文/徐 穎

學術是國家思想文化建設的基礎，學術的興衰往往成為國運隆替的象征，學術風氣的正邪也往往成為世道人心的縮影。[1]

學術不端問題早在20世紀90年代起便引起國內學者的關注，但在當時并不是研究的焦點。隨著方舟子打假熱潮的來臨，以“新語絲”和“學術批判”為代表的網絡學術打假的興起，學者的學術論文被指造假、抄襲或者是剽竊等現象時有發(fā)生，這其中不乏國內著名的院士、高校學者和教授。一時間，國內學者的學術道德問題被推到風口浪尖，學術問題成為眾人議論的焦點，學術界、教育界開始對學術不端問題予以廣泛關注并展開系統(tǒng)研究。目前，國內有關學術不端問題的研究主要涉及學術不端行為的定義及行為表現、學術不端行為的成因分析、學術不端行為的防治措施等方面。如學者董正華（2009）、[2]張浩、高國龍、錢俊龍（2011）、[3]林雅英（2012）[4]先后對學術不端行為明確提出了不同類別，進行了狹義與廣義區(qū)分等；造成學術不端行為的原因有許多，目前學術界普遍認可的原因主要有科學工作者自身的主觀原因以及社會環(huán)境、學術制度等客觀原因。如馬玉超，劉睿智（2011）、[5]李晴（2011）[6]等；對學術不端行為的防治措施研究，主要包括加強對科研工作者學術規(guī)范道德的建設、制定合理的教學科研制度、科研工作去行政化、加強對學術不端行為的監(jiān)督力度、規(guī)范并完善對學術不端行為的懲罰措施等幾個方面。如楊進軍（2005）、[7]蔡紅建（2010）、[8]胡二龍（2011）[9]等。

本文試圖結合中央財經大學科研管理信息系統(tǒng)的工作實踐案例，依托中國知網公開的科研成果數據標準和優(yōu)勢，采用信息化的手段和技術的甄別、對接與認證等途徑進行科學化的科研管理，根治學術不端行為的源頭。

一、高?？蒲谐晒芾憩F狀和問題

長期以來，高校的科研成果管理歸屬在職能部門科研處，隨著信息化管理方法的普遍推廣和應用，各高校開始研發(fā)和使用現代化的信息手段介入科研管理工作，通常采用的是自主研發(fā)和技術合作研發(fā)等形式，并相繼建立了科研管理信息系統(tǒng)，對科研論文、著作和項目進行有效管理。

1.科研工作信息化管理現狀

隨著科研管理系統(tǒng)的普遍應用，各高校科研管理工作基本上能夠滿足現階段管理的要求，通過三級管理即個人網上申報、學院審核認定、學校通過認定等程序，實現了科研管理信息化的工作模式。從管理的時間和效率上看，相對于10年前的手工操作、填寫并記錄科研數據而言，的確是今非昔比，大有成效。就論文而言，科研論文的管理要求每個科研人員全力配合，不僅要求科研人員準確輸入數據，還要求攜帶期刊原件到學校進行審核。學校對論文進行分級管理，二級管理人員必須具備嚴謹的工作態(tài)度，以論文發(fā)表的期刊為依據，對每一篇論文信息的真實性進行認真核對。目前，從事這項工作的科研人員和二級管理單位所投入的時間和精力相對較多，效益受到了制約，即使如此，還會出現不必要的誤差，只有科研人員和管理人員通力合作才能及時和準確完成任務。

2.信息化管理中存在的問題

隨著信息化管理工作的推進，問題也不斷暴露出來，主要表現在以下方面。

其一，原件來源的真實性較難驗證?？蒲泄芾韺φ撐牡墓芾硎且罁堎|的期刊和論文的原件來證實其真實性的。但難辨真假是管理工作的最大困惑和難度。目前，各高校根據自身的辦學目標、理念、思路以及學科特色，制定出了科研成果如論文的分類、級別，以核心期刊或非核心期刊來區(qū)分論文的水平和高低是許多高校采用的方法。高校教師在成果獎勵、評聘職稱等工作中，基本上是以發(fā)表在高水平期刊上的論文作為標準和要求，這就客觀上造成了教師為能在高水平期刊上發(fā)表論文而鋌而走險。這其中還不斷出現相應的中介機構，利用人性的功利心、欲望和利益觀念紛紛支招，有的是不明真相被利用而導致假期刊、假文章的出現，甚至造成偷梁換柱等道德惡劣行為屢屢發(fā)生，給高校這片凈土的學術環(huán)境造成了嚴重的危害。

