易 力，胡振華

(中南大學(xué)商學(xué)院，湖南 長沙 410083)

1 引言

產(chǎn)業(yè)集群是一種有利于創(chuàng)新的組織形式，也是一種有利于學(xué)習(xí)的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，它為集群企業(yè)自主創(chuàng)新提供了更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)、更好的創(chuàng)新資源、更低的創(chuàng)新成本、更強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力［1］。目前發(fā)展中國家企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)就與集群內(nèi)企業(yè)的吸收能力密切相關(guān)，因此研究知識(shí)吸收能力對(duì)集群企業(yè)自主創(chuàng)新的影響具有現(xiàn)實(shí)意義。

Cohen 和 Levinthal［2］將知識(shí)吸收能力定義為企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中識(shí)別的外部新知識(shí)的價(jià)值，并加以吸收與最終應(yīng)用到商業(yè)的能力，如對(duì)企業(yè)R＆D投資的促進(jìn)作用。Becker和Peters［3］、Band和Cottam［4］認(rèn)為吸收能力對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出與投入之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，當(dāng)集群企業(yè)吸收能力較強(qiáng)時(shí)，知識(shí)學(xué)習(xí)與溢出將增加企業(yè)自主創(chuàng)新的頻率。Stock和 Greis［5］、Chen［6］的觀點(diǎn)是集群網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)的交流與共享極大地提高了企業(yè)的吸收能力，而良好的吸收能力有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)、新產(chǎn)品的開發(fā)、新市場(chǎng)的開拓，以及企業(yè)績效與自主創(chuàng)新能力的提升。李琳等［7］指出吸收能力取決于現(xiàn)有的知識(shí)積累與技術(shù)能力，而能力的積累是時(shí)間、實(shí)踐、經(jīng)歷、努力的函數(shù)，是一個(gè)漸進(jìn)的、路徑依賴的過程。刁麗琳等［8］系統(tǒng)概括了企業(yè)吸收能力的概念、因素與實(shí)證方法，并強(qiáng)調(diào)吸收能力的形成機(jī)制中領(lǐng)導(dǎo)力、學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)所起的重要作用。李光泗等［9］從技術(shù)引進(jìn)方式的角度探討了吸收能力對(duì)創(chuàng)新績效的影響，認(rèn)為吸收能力是制約技術(shù)外溢效應(yīng)的重要變量，技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新績效嚴(yán)重依賴于吸收能力的提高。

經(jīng)驗(yàn)研究證實(shí)，知識(shí)吸收能力對(duì)集群企業(yè)自主創(chuàng)新的影響是一種復(fù)雜的、非線性的動(dòng)態(tài)關(guān)系:盧兵等［10］從隱性知識(shí)的角度建立了微分動(dòng)力學(xué)模型，研究了組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移軌跡;齊麗云等［11］基于知識(shí)勢(shì)能構(gòu)建了企業(yè)內(nèi)部知識(shí)傳播的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，發(fā)現(xiàn)動(dòng)態(tài)吸收能力對(duì)知識(shí)勢(shì)能影響的S形增長，并劃分了吸收能力的三個(gè)階段;關(guān)軍等［12］通過產(chǎn)業(yè)集群核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力學(xué)模型指出吸收能力促進(jìn)了集群企業(yè)自主創(chuàng)新，并認(rèn)為集群企業(yè)比非集群企業(yè)能夠獲得更好的創(chuàng)新效果;蔣春燕［13］運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法對(duì)企業(yè)家精神與自主創(chuàng)新方式的選擇進(jìn)行了探究。本文基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，從固定的和動(dòng)態(tài)的兩種吸收能力對(duì)集群企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新構(gòu)建系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，分析知識(shí)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新的因果關(guān)系與行為演化特性，并對(duì)其進(jìn)行仿真分析，為提升集群企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供理論依據(jù)，對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制的研究方法進(jìn)行有益嘗試。

