■ 王經(jīng)偉 博士生 王 敏 博士生（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 武漢430072）

“十二五”時(shí)期，我國(guó)將面臨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源環(huán)境約束強(qiáng)化、科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)，制約科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制障礙等不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問(wèn)題。為此，要始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展為主題，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線，實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，充分發(fā)揮科技進(jìn)步與創(chuàng)新的支撐作用，加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式關(guān)鍵在于建立健全市場(chǎng)機(jī)制，營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境和制度環(huán)境，激活經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生活力。但長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)高新區(qū)建設(shè)都是依托政府財(cái)稅、土地優(yōu)惠政策等“政府傾銷”的手段來(lái)吸引高新技術(shù)企業(yè)，特別是著名的跨國(guó)公司入駐，從而形成企業(yè)空間集聚。這種發(fā)展模式使得我國(guó)高新區(qū)存在內(nèi)生創(chuàng)新機(jī)制缺失、發(fā)展動(dòng)力不足的問(wèn)題。事實(shí)上，發(fā)展高新區(qū)不僅需要增加資金、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素的投入，更需要轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，創(chuàng)新體制機(jī)制，建立制度保障，提升區(qū)域的內(nèi)生發(fā)展能力和創(chuàng)新能力。

國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，在推進(jìn)自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面先行先試、探索經(jīng)驗(yàn)、做出示范的區(qū)域（辜勝阻、馬軍偉，2010；辜勝阻、王敏，2011）。作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，它是我國(guó)探索“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的“先行區(qū)”和“試驗(yàn)地”。當(dāng)前，國(guó)務(wù)院先后批復(fù)北京中關(guān)村、武漢東湖高新和上海張江建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（其主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)見(jiàn)表1），分別定位于成為“具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心、世界一流的科技園區(qū)”、“推動(dòng)兩型社會(huì)建設(shè)，依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的典范”和“培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心載體和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科學(xué)發(fā)展的示范區(qū)域”。在“十二五”時(shí)期，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)應(yīng)敢于先行先試，沖破傳統(tǒng)體制機(jī)制的束縛，充分利用高新區(qū)的資源聚集效應(yīng)，加強(qiáng)投融資、創(chuàng)新激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和成果轉(zhuǎn)化等方面的體制機(jī)制創(chuàng)新，培育示范區(qū)的內(nèi)在創(chuàng)新能力，提升高新區(qū)內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力，發(fā)揮“典型”示范效應(yīng)。

投融資機(jī)制創(chuàng)新與國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)

高新區(qū)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈有機(jī)結(jié)合的集聚地，技術(shù)資源的資本化離不開良好的融資環(huán)境和完善的投融資機(jī)制。示范區(qū)投融資環(huán)境建設(shè)，不僅需要進(jìn)行投資體制改革，建立多元化投入機(jī)制，而且需要建立完善的多層次融資體系，充分發(fā)揮科技金融在推進(jìn)資金融通、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)防范方面的功能作用。要建立健全政府產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金，利用政府資金的引導(dǎo)作用，帶動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)資金、民間資本進(jìn)入，壯大風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)投資的要素集成和風(fēng)險(xiǎn)分散的功能，提高資金要素使用效率，緩解科技型企業(yè)的融資難題，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。要建立健全多層次的資本市場(chǎng)體系和銀行體系，促進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)與銀行資本、社會(huì)資本的有效對(duì)接。要大力發(fā)展“新三板”市場(chǎng)，建設(shè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)和區(qū)域性O(shè)TC市場(chǎng)，完善股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，促使創(chuàng)新企業(yè)與資本市場(chǎng)對(duì)接；要建立、完善債券市場(chǎng)，鼓勵(lì)有條件的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行債券融資。同時(shí)，還要鼓勵(lì)科技型中小商業(yè)銀行和政策性銀行，健全與科技型企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的銀行體系；另外，鼓勵(lì)發(fā)展科技型企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，完善多層次的信用擔(dān)保體系。要不斷創(chuàng)新信貸產(chǎn)品和放貸模式，積極探索股權(quán)質(zhì)押貸款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、并購(gòu)貸款等銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)，推動(dòng)銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資和小額貸款進(jìn)行聯(lián)合業(yè)務(wù)創(chuàng)新，建立“投保貸”聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

