王文杰

（河北省南水北調(diào)工程建設(shè)管理局,050035，石家莊）

河北省是一個資源性缺水省份，人均年水資源量為307 m3，遠(yuǎn)低于國際公認(rèn)的人均500 m3的“極度缺水標(biāo)準(zhǔn)”，并且時空分布不均。河北省也是全國少有的沒有過境（入境）大江大河的省份，水資源嚴(yán)重不足。經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展只能依靠有限的自產(chǎn)水資源和超采地下水來維持，但是隨著社會對水資源需求的日益增長和面臨地下水持續(xù)超采的現(xiàn)狀，河北省不得不采取跨區(qū)域調(diào)水和開發(fā)利用上游流域的地表水作為新的供水水源。而水源地集水區(qū)絕大多數(shù)是經(jīng)濟(jì)社會欠發(fā)達(dá)地區(qū)，其下游用水區(qū)域水資源需要上游水源地進(jìn)行保護(hù)。但是水源地保護(hù)需要付出一定的代價，而作為水源地保護(hù)區(qū)域就需要下游用水區(qū)域給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，否則水源地保護(hù)區(qū)就會失去保護(hù)水源地的積極性，也就不能保證調(diào)水的可持續(xù)性。當(dāng)前，隨著南水北調(diào)等一些大型跨流域調(diào)水工程的實(shí)施，受水區(qū)給予水源地保護(hù)區(qū)一定的經(jīng)濟(jì)性補(bǔ)償已經(jīng)成為決策者和管理者面臨的一項(xiàng)重要課題，對水生態(tài)經(jīng)濟(jì)性補(bǔ)償?shù)姆绞?、方法及措施的研究十分必要?/p>

一、生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚撘罁?jù)

目前，關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償主要有八大理論，包括外部性理論、公共產(chǎn)品理論、生態(tài)資本理論、可持續(xù)發(fā)展理論、復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)理論、公平理論、生態(tài)倫理理論和產(chǎn)權(quán)理論，其中主要是公共產(chǎn)品理論和公平理論。

公共產(chǎn)品理論認(rèn)為，從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來看，社會產(chǎn)品可以分為公共物品和私人物品兩類。公共產(chǎn)品指的是某個人消費(fèi)某種產(chǎn)品并不會導(dǎo)致別人對該產(chǎn)品消費(fèi)的減少的一種產(chǎn)品，具有非競爭性和非排他性。而這兩個特性往往會導(dǎo)致公共產(chǎn)品被過度使用和“搭便車”行為。從特征上來看，生態(tài)資源在很大程度上屬于公共物品，如果不進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，那么，生態(tài)資源也將會被過度使用，或者出現(xiàn)搭便車行為，最終導(dǎo)致對生態(tài)環(huán)境的損害。

公平理論的基本觀點(diǎn)是:當(dāng)某人做出成績并取得報酬以后，會進(jìn)行橫向和縱向比較來確定自己所獲報酬是否公平。橫向比較是指與組織內(nèi)其他人相比，縱向比較是指自己目前投入與目前所獲得報償同自己過去投入與所獲得報償相比。水源地重點(diǎn)預(yù)防保護(hù)區(qū)多數(shù)在江河源頭的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)區(qū)，區(qū)域內(nèi)實(shí)施嚴(yán)格管理，當(dāng)?shù)厝罕姴坏貌辉诋a(chǎn)業(yè)發(fā)展時受到許多限制，而下游發(fā)達(dá)地區(qū)非但不承擔(dān)任何費(fèi)用也不受任何限制，顯然源頭區(qū)的群眾遭遇了不公平待遇。同時無論是利用工程措施還是利用生物措施進(jìn)行的水土流失綜合治理都是一項(xiàng)投資高而收效慢的工作，必然導(dǎo)致相關(guān)人員的投入與報償比率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于從前。因此，參照公平理論，水資源保護(hù)工作無論是橫向比較還是縱向比較上都存在著顯著的不公平性，出現(xiàn)了水資源保護(hù)生態(tài)效益在保護(hù)者、破壞者、受益者和受害者之間的不公平分配。這種生態(tài)保護(hù)及其經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的扭曲，使保護(hù)工作面臨很大的困難，也使得生態(tài)經(jīng)濟(jì)性補(bǔ)償顯得十分必要。

