金曄軍

（浙江省水利水電勘測設(shè)計(jì)院，310002，杭州）

水利工程項(xiàng)目招標(biāo)工作的順利進(jìn)行是項(xiàng)目有效實(shí)施的前提和保證。在招標(biāo)階段，項(xiàng)目業(yè)主一方面要考慮到水利工程所具有的特點(diǎn)難點(diǎn)，如受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件的影響大、環(huán)境干擾嚴(yán)重、施工工程量大、技術(shù)工種多、施工強(qiáng)度高等；另一方面需要選擇合適的承包商和供應(yīng)商，反復(fù)比較論證和優(yōu)選施工方案，制定合理的進(jìn)度控制和質(zhì)量控制措施，保證施工質(zhì)量。然而，由于業(yè)主與承包商和供應(yīng)商之間存在信息不對稱問題，再加上水利工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素和不確定性因素較高，水利工程項(xiàng)目招標(biāo)工作風(fēng)險(xiǎn)高、難度大。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究方法主要包括定性分析和定量分析兩類。定性分析多從風(fēng)險(xiǎn)的類型、風(fēng)險(xiǎn)的防范和風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對等三方面作出討論；定量分析包括層次分析法、模糊綜合評價(jià)法、最大熵原理等，對風(fēng)險(xiǎn)的定量評估能夠幫助項(xiàng)目管理人員決策。然而在項(xiàng)目管理實(shí)踐中，定量分析的方法并不完全適用，而定性分析又無法確定風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)則。風(fēng)險(xiǎn)輻射圖法結(jié)合了項(xiàng)目管理專家的意見和定量的評估，能夠輔助項(xiàng)目管理人員作出更好的決策。本文以浙江省某圍涂工程為例進(jìn)行分析和探討。

一、水利工程項(xiàng)目招標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)識別

所謂風(fēng)險(xiǎn)識別，是指業(yè)主對不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或者遭受損失的可能因素進(jìn)行正確的辨別。水利工程招標(biāo)主要包括兩部分內(nèi)容，一是技術(shù)部分，主要是指施工組織設(shè)計(jì)；二是商務(wù)部分，主要是投標(biāo)報(bào)價(jià)，即工程造價(jià)。一般認(rèn)為水利工程項(xiàng)目招標(biāo)階段的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括以下方面：

1.政治風(fēng)險(xiǎn)

主要是指法律規(guī)范以及某些政府行為對項(xiàng)目產(chǎn)生的影響。水利工程項(xiàng)目大多屬于社會公益性項(xiàng)目，雖然近年民營資本等不斷滲透，但政府的參與和調(diào)控仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，招標(biāo)過程公開、公平和公正是政府對項(xiàng)目招標(biāo)工作的基本要求。在項(xiàng)目的招標(biāo)階段，法律規(guī)范的完整全面和對政治形勢的有效預(yù)測可以有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，業(yè)主和招標(biāo)單位與政府關(guān)系處理對于減少兩者之間的溝通成本，避免因信息不對稱造成的信任缺失等問題具有重要作用。

2.自然風(fēng)險(xiǎn)

主要包括地質(zhì)狀況風(fēng)險(xiǎn)、水文氣象風(fēng)險(xiǎn)和其他不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。在招標(biāo)階段，業(yè)主方并不能全面勘測項(xiàng)目所處的自然狀況，從而因自然風(fēng)險(xiǎn)造成進(jìn)度延遲、費(fèi)用成本增加等大量問題。

3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是水利工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)組成部分，也是業(yè)主可操控的風(fēng)險(xiǎn)之一，因而對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的正確識別是降低業(yè)務(wù)因風(fēng)險(xiǎn)造成損失最有效的舉措。在招標(biāo)階段，水利工程的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)、評標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)等。

4.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

包括投資概算風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)等。水利工程投資額度巨大且難以掌控，概算估計(jì)過低則工程質(zhì)量難以保證，估算過高則業(yè)主的利益受到損害，再加上項(xiàng)目投資期往往較長，物料價(jià)格對投資額度的影響至關(guān)重要。招標(biāo)階段對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防控，直接關(guān)系業(yè)務(wù)成本控制的好壞。

5.道德風(fēng)險(xiǎn)

