiàn)代化的一條明智而現(xiàn)實的發(fā)展道路。隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，已出現(xiàn)了一大批以高技術(shù)為特征的組織實體。激烈、快速的技術(shù)變革，在改變產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)的同時，也在改變產(chǎn)業(yè)的競爭規(guī)則和企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展往往涉及技術(shù)、市場、組織和制度等因素的協(xié)同演化。目前，通過多因素分析框架對原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的動態(tài)演化研究還比較欠缺。因此，本文將基于原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的四維機制模型，對中控集團創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施進行縱向的探索性案例研究，探討其創(chuàng)新戰(zhàn)略的動態(tài)演化特征，希冀對其他原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)具有借鑒作用，也望為國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的制定提供新的理論視角。

相關(guān)理論依據(jù)與四維機制分析框架Freeman①Freeman C．，Reviews the book"Technological Change:Economics，Management and Environment"．Journal of Economic Literature，1977，15(1):142－143．(1977)提出技術(shù)創(chuàng)新可分為漸進性創(chuàng)新(incremental innovation)與突破性創(chuàng)新(radical innovation)。技術(shù)、市場、組織和資源等四種不確定性構(gòu)成了突破性創(chuàng)新的風險(Leifer②Leifer R．，McDermott C．，O’Connor G．Radical Innovation:How Mature Companies Can Outsmart Upstarts．Harvard Business School Press，2000．，2000)。對于如何降低突破性創(chuàng)新風險，學者們提出的主要策略有確定市場范圍、市場學習、能力管理、組織機制、技術(shù)競爭機制。

在著名的創(chuàng)新戰(zhàn)略三元素理論中，企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略由市場和國家定位、技術(shù)發(fā)展路徑和組織流程三大要素構(gòu)成(Teece①Teece D．，Pisano G．Dynamic capabilities and strategic management．strategic Management Journal，1997，18:509 －533．，1997)。該框架被認為是迄今為止最為完善、最有影響的創(chuàng)新戰(zhàn)略分析框架之一。也有不少學者提出了類似的觀點，例如企業(yè)創(chuàng)新空間通常是由技術(shù)、市場和組織三個維度構(gòu)成(司春林②司春林:《企業(yè)創(chuàng)新空間與技術(shù)管理》，清華大學出版社2005版。，2005);創(chuàng)新管理過程就是對技術(shù)、市場和組織變革的集成(或整合)過程(Tidd等人③(英)笛德等著:《創(chuàng)新管理:技術(shù)變革、市場變革和組織變革的整合》，清華大學出版社2004版。，2004)。彭燦等人④彭燦等:《突破性創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理:框架、主題與問題》，《科研管理》，2008年第1期。(2008)通過技術(shù)、市場、組織、其它這四個維度對突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略進行了分析。

我國的自主創(chuàng)新是多層次的，包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收和再創(chuàng)新在內(nèi)的一個完整創(chuàng)新體系。其中原始創(chuàng)新主要依賴于自主技術(shù)，它屬于自主創(chuàng)新中最高層次的創(chuàng)新，是建立在自主研發(fā)基礎(chǔ)上的一種創(chuàng)新形式。根據(jù)創(chuàng)新的程度不同，原始創(chuàng)新具體又可分為兩個不同層次的創(chuàng)新，即漸進性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新。其中，漸進性創(chuàng)新是對現(xiàn)有技術(shù)的改進，不涉及主要技術(shù)參數(shù)的根本改變;突破性創(chuàng)新主要建立在科學和技術(shù)突破的基礎(chǔ)上，其結(jié)果是全新技術(shù)的出現(xiàn)(詳見圖1)。綜合上述已有研究成果，本文的研究對象“原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)”是指高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)⑤通常是按照產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度和復(fù)雜程度作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的衡量標準。根據(jù)2002年7月國家統(tǒng)計局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄的通知》，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計范圍包括航天航空器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)。中，以突破式原始創(chuàng)新作為主要創(chuàng)新形式的企業(yè)。它們通常運用與從前完全不同的科學技術(shù)與經(jīng)營模式，以創(chuàng)新的產(chǎn)品、生產(chǎn)方式以及競爭形態(tài)，對市場與產(chǎn)業(yè)做出翻天覆地的改造。