二、生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計算方法

補(bǔ)償資金額度的測算是實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償?shù)那疤幔彩巧鷳B(tài)補(bǔ)償最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。主要是從生態(tài)效益和生態(tài)損失成本兩方面進(jìn)行核算，但是生態(tài)效益的計算缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，且生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能與現(xiàn)實(shí)的補(bǔ)償能力方面有很大的差距。因此，一般將生態(tài)服務(wù)功能價值量作為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的參考和理論上限值，在計算生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時主要利用提供生態(tài)服務(wù)的成本進(jìn)行測算。目前國內(nèi)外通用的計算方法主要有支付意愿法、機(jī)會成本法、收入損失法、總成本修正模型、費(fèi)用分析法和水資源價值法等。

1.支付意愿法

支付意愿法（Willingness to Pay，WTP）是通過對消費(fèi)者進(jìn)行調(diào)查，了解其支付意愿，或者他們對產(chǎn)品或數(shù)量的選擇愿望來評價生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的功能價值。其補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為實(shí)地調(diào)查獲得的各類受水區(qū)最大支付意愿與該區(qū)人口的乘積之和。支付意愿法充分考慮了受益方的支付意愿，但是，調(diào)查的人群不同將會導(dǎo)致價格浮動太大，與收入相關(guān)度較大，并且缺乏客觀性，容易受到人為因素影響。

2.機(jī)會成本法

機(jī)會成本法 （Opportunity Cost）指的是水源保護(hù)區(qū)為了整個流域的生態(tài)環(huán)境建設(shè)而放棄一部分產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而失去了獲得相應(yīng)效益的機(jī)會，所放棄產(chǎn)業(yè)發(fā)展中可能失去的最大經(jīng)濟(jì)效益稱為機(jī)會成本。機(jī)會成本法充分考慮了水源區(qū)的利益，計算公式簡單，考慮的因素少，但是計算結(jié)果往往偏大。

3.收入損失法

該方法主要利用流域水生態(tài)變化對系統(tǒng)的影響及其相關(guān)貨幣損失來測算流域水生態(tài)服務(wù)的價值。從流域水源區(qū)居民的角度來看，因保護(hù)水資源投入的成本以及限制高耗水、高排污企業(yè)的設(shè)立而使其發(fā)展權(quán)受到限制，會造成直接成本和間接成本的損失。引入補(bǔ)償分配系數(shù)后，收入損失法考慮了保護(hù)者和受益者兩方面的利益，但是，計算中涉及數(shù)據(jù)多，計算比較麻煩，計算結(jié)果的完善準(zhǔn)確還需要大量的數(shù)據(jù)支撐。

4.總成本修正模型

總成本修正模型首先對流域上游地區(qū)生態(tài)建設(shè)的各項(xiàng)投入進(jìn)行匯總，然后通過引入水量分?jǐn)傁禂?shù)、水質(zhì)修正系數(shù)和效益修正系數(shù)，建立流域生態(tài)建設(shè)與保護(hù)補(bǔ)償測算模型，對上游生態(tài)建設(shè)外部性的補(bǔ)償量進(jìn)行計算。修正模型客觀地計算了各項(xiàng)成本所需要的補(bǔ)償，但是，計算模型技術(shù)難度大、設(shè)計參數(shù)多，所需資料也多，計算工作量大。

5.費(fèi)用分析法

水源涵養(yǎng)區(qū)為維持和保護(hù)流域生態(tài)要承擔(dān)一定的費(fèi)用，此費(fèi)用可以用來判定受益區(qū)對水源供水區(qū)要進(jìn)行的生態(tài)補(bǔ)償額度。費(fèi)用分析法分析了各種防護(hù)成本所需要的補(bǔ)償，但是，此研究集中于滿足上游地區(qū)人類生存及發(fā)展需要，對上游地區(qū)后續(xù)工作及后代人的補(bǔ)償研究不足。

