柯 銳

水利工程建設(shè)項目檔案信息化評價指標(biāo)體系及評價方法研究

柯 銳

一、引言

水利工程建設(shè)項目檔案信息化工作是溝通檔案實體與服務(wù)水利工程建設(shè)的橋梁與手段，通過高效的數(shù)字化管理模式與便捷的網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)體系，不僅能夠充分發(fā)揮建設(shè)期工程檔案價值，還能提升以檔案信息化為主要內(nèi)容的辦公自動化水平。2008年，水利部發(fā)布《水利工程建設(shè)項目檔案驗收管理辦法》（水辦〔2008〕366號）規(guī)范了工程檔案驗收程序與內(nèi)容，明確將檔案信息化工作寫入驗收細(xì)則，并納入考核賦分范圍。但是，由于《辦法》沒有具體明確信息化評價指標(biāo)體系，這使得縱向或橫向比較水利工程建設(shè)項目檔案信息化水平非常困難，也不便于各建設(shè)項目有針對性地開展檔案信息化工作。

本文擬通過構(gòu)建信息化評價指標(biāo)分級體系，利用現(xiàn)代綜合評價方法科學(xué)、合理地評價水利工程建設(shè)項目檔案信息化水平。主要內(nèi)容包括基于AHP（層次分析法）確定各級指標(biāo)權(quán)重，基于模糊綜合評判法確定具有觀測度、可比性的綜合評價結(jié)果。評價指標(biāo)體系研究對于水利工程建設(shè)項目檔案信息化針對性建設(shè)與科學(xué)化管理具有引導(dǎo)、推動、規(guī)范作用，對于提升水利工程檔案信息化水平具有重要意義。

二、指標(biāo)體系設(shè)計

1.設(shè)計思路與原則

指標(biāo)體系就是“將反映某一事物的指標(biāo)系統(tǒng)化、規(guī)范化、有序化組織起來，形成一個用于分析和評價的整體”。因此，指標(biāo)體系設(shè)計應(yīng)切合實際，充分考慮水利工程建設(shè)項目檔案信息化工作要素或工作流程，指標(biāo)能夠全面、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、科學(xué)地體現(xiàn)工作實際，指標(biāo)應(yīng)便于評價，相應(yīng)數(shù)據(jù)應(yīng)容易采集、計算，具有可量化特點。

指標(biāo)體系設(shè)計應(yīng)遵循以下基本原則：

（1）針對性與可比性原則

水利工程建設(shè)項目檔案信息化工作既有檔案信息化工作共性特點，也受水利工程建設(shè)項目特性影響，由于不同水利工程的投資額度、設(shè)計工期、工程型式、標(biāo)段數(shù)量、參建單位數(shù)量均不同，因此檔案信息化建設(shè)的復(fù)雜程度差異很大。指標(biāo)設(shè)計應(yīng)具有針對性，既要反映信息化與工程建設(shè)的契合度，也要保證不同水利工程建設(shè)項目檔案信息化之間具有可比性。

（2）定量與定性相結(jié)合原則

層次分析法與模糊綜合評判法研究的對象指標(biāo)原始數(shù)據(jù)有兩類：一是可以采集的、實際形成的客觀數(shù)據(jù)；二是基于專業(yè)人士依據(jù)自身專業(yè)知識及工作經(jīng)驗，按照規(guī)定流程、標(biāo)準(zhǔn)得出的具有個人主觀性的量化評判，決策過程實質(zhì)上是定性分析。由于最終得到的量化結(jié)果具備數(shù)理統(tǒng)計特性，因此經(jīng)過相應(yīng)數(shù)學(xué)分析可以得出一些結(jié)論，只有堅持定量與定性相結(jié)合的原則，才能確保這些結(jié)論的客觀與準(zhǔn)確。

（3）科學(xué)性與引導(dǎo)性原則

建立本指標(biāo)體系的目標(biāo)是為水利工程建設(shè)項目檔案信息化工作科學(xué)開展提供一個合理的、可供比較的評判標(biāo)準(zhǔn)。因此，指標(biāo)體系必須具有科學(xué)性與引導(dǎo)性，選取的指標(biāo)應(yīng)具備客觀性、獨立性、一致性，能夠?qū)⑺こ探ㄔO(shè)項目檔案信息化工作目標(biāo)與評判目標(biāo)有機結(jié)合起來，引導(dǎo)水利工程建設(shè)單位按照指標(biāo)體系要求做好建設(shè)期工程檔案信息化工作。

2.指標(biāo)體系層次設(shè)計

根據(jù)上述設(shè)計思路及原則，指標(biāo)體系層次分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層，按照信息化工作環(huán)節(jié)或信息化要素分為兩類：

（1）按信息化工作環(huán)節(jié)分

目標(biāo)層：體現(xiàn)檔案信息化建設(shè)共性目標(biāo)、水利工程建設(shè)項目個性目標(biāo)（個性目標(biāo)只有準(zhǔn)則層，沒有方案層）。

準(zhǔn)則層：體現(xiàn)水利工程檔案信息數(shù)據(jù)采集、存儲、提供利用、二次開發(fā)等工作環(huán)節(jié)準(zhǔn)則。

方案層：落實上述準(zhǔn)則的各類實施方案。

（2）按信息化要素分

目標(biāo)層：體現(xiàn)檔案信息化建設(shè)共性目標(biāo)與水利工程建設(shè)項目個性目標(biāo)。

準(zhǔn)則層：體現(xiàn)檔案信息數(shù)據(jù)、系統(tǒng)平臺、網(wǎng)絡(luò)運行、環(huán)境保障等信息化要素指標(biāo)的準(zhǔn)則。

方案層：落實上述準(zhǔn)則的各類實施方案。

限于篇幅，下文僅對“按信息化工作環(huán)節(jié)分”進行詳細(xì)分析。

3.指標(biāo)選擇及層次分析圖示（圖1）

三、基于AHP（層次分析法）的指標(biāo)權(quán)重系數(shù)選擇數(shù)學(xué)模型

圖1 指標(biāo)選擇及層次分析圖

1.建立層次結(jié)構(gòu)

依據(jù)指標(biāo)選擇及層次分析圖，可以得出：

總體目標(biāo) A={A1，A2}，A1={B1，B2，B3，B4}，A2={D1，D2，D3，D4}，B1={C1，C2，C3，C4，C5}，B2={C1，C2，C3，C4，C5，C7}，B3={C1，C3，C4，C5}，B4={C6，C7}.