圖1 我國自主創(chuàng)新體系圖

本研究采用單一探索型案例研究方法，選取我國自動化控制產(chǎn)業(yè)中作為原創(chuàng)性高新技術(shù)研發(fā)企業(yè)成功典范的中控集團，以技術(shù)、市場、組織、制度這一四維機制分析框架展開，較為全面、系統(tǒng)地考慮與原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)的主要發(fā)展機制與內(nèi)外部因素，以期對相關(guān)領(lǐng)域的其他企業(yè)提供一定經(jīng)驗。

二、中控集團的原創(chuàng)性高新技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分析

中控科技集團有限公司⑥本章內(nèi)的數(shù)據(jù)來源于中控集團調(diào)研資料。(簡稱“中控集團”)始創(chuàng)于1993年，是一家集自動化產(chǎn)品的科研開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷及工程服務(wù)為一體的國家級高科技企業(yè)。公司產(chǎn)品主要包括系列集散控制系統(tǒng)(DCS)、多功能智能儀表、先進控制與優(yōu)化軟件、醫(yī)療信息化管理系統(tǒng)、智能交通控制系統(tǒng)等。中控集團始終堅持以原始創(chuàng)新為基礎(chǔ)的自主創(chuàng)新，現(xiàn)已成長為國內(nèi)領(lǐng)先的自動化公司，多項創(chuàng)新成果打破國外壟斷，極大促進了國民經(jīng)濟自主產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。下文將從技術(shù)、市場、組織、制度四個維度對中控集團的原創(chuàng)性高新技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進行分析。

(一)技術(shù)維度

在知識經(jīng)濟時代，單個公司已不能夠主導(dǎo)它所探索的空間，創(chuàng)新越來越依靠更強的科學能力以及與科學機構(gòu)相聯(lián)系的能力?？鐚W科、跨領(lǐng)域的交叉性創(chuàng)新群體力量的形成，是應(yīng)對原創(chuàng)性高新技術(shù)項目的有效辦法。我國的國家創(chuàng)新體系是由技術(shù)創(chuàng)新體系和知識創(chuàng)新體系兩大核心組成，其中大學與科研單位是知識創(chuàng)新主體，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，產(chǎn)學研的緊密結(jié)合為企業(yè)原創(chuàng)性高新技術(shù)研發(fā)提供了堅實基礎(chǔ)和豐富技術(shù)來源，這一特點從中控集團的創(chuàng)建伊始就可見一斑。

中控集團創(chuàng)始人褚健從日本留學回來后，在國外各大自動化公司(如霍尼韋爾、西門子等)壟斷中國集散控制系統(tǒng)市場、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級進程受阻的背景下，開始嘗試自動控制系統(tǒng)和其它自動化產(chǎn)品的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，逐漸探索出一條與眾多高校及科研院所進行產(chǎn)學研合作的原創(chuàng)性高新技術(shù)發(fā)展道路。之后中控集團與浙江大學一直保持著緊密合作，成立了浙江大學—中控自動化技術(shù)研究中心，利用浙江大學的人才優(yōu)勢和企業(yè)的研發(fā)平臺進行合作，成功實現(xiàn)SUPCON系列集散控制系統(tǒng)、無紙記錄儀、APC先進控制軟件等成果的產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化，并進入大規(guī)模生產(chǎn)推廣。此外，中控集團還與清華大學、上海交通大學、華東理工大學、東北大學、中科院自動化所、上海工業(yè)自動化儀表研究所、冶金部自動化研究院、輕工部自動化儀表研究所等著名高等院校、研究院所、設(shè)計單位和企業(yè)繼續(xù)保持長期、穩(wěn)定的科研、生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系(詳見圖2)。