6.水資源價值法

當(dāng)流域生態(tài)服務(wù)價值可以直接貨幣化時，科技與市場價格實(shí)施流域補(bǔ)償，根據(jù)水質(zhì)的好壞和水量的多少，來判定是受水區(qū)向水源區(qū)補(bǔ)償還是水源區(qū)向受水區(qū)補(bǔ)償，水資源價值法簡化了研究目標(biāo)，以水質(zhì)和水量結(jié)合來做判斷，但是缺乏綜合研究，方法有待改進(jìn)和完善。

上述幾種方法各有特點(diǎn)，但是總起來看，考慮的因子主要有4個部分：①水源區(qū)為了整個流域的潔凈水質(zhì)、足夠水量、水土保持等所進(jìn)行的投資；②水源區(qū)為了整個流域水質(zhì)水量目標(biāo)而放棄的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此損失的機(jī)會成本；③受水區(qū)的支付意愿；④受水區(qū)獲得的生態(tài)環(huán)境效益。只有綜合考慮各種因素，兼顧保護(hù)者和受益者的雙方利益，才能使計算的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)既具有可操作性，又體現(xiàn)公平、公正的原則。

三、河北省補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計算

1.補(bǔ)償計算公式

河北省曾對環(huán)首都貧困帶的潮白河流域補(bǔ)償進(jìn)行了研究，將補(bǔ)償費(fèi)用分解為水資源使用權(quán)補(bǔ)償、水環(huán)境容量使用權(quán)損失補(bǔ)償、水資源環(huán)境約束經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償和土地使用權(quán)損失補(bǔ)償?shù)葞讉€方面。其中水資源使用權(quán)損失補(bǔ)償指的是國家在加強(qiáng)水資源的區(qū)域性宏觀調(diào)控，剝奪或限制了部分居民的水資源使用權(quán)而應(yīng)該給予的補(bǔ)償；水環(huán)境容量使用權(quán)損失補(bǔ)償指的是過多占用水環(huán)境容量的用戶對未能充分利用其水環(huán)境容量權(quán)利的用戶的補(bǔ)償；水資源環(huán)境約束經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償指的是由于國家和地方政府為了保證用水安全對上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出限制而給予的補(bǔ)償；土地使用權(quán)損失補(bǔ)償指的是對上游土地使用限制所給與的補(bǔ)償。

但是，這種計算方法由于涉及參數(shù)多、計算復(fù)雜，即便是模型理論性很好，在現(xiàn)實(shí)中也很難被補(bǔ)償者所認(rèn)識和接受。因此，我們提出，以全流域最低生活標(biāo)準(zhǔn)、平均人均收入和理論值分別作為補(bǔ)償?shù)淖畹蜆?biāo)準(zhǔn)、平均標(biāo)準(zhǔn)及理論標(biāo)準(zhǔn)，公式如下：

式中，Ptem、Pavg、Pt分別為最低、 平均和理論補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，Smin為最低生活標(biāo)準(zhǔn)，Iact為水源地居民在進(jìn)行保護(hù)措施下的實(shí)際收入，Iavg為流域平均人均收入，Ct為理論補(bǔ)償值。

2.補(bǔ)償方式

生態(tài)補(bǔ)償主要以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為主，應(yīng)該遵循“誰受益、誰補(bǔ)償，誰破壞、誰付費(fèi)”的原則，通過國家補(bǔ)償、受水區(qū)與供水區(qū)之間的補(bǔ)償、供水區(qū)內(nèi)部補(bǔ)償?shù)姆绞絹磉M(jìn)行。