2 建模

2.1 系統(tǒng)流程圖

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法的關(guān)鍵是建立SD結(jié)構(gòu)流程圖，并利用DYNAMO仿真語言對(duì)真實(shí)系統(tǒng)進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)，從而達(dá)到研究系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、功能及行為之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系之目的［14－15］。流程圖是 SD結(jié)構(gòu)模型的基本形式，主要由狀態(tài)、決策、信息和行動(dòng)四個(gè)要素構(gòu)成反饋結(jié)構(gòu)，既可反映各變量之間的因果關(guān)系回路，又表現(xiàn)出反饋系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性能的積累效應(yīng)。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)包含2個(gè)狀態(tài)變量、3個(gè)決策變量、6個(gè)輔助變量及10個(gè)常數(shù) (見圖1)。本文選取2家集群企業(yè)作為研究對(duì)象，狀態(tài)變量為集群企業(yè)的知識(shí)存量;決策變量為知識(shí)轉(zhuǎn)移增量、自主創(chuàng)新增量與知識(shí)遺忘增量;輔助變量為績效差距、研發(fā)投入量與吸收系數(shù);常數(shù)為期望績效、知識(shí)對(duì)績效貢獻(xiàn)率、研發(fā)投入比、研發(fā)轉(zhuǎn)化效率與遺忘系數(shù)。

集群企業(yè)知識(shí)存量的變化主要受到兩種反饋回路的影響，即知識(shí)轉(zhuǎn)移構(gòu)成的正反饋回路和自主創(chuàng)新形成的負(fù)反饋回路，正反饋回路有自我強(qiáng)化的作用，負(fù)反饋回路起“內(nèi)部穩(wěn)定器”的作用，二者共同決定了知識(shí)存量的演化軌跡。正反饋回路為:集群企業(yè)1知識(shí)存量→知識(shí)轉(zhuǎn)移增量2→集群企業(yè)2知識(shí)存量→知識(shí)轉(zhuǎn)移增量1→集群企業(yè)1知識(shí)存量，知識(shí)轉(zhuǎn)移多少取決于企業(yè)的吸收能力，用吸收系數(shù)表示，即知識(shí)接收方吸收的知識(shí)占接收知識(shí)的比重，而知識(shí)在轉(zhuǎn)移過程中會(huì)部分失效或遺忘，用遺忘系數(shù)表示知識(shí)接受方所接收知識(shí)中遺忘的比例，兩個(gè)系數(shù)在知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中起調(diào)節(jié)作用，其中吸收系數(shù)起決定作用，而遺忘系數(shù)經(jīng)仿真驗(yàn)證其作用很小。負(fù)反饋回路為:集群企業(yè)知識(shí)存量→績效差距→R＆D投入量→自主創(chuàng)新增量→集群企業(yè)知識(shí)存量，企業(yè)吸收的知識(shí)通過消化、整合及創(chuàng)新有利于企業(yè)績效的提升，企業(yè)成長過程中企業(yè)家精神決定了績效的期望程度，從而企業(yè)在進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)需要投入多少研發(fā)經(jīng)費(fèi)，會(huì)受到績效差距的影響，同時(shí)也影響到企業(yè)自主學(xué)習(xí)的方式，即正績效差距越大，企業(yè)越傾向于探索式學(xué)習(xí)，企業(yè)家精神更激進(jìn)，負(fù)績效差距越大，企業(yè)越傾向于利用式學(xué)習(xí)，企業(yè)家精神更保守。

圖1 集群企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新的系統(tǒng)流程圖

2.2 結(jié)構(gòu)方程式

DYNAMO主要采用差分方程描述反饋行為，同時(shí)對(duì)差分與代數(shù)方程的簡單迭代進(jìn)行仿真分析。SD研究隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，使用逐步仿真的方法，仿真的時(shí)間步長記為DT，本文取單位時(shí)間1;當(dāng)前時(shí)間記為K，與時(shí)刻K相鄰的前一時(shí)刻記為J，緊隨當(dāng)前的將來時(shí)刻記為L。SD的基本DYNAMO程式主要為狀態(tài)方程L，決策方程R與輔助方程A。