圖2 中控集團廣泛的產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)

另一方面，知識產(chǎn)權(quán)始終是中控技術(shù)發(fā)展過程中的戰(zhàn)略重點。公司每年把知識產(chǎn)權(quán)工作目標和工作計劃列入員工、干部、部門的考核內(nèi)容，并由主管知識產(chǎn)權(quán)的副總裁領(lǐng)導(dǎo)公司中高層管理者制定針對公司主導(dǎo)產(chǎn)品和核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)長期戰(zhàn)略規(guī)劃。“攻守兼?zhèn)湫汀钡闹R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為中控集團推動技術(shù)創(chuàng)新、保障創(chuàng)新成果起到積極作用。專利標準化策略的實施使中控集團探索出了一條獨特的技術(shù)發(fā)展路徑(見圖3)。2005年，中控集團聯(lián)合浙江大學、中國科學院沈陽自動化研究所、清華大學等十幾家單位，主持制定的我國第一個擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)場總線國家標準并進入國際標準的EPA標準，一舉打破了以往國外跨國公司在國際標準化工作中的壟斷地位，改變了以往與國外合作卻不能掌握核心技術(shù)，只能進行跟蹤研究開發(fā)的被動局面，使企業(yè)的自主創(chuàng)新跨上了一個新的高度。中控的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也由初期的“防御為主、進攻為輔”轉(zhuǎn)向了“進攻為主、防御為輔”更為主動的方式。

圖3 中控集團的技術(shù)發(fā)展路徑

(二)市場維度

為使原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)品能夠成功地進入市場，企業(yè)必須通過有效的市場學習和市場研究，盡快熟悉目標市場或使?jié)撛谑袌鲂枨蠹霸缑魑⑦M而制定市場進入戰(zhàn)略與策略。中控集團的原創(chuàng)性高新技術(shù)研發(fā)始終圍繞市場需求并成功地實現(xiàn)了企業(yè)的跨越式發(fā)展，目前為止經(jīng)歷了三次重大的市場預(yù)測與實踐。

1．準確定位大量中小企業(yè)的DCS產(chǎn)品需求。上世紀90年代創(chuàng)業(yè)之初，考慮到國內(nèi)客戶對國產(chǎn)DCS的信任度尚不夠，中控集團將第一代的自主創(chuàng)新DCS定位在中小規(guī)模，面向具有很大市場潛力的中小企業(yè)，以及大企業(yè)的中小裝置及老裝置的改造項目。由于準確的市場定位、先進的技術(shù)和嚴格的質(zhì)量保證體系，中控集團的DCS逐漸被用戶所認可，銷售量也迅速增長，發(fā)展了一大批忠誠的老客戶。并在一批大型、關(guān)鍵的項目及裝置中，其DCS也逐步在與國外DCS的競爭中勝出。如中控集團的SUPCON JX系列DCS產(chǎn)品已大量應(yīng)用于巨化集團、福建煉化廠、廣州石化集團、吉化公司等。

2．緊密結(jié)合信息化技術(shù)改造傳統(tǒng)工業(yè)的市場趨勢。中控集團從上世紀90年代后期開始認識到，工業(yè)自動化技術(shù)是保障重大裝備主設(shè)備可控性、信息優(yōu)化應(yīng)用的實踐平臺，增強工業(yè)裝備的自動化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化程度必將成為新型工業(yè)體系的核心。因而，集團將相應(yīng)的產(chǎn)品從單一的DCS控制系統(tǒng)發(fā)展到以自動化技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)和電氣技術(shù)為核心的，涉及工廠自動化、公用工程信息化、先進裝備自動化三個領(lǐng)域的一系列幾十種產(chǎn)品，成為了少數(shù)能與跨國公司競爭的自主品牌工業(yè)自動化企業(yè)。

