■ 顧國愛 博士生(北京物資學(xué)院勞動科學(xué)與法律學(xué)院 北京 101149)
國內(nèi)外學(xué)者都已證明,一個國家的研發(fā)投入可顯著提高創(chuàng)新速度,企業(yè)的研發(fā)活動是其技術(shù)進(jìn)步的源動力。在這一領(lǐng)域,有的學(xué)者研究了引進(jìn)國外技術(shù)對創(chuàng)新績效的影響,研究結(jié)果并不一致,還有學(xué)者研究了企業(yè)的外部研發(fā)支出和外部知識對創(chuàng)新績效的影響,這表明外部知識對創(chuàng)新績效有正向影響,而且知識異質(zhì)性程度越高,知識轉(zhuǎn)移的方式越復(fù)雜。本文旨在對企業(yè)內(nèi)部和外部研發(fā)支出的創(chuàng)新績效分類研究,探討在不同的時間、經(jīng)濟(jì)類型、地區(qū)和行業(yè)中,創(chuàng)新支出對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響,以指導(dǎo)各類型各發(fā)展階段的企業(yè)更合理地分配研發(fā)資金,提高創(chuàng)新績效和能力。
知識生產(chǎn)函數(shù)是目前廣泛使用的分析研發(fā)因素創(chuàng)新績效的模型,由Griliches于1986年提出,并經(jīng)諸多學(xué)者證實其合理性。知識生產(chǎn)函數(shù),主要描述區(qū)域內(nèi)的研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出的關(guān)系,是一類非線性關(guān)系的函數(shù),基本模型如下:
式(1)中Y代表生產(chǎn)率,K和L分別表示研發(fā)投入和員工投入,Ri表示第i種研發(fā)投入。式(1)可推導(dǎo)得到式(2),即技術(shù)創(chuàng)新率的模型。
式(2)中
式(3)中,Y代表創(chuàng)新產(chǎn)出,R1、R2分別表示內(nèi)部和外部的研發(fā)支出,C表示系統(tǒng)內(nèi)影響創(chuàng)新產(chǎn)出的其它確定性因素整理可得到本文的模型式(4):
本文對2006-2010年共1330個有效樣本進(jìn)行整體回歸分析,結(jié)果見表1。擬合結(jié)果顯示,VIF值小于5,說明自變量間不存在共線性,同時模型整體擬合顯著,說明自變量與因變量間存在較強(qiáng)的因果關(guān)系。所有的β值均在0.001的水平上通過驗證,說明無論對于發(fā)明專利的增長還是新產(chǎn)品收入的增長,內(nèi)部支出與外部支出的增長都有顯著正向影響。內(nèi)部支出每增加1%,發(fā)明專利的申請數(shù)即可增長0.503%,新產(chǎn)品收入可增長0.848%;外部支出每增加1%,發(fā)明專利的申請數(shù)即可增長0.137%,新產(chǎn)品收入可增長0.128%。通過比較β的標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)值可進(jìn)一步得出,內(nèi)部支出的影響遠(yuǎn)大于外部支出的影響,對于發(fā)明專利申請數(shù)和新產(chǎn)品收入,內(nèi)部支出的影響分別是外部支出影響的3倍和7倍。
不同經(jīng)濟(jì)類型企業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新產(chǎn)出影響的擬合結(jié)果表明,對于國有獨資和國有控股企業(yè)的發(fā)明專利,β1標(biāo)準(zhǔn)值分別是0.606和0.551,說明內(nèi)部支出發(fā)揮的作用遠(yuǎn)大于外部支出。但對于非國有控股企業(yè),內(nèi)外部支出發(fā)揮的作用都比較大,標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)分別為0.390和0.239。這說明對于非國有企業(yè),外部資源對其發(fā)明專利水平的影響遠(yuǎn)大于國有企業(yè)。各種經(jīng)濟(jì)類型的企業(yè)β1值都遠(yuǎn)大于β2值,這說明,無論是國有還是非國有企業(yè),新產(chǎn)品收入的增長基本源自于研發(fā)內(nèi)部支出。
將30個省份作為樣本分為4類,研究企業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。第一類是整體擬合不顯著或各自變量系數(shù)均不顯著,表示這類省份的企業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新沒有顯著影響,第二類是研發(fā)內(nèi)外部支出的系數(shù)均顯著,表示內(nèi)外部支出對創(chuàng)新均有顯著影響,第三類是研發(fā)內(nèi)部支出系數(shù)顯著,外部支出系數(shù)不顯著,表示內(nèi)部支出對創(chuàng)新有顯著影響,而外部支出沒有,第四類是研發(fā)外部支出系數(shù)顯著,內(nèi)部支出系數(shù)不顯著,表示外部支出對創(chuàng)新有顯著影響,而內(nèi)部支出沒有。研究表明,絕大多數(shù)省份的研發(fā)支出都會對創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的積極影響,同時對新產(chǎn)品收入有影響的省份要多于對專利有影響的省份,經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展是內(nèi)部支出發(fā)揮顯著作用的重要前提,外部支出對發(fā)明專利發(fā)揮作用的省份非常少,經(jīng)濟(jì)活躍、科技資源豐富的省份,外部力量可以更多地發(fā)揮作用。絕大多數(shù)省份在提升新產(chǎn)品收入上,只有內(nèi)部支出發(fā)揮了效果。
表1 企業(yè)研發(fā)支出對創(chuàng)新整體影響的擬合結(jié)果***表示P值小于0.001