依據(jù)流程圖所示的因果關(guān)系，本文只寫出具有動(dòng)態(tài)吸收系數(shù)的集群企業(yè)1的主要方程式:

L 集群企業(yè)1知識(shí)存量.K=集群企業(yè)1知識(shí)存量.J+(DT)(自主創(chuàng)新增量1.JK+知識(shí)轉(zhuǎn)移增量1.JK－知識(shí)遺忘增量1.JK)

R 自主創(chuàng)新增量1.KL=R＆D投入量1.K×R＆D轉(zhuǎn)化率1

A R＆D投入量1.K=績效差距1.K×R＆D投入比1

A 績效差距1.K=績效期望.K－集群企業(yè)1知識(shí)存量.K×知識(shí)對(duì)績效貢獻(xiàn)率1

R 知識(shí)遺忘增量1.KL=知識(shí)轉(zhuǎn)移增量1.K×遺忘吸收1

R 知識(shí)轉(zhuǎn)移增量1.KL=集群企業(yè)2知識(shí)存量.K×吸收系數(shù)1.K

A 吸收系數(shù)1.K=TABLE(T吸收系數(shù)1，集群企業(yè)1知識(shí)存量.K，0，60，6)

同樣的，將下標(biāo)1或2交替可得集群企業(yè)2的方程式。

3 仿真

本文基于Vensim PLE平臺(tái)進(jìn)行仿真分析，考慮到集群企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移受雙方吸收能力大小的影響，知識(shí)轉(zhuǎn)移是費(fèi)時(shí)費(fèi)力的，轉(zhuǎn)移的過程較為緩慢，故設(shè)定仿真時(shí)間為1000。集群企業(yè)知識(shí)的差異性是知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要條件，當(dāng)企業(yè)之間存在知識(shí)差距時(shí)，學(xué)習(xí)效應(yīng)會(huì)隨著差距增加而增強(qiáng)，設(shè)定集群企業(yè)1、2知識(shí)存量的初始值分別為0、1，即最初企業(yè)1吸收來自企業(yè)2的知識(shí)轉(zhuǎn)移，知識(shí)對(duì)績效的貢獻(xiàn)率都等于0.3。由于模型具有對(duì)稱性，本文僅考察集群企業(yè)1。

3.1 具有固定吸收能力的集群企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力學(xué)仿真

固定吸收能力表示企業(yè)知識(shí)存量對(duì)吸收系數(shù)沒有影響，知識(shí)吸收系數(shù)為一常數(shù)。根據(jù)知識(shí)存量的初始值，假定集群企業(yè)1、2分別為落后企業(yè)與優(yōu)勢(shì)企業(yè)，企業(yè)1通過吸收企業(yè)2的知識(shí)提高企業(yè)績效，根據(jù)績效差距決定研發(fā)投入比，企業(yè)1為趕超企業(yè)2決定投入更多的知識(shí)要素，設(shè)R＆D投入比1=0.6，R＆D投入比2=0.3;相應(yīng)的研發(fā)轉(zhuǎn)化為新知識(shí)的效率更高一些，設(shè)R＆D轉(zhuǎn)化率1=0.06，R＆D轉(zhuǎn)化率2=0.03;因?yàn)閷?duì)知識(shí)的重視程度各有不同，知識(shí)遺忘系數(shù)會(huì)更低一些，可以假定遺忘系數(shù)1=0.001，遺忘系數(shù)2=0.01。

假定企業(yè)1的期望績效=5，小于企業(yè)2的期望績效=10，可以認(rèn)為企業(yè)1在成長期相對(duì)保守，而企業(yè)2在成熟期相對(duì)激進(jìn)。吸收能力的大小取決于多種因素，如知識(shí)復(fù)雜度、信任程度、合作透明度、地理臨近性、組織接近性以及知識(shí)鄰近度等的影響，吸收系數(shù)應(yīng)該是非常小的，設(shè)吸收系數(shù)1在 ［0.0001，0.01］中取值，而吸收系數(shù)2=0.01不變。在一定條件下調(diào)整吸收系數(shù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)1的知識(shí)存量變化呈漸近增長和指數(shù)增長。