3．大膽突破關(guān)系國民經(jīng)濟安全的重特大自動化項目。2008年10月，中控承接的第一套石化主裝置控制系統(tǒng)——中石化武漢石化的“500萬噸/年煉油改造工程”的四套核心主裝置自動控制系統(tǒng)成功驗收;同年11月備受國家發(fā)改委關(guān)注的兗礦魯南化肥廠“3052”大型煤化工項目自動控制系統(tǒng)成功驗收，標志著此類重大裝備已能百分之百實現(xiàn)國產(chǎn)化;與此同時，中控再接再厲又成功獲得金陵石化1000萬噸/煉油裝置控制系統(tǒng)項目，替換了中石化重要裝置上已運行多年的國外DCS系統(tǒng);在煤化工領(lǐng)域，中控以完善的自動化整體解決方案在江蘇靈谷“4580”大化肥項目上與國外著名的DCS廠商同臺競技，最終勝出，標志著國產(chǎn)DCS在大型煤化工行業(yè)應(yīng)用上又一次取得重大突破，牢牢樹立了中控在國內(nèi)煤化工行業(yè)的領(lǐng)先地位。

在經(jīng)歷了三次重大的市場預(yù)測與實踐之后，目前中控的DCS產(chǎn)品在化工行業(yè)市場占有率達到22%，在國內(nèi)外廠商中排名第一;在石化行業(yè)中市場份額為8．3%，居國內(nèi)廠商第一。而全行業(yè)中的市場份額為9．9%，僅次于霍尼韋爾、日本橫河、艾默生、西門子等國際知名品牌，位居國產(chǎn)品牌第一(中國工控網(wǎng)2010年統(tǒng)計數(shù)據(jù))。中控在自動化領(lǐng)域的年合同額也從1993年的38萬元上升到了2010年的21．36億元，成為了中國自動化領(lǐng)域當之無愧的排頭兵。

(三)組織維度

管理大師德魯克認為，創(chuàng)新型組織就是把創(chuàng)新精神制度化，從而培養(yǎng)出一種創(chuàng)新習慣的組織，把一大群人組織起來從事持續(xù)而有生產(chǎn)性的創(chuàng)新。對于組織維度的分析，我們將從組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新激勵制度兩個視角展開。

1．組織結(jié)構(gòu)

在前文中我們有提到，原創(chuàng)性高新技術(shù)的研發(fā)屬于突破性創(chuàng)新，Tushman和O’Reilly①Tushman M．，O’Reilly C．Technology cycles，innovation streams and ambidextrous organizations:organizational renewal through innovation streams and strategic change．Oxford University Press，1997．針對大企業(yè)如何把握突破性創(chuàng)新機會，提出了“二元性組織”(Ambidextrous Organization)的創(chuàng)新組織模式。在二元性組織模式下，企業(yè)往往存在兩類不同的組織:從事突破性創(chuàng)新研究的組織和從事漸進性創(chuàng)新的組織，同時，在創(chuàng)新型企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)也呈現(xiàn)出一種動態(tài)變化的特征。上述兩個特點在中控集團的組織結(jié)構(gòu)上得到了很好的呈現(xiàn)，公司根據(jù)不同的技術(shù)發(fā)展階段不斷完善企業(yè)的創(chuàng)新組織架構(gòu)，經(jīng)過五次重大的創(chuàng)新體系動態(tài)調(diào)整，極大地促進了公司的健康快速發(fā)展(詳見下表)。

