謝 言，高山行

(西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西 西安 710049)

1 引言

大多數(shù)研究證明了組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用［1－7］，一些研究更加深入地探討了組織學(xué)習(xí)的不同方面與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系。Chen和Qu認為中國的技術(shù)驅(qū)動型企業(yè)需要一種新的組織學(xué)習(xí)方式，應(yīng)該包括明確而且豐富的學(xué)習(xí)目標、學(xué)習(xí)來源、學(xué)習(xí)主體和學(xué)習(xí)方法［8］。Carayannis和Alexander深入探討了組織開展技術(shù)學(xué)習(xí)的四個方面，即學(xué)習(xí)內(nèi)容、學(xué)習(xí)過程、學(xué)習(xí)情境和學(xué)習(xí)效用與企業(yè)績效的相關(guān)關(guān)系，并開展跨行業(yè)的縱向?qū)嵶C研究［9］。陳勁、邱嘉銘、沈海華實證得出技術(shù)學(xué)習(xí)的五方面要素 (學(xué)習(xí)源、學(xué)習(xí)內(nèi)容、學(xué)習(xí)主體、學(xué)習(xí)層次和學(xué)習(xí)環(huán)境)均會直接或通過影響技術(shù)能力間接影響企業(yè)創(chuàng)新績效［10］。

盡管這些研究進一步推動了我們對組織學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新間關(guān)系的理解，但就組織學(xué)習(xí)各要素間的關(guān)系及其對企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的影響還不明晰。本文借鑒陳勁等提出的組織學(xué)習(xí)要素的概念［10］，主要研究三個理論問題:不同學(xué)習(xí)源對企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新具有怎樣差異化的影響?學(xué)習(xí)源通過怎樣的路徑促進企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新?外部環(huán)境動蕩性如何影響組織學(xué)習(xí)方式對自主技術(shù)創(chuàng)新的作用?本文將內(nèi)外部知識來源視作學(xué)習(xí)源。根據(jù)不同學(xué)習(xí)源，將組織學(xué)習(xí)方式分為實驗性學(xué)習(xí)和獲取性學(xué)習(xí)［11］。實驗性學(xué)習(xí)表現(xiàn)為企業(yè)及其成員通過研究、實踐和跨部門合作溝通，通過“干中學(xué)”匯聚和積累知識;而獲取性學(xué)習(xí)是企業(yè)以外部學(xué)習(xí)的方式從其他組織中獲得信息、知識和技能，為企業(yè)整合其他組織的技術(shù)力量提供機會。此外，將環(huán)境動蕩性作為企業(yè)開展組織學(xué)習(xí)的外部學(xué)習(xí)環(huán)境，采用Hanvanich等的分類［12］，著重考慮技術(shù)動蕩性和市場動蕩性這兩個方面。

本文基于知識理論和組織學(xué)習(xí)理論，研究不同組織學(xué)習(xí)源對企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新影響的差異性;通過引入兩種組織學(xué)習(xí)方式作為中介變量，探討組織學(xué)習(xí)源轉(zhuǎn)化為企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的路徑;引入環(huán)境動蕩性作為調(diào)節(jié)變量，分析市場動蕩性和技術(shù)動蕩性對不同組織學(xué)習(xí)方式與自主技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系的影響。

2 理論與假設(shè)

2.1 內(nèi)外部學(xué)習(xí)源對自主技術(shù)創(chuàng)新影響的差異性

從知識視角出發(fā)研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一直是一個熱點問題。近年來，有學(xué)者探討了知識屬性影響企業(yè)自主創(chuàng)新模式的選擇［13］。本文借鑒知識屬性的概念，研究內(nèi)外部組織學(xué)習(xí)源對企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新影響的差異性。

知識屬性 (如知識隱性、知識系統(tǒng)性和知識新穎性)是知識理論中的核心概念，也是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素［14］。隱性知識是指可以被理解和感受的、卻無法編碼和清晰表述的知識;顯性知識是可編碼化的知識，可以被表達和用于交流和分享［15］。隱性知識會阻礙知識泄露，減小技術(shù)創(chuàng)新被其競爭對手模仿的可能性。另外，企業(yè)的學(xué)習(xí)源并不是孤立的，內(nèi)部學(xué)習(xí)源之間的互動有利于隱性知識的傳播［10］。而對于外部學(xué)習(xí)源，除了深入的技術(shù)合作 (如合資公司)可以獲取隱性知識外，大多數(shù)情況較容易獲取顯性知識。即使是深入的技術(shù)合作，由于種種其他障礙，如伙伴機會主義等，會使企業(yè)間的隱性知識轉(zhuǎn)移變得尤為困難［16］，弱化了企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的知識基礎(chǔ)。因此，外部學(xué)習(xí)源具有較低的知識隱性，導(dǎo)致其對企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的貢獻比內(nèi)部學(xué)習(xí)源要小。