在期望績效不變時(shí)，吸收系數(shù)1分別取0.0001、0.0005、0.001兩倍變動(dòng)時(shí)，集群企業(yè)1的知識(shí)存量呈漸近增長，說明負(fù)反饋?zhàn)饔谜贾鲗?dǎo)地位。隨著時(shí)間的推移，吸收系數(shù)1=0.0001最先使得企業(yè)1的知識(shí)存量趨于穩(wěn)定，而吸收系數(shù)增加10倍后，企業(yè)1的知識(shí)存量還需要調(diào)整很長一段時(shí)間才可以達(dá)到穩(wěn)態(tài)。在同一時(shí)刻，吸收系數(shù)越大，知識(shí)存量增長越快，見圖2(a)。同樣的，當(dāng)吸收系數(shù)繼續(xù)增大，即取值0.005、0.007、0.01時(shí)，集群企業(yè)1的知識(shí)存量將從漸近增長轉(zhuǎn)變?yōu)橹笖?shù)增長，說明正反饋戰(zhàn)勝負(fù)反饋起主要作用。隨著時(shí)間的推移，知識(shí)存量無限增長，不可能達(dá)到穩(wěn)定值，有理由相信吸收系數(shù)繼續(xù)擴(kuò)大將會(huì)導(dǎo)致超級(jí)指數(shù)增長，現(xiàn)實(shí)是企業(yè)吸收能力是有邊界的，不可能無限增大，見圖3(c)。

圖2 吸收系數(shù)1，期望績效1中某一個(gè)發(fā)生變動(dòng)時(shí)對(duì)集群企業(yè)1知識(shí)存量的漸進(jìn)增長

在吸收系數(shù)不變時(shí)，企業(yè)1的期望績效從5增加到10、20兩倍變動(dòng)時(shí)，集群企業(yè)1在吸收系數(shù)1=0.0001與0.005兩種增長模式中表現(xiàn)是一致的，即隨著時(shí)間的推移，知識(shí)存量也以兩倍的速度增長。當(dāng)期望績效無限增大時(shí)，在圖2(b)中，各知識(shí)存量將無限增長，且到達(dá)穩(wěn)定狀態(tài)的時(shí)間相同;在圖3(d)中，各知識(shí)存量也將無限增長。但實(shí)際上期望績效取決于企業(yè)家精神，即使企業(yè)家極具冒險(xiǎn)精神，期望績效的界定也應(yīng)從企業(yè)現(xiàn)狀出發(fā)，因此期望績效是有約束的，知識(shí)存量增長也就不可能無限下去。

3.2 具有動(dòng)態(tài)吸收能力的集群企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力學(xué)仿真

集群企業(yè)在吸收知識(shí)進(jìn)行自主創(chuàng)新的過程中，不可能完全保持吸收能力不變，吸收系數(shù)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)變化的。企業(yè)在早期接觸外部知識(shí)時(shí)，由于對(duì)知識(shí)不了解，需要時(shí)間去消化，此時(shí)吸收的知識(shí)很少，增長也慢;企業(yè)經(jīng)過一段時(shí)間的成長，知識(shí)經(jīng)驗(yàn)不斷積累與提煉，知識(shí)差距不斷縮小，自身的知識(shí)增長速度不斷提高，吸收的知識(shí)也越來越多，增長會(huì)達(dá)到極值;但學(xué)習(xí)深入到一定程度后，大部分知識(shí)被掌握和鞏固，吸收的知識(shí)就會(huì)逐漸減少，增長速度急劇下降，以至于趨于零值。