除上述風(fēng)險(xiǎn)外，招標(biāo)階段的道德風(fēng)險(xiǎn)也是影響招標(biāo)工作公開、公平、公正的重要因素。

二、風(fēng)險(xiǎn)輻射圖模型構(gòu)建

風(fēng)險(xiǎn)輻射圖，又稱雷達(dá)圖，能夠直觀形象地揭示一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體（區(qū)域）在各個(gè)指標(biāo)中的相對優(yōu)勢和劣勢，包括兩部分內(nèi)容：①評價(jià)指標(biāo)，在輻射圖中以射線的形式展現(xiàn)；②評價(jià)等級，在輻射圖中以同心圓表示，同心圓的半徑代表指標(biāo)所有可能的水平，內(nèi)圓半徑為最理想的水平。在以往的研究中，輻射圖多用于企業(yè)財(cái)務(wù)分析和人力資本投資管理等領(lǐng)域。輻射圖能夠直觀反映指標(biāo)狀況，對于風(fēng)險(xiǎn)防控和預(yù)警有重要的借鑒意義。

利用輻射圖對風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析主要有幾個(gè)過程：①識別研究對象的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的評估指標(biāo)體系；②確定指標(biāo)體系中各類風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的等級；③針對實(shí)際問題，結(jié)合專家意見對潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級評估，建立該問題的風(fēng)險(xiǎn)輻射圖模型；④結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)輻射圖模型對研究對象的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并給出相應(yīng)的對策研究。

1.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)水利工程項(xiàng)目招標(biāo)階段的5類主要風(fēng)險(xiǎn)，本文建立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

2.風(fēng)險(xiǎn)等級劃分

目前被項(xiàng)目管理者廣泛應(yīng)用的是黨興華于2006年利用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率確定的風(fēng)險(xiǎn)等級，分為可忽略、微小、中度、嚴(yán)重、關(guān)鍵等5個(gè)級別。本文以此為依據(jù)，將水利工程招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)確定為“0～5”6 個(gè)級別，其代表的風(fēng)險(xiǎn)程度如表2所示。

3.風(fēng)險(xiǎn)輻射圖模型

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)等級便可建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)輻射圖模型。圖1描述了招標(biāo)階段水利工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)輻射圖模型。風(fēng)險(xiǎn)等級在模型中以同心圓的形式表示，分為“0～5”6 個(gè)級別。

具體指標(biāo)的等級刻度需根據(jù)實(shí)際的評估對象以及專家對風(fēng)險(xiǎn)等級的評定才能確定。以下以浙江某圍涂工程為例說明風(fēng)險(xiǎn)輻射圖模型構(gòu)建及分析過程。

三、浙江某圍涂工程項(xiàng)目招標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警分析

1.項(xiàng)目招標(biāo)概況

某圍涂工程項(xiàng)目系浙江省發(fā)改委2012年批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，概算總投資約20億元，計(jì)劃施工總工期48個(gè)月。項(xiàng)目業(yè)主為某圍墾開發(fā)建設(shè)有限公司，資金來源為省補(bǔ)、銀行貸款及自籌。

某圍涂工程分3個(gè)標(biāo)段分別進(jìn)行招標(biāo)，1標(biāo)段建安工程投資約6億元，主要建筑物為北堤、主堤樁號Ⅰ段、圍墾#1閘、中心大閘、35 kV海底電纜移建、設(shè)備及安裝工程、施工臨時(shí)工程，分兩階段完成，其中，北堤、主堤樁號Ⅰ段、圍墾#1閘及二階段所有內(nèi)容有可能取消或有較大變化。2標(biāo)段建安工程投資約4億元，主要建筑物為主堤樁號Ⅱ段、四甲水閘、設(shè)備及安裝工程、施工臨時(shí)工程，分兩階段完成，其中，二階段所有內(nèi)容有可能取消或有較大變化。3標(biāo)段建安工程投資約4億元，主要建筑物為主堤樁號Ⅲ段、南堤、三甲大閘、東門新閘、設(shè)備及安裝工程、施工臨時(shí)工程，分兩階段完成，其中，二階段所有內(nèi)容有可能取消或有較大變化。招標(biāo)不組織現(xiàn)場踏勘、不召開投標(biāo)預(yù)備會，招標(biāo)公告同時(shí)在浙江招標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)、中國采購與招標(biāo)網(wǎng)上發(fā)布。

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警

采用風(fēng)險(xiǎn)輻射圖對該項(xiàng)目招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。其中對每類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的等級采用專家打分法進(jìn)行判定，打分充分考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和一旦發(fā)生所帶來的損失。本文選取了水利工程領(lǐng)域具有多年工作經(jīng)驗(yàn)的10名項(xiàng)目管理人員對該圍涂工程項(xiàng)目進(jìn)行評分，由此得出該項(xiàng)目招標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)評估的平均結(jié)果如表3。