知識的系統(tǒng)性是指焦點知識與企業(yè)內(nèi)部的其他知識、相關(guān)創(chuàng)新過程和組織環(huán)境相互聯(lián)系和相互匹配的程度［17］。系統(tǒng)性較強的知識能夠發(fā)揮其與企業(yè)內(nèi)部資源、能力、環(huán)境的協(xié)同效應(yīng)，促進知識效用的最大化。企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新具有很強的內(nèi)生性和持續(xù)積累性，因此與企業(yè)內(nèi)部各要素相匹配的系統(tǒng)性知識更有利于產(chǎn)生自主技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)源的知識是基于企業(yè)的運營環(huán)境、資源和能力，依賴于企業(yè)獨有的發(fā)展路徑;是企業(yè)特有的文化、規(guī)范和企業(yè)員工的認知與經(jīng)驗共同作用的產(chǎn)物，具有很強的系統(tǒng)性。而外部學(xué)習(xí)源的知識，通常具有標準化和一般性特征，大多數(shù)情況只是為了完成一些規(guī)范化和特定的研究任務(wù)，并不能很好地與企業(yè)內(nèi)部的運營、組織以及管理相匹配，因此系統(tǒng)性較低，從而對自主技術(shù)創(chuàng)新的貢獻較內(nèi)部學(xué)習(xí)源要求。

知識的新穎性反映了知識的獨特性和差異化程度，是直接決定技術(shù)創(chuàng)新性和專利獲取的關(guān)鍵要素［16］。內(nèi)部產(chǎn)生的知識根植于企業(yè)特有的文化、管理以及核心能力，是異質(zhì)的和難以被移植的，保障了知識的新穎性。相反，對于外部學(xué)習(xí)源，由于技術(shù)溢出或者技術(shù)轉(zhuǎn)化，使得知識可能被更多的企業(yè)分享和利用，尤其是公共機構(gòu)的知識更具有公共產(chǎn)品的特性，其新穎性大大降低。雖然其也可以為企業(yè)帶來技術(shù)上漸進性的改進，但無法促進突變型創(chuàng)新。而企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新往往具有較高的原創(chuàng)性，要求能夠獨占知識產(chǎn)權(quán)，對知識新穎性要求較高，因此外部學(xué)習(xí)源對自主技術(shù)創(chuàng)新的貢獻較內(nèi)部學(xué)習(xí)源要小。綜合以上的論述，從知識屬性出發(fā)，對組織學(xué)習(xí)源與自主技術(shù)創(chuàng)新正向關(guān)系進行分析，其強弱程度是有顯著差異的。因此，提出本文的第一個假設(shè):

假設(shè)1:企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)源對自主技術(shù)創(chuàng)新的促進作用比外部學(xué)習(xí)源對自主技術(shù)創(chuàng)新的促進作用更強。

2.2 獲取性學(xué)習(xí)的中介作用

獲取性學(xué)習(xí)開始于對外部知識的識別。只有通過獲取性學(xué)習(xí)，企業(yè)才能夠從紛繁復(fù)雜的知識池中辨識并獲取對自身發(fā)展有用的知識，進而拓展企業(yè)內(nèi)部知識的廣度和深度，從而提升創(chuàng)新性組合的可能性和多樣性。具體來講，在與行業(yè)內(nèi)機構(gòu)接觸的過程中，企業(yè)通過獲取性學(xué)習(xí)能夠及時了解市場需求、競爭態(tài)勢和顧客偏好，拓寬企業(yè)運營視野，指導(dǎo)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向。其次，獲取性學(xué)習(xí)能夠幫助企業(yè)識別、理解并吸收來自政府支持機構(gòu)、高校和研究機構(gòu)等產(chǎn)業(yè)外的政策信息或基礎(chǔ)性知識，激發(fā)新思想和想設(shè)計，提升企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的新穎性。第三，許多產(chǎn)品或工藝的改進來自于創(chuàng)新情報的捕獲。企業(yè)開展獲取性學(xué)習(xí)意味著可以通過對外部公共學(xué)習(xí)源，如專利、出版物和公告的關(guān)注來搜集最新的創(chuàng)新信息，一方面可以避免重復(fù)創(chuàng)新，提高自主技術(shù)創(chuàng)新的效率，另一方面可以吸收最新的創(chuàng)新知識，快速超越競爭對手。因此，本文認為，組織的外部學(xué)習(xí)源是通過獲取性學(xué)習(xí)促進企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新，進而提出:

假設(shè)2:獲取性學(xué)習(xí)在外部學(xué)習(xí)源和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新之間具有中介作用。

2.3 實驗性學(xué)習(xí)的中介作用

實驗性學(xué)習(xí)可以幫助企業(yè)更加深入理解企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的知識，并不斷探索新的知識，通過邊做邊學(xué)的方式，在內(nèi)部研發(fā)活動中學(xué)習(xí)并產(chǎn)生創(chuàng)新性思維，以推動企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新。Li等認為實驗性學(xué)習(xí)包括三個組成部分，即知識資源的創(chuàng)造性利用、跨部門溝通和創(chuàng)新經(jīng)驗積累［11］。實驗性學(xué)習(xí)致力于組織內(nèi)部的知識創(chuàng)造和積累，而內(nèi)部學(xué)習(xí)源為實驗性學(xué)習(xí)提供了必要的研發(fā)知識基礎(chǔ)。充足的知識型員工能夠帶來更多創(chuàng)意性思想，幫助企業(yè)積極開展有關(guān)技術(shù)、產(chǎn)品和市場方面的試驗和分析工作，推動實驗性學(xué)習(xí)。隨著企業(yè)實驗性學(xué)習(xí)的加強，內(nèi)部知識資源能夠得到創(chuàng)造性的利用，并被應(yīng)用到企業(yè)自主研發(fā)的新產(chǎn)品和新工藝中。其次，內(nèi)部跨部門溝通加速了知識分享和整合，使得企業(yè)能夠高效地識別內(nèi)部核心知識資產(chǎn)并選擇與之相匹配的組織發(fā)展路徑和技術(shù)軌道，提高自主技術(shù)創(chuàng)新效率。再次，創(chuàng)新經(jīng)驗的積累決定了企業(yè)的吸收能力，加速知識應(yīng)用到企業(yè)未來的自主技術(shù)創(chuàng)新活動中?；谝陨系恼撌觯疚念A(yù)期，內(nèi)部學(xué)習(xí)源能夠提升企業(yè)實驗性學(xué)習(xí)水平，進而創(chuàng)造并積累異質(zhì)性的知識，促進企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新。因此，提出本文的第三個研究假設(shè):

假設(shè)3:實驗性學(xué)習(xí)在內(nèi)部學(xué)習(xí)源和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新之間具有中介作用。

2.4 市場動蕩性的調(diào)節(jié)作用

市場動蕩性是指顧客構(gòu)成及其偏好以及市場競爭強度的變化。顧客偏好的多變對企業(yè)開展自主技術(shù)創(chuàng)新活動增加了機遇與挑戰(zhàn)。如果不能有效的了解顧客需求，則企業(yè)無法有的放矢的開展自主技術(shù)創(chuàng)新。一方面，在強市場動蕩性環(huán)境中，及時并準確掌握顧客需求變化的第一手信息，并分析需求變化規(guī)律，預(yù)測未來變化趨勢，才能有效地推動企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向。另一方面，隨著行業(yè)內(nèi)市場競爭的加劇，顧客有更多的選擇來滿足自身的需求。企業(yè)如果不深入了解行業(yè)內(nèi)競爭情況，可能面臨重復(fù)創(chuàng)新，低效創(chuàng)新，甚至是創(chuàng)新失敗的風(fēng)險。在這種情況下，企業(yè)更需加強獲取性學(xué)習(xí)，評估外部學(xué)習(xí)源，選擇與市場需求相匹配的外部信息和知識予以吸收，彌補自身知識的不足，并應(yīng)用到企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的活動中去。因此，面對強市場動蕩性的外部環(huán)境，企業(yè)更傾向于加強外部聯(lián)系，從市場、科研機構(gòu)、政府部門和公共知識來源處獲取有價值的信息和知識，用于持續(xù)的產(chǎn)品或工藝技術(shù)的改進，最大化滿足顧客需求，并從市場競爭中脫穎而出。從而提出以下假設(shè)，

假設(shè)4:市場動蕩性正向調(diào)節(jié)獲取性學(xué)習(xí)與企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。

