■ 顧國愛 博士生（北京物資學(xué)院勞動科學(xué)與法律學(xué)院 北京 101149）

國內(nèi)外學(xué)者都已證明，一個國家的研發(fā)投入可顯著提高創(chuàng)新速度，企業(yè)的研發(fā)活動是其技術(shù)進步的源動力。在這一領(lǐng)域，有的學(xué)者研究了引進國外技術(shù)對創(chuàng)新績效的影響，研究結(jié)果并不一致，還有學(xué)者研究了企業(yè)的外部研發(fā)支出和外部知識對創(chuàng)新績效的影響，這表明外部知識對創(chuàng)新績效有正向影響，而且知識異質(zhì)性程度越高，知識轉(zhuǎn)移的方式越復(fù)雜。本文旨在對企業(yè)內(nèi)部和外部研發(fā)支出的創(chuàng)新績效分類研究，探討在不同的時間、經(jīng)濟類型、地區(qū)和行業(yè)中，創(chuàng)新支出對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，以指導(dǎo)各類型各發(fā)展階段的企業(yè)更合理地分配研發(fā)資金，提高創(chuàng)新績效和能力。

研發(fā)支出對創(chuàng)新影響的整體分析

（一）方法及模型

知識生產(chǎn)函數(shù)是目前廣泛使用的分析研發(fā)因素創(chuàng)新績效的模型，由Griliches于1986年提出，并經(jīng)諸多學(xué)者證實其合理性。知識生產(chǎn)函數(shù)，主要描述區(qū)域內(nèi)的研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出的關(guān)系，是一類非線性關(guān)系的函數(shù)，基本模型如下：

式（1）中Y代表生產(chǎn)率，K和L分別表示研發(fā)投入和員工投入，Ri表示第i種研發(fā)投入。式（1）可推導(dǎo)得到式（2），即技術(shù)創(chuàng)新率的模型。

式（2）中

式（3）中，Y代表創(chuàng)新產(chǎn)出，R1、R2分別表示內(nèi)部和外部的研發(fā)支出，C表示系統(tǒng)內(nèi)影響創(chuàng)新產(chǎn)出的其它確定性因素整理可得到本文的模型式（4）：

（二）整體分析

本文對2006-2010年共1330個有效樣本進行整體回歸分析，結(jié)果見表1。擬合結(jié)果顯示，VIF值小于5，說明自變量間不存在共線性，同時模型整體擬合顯著，說明自變量與因變量間存在較強的因果關(guān)系。所有的β值均在0.001的水平上通過驗證，說明無論對于發(fā)明專利的增長還是新產(chǎn)品收入的增長，內(nèi)部支出與外部支出的增長都有顯著正向影響。內(nèi)部支出每增加1%，發(fā)明專利的申請數(shù)即可增長0.503%，新產(chǎn)品收入可增長0.848%；外部支出每增加1%，發(fā)明專利的申請數(shù)即可增長0.137%，新產(chǎn)品收入可增長0.128%。通過比較β的標準系數(shù)值可進一步得出，內(nèi)部支出的影響遠大于外部支出的影響，對于發(fā)明專利申請數(shù)和新產(chǎn)品收入，內(nèi)部支出的影響分別是外部支出影響的3倍和7倍。

不同經(jīng)濟類型企業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新影響的分析

不同經(jīng)濟類型企業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新產(chǎn)出影響的擬合結(jié)果表明，對于國有獨資和國有控股企業(yè)的發(fā)明專利，β1標準值分別是0.606和0.551，說明內(nèi)部支出發(fā)揮的作用遠大于外部支出。但對于非國有控股企業(yè)，內(nèi)外部支出發(fā)揮的作用都比較大，標準系數(shù)分別為0.390和0.239。這說明對于非國有企業(yè)，外部資源對其發(fā)明專利水平的影響遠大于國有企業(yè)。各種經(jīng)濟類型的企業(yè)β1值都遠大于β2值，這說明，無論是國有還是非國有企業(yè)，新產(chǎn)品收入的增長基本源自于研發(fā)內(nèi)部支出。