補(bǔ)償?shù)耐緩揭骖櫠唐谘a(bǔ)償和長期補(bǔ)償。其中短期補(bǔ)償主要是通過直接的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、財政轉(zhuǎn)移支付和實(shí)物補(bǔ)償?shù)刃问?，幫助保護(hù)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和基礎(chǔ)建設(shè)，安定民心鼓勵居民進(jìn)行生態(tài)保護(hù)，同時也為造血式補(bǔ)償做前期準(zhǔn)備工作。補(bǔ)償資金的來源主要來自于國家資金、財政轉(zhuǎn)移支付以及水價中的水資源費(fèi)部分。可以借助建立生態(tài)補(bǔ)償基金的方式，以基金委員會為主，協(xié)調(diào)配合當(dāng)?shù)厮块T、林業(yè)部門、農(nóng)業(yè)部門和村民委員會等部門，進(jìn)行基金的籌措、使用和分配。長期補(bǔ)償可以采用政策補(bǔ)償、智力補(bǔ)償、項(xiàng)目補(bǔ)償?shù)?，通過國家政策傾斜以及下游對上游進(jìn)行培訓(xùn)、項(xiàng)目轉(zhuǎn)移等方式，提高水源地保護(hù)區(qū)的人員素質(zhì)，改變其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力。

四、組織實(shí)施

1.建立健全組織機(jī)構(gòu)

組織機(jī)構(gòu)是順利實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償行為的機(jī)構(gòu)保障，經(jīng)過對國內(nèi)外進(jìn)行調(diào)研，我們認(rèn)為應(yīng)該建立以領(lǐng)導(dǎo)小組—生態(tài)補(bǔ)償委員會—生態(tài)補(bǔ)償辦公室為框架的三級管理機(jī)構(gòu)。以生態(tài)補(bǔ)償流域范圍內(nèi)最高級別政府主要領(lǐng)導(dǎo)為負(fù)責(zé)人，由地方政府領(lǐng)導(dǎo)共同組成生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行決策，該小組對流域生態(tài)補(bǔ)償具有最高的決策權(quán)；各利益相關(guān)方，包括水務(wù)、環(huán)保、財政、物價、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等部門和居民代表組成生態(tài)補(bǔ)償委員會，作為協(xié)商平臺，在各利益相關(guān)方充分表達(dá)各自意愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)過協(xié)商確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并確定資金的分配和使用等；生態(tài)補(bǔ)償辦公室為日常工作機(jī)構(gòu)，設(shè)在水資源管理辦公室，進(jìn)行日常管理和協(xié)調(diào)工作。在此過程中，要始終注意政府的主導(dǎo)作用。

2.根據(jù)實(shí)際情況確定具有可操作性的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施方案

在建立健全組織機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，由領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)生態(tài)補(bǔ)償委員會進(jìn)行充分調(diào)研，在相關(guān)專家的指導(dǎo)下，確定生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施路線圖，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化，制訂出生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施方案，借助專家智囊團(tuán)，按照“小步快跑”的原則確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及具體操作方法。

3.要開展宣傳教育活動，重視公眾參與

要分別針對上下游的居民進(jìn)行宣傳教育活動。對上游居民，要宣傳“生態(tài)環(huán)境也是經(jīng)濟(jì)”的理念，讓“種莊稼不如保護(hù)環(huán)境”的觀點(diǎn)深入人心，結(jié)合補(bǔ)償措施，使其能夠自發(fā)地開展保護(hù)活動。對下游居民，要宣傳水資源的戰(zhàn)略地位和稀缺性，讓他們了解為水資源付費(fèi)以及為更加優(yōu)質(zhì)的水付費(fèi)的合理性。

4.要重視協(xié)商機(jī)制的建立

協(xié)商機(jī)制，因其在多元利益群體博弈的復(fù)雜情況下簡捷和高效，加之協(xié)商的過程也考慮了支付意愿和機(jī)會成本等方面，使其在生態(tài)補(bǔ)償方面具有很強(qiáng)的可操作性和公平性。協(xié)商機(jī)制是以制度化手段解決利益糾紛的渠道，也是各利益相關(guān)方和民眾進(jìn)行平等溝通的平臺，對于緩解社會矛盾、促進(jìn)公眾參與、增強(qiáng)全民意識都具有不可替代的作用。

五、結(jié) 論

綜上所述，從時間和發(fā)展層次上來看，生態(tài)補(bǔ)償要達(dá)到4個目標(biāo)：短期目標(biāo)是改善水環(huán)境，中期目標(biāo)是促進(jìn)水源區(qū)的自主發(fā)展，長期目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)全流域的可持續(xù)發(fā)展，終極目標(biāo)是在全流域內(nèi)建立生態(tài)文明。

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