根據(jù)項(xiàng)目評估結(jié)果，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)輻射圖，如圖2所示。從某圍涂工程風(fēng)險(xiǎn)輻射圖中可以看出，該項(xiàng)目招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要集中在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，評標(biāo)方式的冒險(xiǎn)選擇造成了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率增加，而招標(biāo)文件和工程設(shè)計(jì)一旦發(fā)生失誤，所帶來的損失將極為重大。政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相對較弱，而在政治風(fēng)險(xiǎn)中，由于業(yè)主資歷尚淺，經(jīng)驗(yàn)不足，關(guān)系處理對業(yè)主的威脅較為重大。在自然風(fēng)險(xiǎn)中，由于項(xiàng)目地理位置特殊，其水文氣象對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成了一定程度的阻礙。企業(yè)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)雖然會對業(yè)主造成威脅，但可以通過完善的評估體系和手段予以解決。

表2 水利工程風(fēng)險(xiǎn)等級說明

表3 浙江省某圍涂工程風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果

3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控措施制定

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)輻射圖的分析結(jié)論，以評標(biāo)方式、招標(biāo)文件和工程設(shè)計(jì)3個(gè)方面為著力點(diǎn)提出改進(jìn)建議：

①規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)程序，嚴(yán)格篩選符合要求的承包商。從發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書到投標(biāo)人的資格審查，從出售招標(biāo)文件到開標(biāo)評標(biāo)，水利工程招標(biāo)過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)對于最終的評標(biāo)結(jié)果都至關(guān)重要，預(yù)防項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)首先必須使招標(biāo)投標(biāo)程序合乎法律法規(guī)的要求。

②編制嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓こ陶袠?biāo)文件，明確相關(guān)合同條款。在編制招標(biāo)文件時(shí)，不僅要明確項(xiàng)目的工程量清單，選擇合適的合同計(jì)價(jià)方式，還要擬訂責(zé)權(quán)利平衡的合同條件，全面保障業(yè)務(wù)和承包商等各方的利益。

③根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際狀況，選擇恰當(dāng)?shù)脑u標(biāo)方式。最低投標(biāo)價(jià)法一般適用于具有通用技術(shù)、性能標(biāo)準(zhǔn)，或者招標(biāo)人對技術(shù)、性能沒有特殊要求，工程施工技術(shù)管理方案的選擇性較小，且工程質(zhì)量、工期、技術(shù)、成本受施工技術(shù)管理方案影響較小，工程管理要求簡單的工程招標(biāo)項(xiàng)目；綜合評議法和綜合評分法則適用于技術(shù)負(fù)責(zé)、施工技術(shù)管理方案選擇性較大、工程管理要求較高的招標(biāo)項(xiàng)目。

④與政府協(xié)同合作，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目社會效益最大化。業(yè)主應(yīng)主動與政府合作，遵守相關(guān)法律規(guī)范，在政策引導(dǎo)下公開、公平、公正招標(biāo)，并與承包商共同承擔(dān)項(xiàng)目施工的責(zé)任，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目社會效益最大化。

⑤做好自然災(zāi)害等的預(yù)警措施。在招標(biāo)階段前期，主動建立項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并合理調(diào)整項(xiàng)目投資和工期，對自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的預(yù)防，保證人員和財(cái)產(chǎn)安全。

四、結(jié) 語

水利工程項(xiàng)目招標(biāo)階段是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的最佳時(shí)期，也是水利項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵所在。風(fēng)險(xiǎn)輻射圖的分析方法簡單易行，既方便項(xiàng)目管理者學(xué)習(xí)和應(yīng)用，又能夠促進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化，做到風(fēng)險(xiǎn)防范有的放矢。規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件、成熟且符合實(shí)際狀況的工程設(shè)計(jì)、恰當(dāng)?shù)脑u標(biāo)方式，是在招標(biāo)階段防控風(fēng)險(xiǎn)的第一步；而建立對自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制并及時(shí)響應(yīng)，加強(qiáng)與政府間的協(xié)同合作，則能夠有效避免在未來施工過程中觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失，從而保證工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的最大化。

[1]李宇松，等.建設(shè)工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的形成及防范措施[J].長春工程學(xué)院學(xué)報(bào) (社會科學(xué)版),2004.

[2]朱松嶺,等.基于模糊層次分析法的風(fēng)險(xiǎn)量化研究 [J].計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng),2004(8).

[3]蘇平,等.模糊綜合評價(jià)法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用[J].蘭州交通大學(xué)學(xué)報(bào),2005(1).

[4]李繼清,等.應(yīng)用最大熵原理分析水利工程經(jīng)濟(jì)效益的風(fēng)險(xiǎn) [J].水科學(xué)進(jìn)展,2003(5).

[5]田林鋼,等.水利工程的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范研究[J].人民黃河,2006(12).

[6]黨興華,等.基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估[J].科技進(jìn)步與對策,2006（1）.