其二，數據的無縫對接難以實現。近年來，各高校根據學校的發(fā)展目標，在科研管理工作中基本采用了信息化的手段，利用開發(fā)研制的科研系統(tǒng)全面開展項目、成果、學術交流等各項管理工作，滿足了校級內部的管理要求。但在新的形勢下，信息系統(tǒng)能否實現精細化管理的目標，將成為現階段的重要問題。如對論文的管理，按照教育部人文社科統(tǒng)計的要求，系統(tǒng)只是對論文信息進行簡單的文字記錄，如作者、論文題目、發(fā)表期刊、發(fā)表時間、是否為項目的階段成果等，不同系統(tǒng)中提交的論文數據格式不相統(tǒng)一，導致無法正常打開全文進行閱讀，給論文查閱帶來極大不便等。

其三，信息系統(tǒng)的可擴展性及兼容性較差。各高校的科研管理系統(tǒng)在滿足校內管理要求的同時，不同程度地存在著與各中外文獻數據庫之間系統(tǒng)不兼容，不能互訪和共享數據資源等問題。

如何滿足上述訴求，實現數據的無縫對接、延伸、擴展和兼容等，突破現實科研管理工作中的問題，尋找切實可行的精細化管理的方法和途徑，實現數據信息的標準和統(tǒng)一，是目前高?？蒲泄芾砉ぷ髦械碾y題。現階段我國正處于“十二五”國家教育發(fā)展規(guī)劃時期，伴隨著教育規(guī)模的發(fā)展，計算機技術的現代化和信息管理的時代化，使得高等教育科研管理工作創(chuàng)新有了顯著的突破。

3.中央財經大學科研管理信息系統(tǒng)的作用

作為首家與教育部社科統(tǒng)計完全兼容的信息化管理系統(tǒng)，中央財經大學科研管理工作自2004年與人文社科網合作開發(fā)建設科研管理系統(tǒng)以來，實現了科學化、網絡化、信息化、無紙化等的管理，建立網絡中心平臺，實現了科研管理工作等功能，它不僅為及時完成教育部科研統(tǒng)計上報工作提供了便利條件，還為學校科研管理工作、科研統(tǒng)計工作以及科研服務各職能部門所需各種科研數據提供了極大的便利，真正實現了資源共享的目的，實現了無紙化辦公的目標。這套系統(tǒng)具有科學性、應用性、實用性和可操作性等特點，可以說是科研管理工作在理念、方法與手段方面的變革與創(chuàng)新（如圖1所示）。

這套系統(tǒng)于2005年在全國首屆科研管理工作培訓中進行了展示與交流，并引起全國許多高校的廣泛關注。以中央財經大科研管理信息系統(tǒng)為藍本，至今已推廣到全國20多個?。▍^(qū)、市）400多家高校和科研單位，以其全新的科研管理工作理念、方法和手段，在教育部人文社科網站上公開廣泛宣傳，在全國社科管理工作中起到了示范和帶頭作用，推動了高校社科管理信息化工作的進一步深入。[10]

二、中國知網的優(yōu)勢和劣勢

中國知網（簡稱CNKI）是當前國內最大的資源綜合信息數據庫，始創(chuàng)于1995年，由清華大學、清華同方發(fā)起，同方知網技術產業(yè)集團承擔建設，被科技部確定為“國家級重點新產品”項目。CNKI是以實現全社會知識資源傳播共享與增值利用為目標的信息化建設項目。其主要特點如下。

