■ 張 澤 劉 麗 譚學(xué)文（、華僑大學(xué) 福建泉州 60

2、阜陽(yáng)師范學(xué)院 安徽阜陽(yáng) 236041 3、云南民族大學(xué) 昆明 650031）

自1978年改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得舉世矚目的發(fā)展成就，GDP總量從1978年的3645.2億元迅速增加到2011年的471564億元，對(duì)外貿(mào)易總額從1978年的237.23億美元增加到2011年的36421億美元，農(nóng)村人均收入也猛增到6977元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入21810元，成功從低收入國(guó)家邁入中等收入國(guó)家。但是，伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展也出現(xiàn)了很多問題，其中收入分配差距逐漸擴(kuò)大和對(duì)外貿(mào)易依存度不斷攀升，引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛注意。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密早就指出，自由貿(mào)易可以改善收入分配，后來大衛(wèi)·李嘉圖在亞當(dāng)·斯密理論基礎(chǔ)上進(jìn)一步地提出，自由貿(mào)易不一定會(huì)改善收入分配，只有在進(jìn)口過程中輸入的是更便宜的工資品時(shí)，才能改善收入分配。Stolper和Samuelson（1941）提出的S－S定理認(rèn)為，通過對(duì)外貿(mào)易出口使用豐裕要素的商品可以提高這些豐裕要素的價(jià)格，從而使一國(guó)豐裕要素所有者的實(shí)際收入得到提高，相對(duì)稀缺要素所有者的實(shí)際收入下降，這意味著自由貿(mào)易可以縮小一國(guó)居民的收入分配差距。但是在我國(guó)，事實(shí)情況卻和有關(guān)理論背道而弛，激發(fā)起學(xué)者對(duì)我國(guó)的收入分配差距和對(duì)外貿(mào)易之間的關(guān)系研究熱情，關(guān)于收入分配差距和對(duì)外貿(mào)易之間關(guān)系的研究成為學(xué)者經(jīng)久不衰的話題，直至現(xiàn)在也沒有形成最終的結(jié)論。

相關(guān)文獻(xiàn)回顧

國(guó)內(nèi)外關(guān)于居民收入分配差距和對(duì)外貿(mào)易依存度的研究肇始已久，早在1776年亞當(dāng)·斯密在他的經(jīng)典著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》中就做過探討，認(rèn)為加快自由貿(mào)易步伐（也就是提高對(duì)外貿(mào)易依存度）可以改善收入分配差距；Stolper和Samuelson（1941）也指出，對(duì)外貿(mào)易能夠縮小收入分配差距；克魯格曼（1991）認(rèn)為，一國(guó)的貿(mào)易對(duì)收入分配的影響是不確定的；Bound 等（1992）利用美國(guó)上世紀(jì)70～90年代的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證分析顯示，國(guó)際貿(mào)易確實(shí)惡化了美國(guó)的收入分配狀況；Ronal D Fisher（1996）貿(mào)易自由化對(duì)收入不平等的影響效果取決于該國(guó)自然資源的豐裕程度，即土地充裕的國(guó)家，貿(mào)易使收入不平等增加；勞動(dòng)充裕的國(guó)家，貿(mào)易使收入不平等縮小；Savvides（1998）實(shí)證研究了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)和收入差距的關(guān)系，結(jié)果表明：發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易保護(hù)的程度和收入分配的變化是負(fù)相關(guān)的，而貿(mào)易政策與發(fā)達(dá)國(guó)家收入不平等之間則沒有相關(guān)性；Hanson等人（1999）選擇墨西哥，Galiani等人（2003）選擇阿根廷，通過實(shí)證分析得出貿(mào)易自由化加劇收入不平等的結(jié)論。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)收入分配差距和對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的研究比較有代表性的有：萬廣華等人（2005）研究發(fā)現(xiàn)：全球化對(duì)于地區(qū)間收入差距的貢獻(xiàn)顯著為正，并且隨著時(shí)間推移而加強(qiáng)；魯曉東（2007）、沈毅俊和潘申彪（2008）利用格蘭杰因果檢驗(yàn)分析進(jìn)行了因果檢驗(yàn)，認(rèn)為地區(qū)對(duì)外開放程度是導(dǎo)致地區(qū)內(nèi)收入差距的重要原因；趙瑩（2003）運(yùn)用多因素回歸模型考察了我國(guó)的對(duì)外開放與收入差距，結(jié)果顯示貿(mào)易開放傾向于擴(kuò)大個(gè)人間的收入差距；劉力（2005）通過分析表明：我國(guó)東部地區(qū)的貿(mào)易擴(kuò)張?jiān)黾恿藮|部地區(qū)的勞動(dòng)力與人力資本的要素回報(bào)，而中西部地區(qū)較低的貿(mào)易依存度與出口初級(jí)產(chǎn)品比重偏高對(duì)中西部區(qū)域收入提高作用微弱，進(jìn)而使東部地區(qū)和中西部地區(qū)的收入差距擴(kuò)大。此外朱鐘棣（2009）、王懷民和李凱杰（2010）、項(xiàng)衛(wèi)星等（2010）通過實(shí)證檢驗(yàn)說明了包括對(duì)外貿(mào)易在內(nèi)的多個(gè)因素對(duì)地區(qū)間收入差距的影響，得出地區(qū)間貿(mào)易發(fā)展不平衡擴(kuò)大了地區(qū)間的收入差距的結(jié)論。