表1 中控集團創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)變遷表

1993年到1996年的創(chuàng)業(yè)起步階段，由于公司主要產(chǎn)品只有兩三個，技術(shù)領(lǐng)域較為集中，因而技術(shù)開發(fā)部門只分軟件開發(fā)部與硬件開發(fā)部，使其能聚焦于特定的產(chǎn)品領(lǐng)域從而快速推出新產(chǎn)品。當40萬元的產(chǎn)值迅速發(fā)展到1000萬產(chǎn)值時，中控集團及時地原有的兩個部門擴展為四個，應(yīng)對新技術(shù)和新產(chǎn)品;而1997年至1999年市場份額明顯擴大及客戶需求發(fā)生變化時，四個分散的開發(fā)部門已經(jīng)不能及時有效整合公司技術(shù)力量進行重大技術(shù)攻關(guān)，中控集團即成立了技術(shù)中心。此次調(diào)整加快了其從1億元產(chǎn)值到10億元產(chǎn)值的突破。在此過程中，為更好地組合基礎(chǔ)應(yīng)用和應(yīng)用開發(fā)，中控集團于2003年把技術(shù)中心拆分為技術(shù)中心和產(chǎn)品中心，適應(yīng)了當時公司的跨越式發(fā)展。當公司產(chǎn)值超過10億元后，整個產(chǎn)品體系和技術(shù)體系已相當復(fù)雜，中控集團于2006年建立了國家級企業(yè)技術(shù)中心，統(tǒng)領(lǐng)全集團的技術(shù)創(chuàng)新活動。而2007年底，公司規(guī)模又一次突破預(yù)期，中控集團隨之構(gòu)建了更為全面的中央研究院模式——“三個一代”和“三層結(jié)構(gòu)”?！叭齻€一代”即合理配置企業(yè)研發(fā)的三支隊伍:一是著眼前瞻性研究的“后天”，保證預(yù)研一代;二是專注換代產(chǎn)品研制的“明天”，始終研制一代;三是進行產(chǎn)品更新改正的“今天”，及時維護一代。相應(yīng)地，企業(yè)研發(fā)體系也就劃分為三層結(jié)構(gòu):保證今天的生產(chǎn)企業(yè)技術(shù)部門;專注明天的產(chǎn)品研發(fā)機構(gòu);著眼后天的研究開發(fā)中心。保證今天的生產(chǎn)企業(yè)技術(shù)部門屬于從事漸進性創(chuàng)新的組織;而專注明天的產(chǎn)品研發(fā)機構(gòu)和著眼后天的研究開發(fā)中心則屬于從事突破性創(chuàng)新研究的組織(詳見下圖)。這一體系和上文中提到的突破性創(chuàng)新的二元組織不謀而合。

圖5 中控集團三層次創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)圖

除了上述正式的研發(fā)組織，為鼓勵員工進行自由的創(chuàng)新探索，中控還建立了以群策群力和激發(fā)全員創(chuàng)新潛力為目標的集團科協(xié)。各公司的科技人員自愿加入，科協(xié)經(jīng)常組織技術(shù)人員與其他企業(yè)如萬向集團、巨化集團、杭汽輪集團等公司的技術(shù)人員交流技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的經(jīng)驗。這樣，就形成一種能整合外部創(chuàng)新資源的體系，支撐相關(guān)的創(chuàng)新活動。

2．創(chuàng)新激勵制度

對企業(yè)而言，在人才競爭激勵的今天，有效的激勵已成為留住創(chuàng)新型人才的法寶。中控集團實施了三輪驅(qū)動的人才創(chuàng)新機制，結(jié)合三層次人才(普通研發(fā)人員、核心研發(fā)人員、技術(shù)帶頭人)的不同特點給予不同的創(chuàng)新激勵。如公司對研發(fā)人員實行住房補貼、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃設(shè)計等多種激勵方式，還給他們提供了寬松的發(fā)展環(huán)境和創(chuàng)業(yè)平臺。尤其對于技術(shù)帶頭人和核心研發(fā)人員，通過以股票期權(quán)的形式激發(fā)他們的創(chuàng)新熱情并保持核心團隊的長期穩(wěn)定。對技術(shù)人員也建立了以技術(shù)等級和年度KPI結(jié)合的能力和業(yè)績的考評體系。