1.數據權威

CNKI工程建設得到了教育部、中宣部、科技部、原新聞出版總署、國家版權局和國家計委的大力支持，得到了全國學術界、教育界、出版界、圖書情報界等社會各界的密切配合。在清華大學的直接領導下，采用自主技術建成了世界上全文信息量規(guī)模最大的“CNKI數字圖書館”。CNKI數據已在各高校和科研院所廣泛使用，成為中文知識信息資源庫中的權威。

2.數據覆蓋面廣，時效性強

CNKI資源總庫擁有涵蓋我國期刊、博碩士學位論文、會議論文、報紙、年鑒、專利、標準、科技成果、工具書、古籍等各類文獻資源，且時效性強的大型全文數據庫和二次文獻數據庫，同時擁有由文獻內容挖掘產生的知識元數據庫。

3.嚴格遵循數據標準

針對不同類型的文獻資源，CNKI均提供標準數據格式，全面涵蓋文獻資源各項內容。以論文為例，信息包含主題、篇名、關鍵詞、摘要、作者、第一作者、全文、參考文獻、基金、作者單位、刊名、年、期、中圖分類號、ISSN、統(tǒng)一刊號、更新時間、來源類別和全文電子版，信息全面，并且針對所有屬性均可進行檢索。

4.數據應用靈活

CNKI數據應用方式靈活，可在線直接進行瀏覽、下載等應用，也可通過“機構科研成果庫”進行成果的瀏覽、統(tǒng)計。“機構科研成果庫”可獨立部署在校內服務器，可定期從CNKI總庫獲取本校成果數據的更新，同時提供Web Service接口，方便與校內科研管理系統(tǒng)進行靈活的數據對接。

當然，針對高?？蒲泄芾響茫袊W的論文管理數據也存在著不足之處。一是作者信息無法關聯(lián)。中國知網的論文作者信息不能直接和校內的科研人員信息相關聯(lián)，無法針對科研人員進行論文管理。二是論文分類信息不完整。中知網提供的論文分類信息不完整，無法滿足高校論文管理的需要，學校需要對論文分類信息進行完善補充。

三、實現科研系統(tǒng)與知網數據對接的技術途徑

由于管理方式和管理理念的不同，高校和中國知網在科研論文管理上都有自己的優(yōu)勢和不足，如何協(xié)調利用雙方的優(yōu)勢已成為關鍵性研究問題，在這方面中央財經大學科研管理工作中的探索性實踐值得借鑒。

1.系統(tǒng)數據對接的技術方案

（1）系統(tǒng)數據對接模型。系統(tǒng)數據對接的技術設想和方案就是要將網絡數據與期刊數據統(tǒng)一化、標準化，并能融入科學化、數字化、精細化的科研信息系統(tǒng)的管理過程，提高科研管理水平。

由圖2可以看出，該系統(tǒng)由客戶端、內網服務器、知網云端數據庫三部分組成。內網客戶端用戶向內網服務器的科研管理系統(tǒng)發(fā)送科研請求，通過查詢位于內網的知網機構科研成果庫，獲取論文詳情，并將查詢結果返回給客戶端，位于云端的知網數據庫定期推送數據到內網中的知網機構科研成果庫，從而實現內網用戶能及時快速地訪問知網機構科研成果。

（2）系統(tǒng)數據對接功能。通過系統(tǒng)數據的成功對接，能夠實現管理的功能有：一是可統(tǒng)一高效地收集獲取論文基礎信息；二是系統(tǒng)可以將科研管理系統(tǒng)的論文和知網庫論文進行匹配，獲取知網權威數據，減少科研人員信息錄入工作量；三是科研人員完善論文信息，保證論文信息的完整性；四是減少管理人員的管理投入；五是科研人員認領未匹配的論文信息，作為系統(tǒng)自動匹配論文作者和論文學院歸屬的補充，保證論文數據的準確性；六是針對知網論文數據中的遺漏進行補充，保證論文庫信息的完整性。

（3）系統(tǒng)數據對接的核心價值。系統(tǒng)的核心價值具體體現在：其一，簡化了科研人員填報數據信息錄入的工作；其二，簡化了二級科研管理員的審核工作；其三，通過系統(tǒng)數據的對接，借助知網平臺，能夠杜絕個人虛假論文數據的錄入；其四，從學校管理層面上實現了抵制學術不端行為的產生等作用。