本文將20個行業(yè)的企業(yè)作為樣本分為4類分析研發(fā)支出對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。第一類是整體擬合不顯著或各自變量系數(shù)均不顯著,表示這類行業(yè)的企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)支出對創(chuàng)新沒有顯著影響,第二類是研發(fā)內(nèi)外部支出的系數(shù)均顯著,表示內(nèi)外部支出對創(chuàng)新均有顯著影響,第三類是研發(fā)內(nèi)部支出系數(shù)顯著,外部支出系數(shù)不顯著,表示內(nèi)部支出對創(chuàng)新有顯著影響,而外部支出沒有,第四類是要研發(fā)外部支出系數(shù)顯著,內(nèi)部支出系數(shù)不顯著,表示外部支出對創(chuàng)新有顯著影響,而內(nèi)部支出沒有。首先比較研發(fā)支出對發(fā)明專利申請數(shù)和新產(chǎn)品收入影響的不同,幾乎所有調(diào)研行業(yè)的研發(fā)支出都會提高創(chuàng)新能力,而且對新產(chǎn)品收入產(chǎn)生影響的省份遠(yuǎn)多于對專利有影響的省份。但是,各行業(yè)的外部支出對發(fā)明專利發(fā)揮的作用都不明顯。絕大多數(shù)省份在提升新產(chǎn)品收入上,只有內(nèi)部支出發(fā)揮了效果,外部支出的影響不明顯。
本文利用2006-2010年創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)據(jù),通過對不同類型企業(yè)、不同地區(qū)、不同行業(yè)中研發(fā)支出對創(chuàng)新影響的分析,經(jīng)過對企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)支出進(jìn)行綜合比較后,詳細(xì)論證企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)支出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的比較意義,并對企業(yè)實際創(chuàng)新管理提供對策建議。
本研究的創(chuàng)新之處在于:一是不同于以往從單方面(內(nèi)部或外部)因素考慮對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用和影響。比如有些學(xué)者在進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部支出的研究中,其研究結(jié)論多從技術(shù)并購、信息技術(shù)、考核指標(biāo)等內(nèi)部支出的手段和方法上進(jìn)行論證,相比這種比較單一的研究,本文的分析視角是全面的、多層次的。二是不同于以往從內(nèi)外部研發(fā)要素的交互作用的角度對企業(yè)創(chuàng)新績效進(jìn)行分析。比如也有很多研究是從企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)能力的角度進(jìn)行論證,雖然在論證過程中考慮了多維度的因素,但是他們的研究更偏重于組合方式和互補(bǔ)作用,本文則通過建立數(shù)學(xué)模型,將內(nèi)部和外部研發(fā)支出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響進(jìn)行比較研究,論證出不同行業(yè)、不同發(fā)展周期的企業(yè)其內(nèi)外部支出對創(chuàng)新績效的影響差別和運用。
本文的最終研究結(jié)論表明:第一,無論對于發(fā)明專利還是新產(chǎn)品收入,內(nèi)部研發(fā)支出與外部支出都有顯著正向影響,并且內(nèi)部支出的影響遠(yuǎn)大于外部支出的影響。第二,內(nèi)部研發(fā)支出對新產(chǎn)品收入的影響程度強(qiáng)于對發(fā)明專利申請數(shù)的影響,但外部研發(fā)支出對發(fā)明專利申請數(shù)的影響程度強(qiáng)于對新產(chǎn)品收入的影響。第三,“十一五”期間,內(nèi)部支出對創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)上升趨勢,而外部支出對創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)下降趨勢。這說明隨著企業(yè)成長,企業(yè)的創(chuàng)新能力越來越多地通過研發(fā)內(nèi)部支出得以提升。第四,無論是國有還是非國有企業(yè),都主要通過研發(fā)內(nèi)部支出來提升創(chuàng)新能力,但是非國有企業(yè)比國有企業(yè)更多地利用外部資源來提升發(fā)明專利的水平。第五,絕大多數(shù)省份和行業(yè)的研發(fā)支出都對新產(chǎn)品收入的提高有積極影響,而且內(nèi)部支出作用非常明顯。第六,有一半省份和產(chǎn)業(yè)的研發(fā)支出對發(fā)明專利申請數(shù)沒有顯著影響,集中在經(jīng)濟(jì)和科技實力不強(qiáng)的省份和行業(yè),如西北地區(qū)和電機(jī)制造業(yè)。這說明目前全國各省份、各行業(yè)的創(chuàng)新能力更多地處于提高新產(chǎn)品收入的水平,還沒有全面到達(dá)提高發(fā)明專利的高度。第七,在研發(fā)對專利有影響的省份和行業(yè)中,大多數(shù)是內(nèi)部支出發(fā)揮的作用,并且集中在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展較好的領(lǐng)域,例如北京、中部地區(qū)和通信設(shè)備制造??梢园l(fā)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展是研發(fā)內(nèi)部支出發(fā)揮顯著作用的重要前提。另外,經(jīng)濟(jì)格外活躍的上海和浙江的外部研發(fā)支出也對專利能力的提高發(fā)揮重要作用。