在推動創(chuàng)新的過程中，中控努力構(gòu)建一種創(chuàng)新的張力。也就是說，在一種緊張的氛圍中工作，鼓勵人人腦子里都有創(chuàng)新的意識，研發(fā)團隊要有創(chuàng)新的激情。因此中控致力于營造一種寬松的文化，把創(chuàng)新的思想激發(fā)出來，并制定了相應(yīng)的制度予以支持。例如公司設(shè)立了創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金用于支持那些好的創(chuàng)新思想和技術(shù)方向，搭建了以研究院為載體、以創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金為保障的新產(chǎn)業(yè)孵化及創(chuàng)業(yè)平臺。對于一般創(chuàng)意、種子業(yè)務(wù)、新產(chǎn)業(yè)三類創(chuàng)新項目分別給予小于10萬、10——100萬、大于1000萬的資金扶持(詳見圖6)。與普通孵化器相比，該平臺主要針對的是企業(yè)內(nèi)部，因此靈活性更強、產(chǎn)業(yè)化效率也更高。到2010年為止，通過該平臺總共扶持了6個創(chuàng)意項目，9個種子業(yè)務(wù)，并初步孵化出了三個新產(chǎn)業(yè)——船舶自動化、建筑節(jié)能、機器人。

圖6 中控集團新產(chǎn)業(yè)孵化及創(chuàng)業(yè)平臺

(四)制度維度

在創(chuàng)新系統(tǒng)學者看來，企業(yè)創(chuàng)新行為受到企業(yè)制度的約束和推動。企業(yè)創(chuàng)新速度和方向受到國家制度的影響。只有將技術(shù)進步與國家制度兩者之間相互演化結(jié)合起來才能真正實現(xiàn)技術(shù)推動國家經(jīng)濟增長的目標。制度在影響技術(shù)變革的速度、創(chuàng)新活動組織和產(chǎn)業(yè)體系的績效方面扮演了重要的角色。有些制度是國家性質(zhì)的，有些是針對具體產(chǎn)業(yè)的，在某些情況下，一個產(chǎn)業(yè)的相關(guān)制度是產(chǎn)業(yè)和國家因素之間相互作用的結(jié)果。原創(chuàng)性高新技術(shù)研發(fā)的不確定性以及市場的不確定性，原創(chuàng)高新技術(shù)的技術(shù)外溢效應(yīng)，可能出現(xiàn)的替代技術(shù)等，都將嚴重抑制企業(yè)R＆D的投資行為;而原創(chuàng)高新技術(shù)特別是關(guān)鍵領(lǐng)域前沿的原創(chuàng)技術(shù)的研發(fā)，又關(guān)系到國家利益和國際競爭優(yōu)勢。因此，政府制定激勵原創(chuàng)高新技術(shù)研發(fā)的公共政策顯得尤為必要。

中控集團在原創(chuàng)性高新技術(shù)研發(fā)的過程中，得到了政府的大力支持，這也是中控能夠長期堅持原創(chuàng)性高新技術(shù)研發(fā)，企業(yè)得到迅速發(fā)展的重要原因。一是稅收優(yōu)惠政策的扶持。稅收優(yōu)惠政策對企業(yè)的研發(fā)投入具有直接的實質(zhì)性的幫助。如國家財務(wù)部、國稅總局出臺的技術(shù)研發(fā)費用的加計扣除辦法以及軟件企業(yè)的退稅政策，都大大激勵了中控集團對研發(fā)費用的投入，促進了企業(yè)技術(shù)中心的建設(shè)，增強了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。二是財政資金的扶持。政府通過設(shè)立專項資金，如國家創(chuàng)新基金、國債項目、863項目、國家支撐計劃項目等，使企業(yè)在研發(fā)前期也能獲得一定的資金保障，便于企業(yè)進行新領(lǐng)域的開拓。

