柯 銳

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法研究

柯 銳

一、引言

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化工作是溝通檔案實(shí)體與服務(wù)水利工程建設(shè)的橋梁與手段，通過(guò)高效的數(shù)字化管理模式與便捷的網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)體系，不僅能夠充分發(fā)揮建設(shè)期工程檔案價(jià)值，還能提升以檔案信息化為主要內(nèi)容的辦公自動(dòng)化水平。2008年，水利部發(fā)布《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法》（水辦〔2008〕366號(hào)）規(guī)范了工程檔案驗(yàn)收程序與內(nèi)容，明確將檔案信息化工作寫(xiě)入驗(yàn)收細(xì)則，并納入考核賦分范圍。但是，由于《辦法》沒(méi)有具體明確信息化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這使得縱向或橫向比較水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化水平非常困難，也不便于各建設(shè)項(xiàng)目有針對(duì)性地開(kāi)展檔案信息化工作。

本文擬通過(guò)構(gòu)建信息化評(píng)價(jià)指標(biāo)分級(jí)體系，利用現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)方法科學(xué)、合理地評(píng)價(jià)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化水平。主要內(nèi)容包括基于AHP（層次分析法）確定各級(jí)指標(biāo)權(quán)重，基于模糊綜合評(píng)判法確定具有觀測(cè)度、可比性的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究對(duì)于水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化針對(duì)性建設(shè)與科學(xué)化管理具有引導(dǎo)、推動(dòng)、規(guī)范作用，對(duì)于提升水利工程檔案信息化水平具有重要意義。

二、指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

1.設(shè)計(jì)思路與原則

指標(biāo)體系就是“將反映某一事物的指標(biāo)系統(tǒng)化、規(guī)范化、有序化組織起來(lái)，形成一個(gè)用于分析和評(píng)價(jià)的整體”。因此，指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)切合實(shí)際，充分考慮水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化工作要素或工作流程，指標(biāo)能夠全面、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、科學(xué)地體現(xiàn)工作實(shí)際，指標(biāo)應(yīng)便于評(píng)價(jià)，相應(yīng)數(shù)據(jù)應(yīng)容易采集、計(jì)算，具有可量化特點(diǎn)。

指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下基本原則：

（1）針對(duì)性與可比性原則

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化工作既有檔案信息化工作共性特點(diǎn)，也受水利工程建設(shè)項(xiàng)目特性影響，由于不同水利工程的投資額度、設(shè)計(jì)工期、工程型式、標(biāo)段數(shù)量、參建單位數(shù)量均不同，因此檔案信息化建設(shè)的復(fù)雜程度差異很大。指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)具有針對(duì)性，既要反映信息化與工程建設(shè)的契合度，也要保證不同水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化之間具有可比性。

（2）定量與定性相結(jié)合原則

層次分析法與模糊綜合評(píng)判法研究的對(duì)象指標(biāo)原始數(shù)據(jù)有兩類(lèi)：一是可以采集的、實(shí)際形成的客觀數(shù)據(jù)；二是基于專(zhuān)業(yè)人士依據(jù)自身專(zhuān)業(yè)知識(shí)及工作經(jīng)驗(yàn)，按照規(guī)定流程、標(biāo)準(zhǔn)得出的具有個(gè)人主觀性的量化評(píng)判，決策過(guò)程實(shí)質(zhì)上是定性分析。由于最終得到的量化結(jié)果具備數(shù)理統(tǒng)計(jì)特性，因此經(jīng)過(guò)相應(yīng)數(shù)學(xué)分析可以得出一些結(jié)論，只有堅(jiān)持定量與定性相結(jié)合的原則，才能確保這些結(jié)論的客觀與準(zhǔn)確。

（3）科學(xué)性與引導(dǎo)性原則

建立本指標(biāo)體系的目標(biāo)是為水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化工作科學(xué)開(kāi)展提供一個(gè)合理的、可供比較的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。因此，指標(biāo)體系必須具有科學(xué)性與引導(dǎo)性，選取的指標(biāo)應(yīng)具備客觀性、獨(dú)立性、一致性，能夠?qū)⑺こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目檔案信息化工作目標(biāo)與評(píng)判目標(biāo)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，引導(dǎo)水利工程建設(shè)單位按照指標(biāo)體系要求做好建設(shè)期工程檔案信息化工作。