2.5 技術(shù)動蕩性的調(diào)節(jié)作用

技術(shù)動蕩性是指由于技術(shù)生命周期的縮短導(dǎo)致技術(shù)變革速度的加快。強技術(shù)動蕩性環(huán)境下，不斷開展自主研發(fā)是企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的必然選擇［18］。技術(shù)動蕩性意味著企業(yè)技術(shù)會很快過時，或被淘汰，如果不致力于開展內(nèi)部知識創(chuàng)造活動和創(chuàng)新經(jīng)驗積累，將無法在動蕩性的技術(shù)環(huán)境中立足。第二，快速的技術(shù)發(fā)展促使企業(yè)內(nèi)部跨部門開展更為廣泛和頻繁的協(xié)作和溝通，不同知識背景的員工易于碰撞出創(chuàng)新的思想火花，加強企業(yè)不同技術(shù)軌道間技術(shù)融合，可以避免根據(jù)企業(yè)內(nèi)部已有的技術(shù)發(fā)展軌道進行自主技術(shù)創(chuàng)新的盲目性和重復(fù)性［19］。另外，實驗性學(xué)習(xí)，作為一種自我加強機制，能夠促進技術(shù)能力不斷成長，保持企業(yè)在新技術(shù)領(lǐng)域的先動性和領(lǐng)先性。因此，強技術(shù)動蕩性環(huán)境下，該種學(xué)習(xí)方式更利于企業(yè)開展自主技術(shù)創(chuàng)新。然而，在動態(tài)的、不可預(yù)測的技術(shù)環(huán)境中，通過獲取性學(xué)習(xí)獲得的信息和機會不足以解決企業(yè)所面臨的提升創(chuàng)新水平的要求。根據(jù)以上的論述，提出:

假設(shè)5:技術(shù)動蕩性正向調(diào)節(jié)實驗性學(xué)習(xí)與企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。

3 研究設(shè)計

3.1 樣本選取與數(shù)據(jù)收集

在電話和電子郵件聯(lián)系后，600家企業(yè)同意參與此次調(diào)研。將經(jīng)過預(yù)調(diào)研和修正后的正式問卷發(fā)給每家企業(yè)的高層管理者 (如CEO、副總裁、CTO、總經(jīng)理等)。調(diào)研人員由本文作者及其研究團隊組成，并接受半天的關(guān)于問卷調(diào)研的專業(yè)培訓(xùn)，其中涉及訪談的開展和問卷的管理等問題。這樣的目的也是為了避免傳統(tǒng)郵寄問卷回收率偏低以及回答誤差偏大等弊端。在訪談中，我們承諾對調(diào)研數(shù)據(jù)保密，并與本調(diào)研企業(yè)分享我們的理論研究成果。最終我們共收到270份有效問卷，有效回收率為45%。

有效問卷中包括國有和國有控股企業(yè)(44.81%)，私營和私人控股企業(yè) (35.19%)，合資企業(yè) (20%)。按雇員數(shù)量，將企業(yè)規(guī)模分為大 (3000人以上)，中 (300～3000人)，小(300人以下)三類，各占27.04%，35.93%和37.04%。樣本企業(yè)主要集中在能源、化工、機械、電子、傳統(tǒng)制造和電信等行業(yè)。分布于東南沿海的樣本企業(yè)74家、中部企業(yè)81家、西部企業(yè)76家。

3.2 變量測度

本文所使用的變量均是基于已有中外文文獻中的成熟量表，采用多指標度量 (見表2)。內(nèi)部學(xué)習(xí)源借鑒陳勁等［10］的研究，包括1個維度共計4個題項。參照張剛［20］的分類，外部學(xué)習(xí)源包括三個維度共形成10個題項。參照Li等［12］的研究，實驗性學(xué)習(xí)包括三個維度共10個題項，獲取性學(xué)習(xí)包括3個題項。市場動蕩性和技術(shù)動蕩性在Hanvanich等［12］研究的基礎(chǔ)上，分別用3個題項度量?；谥x言等［1］的研究，用5個題項度量自主技術(shù)創(chuàng)新。同時，控制了一些可能影響組織學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新方面的因素:企業(yè)規(guī)模、企業(yè)地位、企業(yè)類型、行業(yè)發(fā)展階段和競爭強度。

4 數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗

4.1 量表的信效度檢驗

如表1所示，除“跨部門溝通”(α=0.697)外，其他所有變量的α系數(shù)，均大于0.7的閥值，證明量表具有良好的內(nèi)部一致性［21］。

量表的效度檢驗分為聚合效度和區(qū)分效度檢驗。表1中，所有度量指標在其所在構(gòu)念上的因子載荷均大于0.6，可解釋方差百分比均大于50%，通過了聚合效度的檢驗［22］。變量“外部學(xué)習(xí)源”和“實驗性學(xué)習(xí)”的累計可解釋方差分別為68.149%和69.150%。從表2可以看出，因子可解釋方差百分比的開方值比其所在行與列的所有相關(guān)系數(shù)值都大，通過了區(qū)別效度的檢驗［23］。綜上，本研究的量表是有效性的。