現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于我國(guó)的收入差距和對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的研究，多采用簡(jiǎn)單的線性回歸方法，這和現(xiàn)實(shí)不可避免地存在偏差；也未見文獻(xiàn)對(duì)收入差距和對(duì)外貿(mào)易兩者之間的互相的影響程度做出度量。本文基于VAR模型對(duì)我國(guó)的收入差距和對(duì)外貿(mào)易做出分析，探求兩者之間的數(shù)量關(guān)系，即彼此之間相互影響程度有多大，并進(jìn)一步探求兩者之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

實(shí)證分析

（一）衡量指標(biāo)和數(shù)據(jù)選取

本文衡量居民收入差距指標(biāo)采用慣用的數(shù)值—基尼系數(shù)，衡量對(duì)外貿(mào)易活躍程度的指標(biāo)采用“對(duì)外貿(mào)易依存度”，基尼系數(shù)值選取區(qū)間是1981年至2010年（見表2）。對(duì)外貿(mào)易依存度數(shù)值則由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局歷年來的統(tǒng)計(jì)公報(bào)整理而得，由于公報(bào)中的數(shù)據(jù)都是上一年的數(shù)據(jù)，故本文選取的公報(bào)數(shù)據(jù)區(qū)間是1982-2011年，另外，1981-1995年的數(shù)據(jù)中，統(tǒng)計(jì)公報(bào)的數(shù)據(jù)是以美元計(jì)算出的進(jìn)出口總額，本文采用當(dāng)年美元兌人民幣的中間價(jià)將美元換算成人民幣。本文數(shù)據(jù)處理采用Eviews6.0軟件。

（二） VAR實(shí)證結(jié)果分析

1.平穩(wěn)性檢驗(yàn)。由于傳統(tǒng)的VAR模型要求變量是平穩(wěn)變量，因此，在建立模型實(shí)證分析前，必須做出平穩(wěn)性檢驗(yàn)，本文使用廣泛采用的ADF單位根檢驗(yàn)法，根據(jù)SC準(zhǔn)則選擇滯后四階，結(jié)果見表1。

我們從表1可以知道，在5%顯著性水平上，基尼系數(shù)序列和對(duì)外貿(mào)易依存度序列都接受存在單位根的原假設(shè)，表明兩序列都不平穩(wěn)；但是，將兩序列取對(duì)數(shù)之后的序列，它們都在5%顯著性水平上拒絕存在單位根的原假設(shè)，表明取對(duì)數(shù)之后形成的新序列都平穩(wěn)。