（4）系統(tǒng)數據對接的柔性適用于系統(tǒng)間的異構。將新建的“中央財經大學科研成果庫”與現有的“中央財經大學科研信息系統(tǒng)”進行數據對接，功能互補（這里包括學術不端行為的檢測功能），通過技術手段實現資源共享，資源再利用、資源再配置，形成完善、合理的全方位的管理狀態(tài)，達到理想化、科學化、信息化、可實際操作的先進管理工作環(huán)境，最終實現科研管理信息化，提高管理水平。

2.系統(tǒng)數據對接的制度設計方案

科學、合理、完善的政策、制度建設，是保障系統(tǒng)管理工作執(zhí)行的基礎?！吨醒胴斀洿髮W科研管理工作辦法》對現有系統(tǒng)數據的配置與功能規(guī)定如下。

首先，從管理的角度進行設計，實現了統(tǒng)計與分析數據的方案。如按成果類型分組，包括論文成果、學位成果、著作成果、科技成果；按發(fā)表年度分組，即發(fā)表成果歷時追溯，從學校建校至今的成果全部涵蓋；按收錄索引庫分組，包括EI、SCI、SSCI、ISTP、ISSHP、A&HCI等數據；按學科領域分組、按語種分組。

其次，從推進學?？蒲邪l(fā)展的角度設計全校發(fā)表高頻論文的數據統(tǒng)計，如引用頻次、下載頻次等，對于論文的質量導向以及為學?？蒲泄ぷ靼l(fā)展提供數據參考。

再次，從教師個人從事科研活動中的科研數據來設計，其發(fā)表的論文可以按時間、年度、類型、級別等進行統(tǒng)計與分析，實現了個體數據的統(tǒng)計與管理。

3.甄別學術不端行為的認證技術

（1）系統(tǒng)數據整合過程。系統(tǒng)數據整合過程是將中央財經大學科研管理系統(tǒng)和中國知網科研成果庫數據集成，其方案主要包含兩個方面：業(yè)務管理集成和數據集成。

業(yè)務管理集成。將知網的論文管理數據和科研處的論文管理流程相集成可以有效地發(fā)揮兩個系統(tǒng)論文管理上的優(yōu)勢，在減少管理投入的同時獲取更高質量的管理效果。其功能優(yōu)勢表現在：一是實現知網數據和日常管理數據相結合；二是簡化個人信息錄入；三是簡化管理審核流程；四是實現論文電子歸檔；五是實時查閱論文被引信息。

數據集成?？蒲泄芾硐到y(tǒng)針對論文管理擴展數據導入接口。確保知網導出的論文信息可進行Excel格式的數據導入。系統(tǒng)將在數據導入的過程中自動完成數據智能匹配。系統(tǒng)在智能匹配的過程中將完善論文的所屬機構和作者職工號信息。針對無法完成智能匹配的成果，由科研人員介入手工完成認領匹配功能。

（2）期刊論文管理流程再造?？蒲姓撐暮椭W“機構科研成果庫”集成之后，將大幅度簡化知網收錄論文的管理流程，而未被知網收錄的論文仍可沿用原來的論文管理流程?？蒲腥藛T發(fā)表的論文可以依據是否為知網收錄的論文分別進行論文的錄入和管理。論文管理的業(yè)務流程如圖3所示。