4.2 假設(shè)檢驗

表2中各變量的相關(guān)性系數(shù)，并不是很大 (小于0.7)，表明在本文的研究模型中，并不存在多重共線性問題。同時統(tǒng)計分析的結(jié)果顯示，方差膨脹因子 (VIF)值均低于10，也證明了以上結(jié)論。

表1 信度與聚合效度分析結(jié)果

表2 相關(guān)系數(shù)與區(qū)分效度

本文采用普通最小二乘法對假設(shè)進行驗證，表3總結(jié)了統(tǒng)計檢驗的結(jié)果。其中，模型5驗證了控制變量與因變量之間的關(guān)系，它是檢驗主效應(yīng)、中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)的基準模型。模型6引入2個自變量，檢驗不同組織學(xué)習(xí)源與企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新績效的主效應(yīng)。結(jié)果表明，外部學(xué)習(xí)源與自主技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān) (β=0.230，p＜0.05)，內(nèi)部學(xué)習(xí)源與自主技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān) (β=0.270，p＜0.001)。通過比較標準化的β系數(shù)，可以得出:相對外部學(xué)習(xí)源，內(nèi)部學(xué)習(xí)源對自主技術(shù)創(chuàng)新的正向關(guān)系更強。假設(shè)1得證。

為了檢驗兩種組織學(xué)習(xí)方式的中介效應(yīng)，遵循Baron和 Kenny提出的四步法［24］，運用分層多元回歸分析來驗證。對比引入中介變量前后直接效應(yīng)的顯著性變化情況，可以看出，自變量外部學(xué)習(xí)源和內(nèi)部學(xué)習(xí)源對自主技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別由顯著變?yōu)椴伙@著 (β外部學(xué)習(xí)源=0.0.091，p ＞ 0.1; β內(nèi)部學(xué)習(xí)源=0.094， p ＞0.1)，表明獲取性學(xué)習(xí)和實驗性學(xué)習(xí)具有完全中介效應(yīng)，檢驗結(jié)果支持了假設(shè)2和假設(shè)3。對比模型6和模型8的擬合優(yōu)度 (△R2=0.094)，可以看出，當(dāng)引入兩個中介變量后，整個模型的解釋能力有所提高。

最后，分別檢驗了市場動蕩性和技術(shù)動蕩性的調(diào)節(jié)作用，為避免多重共線性問題，對交互項都做了中心化處理。如Model10所示，獲取性學(xué)習(xí)與市場動蕩性的乘積項為正且顯著 (β=0.112，p＜0.01)，實驗性學(xué)習(xí)與技術(shù)動蕩性的乘積項為0.131，也呈現(xiàn)統(tǒng)計顯著性 (p＜0.05)，從而驗證了假設(shè)4和假設(shè)5。

表3 假設(shè)檢驗

5 研究啟示

本文的研究結(jié)論對于企業(yè)在自主創(chuàng)新中的管理實踐具有重要的啟示作用:隨著全球競爭的日趨白熱化和中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期外部環(huán)境動蕩性的加劇，知識來源 (學(xué)習(xí)源)成為中國企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動和提升自主創(chuàng)新能力的主要焦點之一。企業(yè)需要時刻關(guān)注和識別外部學(xué)習(xí)源，并與其保持緊密的互動關(guān)系，通過開展獲取性學(xué)習(xí)，為其技術(shù)發(fā)展提供不竭的創(chuàng)新動力。企業(yè)更需要加強內(nèi)部知識源的培養(yǎng)，通過實驗性學(xué)習(xí)，提升企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的獨特性和持續(xù)性。此外，企業(yè)在建立學(xué)習(xí)型組織、開展組織學(xué)習(xí)活動的同時，需要謹慎關(guān)注企業(yè)所面對的外部環(huán)境特征，才能開展有效的自主技術(shù)創(chuàng)新。面對強市場動蕩性，為了避免日益復(fù)雜的企業(yè)內(nèi)部技術(shù)資源與實際需求之間的脫節(jié)，企業(yè)應(yīng)該加強與外部知識來源的聯(lián)系，積極開展獲取性學(xué)習(xí)，與市場需求有效匹配的自主技術(shù)創(chuàng)新才是成功的創(chuàng)新。面對強技術(shù)動蕩性，企業(yè)需要加強內(nèi)部知識利用和研發(fā)強度，利用外部技術(shù)環(huán)境中的機會，致力于實驗性學(xué)習(xí)并開展技術(shù)突破，才能獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

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