不同地區(qū)研發(fā)支出對創(chuàng)新影響的分析

將30個省份作為樣本分為4類，研究企業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。第一類是整體擬合不顯著或各自變量系數(shù)均不顯著，表示這類省份的企業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新沒有顯著影響，第二類是研發(fā)內(nèi)外部支出的系數(shù)均顯著，表示內(nèi)外部支出對創(chuàng)新均有顯著影響，第三類是研發(fā)內(nèi)部支出系數(shù)顯著，外部支出系數(shù)不顯著，表示內(nèi)部支出對創(chuàng)新有顯著影響，而外部支出沒有，第四類是研發(fā)外部支出系數(shù)顯著，內(nèi)部支出系數(shù)不顯著，表示外部支出對創(chuàng)新有顯著影響，而內(nèi)部支出沒有。研究表明，絕大多數(shù)省份的研發(fā)支出都會對創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的積極影響，同時對新產(chǎn)品收入有影響的省份要多于對專利有影響的省份，經(jīng)濟快速發(fā)展是內(nèi)部支出發(fā)揮顯著作用的重要前提，外部支出對發(fā)明專利發(fā)揮作用的省份非常少，經(jīng)濟活躍、科技資源豐富的省份，外部力量可以更多地發(fā)揮作用。絕大多數(shù)省份在提升新產(chǎn)品收入上，只有內(nèi)部支出發(fā)揮了效果。

不同行業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新影響的分析

表1 企業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新整體影響的擬合結(jié)果***表示P值小于0.001

本文將20個行業(yè)的企業(yè)作為樣本分為4類分析研發(fā)支出對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。第一類是整體擬合不顯著或各自變量系數(shù)均不顯著，表示這類行業(yè)的企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)支出對創(chuàng)新沒有顯著影響，第二類是研發(fā)內(nèi)外部支出的系數(shù)均顯著，表示內(nèi)外部支出對創(chuàng)新均有顯著影響，第三類是研發(fā)內(nèi)部支出系數(shù)顯著，外部支出系數(shù)不顯著，表示內(nèi)部支出對創(chuàng)新有顯著影響，而外部支出沒有，第四類是要研發(fā)外部支出系數(shù)顯著，內(nèi)部支出系數(shù)不顯著，表示外部支出對創(chuàng)新有顯著影響，而內(nèi)部支出沒有。首先比較研發(fā)支出對發(fā)明專利申請數(shù)和新產(chǎn)品收入影響的不同，幾乎所有調(diào)研行業(yè)的研發(fā)支出都會提高創(chuàng)新能力，而且對新產(chǎn)品收入產(chǎn)生影響的省份遠多于對專利有影響的省份。但是，各行業(yè)的外部支出對發(fā)明專利發(fā)揮的作用都不明顯。絕大多數(shù)省份在提升新產(chǎn)品收入上，只有內(nèi)部支出發(fā)揮了效果，外部支出的影響不明顯。

結(jié)論及建議

本文利用2006-2010年創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)據(jù)，通過對不同類型企業(yè)、不同地區(qū)、不同行業(yè)中研發(fā)支出對創(chuàng)新影響的分析，經(jīng)過對企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)支出進行綜合比較后，詳細論證企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)支出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的比較意義，并對企業(yè)實際創(chuàng)新管理提供對策建議。

本研究的創(chuàng)新之處在于：一是不同于以往從單方面（內(nèi)部或外部）因素考慮對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用和影響。比如有些學(xué)者在進行企業(yè)內(nèi)部支出的研究中，其研究結(jié)論多從技術(shù)并購、信息技術(shù)、考核指標等內(nèi)部支出的手段和方法上進行論證，相比這種比較單一的研究，本文的分析視角是全面的、多層次的。二是不同于以往從內(nèi)外部研發(fā)要素的交互作用的角度對企業(yè)創(chuàng)新績效進行分析。比如也有很多研究是從企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)能力的角度進行論證，雖然在論證過程中考慮了多維度的因素，但是他們的研究更偏重于組合方式和互補作用，本文則通過建立數(shù)學(xué)模型，將內(nèi)部和外部研發(fā)支出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響進行比較研究，論證出不同行業(yè)、不同發(fā)展周期的企業(yè)其內(nèi)外部支出對創(chuàng)新績效的影響差別和運用。