對于知網收錄的論文的具體操作包括：①個人登記論文題目信息。②系統(tǒng)根據論文題目和論文所屬學校在知網進行檢索。③系統(tǒng)自動從知網獲取論文的發(fā)表時間、發(fā)表期刊、一級學科、依托基金、論文電子版附件等論文屬性。④系統(tǒng)自動根據論文的發(fā)表時間和發(fā)表期刊確定論文的刊物級別（用于論文的考核和獎勵）。⑤個人登記論文作者信息。⑥系統(tǒng)自動校驗論文作者的準確性（因論文作者可能存在校內老師之間重名、校內老師和校外人員重名、校內老師和校內學生重名等情況，系統(tǒng)無法將知網作者信息與校內老師匹配，需要論文作者手工輸入信息）。⑦根據CNKI疑似學術不端判定標準，判定學術成果疑似程度。比如常見的一稿多投問題，通過信息化管理的方式對論文的疑似程度作了具體要求，并通過疑似學術不端成果名稱、成果內容、發(fā)表期刊、發(fā)表時間等判定是疑似自抄，還是一稿多發(fā)，或是疑似他抄，并對重合比例程度等指標進行規(guī)范，對確實認定為學術不端成果的要進行鑒定，并給出處理意見，防范和杜絕不端行為的發(fā)生。⑧知網論文系統(tǒng)自動審核通過（因論文關鍵屬性均來源于知網權威數據，故可跳過人工審核過程）。

對于非知網收錄的論文的具體操作步驟包括：①個人登記論文必填屬性信息；②個人上傳論文附件電子版；③個人填寫論文作者信息；④個人提交論文發(fā)表期刊原件，成果管理員根據期刊原件對論文基礎屬性、論文作者等信息進行審核確認。

（3）集成頻率與實施步驟。集成頻率由科研管理部門確定知網論文信息的收集頻率，可按照年、季、月為單位進行數據的收集整理。當然論文管理的實現集成必須先完成業(yè)務集成，業(yè)務的順利集成需要科研處制定相關的制度來保障。具體的步驟是：第一，科研管理部門確定提供收集論文信息的數據結構和收集頻率；第二，科研系統(tǒng)針對論文集成的數據格式進行數據導入定制開發(fā)；第三，科研系統(tǒng)針對知網導入的論文信息完成論文數據和科研人員的智能驗證；第四，科研系統(tǒng)允許科研人員針對知網未收集到的論文進行補充錄入；第五，進行論文管理的集成測試；第六，測試通過，論文集成管理正式運行。

結語

中央財經大學科研管理工作通過依托中國知網公開的科研成果數據標準和權威數據，將現行的科研管理系統(tǒng)進行整合，并與中國知網科研數據庫進行系統(tǒng)數據的有效對接，運用的是信息化的手段和技術，對學術論文進行甄別、對接與認證等途徑進行科學化的科研管理，并實現了對論文原件來源的真實性驗證、數據的無縫對接、不同信息系統(tǒng)間兼容性的提升，進而能較好地根治學術不端行為的源頭，營造公平、自由、和諧的學術環(huán)境，杜絕學術不端行為的泛濫，維護科研誠信的道德標準。該系統(tǒng)未來將考慮的進一步改善方向是：其一，結合更多高校科研管理工作的實際情況，進一步向外推廣；其二，融合更多海外文獻數據庫，使得高校科研管理系統(tǒng)能與更多的中外文獻數據庫實現無縫對接和擴展。

[1]蔣寅.治理學術腐敗和學術不端行為的思路與對策.[J].社會科學論壇，2009, (9)

[2]董正華.學術不端行為研究及對策[D].大連理工大學, 2009

[3]張浩，高國龍，錢俊龍.國內外學術不端文獻檢測系統(tǒng)平臺的比較研究[J].中國科技期刊研究，2011, (4)

[4]林雅英.高校學術不端行為的表現及其防范路徑研究[J].中國科技信息.2012, (17)

[5]馬玉超，劉睿智.高校學術不端行為四維度影響機理實證研究.[J].科學學研究，2011, (4)

[6]李晴.高校學術腐敗與學術不端行為成因及對策思考[J].包頭職業(yè)技術學院學報，2011, (4)

[7]楊進軍.當前我國學術不端行為的成因及對策研究[D].西南交通大學, 2005

[8]蔡紅建.遏制學術不端對策討論[J].人民論壇.2010, (8)

[9]胡二龍.誠信視角下的中國科研不端行為監(jiān)管機制及優(yōu)化研究[D].中南大學, 2011

[10]徐穎.高等院?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)研究[J].西安電子科技大學學報, 2006, (7)