2.建立判斷矩陣

采取專家咨詢法，請n個專家對同一層次指標(biāo)進行兩兩比較，并利用1-9及其倒數(shù)標(biāo)度方法將判斷元素的值標(biāo)度出來。以A1示例：

當(dāng) bij∈{2，4，6，8，1/2，1/4，1/6，1/8}表示其重要性介于 bij∈{1，3，5，7，9，1/3，1/5，1/7，1/9}之間。

表1 水利工程建設(shè)項目檔案信息化指標(biāo)層次總排序

同樣，可以得出判斷矩陣A'，B1'，B2'，B3'，B4'。

3.層次排序及其一致性檢驗

（1）層次單排序及一致性檢驗

以A1'為例：

用matlab軟件計算出判斷矩陣A1'的最大特征向量值λmax以及對應(yīng)的單位化后的特征向量WA1'=[θ1，θ2，θ3，θ4]T，并檢驗層次單排序結(jié)構(gòu)一致性。

引入平均隨機一致性指標(biāo)RI：

同樣，可以求出 A，B1，B2，B3，B4各層次內(nèi)指標(biāo)單排序及一致性檢驗。

（2）層次總排序及一致性檢驗

除對判斷矩陣A1'內(nèi)各層次進行層次單排序及一致性檢驗外，還需進行層次總排序及一致性檢驗（表1）。

判斷矩陣A1'的最大特征值對應(yīng)的單位化后的特征向量為：

判斷矩陣 B1'、B2'、B3'、B4'的最大特征值分別對應(yīng)的單位化后的特征向量為：

記 B1'，B2'，B3'，B4'的最大特征值分別為 λ1，λ2，λ3，λ4（用 matlab軟件計算），則

4.結(jié)論

若判斷矩陣具有滿意的一致性，則目標(biāo)層及準(zhǔn)則層的層次指標(biāo)系數(shù)權(quán)向量即為相應(yīng)判斷矩陣的最大特征值所對應(yīng)的特征向量。方案層 C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7指標(biāo)對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)為α1，α2，α3，α4，α5，α6，α7，記為 ω=（α1，α2，α3，α4，α5，α6，α7）。

四、基于模糊評判法評價某水利工程建設(shè)項目檔案信息化水平的數(shù)學(xué)模型

1.指標(biāo)集及評判集的確定

本文所構(gòu)建的指標(biāo)體系，包括A1，A2兩大目標(biāo)，其中A2目標(biāo)對應(yīng)的準(zhǔn)則層各項指標(biāo)可以通過實證研究采集大量的在建或已建水利工程建設(shè)項目特征因素數(shù)據(jù)及相應(yīng)工程檔案數(shù)量、結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，經(jīng)過數(shù)理統(tǒng)計分析比較，找出水利工程建設(shè)項目不同規(guī)模特征因素值與相應(yīng)檔案信息化評價要素值之間的對應(yīng)關(guān)系，不再需要利用以主觀評價為基礎(chǔ)的量化數(shù)據(jù)進行評判。現(xiàn)僅需要對某水利工程建設(shè)項目檔案信息化指標(biāo)體系中得A1目標(biāo)進行評判。

建立評價指標(biāo)集 U={C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7}

建立評判集 V={1，2，3，4，5，6，7，8，9，10}，評價最差為 1，最好為 10。

2.建立模糊評判矩陣

請n個專家針對某水利工程建設(shè)項目檔案信息化情況，對評價指標(biāo)集U內(nèi)各指標(biāo)進行評判，經(jīng)統(tǒng)計，得到vij（對第i個指標(biāo)評判為j的專家人數(shù)），j∈V，且

對vij進行歸一化處理得vij'，即可得出下述模糊評判矩陣：（用百分制表示）：

3.加權(quán)平均法得出A1評價結(jié)果

評價結(jié)果B=ω·R=（α1，α2，α3，α4，α5，α6，α7）·R=（β1，β2，β3，β4，β5，β6，β7，β8，β9，β10）

βK即為評判集V相應(yīng)評判元素的權(quán)重值，對 βK（k=1，2……，10）進行歸一化處理，得βK'，對評價集V進行加權(quán)平均，即可得到總評價結(jié)果v

4.結(jié)論

根據(jù)前文得出A1，A2的權(quán)重系數(shù)，以及A2的具體評價數(shù)值，通過加權(quán)平均即可得出該水利工程建設(shè)項目檔案信息化工作綜合評價結(jié)果，且具有觀測度與可比性。

五、結(jié)語

指標(biāo)項的選擇與劃分、不同指標(biāo)項之間權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)的確定、個性化水利工程信息化評價方法的實際操作是本文重點闡述的三方面內(nèi)容，借助專家經(jīng)驗豐富的主觀評價，并結(jié)合客觀的數(shù)學(xué)處理方法，盡可能提高水利工程信息化評價水平，促進不同水利工程信息化工作縱向與橫向的客觀比較，推動水利工程建設(shè)項目信息化工作的快速發(fā)展

淮委治淮檔案館 233001）