利益激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新與國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)

創(chuàng)新是科技園區(qū)發(fā)展的不竭動(dòng)力，而創(chuàng)新的主體則是園區(qū)高度集聚的人才。在經(jīng)歷以土地要素投入驅(qū)動(dòng)的發(fā)展階段之后，高新區(qū)的發(fā)展需要樹立以人為本的戰(zhàn)略理念，重視人力資源培育和開發(fā)，實(shí)現(xiàn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。但是，企業(yè)內(nèi)部使用權(quán)威來(lái)配置資源的特性決定了科技人員的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與市場(chǎng)的間接聯(lián)系，使得外部市場(chǎng)激勵(lì)與科技人才內(nèi)在創(chuàng)新收益之間的聯(lián)接機(jī)制發(fā)生扭曲，技術(shù)人員創(chuàng)新動(dòng)力不足。為此，國(guó)家自主示范區(qū)應(yīng)認(rèn)真貫徹《國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)實(shí)施辦法》，研究激勵(lì)方案的具體實(shí)施細(xì)則，落實(shí)鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的分配制度。要在開展股權(quán)和分紅激勵(lì)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大股權(quán)和分紅激勵(lì)的適用范圍，探索科技研發(fā)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員的利益激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新。科技型企業(yè)要以激勵(lì)人力資本和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新為宗旨，堅(jiān)持股權(quán)激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新與現(xiàn)代企業(yè)文化建設(shè)、管理創(chuàng)新等制度改革的綜合配套使用，明晰公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)制度建設(shè)保持激勵(lì)機(jī)制的穩(wěn)定性，注重激勵(lì)與約束、穩(wěn)定性與靈活性的有機(jī)結(jié)合，真正起到激發(fā)科技人員創(chuàng)新動(dòng)力的作用，讓企業(yè)成為培育和聚集優(yōu)秀創(chuàng)新人才的“搖籃”。

風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制創(chuàng)新與國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展特征，高新技術(shù)企業(yè)也多以中小型企業(yè)為主體。不確定的市場(chǎng)需求帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力弱的內(nèi)在矛盾，使得企業(yè)自主創(chuàng)新的意愿低，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識(shí)較強(qiáng)。再加上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成普遍較高，產(chǎn)業(yè)稅負(fù)偏重，嚴(yán)重挫傷了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。有研究發(fā)現(xiàn)，財(cái)稅政策可以為高科技園區(qū)發(fā)展提供動(dòng)力機(jī)制，促進(jìn)高科技園區(qū)形成良性運(yùn)行機(jī)制，緩解高科技園區(qū)發(fā)展中的約束機(jī)制（周正祥，2007）。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)應(yīng)勇于突破，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制，合理引入政府干預(yù)，分?jǐn)偲髽I(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減輕企業(yè)創(chuàng)新顧慮。在財(cái)稅政策方面，政府應(yīng)加大財(cái)政科研投入，調(diào)整財(cái)政投入結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)對(duì)新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、生物、高端裝備制造、新材料、新能源汽車等新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的研發(fā)支持力度，重點(diǎn)引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入。根據(jù)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征，強(qiáng)化現(xiàn)有優(yōu)惠政策的執(zhí)行力度，合理調(diào)整稅收政策，適度放寬高技術(shù)企業(yè)應(yīng)納稅所得額抵扣的范圍和額度，減免高技術(shù)企業(yè)上繳稅收中地方留存部分，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。同時(shí)，還要借鑒國(guó)內(nèi)外政府采購(gòu)政策的成功經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新我國(guó)政府采購(gòu)制度，研究和細(xì)化對(duì)國(guó)產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品的“首購(gòu)”、“訂購(gòu)”和“優(yōu)先購(gòu)買”政策。積極探索政府采購(gòu)的分包制度，通過(guò)大企業(yè)承包、中小企業(yè)分包的方式，讓政府采購(gòu)的戰(zhàn)略意圖真正惠及具有自主創(chuàng)新產(chǎn)品的科技型中小企業(yè)，降低技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