例如，標準的制定和推廣工作需要投入大量的人力和物力。為了獲得行業(yè)標準的發(fā)言權(quán)，中控于2000年開始正式牽頭制定國際標準，EPA國際標準的制訂獲得了863項目的滾動支持。正是在863項目科研資金的有力支持下，EPA標準工作最終獲得了成功。又如，中控正在搭建軌道交通綜合監(jiān)控平臺，企業(yè)已經(jīng)投入了一大筆資金，但是對于平臺的建設(shè)還需要更多的資金來維持。在這種情況下，企業(yè)及時地獲得了政府的相關(guān)資金支持。另外，政府在標準制定、專利申請、軟件產(chǎn)品登記等方面都設(shè)有相應(yīng)的獎勵。

同時，隨著中控集團的經(jīng)營與管理已經(jīng)走上了正常的發(fā)展軌道之后，企業(yè)對政府創(chuàng)新政策的需求發(fā)生了一定變化。目前，該類企業(yè)更加需要政府在市場環(huán)境和公平競爭機制上的支持。希望政府能采取有效的政策措施，為促進原創(chuàng)性高新技術(shù)的商業(yè)化提供更多的市場機會，以加快技術(shù)的成熟和進一步發(fā)展，從而形成有利于企業(yè)進行原創(chuàng)性高新技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的創(chuàng)新環(huán)境。

三、研究結(jié)論與政策建議

(一)研究結(jié)論

通過對中控集團案例的系統(tǒng)分析，結(jié)合原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活動規(guī)律，我們發(fā)現(xiàn)原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略主要具有以下特征。

1．不同發(fā)展階段創(chuàng)新戰(zhàn)略的重點與動力機制不同

在原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展過程中，在不同發(fā)展階段企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的發(fā)展重點與發(fā)展機制有所不同。在中控集團的案例中，它從創(chuàng)立至今的發(fā)展歷程大致劃分為三個階段，分別是創(chuàng)業(yè)階段(1993－1996年)、規(guī)?；A段(1997－2006年)和國際化階段(2006年至今)。在三個發(fā)展階段中，按照技術(shù)、市場、組織、制度的四維度，其創(chuàng)新戰(zhàn)略的發(fā)展重點與動力機制具有不同特點(參見表2)，也體現(xiàn)了原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的階段性發(fā)展規(guī)律與特點。

表2 中控集團各發(fā)展階段創(chuàng)新戰(zhàn)略分析

在企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段，以原始創(chuàng)新為特征的技術(shù)推動機制是企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重點內(nèi)容與核心動力機制。在技術(shù)、市場、組織、制度四個影響因素中，原始技術(shù)創(chuàng)新可以推動企業(yè)以技術(shù)突破形成市場基礎(chǔ)能力與競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)成功創(chuàng)業(yè)，而組織發(fā)展與制度激勵的核心作用主要體現(xiàn)在對技術(shù)創(chuàng)新能力的積累與激勵。

在規(guī)?；l(fā)展階段，以市場拓展為特征的市場拉動機制是企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重點內(nèi)容與核心動力機制。在成功創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)上，企業(yè)根據(jù)市場需求發(fā)展的規(guī)律，不斷培育與拓展市場，并相應(yīng)地開展技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品系列化創(chuàng)新，從而促進了企業(yè)從點到線、面的規(guī)?；l(fā)展，而組織發(fā)展與制度激勵的核心作用主要體現(xiàn)在與市場擴張和規(guī)模化相適應(yīng)的組織創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)扶持政策。

在國際化發(fā)展階段，以知識產(chǎn)權(quán)控制為特征的技術(shù)與市場壟斷機制是企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重點內(nèi)容與核心動力機制。在國際化過程中，企業(yè)借助知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準的控制力，形成技術(shù)、市場的壟斷權(quán)和國際競爭力，從而在國際市場與跨國公司進行高水平的競爭與合作。組織發(fā)展與制度激勵的核心作用主要體現(xiàn)在與知識產(chǎn)權(quán)控制相適應(yīng)的國際化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