因此，動(dòng)態(tài)吸收能力表示吸收系數(shù)是變化的，因?yàn)榕c知識(shí)存量有關(guān)，在建模時(shí)用表函數(shù)描述其非線性關(guān)系，經(jīng)過仿真確定集群企業(yè)1、2的知識(shí)存量的邊界約為60，并假定兩者的吸收系數(shù)動(dòng)態(tài)變化是相同的，當(dāng)知識(shí)存量從0到60等間距變化時(shí)，吸收系數(shù)1=吸收系數(shù)2=0、0.0005、0.001、0.0015、0.003、0.005、0.008、0.0085、0.0045、0.001、0.0005。在一定條件下調(diào)整研發(fā)轉(zhuǎn)化效率或研發(fā)投入比，集群企業(yè)1的知識(shí)存量呈S形增長趨勢(shì)，即出現(xiàn)一段時(shí)間的指數(shù)增長后，進(jìn)入漸近增長階段，最后趨于穩(wěn)態(tài)。

假定集群企業(yè)1、2的研發(fā)投入比相同，R＆D投入比=0.3，期望績效都為10。在圖4(e)中，設(shè)集群企業(yè)2的研發(fā)轉(zhuǎn)化率 =0.01，集群企業(yè)1研發(fā)轉(zhuǎn)化效率從0.01增加到0.015、0.02的過程中，知識(shí)存量增長先逐漸加快，后增長減緩直至趨于同一穩(wěn)態(tài)值。從S形增長的拐點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間可知，R＆D轉(zhuǎn)化率1=0.02時(shí)拐點(diǎn)最先顯現(xiàn)，R＆D轉(zhuǎn)化率1=0.01時(shí)出現(xiàn)拐點(diǎn)最晚，隨著研發(fā)轉(zhuǎn)化效率的增加，拐點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間差距不斷縮小，說明拐點(diǎn)將在某一時(shí)點(diǎn)消失，S形增長將不復(fù)存在，知識(shí)吸收作用減小，自主創(chuàng)新作用增強(qiáng)，集群企業(yè)1知識(shí)存量增長恢復(fù)到漸近方式。在圖4(f)中，設(shè)集群企業(yè)1、2的研發(fā)轉(zhuǎn)化效率相同，R＆D轉(zhuǎn)化率=0.02，變動(dòng)集群企業(yè)1的期望績效，從5增加到10、15的過程中，知識(shí)存量不斷增長，當(dāng)期望績效為15較高時(shí)，拐點(diǎn)最先出現(xiàn)，同時(shí)，穩(wěn)態(tài)值要高于5、10時(shí)的情況。若期望績效繼續(xù)增加下去，拐點(diǎn)也將消失，同前者一樣，集群企業(yè)1知識(shí)存量將漸近增長。

4 結(jié)論

本文應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法量化了知識(shí)吸收能力在固定與動(dòng)態(tài)特征下對(duì)集群企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，通過對(duì)主要參數(shù)控制，分析知識(shí)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新的三種非線性關(guān)系，主要結(jié)論如下。