此外，還要充分發(fā)揮科技保險(xiǎn)的創(chuàng)新保障功能，積極開展科技保險(xiǎn)試點(diǎn)工作，加強(qiáng)保險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新力度，為創(chuàng)新企業(yè)提供市場(chǎng)化、專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。示范區(qū)要充分利用保險(xiǎn)與科技創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)在的契合性和互補(bǔ)性，大力發(fā)展科技保險(xiǎn)，貫徹落實(shí)科技保險(xiǎn)在國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的試點(diǎn)工作。要堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場(chǎng)推動(dòng)相結(jié)合的原則，積極探索開展財(cái)政投入引導(dǎo)推動(dòng)科技保險(xiǎn)發(fā)展的新模式試點(diǎn)工作。加強(qiáng)與保監(jiān)會(huì)及科技部等相關(guān)部委的聯(lián)動(dòng)，努力促進(jìn)科技保險(xiǎn)試點(diǎn)覆蓋面由高新技術(shù)企業(yè)擴(kuò)大到科技型中小企業(yè)和轉(zhuǎn)制科研院所。研究保險(xiǎn)資金投資示范區(qū)重大科技項(xiàng)目和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新方式和新措施。鼓勵(lì)、支持保險(xiǎn)公司加強(qiáng)科技保險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，特別要針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征、技術(shù)創(chuàng)新階段、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模以及新產(chǎn)品屬性等方面的具體特點(diǎn)，大力開發(fā)有針對(duì)性的新品種和新服務(wù)，滿足科技型企業(yè)分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的需求。要加大對(duì)科技人員保險(xiǎn)服務(wù)力度，探索利用保險(xiǎn)手段分散科技人員從事科研活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

表 1 三大國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)比較

產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制創(chuàng)新與國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)

科技園區(qū)是推動(dòng)科研、教育面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，促進(jìn)官產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合的主戰(zhàn)場(chǎng)。在國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)充分利用各種創(chuàng)新要素優(yōu)勢(shì)，不斷創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制，積極探索產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，使大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)創(chuàng)新需求相對(duì)接，推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”和“產(chǎn)供銷”一體化，提高技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率。在這一過(guò)程中，要鼓勵(lì)高等院校、科研院所和企業(yè)開放專業(yè)技術(shù)試驗(yàn)室、測(cè)試基地等科技資源，建立技術(shù)創(chuàng)新的公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)。要積極創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)組織形式，鼓勵(lì)建立以高新技術(shù)企業(yè)為核心，高等院校、科研機(jī)構(gòu)以及社會(huì)中介共同參與的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)開展合作創(chuàng)新。支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等新型產(chǎn)業(yè)組織和民營(yíng)科技企業(yè)參與國(guó)家科技重大專項(xiàng)、科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及有關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目。同時(shí)，還要通過(guò)推進(jìn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界在創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新方面的互動(dòng)，培育產(chǎn)學(xué)研合作文化，為企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化道路提供技術(shù)和人才支持，使創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)成為大學(xué)和企業(yè)的共同理念，營(yíng)造有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的良好氛圍。

結(jié)論

自主創(chuàng)新對(duì)于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有極其重要的意義。當(dāng)前，落實(shí)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略必須以建設(shè)好國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)為抓手，做好示范，引領(lǐng)發(fā)展。從我國(guó)高新區(qū)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)中容易發(fā)現(xiàn)，要推進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，關(guān)鍵在于構(gòu)建相對(duì)完善的動(dòng)力機(jī)制，促進(jìn)其內(nèi)生增長(zhǎng)。具體而言，要做好以下幾個(gè)方面：第一，加強(qiáng)投融資機(jī)制創(chuàng)新，構(gòu)建支持自主創(chuàng)新的科技金融體系，完善創(chuàng)新融資服務(wù)；第二，加強(qiáng)利益激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新，試點(diǎn)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)，培養(yǎng)和聚集優(yōu)秀創(chuàng)新人才；第三，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制創(chuàng)新，鼓勵(lì)合理的政府采購(gòu)和財(cái)稅支持，降低技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；第四，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制創(chuàng)新，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化，提高創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化效率。

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