本文的最終研究結(jié)論表明：第一，無論對于發(fā)明專利還是新產(chǎn)品收入，內(nèi)部研發(fā)支出與外部支出都有顯著正向影響，并且內(nèi)部支出的影響遠大于外部支出的影響。第二，內(nèi)部研發(fā)支出對新產(chǎn)品收入的影響程度強于對發(fā)明專利申請數(shù)的影響，但外部研發(fā)支出對發(fā)明專利申請數(shù)的影響程度強于對新產(chǎn)品收入的影響。第三，“十一五”期間，內(nèi)部支出對創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)上升趨勢，而外部支出對創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)下降趨勢。這說明隨著企業(yè)成長，企業(yè)的創(chuàng)新能力越來越多地通過研發(fā)內(nèi)部支出得以提升。第四，無論是國有還是非國有企業(yè)，都主要通過研發(fā)內(nèi)部支出來提升創(chuàng)新能力，但是非國有企業(yè)比國有企業(yè)更多地利用外部資源來提升發(fā)明專利的水平。第五，絕大多數(shù)省份和行業(yè)的研發(fā)支出都對新產(chǎn)品收入的提高有積極影響，而且內(nèi)部支出作用非常明顯。第六，有一半省份和產(chǎn)業(yè)的研發(fā)支出對發(fā)明專利申請數(shù)沒有顯著影響，集中在經(jīng)濟和科技實力不強的省份和行業(yè)，如西北地區(qū)和電機制造業(yè)。這說明目前全國各省份、各行業(yè)的創(chuàng)新能力更多地處于提高新產(chǎn)品收入的水平，還沒有全面到達提高發(fā)明專利的高度。第七，在研發(fā)對專利有影響的省份和行業(yè)中，大多數(shù)是內(nèi)部支出發(fā)揮的作用，并且集中在經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展較好的領(lǐng)域，例如北京、中部地區(qū)和通信設(shè)備制造。可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟快速發(fā)展是研發(fā)內(nèi)部支出發(fā)揮顯著作用的重要前提。另外，經(jīng)濟格外活躍的上海和浙江的外部研發(fā)支出也對專利能力的提高發(fā)揮重要作用。

基于以上結(jié)論，本文在企業(yè)創(chuàng)新管理上提出以下五條建議。第一，如果企業(yè)將創(chuàng)新作為發(fā)展的內(nèi)在動力，就必須投資研發(fā)。我國大多數(shù)地區(qū)和行業(yè)的經(jīng)濟科技發(fā)展水平都可以通過投資研發(fā)來提高創(chuàng)新水平。第二，企業(yè)應(yīng)更多地將研發(fā)投向企業(yè)內(nèi)部，提高自主創(chuàng)新能力，因為內(nèi)部支出的創(chuàng)新效果更明顯。特別是處于成長和成熟期的企業(yè)，在經(jīng)濟快速發(fā)展的省份和行業(yè)中的企業(yè)更應(yīng)該重視內(nèi)部創(chuàng)新投資。第三，當企業(yè)將研發(fā)資金投向企業(yè)外部時，要堅持以提高發(fā)明專利水平為宗旨，因為外部支出對提高發(fā)明專利的作用更顯著。尤其對于非國有企業(yè)和在經(jīng)濟活躍同時科教資源豐富地區(qū)的企業(yè)可以為提高發(fā)明專利水平而進行積極的外部研發(fā)投資。第四，企業(yè)在開發(fā)自身研發(fā)能力的同時，也應(yīng)重視與大學(xué)和科研機構(gòu)等專門從事研發(fā)活動的組織之間聯(lián)系的建立，完善以市場需求為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制。鼓勵科技成果以技術(shù)入股、技術(shù)期權(quán)等方式實現(xiàn)成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。第五建議借鑒成功高?？萍紙@區(qū)的經(jīng)驗，形成內(nèi)部與外部研發(fā)的多項互動，形成產(chǎn)學(xué)研一體的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化良性運行模式。

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