4.1 增強(qiáng)企業(yè)對(duì)知識(shí)的柔性吸收

吸收能力是知識(shí)轉(zhuǎn)移的決定因素，由于知識(shí)積累的復(fù)雜性與緩慢性，企業(yè)想依靠自身力量，不借助外部知識(shí)進(jìn)行自主創(chuàng)新是一件非常困難的事情。在集群知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中，由于企業(yè)之間在距離、組織、文化等方面比較接近，集群企業(yè)之間合作與交流更為方便和頻繁，知識(shí)轉(zhuǎn)移更為直接。知識(shí)吸收也是相互作用的過程，在一定的信任度與合作透明度條件下，知識(shí)轉(zhuǎn)移會(huì)更加通暢，良好的合作對(duì)雙方都有好處。在對(duì)知識(shí)進(jìn)行吸收過程中，隱性知識(shí)的獲得是企業(yè)自主創(chuàng)新的重要資源，由于隱性知識(shí)是無形的且很難編碼化，它的吸收更加不易，企業(yè)擁有核心競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的根本途徑在于加強(qiáng)企業(yè)對(duì)隱性知識(shí)的吸收與利用，從而加快自主創(chuàng)新的步伐。吸收能力對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響具有階段性:成長階段，集群企業(yè)自身缺乏足夠的知識(shí)，處于知識(shí)資源的原始積累期，吸收優(yōu)勢(shì)企業(yè)相關(guān)知識(shí)的能力相對(duì)較弱，企業(yè)自主創(chuàng)新的能力不強(qiáng)，知識(shí)存量增長比較緩慢，表現(xiàn)出漸進(jìn)增長趨勢(shì);提高階段，當(dāng)吸收能力突破瓶頸有較大提高時(shí)，知識(shí)積累日益豐富，自主創(chuàng)新能力得以提升，知識(shí)存量呈指數(shù)增長;成熟階段，動(dòng)態(tài)的知識(shí)吸收能力是企業(yè)成熟的表現(xiàn)，即使企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收能力很小，但外部知識(shí)的獲得為企業(yè)帶來了新的氣息和創(chuàng)新沖動(dòng)，企業(yè)為趕超競(jìng)爭對(duì)手，會(huì)不遺余力地利用吸收的知識(shí)進(jìn)行自主創(chuàng)新，知識(shí)存量會(huì)指數(shù)增長，并向拐點(diǎn)靠近，當(dāng)吸收能力達(dá)到最大后會(huì)逐漸下降，企業(yè)會(huì)消化、整合外部知識(shí)，合理地加以利用，并加以鞏固，知識(shí)存量轉(zhuǎn)為漸近增長，最后趨于穩(wěn)定狀態(tài)的S特性?？梢钥闯?，針對(duì)不同階段企業(yè)吸收能力應(yīng)具有可調(diào)節(jié)性和靈活性，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)知識(shí)的柔性吸收，從而使企業(yè)自主創(chuàng)新具有可持續(xù)性。

4.2 積極培育激進(jìn)式企業(yè)家精神

無論是固定的還是動(dòng)態(tài)的吸收能力，較大的期望績效將極大地提高集群企業(yè)知識(shí)存量增長的梯度。期望績效是企業(yè)家對(duì)企業(yè)績效的心理預(yù)期，期望越高，在一定程度上反映出企業(yè)家對(duì)未來發(fā)展的樂觀態(tài)度和積極的精神面貌，更愿意開拓全新產(chǎn)品或市場(chǎng)，這種激進(jìn)式企業(yè)家精神有助于企業(yè)更為主動(dòng)地去爭取或保持競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。集群企業(yè)的競(jìng)爭相比集群外的競(jìng)爭更加激烈，企業(yè)家應(yīng)該具備更強(qiáng)的競(jìng)爭意識(shí)，積極參與集群內(nèi)外的知識(shí)聯(lián)盟，通過吸收學(xué)習(xí)積累知識(shí)資本，加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。激進(jìn)式企業(yè)家精神對(duì)集群企業(yè)創(chuàng)新初期的作用非常大，對(duì)于處于成長期的企業(yè)來說，知識(shí)是最為匱乏的稀缺資源，通過吸收外部知識(shí)獲得一定自主創(chuàng)新能力的時(shí)候，激進(jìn)的企業(yè)家會(huì)期望更高的投資回報(bào)，為此不惜代價(jià)營造更利于組織學(xué)習(xí)的氛圍和行為觸發(fā)機(jī)制。仿真結(jié)果表明，當(dāng)期望績效成倍增加時(shí)，企業(yè)知識(shí)存量的漸進(jìn)增長和指數(shù)增長都會(huì)出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。同時(shí)，正績效差距越大，企業(yè)吸收知識(shí)的欲望越強(qiáng)，促進(jìn)企業(yè)探索式學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)越明顯，因?yàn)槠髽I(yè)正處于發(fā)展階段，探索式學(xué)習(xí)有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，僅僅依賴外部知識(shí)可以做到生存下去，但很難取得領(lǐng)先地位;負(fù)績效差距越大，企業(yè)鞏固知識(shí)的欲望越強(qiáng)，越傾向于選擇利用式學(xué)習(xí)，有利于鞏固企業(yè)自主創(chuàng)新的成果。除此以外，對(duì)于成熟期的企業(yè)來說，期望績效增大加速了拐點(diǎn)的出現(xiàn)，提前進(jìn)入穩(wěn)定狀態(tài)，表明激進(jìn)式企業(yè)家精神有利于企業(yè)穩(wěn)固市場(chǎng)地位，同時(shí)也提升了自主創(chuàng)新的能力。