2.指標(biāo)體系層次設(shè)計(jì)

根據(jù)上述設(shè)計(jì)思路及原則，指標(biāo)體系層次分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層，按照信息化工作環(huán)節(jié)或信息化要素分為兩類(lèi)：

（1）按信息化工作環(huán)節(jié)分

目標(biāo)層：體現(xiàn)檔案信息化建設(shè)共性目標(biāo)、水利工程建設(shè)項(xiàng)目個(gè)性目標(biāo)（個(gè)性目標(biāo)只有準(zhǔn)則層，沒(méi)有方案層）。

準(zhǔn)則層：體現(xiàn)水利工程檔案信息數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、提供利用、二次開(kāi)發(fā)等工作環(huán)節(jié)準(zhǔn)則。

方案層：落實(shí)上述準(zhǔn)則的各類(lèi)實(shí)施方案。

（2）按信息化要素分

目標(biāo)層：體現(xiàn)檔案信息化建設(shè)共性目標(biāo)與水利工程建設(shè)項(xiàng)目個(gè)性目標(biāo)。

準(zhǔn)則層：體現(xiàn)檔案信息數(shù)據(jù)、系統(tǒng)平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行、環(huán)境保障等信息化要素指標(biāo)的準(zhǔn)則。

方案層：落實(shí)上述準(zhǔn)則的各類(lèi)實(shí)施方案。

限于篇幅，下文僅對(duì)“按信息化工作環(huán)節(jié)分”進(jìn)行詳細(xì)分析。

3.指標(biāo)選擇及層次分析圖示（圖1）

三、基于AHP（層次分析法）的指標(biāo)權(quán)重系數(shù)選擇數(shù)學(xué)模型

圖1 指標(biāo)選擇及層次分析圖

1.建立層次結(jié)構(gòu)

依據(jù)指標(biāo)選擇及層次分析圖，可以得出：

總體目標(biāo) A={A1，A2}，A1={B1，B2，B3，B4}，A2={D1，D2，D3，D4}，B1={C1，C2，C3，C4，C5}，B2={C1，C2，C3，C4，C5，C7}，B3={C1，C3，C4，C5}，B4={C6，C7}.

2.建立判斷矩陣

采取專(zhuān)家咨詢(xún)法，請(qǐng)n個(gè)專(zhuān)家對(duì)同一層次指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，并利用1-9及其倒數(shù)標(biāo)度方法將判斷元素的值標(biāo)度出來(lái)。以A1示例：

當(dāng) bij∈{2，4，6，8，1/2，1/4，1/6，1/8}表示其重要性介于 bij∈{1，3，5，7，9，1/3，1/5，1/7，1/9}之間。

表1 水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化指標(biāo)層次總排序

同樣，可以得出判斷矩陣A'，B1'，B2'，B3'，B4'。

3.層次排序及其一致性檢驗(yàn)

（1）層次單排序及一致性檢驗(yàn)

以A1'為例：

用matlab軟件計(jì)算出判斷矩陣A1'的最大特征向量值λmax以及對(duì)應(yīng)的單位化后的特征向量WA1'=[θ1，θ2，θ3，θ4]T，并檢驗(yàn)層次單排序結(jié)構(gòu)一致性。

引入平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI：

同樣，可以求出 A，B1，B2，B3，B4各層次內(nèi)指標(biāo)單排序及一致性檢驗(yàn)。

（2）層次總排序及一致性檢驗(yàn)