2．創(chuàng)新戰(zhàn)略的關(guān)鍵是技術(shù)、市場、組織、制度的均衡發(fā)展

盡管在不同發(fā)展階段企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的戰(zhàn)略重點與動力機制不同，但其中的一個核心問題是要根據(jù)不同發(fā)展階段的需求實現(xiàn)技術(shù)、市場、組織、制度的均衡發(fā)展。首先，企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新能力與市場需求的均衡發(fā)展，尤其是原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)必須面臨核心技術(shù)發(fā)展與原創(chuàng)性市場拓展的雙重壓力。其次，內(nèi)部組織與外部制度的均衡發(fā)展是企業(yè)有效利用整合內(nèi)外部資源，成功實施創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要條件。最后，技術(shù)、市場、組織、制度四個維度是互相促進、相輔相成的，既為企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施提供了多元化視角與動力機制，同時四維均衡發(fā)展能力是對企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略成功與否的重要評價指標。

3．制度因素對原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新速度、市場競爭、組織變革具有關(guān)鍵性的引導(dǎo)作用

原創(chuàng)性高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)具有投入大、風險高、市場化周期長等特點，因此完善創(chuàng)新制度體系、強化激勵機制對促進原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。政府應(yīng)根據(jù)原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)不同發(fā)展階段的特點、動力機制，系統(tǒng)化地構(gòu)建促進技術(shù)研發(fā)、財稅支持、培育新興市場、鼓勵合作、保護知識產(chǎn)權(quán)等全流程多層次的制度體系。根據(jù)中控案例的經(jīng)驗，在原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展初期，由于技術(shù)不確定性大，投資風險高，因此制度的側(cè)重點主要在于激勵創(chuàng)新，鼓勵技術(shù)研發(fā)及基礎(chǔ)研究。而當原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展到了規(guī)?；H化階段，政府應(yīng)當在產(chǎn)業(yè)環(huán)境的構(gòu)建方面做出努力，制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)扶持政策。同時政府必須起到很好的協(xié)調(diào)作用，使產(chǎn)業(yè)環(huán)境逐步規(guī)范化，完善產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)及專利保護體系。

(二)政策建議

目前我國關(guān)于原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)政策正處于加快完善、功能強化的重要發(fā)展階段，今后還應(yīng)根據(jù)原創(chuàng)性高新企業(yè)發(fā)展的實際需求進一步加強制度體系的系統(tǒng)化激勵功能。首先，應(yīng)充分發(fā)揮國家財政支持基礎(chǔ)研究的主導(dǎo)作用，繼續(xù)加大對基礎(chǔ)研究的投入力度。通過制定有關(guān)政策法規(guī)，引導(dǎo)和鼓勵地方政府、企業(yè)和社會力量增加對基礎(chǔ)研究的投入，完善多渠道支持基礎(chǔ)研究的格局，逐步扭轉(zhuǎn)我國基礎(chǔ)研究投入強度偏低的局面。通過建設(shè)企業(yè)國家重點實驗室等方式，引導(dǎo)和支持有條件的企業(yè)特別是大企業(yè)和轉(zhuǎn)制院所重視基礎(chǔ)研究并加強投入，提升我國的整體原始創(chuàng)新能力。其次，積極推動多層次資本市場的建立，充分發(fā)揮資本市場的融資功能。加快建立創(chuàng)業(yè)板市場、技術(shù)交易市場、股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺，完善上市公司的審核、退出機制，積極鼓勵推動從事原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在加強規(guī)范管理的基礎(chǔ)上從資本市場和債券市場融資，拓寬產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融資渠道。再次，建立多層次的稅收政策框架，加大對原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠力度。對符合原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展領(lǐng)域的企業(yè)或項目給予各種稅收優(yōu)惠。