基于以上結(jié)論,本文在企業(yè)創(chuàng)新管理上提出以下五條建議。第一,如果企業(yè)將創(chuàng)新作為發(fā)展的內(nèi)在動力,就必須投資研發(fā)。我國大多數(shù)地區(qū)和行業(yè)的經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展水平都可以通過投資研發(fā)來提高創(chuàng)新水平。第二,企業(yè)應(yīng)更多地將研發(fā)投向企業(yè)內(nèi)部,提高自主創(chuàng)新能力,因為內(nèi)部支出的創(chuàng)新效果更明顯。特別是處于成長和成熟期的企業(yè),在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的省份和行業(yè)中的企業(yè)更應(yīng)該重視內(nèi)部創(chuàng)新投資。第三,當(dāng)企業(yè)將研發(fā)資金投向企業(yè)外部時,要堅持以提高發(fā)明專利水平為宗旨,因為外部支出對提高發(fā)明專利的作用更顯著。尤其對于非國有企業(yè)和在經(jīng)濟(jì)活躍同時科教資源豐富地區(qū)的企業(yè)可以為提高發(fā)明專利水平而進(jìn)行積極的外部研發(fā)投資。第四,企業(yè)在開發(fā)自身研發(fā)能力的同時,也應(yīng)重視與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等專門從事研發(fā)活動的組織之間聯(lián)系的建立,完善以市場需求為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。鼓勵科技成果以技術(shù)入股、技術(shù)期權(quán)等方式實現(xiàn)成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。第五建議借鑒成功高??萍紙@區(qū)的經(jīng)驗,形成內(nèi)部與外部研發(fā)的多項互動,形成產(chǎn)學(xué)研一體的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化良性運行模式。
1.R. Griffith, S. Redding, J. Van Renee.Mapping two faces of R&D: Productivity growth in a panel of OECD industries[J]. The Review of Economics and Statistics, 2000,86(4)
2.方希樺,包群,賴明勇. 國際技術(shù)溢出:基于進(jìn)口傳導(dǎo)機(jī)制的實證研究[J].中國軟科學(xué), 2004(7)
3.李平, 崔喜君.中國自主創(chuàng)新中研發(fā)資本投入產(chǎn)出績效分析-兼論人力資本和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響[J].中國社會科學(xué), 2007(2)
4.Grossman, Helpman. Innovation and growth in the global economy[M]. The MIT Press, Cambridge,MA,1991
5.Aghion Philiph, Howitt Peter. A model of growth through creative destruction [J]. Econometrica,1992,60(2): 323-351
6.林毅夫,張鵬飛.后發(fā)優(yōu)勢,技術(shù)引進(jìn)和落后國家的經(jīng)濟(jì)增長[J].經(jīng)濟(jì)學(xué),2005(1)
7.張海洋. R&D 兩面性,外資活動與中國工業(yè)生產(chǎn)率增長[J].經(jīng)濟(jì)研究,2005(5)
8.金雪軍,歐朝敏,李楊.技術(shù)引進(jìn)對我國R&D投入總量和結(jié)構(gòu)的影響[J].科研管理, 2008(1)
9.孫建, 吳利萍, 齊建國.技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新:替代或互補(bǔ)[J].科學(xué)學(xué)研究, 2009(1)
10.樊錢濤. 知識源、知識獲取方式與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效研究-以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例[J].科研管理,2011,32
11.Griliches Z. Productivity, R and D,and basic research at the firm level in the 1970's[J]. The American Economic Review,1986, (1): 141-154
12.Acs Z. J. , Anselin L. ,Varga A. Patents and innovation counts as measures of regional production of new knowledge[J].Research Policy,2002, (7): 1069-1085
13.Hagedoorn J,Cloodt M. Measuring innovative performance: is there an advantage in using multiple indicators? [J]. Research Policy,2003, (8): 1365-1379
14.Capaldo A. Network structure and innovation: the leveraging of a dual network as a distinctive relational capability[J]. Strategic Management Journal,2007, (6): 585