除對(duì)判斷矩陣A1'內(nèi)各層次進(jìn)行層次單排序及一致性檢驗(yàn)外，還需進(jìn)行層次總排序及一致性檢驗(yàn)（表1）。

判斷矩陣A1'的最大特征值對(duì)應(yīng)的單位化后的特征向量為：

判斷矩陣 B1'、B2'、B3'、B4'的最大特征值分別對(duì)應(yīng)的單位化后的特征向量為：

記 B1'，B2'，B3'，B4'的最大特征值分別為 λ1，λ2，λ3，λ4（用 matlab軟件計(jì)算），則

4.結(jié)論

若判斷矩陣具有滿(mǎn)意的一致性，則目標(biāo)層及準(zhǔn)則層的層次指標(biāo)系數(shù)權(quán)向量即為相應(yīng)判斷矩陣的最大特征值所對(duì)應(yīng)的特征向量。方案層 C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重系數(shù)為α1，α2，α3，α4，α5，α6，α7，記為 ω=（α1，α2，α3，α4，α5，α6，α7）。

四、基于模糊評(píng)判法評(píng)價(jià)某水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化水平的數(shù)學(xué)模型

1.指標(biāo)集及評(píng)判集的確定

本文所構(gòu)建的指標(biāo)體系，包括A1，A2兩大目標(biāo)，其中A2目標(biāo)對(duì)應(yīng)的準(zhǔn)則層各項(xiàng)指標(biāo)可以通過(guò)實(shí)證研究采集大量的在建或已建水利工程建設(shè)項(xiàng)目特征因素?cái)?shù)據(jù)及相應(yīng)工程檔案數(shù)量、結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析比較，找出水利工程建設(shè)項(xiàng)目不同規(guī)模特征因素值與相應(yīng)檔案信息化評(píng)價(jià)要素值之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，不再需要利用以主觀評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)的量化數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)判?，F(xiàn)僅需要對(duì)某水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化指標(biāo)體系中得A1目標(biāo)進(jìn)行評(píng)判。

建立評(píng)價(jià)指標(biāo)集 U={C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7}

建立評(píng)判集 V={1，2，3，4，5，6，7，8，9，10}，評(píng)價(jià)最差為 1，最好為 10。

2.建立模糊評(píng)判矩陣

請(qǐng)n個(gè)專(zhuān)家針對(duì)某水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化情況，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)集U內(nèi)各指標(biāo)進(jìn)行評(píng)判，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，得到vij（對(duì)第i個(gè)指標(biāo)評(píng)判為j的專(zhuān)家人數(shù)），j∈V，且

對(duì)vij進(jìn)行歸一化處理得vij'，即可得出下述模糊評(píng)判矩陣：（用百分制表示）：

3.加權(quán)平均法得出A1評(píng)價(jià)結(jié)果

評(píng)價(jià)結(jié)果B=ω·R=（α1，α2，α3，α4，α5，α6，α7）·R=（β1，β2，β3，β4，β5，β6，β7，β8，β9，β10）

βK即為評(píng)判集V相應(yīng)評(píng)判元素的權(quán)重值，對(duì) βK（k=1，2……，10）進(jìn)行歸一化處理，得βK'，對(duì)評(píng)價(jià)集V進(jìn)行加權(quán)平均，即可得到總評(píng)價(jià)結(jié)果v

4.結(jié)論

根據(jù)前文得出A1，A2的權(quán)重系數(shù)，以及A2的具體評(píng)價(jià)數(shù)值，通過(guò)加權(quán)平均即可得出該水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化工作綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，且具有觀測(cè)度與可比性。

五、結(jié)語(yǔ)

指標(biāo)項(xiàng)的選擇與劃分、不同指標(biāo)項(xiàng)之間權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)的確定、個(gè)性化水利工程信息化評(píng)價(jià)方法的實(shí)際操作是本文重點(diǎn)闡述的三方面內(nèi)容，借助專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)豐富的主觀評(píng)價(jià)，并結(jié)合客觀的數(shù)學(xué)處理方法，盡可能提高水利工程信息化評(píng)價(jià)水平，促進(jìn)不同水利工程信息化工作縱向與橫向的客觀比較，推動(dòng)水利工程建設(shè)項(xiàng)目信息化工作的快速發(fā)展

淮委治淮檔案館 233001）