4.3 加大研發(fā)投入比與轉(zhuǎn)化效率

集群企業(yè)吸收的外部知識(shí)通過對(duì)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的不斷滲透，促進(jìn)了企業(yè)績效的提高，當(dāng)實(shí)際績效低于期望績效，即績效差距為正時(shí)，說明吸收外部知識(shí)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要加大研發(fā)投入進(jìn)行自主創(chuàng)新，提高投入的產(chǎn)出率及研發(fā)轉(zhuǎn)化效率。研發(fā)投入的關(guān)鍵是改善投入結(jié)構(gòu)、提升投入質(zhì)量。在企業(yè)發(fā)展初期，由于受發(fā)展水平的制約，短期內(nèi)大幅提高研發(fā)投入很困難，企業(yè)自主研發(fā)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，尤其是知識(shí)要素的投入。集群網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)點(diǎn)在于身處其中的企業(yè)比網(wǎng)外企業(yè)能更快地尋找、挖掘到有用的知識(shí)資源，如優(yōu)秀的生產(chǎn)、管理及研發(fā)人才為己所用。外部的知識(shí)輸入與內(nèi)部的知識(shí)創(chuàng)新相互作用使得集群企業(yè)知識(shí)存量呈指數(shù)增長，對(duì)企業(yè)績效的貢獻(xiàn)也越大，顯然自主創(chuàng)新的動(dòng)力來自于知識(shí)吸收與知識(shí)創(chuàng)新。當(dāng)實(shí)際績效等于期望績效時(shí)，說明研發(fā)投入比達(dá)到了企業(yè)期望，自主創(chuàng)新所需要的知識(shí)要素已經(jīng)滿足要求，知識(shí)存量的增長達(dá)到拐點(diǎn)。由于吸收能力隨知識(shí)存量的變化而變化，即先增后減的動(dòng)態(tài)過程，所以即使績效目標(biāo)已經(jīng)完成，但企業(yè)知識(shí)吸收過程仍在繼續(xù)，企業(yè)的實(shí)際績效將會(huì)超過期望績效。當(dāng)績效差距為負(fù)時(shí)，企業(yè)將適當(dāng)減少研發(fā)投入量，因?yàn)檠邪l(fā)投入需要大量人力財(cái)力，研發(fā)成本高昂，知識(shí)要素轉(zhuǎn)化為企業(yè)知識(shí)存量增長就會(huì)放緩，表現(xiàn)出漸進(jìn)增長的穩(wěn)定態(tài)勢(shì)，表明企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力主要來源于知識(shí)吸收，知識(shí)創(chuàng)新成為現(xiàn)階段自主創(chuàng)新的主要約束。有趣的是，在調(diào)整研發(fā)投入比與轉(zhuǎn)化效率時(shí)，集群企業(yè)知識(shí)存量S形增長都將收斂于同一個(gè)穩(wěn)態(tài)值，實(shí)際上是因?yàn)槲覀兗俣ㄆ髽I(yè)動(dòng)態(tài)吸收能力始終未變，而吸收能力又是此時(shí)自主創(chuàng)新的動(dòng)力源，雖然研發(fā)轉(zhuǎn)化效率提高了，但最終的收斂結(jié)果都一樣。另外，只要稍許提高研發(fā)投入與轉(zhuǎn)化力度，企業(yè)自主創(chuàng)新的拐點(diǎn)會(huì)提前出現(xiàn)，說明集群企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中應(yīng)高度重視研發(fā)投入的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，注重隱性知識(shí)的吸收與高質(zhì)量、多層次的研發(fā)人才的引進(jìn)，加大高級(jí)知識(shí)要素的投入比。

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