2.實(shí)證分析。由第一步的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果，本文對(duì)基尼系數(shù)的對(duì)數(shù)值和對(duì)外貿(mào)易依存度的對(duì)數(shù)值建立VAR模型分析，根據(jù)SC準(zhǔn)則和模型的矯正R2，本文選擇滯后2期的VAR模型，結(jié)果如下：

式中Ln(ycd)表示對(duì)外貿(mào)易依存度的對(duì)數(shù)值，Ln(ycd)(-1)表示對(duì)外貿(mào)易依存度的對(duì)數(shù)值的一期滯后值；同理，Ln(gini)表示基尼系數(shù)的對(duì)數(shù)值，Ln(gini)(-1)表示基尼系數(shù)的對(duì)數(shù)值的一期滯后值。由上述方程可以看出，對(duì)外貿(mào)易依存度受自身滯后一期值的正向影響、二期值的負(fù)向影響，受到基尼系數(shù)滯后一期、二期值的正向影響，說明收入差距能夠促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易；基尼系數(shù)受到自身過去一期、二期值的正向影響，受到對(duì)外貿(mào)易依存度的滯后一期值的正向影響、滯后二期值的負(fù)向影響，說明本期的對(duì)外貿(mào)易可以擴(kuò)大下一期的收入差距，但是縮小再下一期的收入差距，盡管其強(qiáng)度不大（系數(shù)值只有0.097）。另外，第一個(gè)方程的擬合優(yōu)度為R2=0.79，第二個(gè)方程的擬合優(yōu)度為R2=0.85，再一次表明兩個(gè)方程擬合程度都良好，選取滯后2期VAR模型是合理的。

3.脈沖響應(yīng)函數(shù)。為了探求外界的某種沖擊對(duì)模型系統(tǒng)的影響，也就是如果模型中的e1t或者e2t發(fā)生波動(dòng)，那么基尼系數(shù)和對(duì)外貿(mào)易依存度各有什么變動(dòng)?本文利用脈沖響應(yīng)函數(shù)來分析上述兩個(gè)變量的變動(dòng)情況。基尼系數(shù)和對(duì)外貿(mào)易依存度的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖像如圖1所示。

由脈沖響應(yīng)函數(shù)圖像可以看出：當(dāng)在本期給對(duì)外貿(mào)易依存度一個(gè)正向沖擊后，基尼系數(shù)會(huì)在后一期發(fā)生跳躍式的增大，在第二期會(huì)增加到最大，然后緩慢回落，這說明對(duì)外貿(mào)易受到外部的某種正向沖擊而增大時(shí)，基尼系數(shù)會(huì)相應(yīng)的變大，也就是說收入差距會(huì)擴(kuò)大；當(dāng)在本期給基尼系數(shù)一個(gè)正向沖擊后，對(duì)外貿(mào)易依存度會(huì)逐漸增大，并在第二期達(dá)到最大，然后開始回落，表明收入差距受到外部的某種沖擊縮小時(shí)，對(duì)外貿(mào)易會(huì)加強(qiáng)，這可能是由于改善了收入差距，從而使居民的購(gòu)買力增強(qiáng)，導(dǎo)致對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)更加活躍。

結(jié)論與展望

本文通過構(gòu)建VAR模型實(shí)證分析收入差距和對(duì)外貿(mào)易之間的相互關(guān)系，發(fā)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易依存度受到基尼系數(shù)滯后一期、二期值的正向影響，說明收入差距能夠促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易；基尼系數(shù)受到對(duì)外貿(mào)易依存度的滯后一期值的正向影響、滯后二期值的負(fù)向影響，說明本期的對(duì)外貿(mào)易可以擴(kuò)大下一期的收入差距，但會(huì)縮小再下一期的收入差距，縮小強(qiáng)度不大（系數(shù)值只有0.097）。本文關(guān)于收入差距和對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系的研究還有許多不足之處，比如當(dāng)收入差距受到外部的某種沖擊縮小時(shí)，對(duì)外貿(mào)易會(huì)加強(qiáng)，為什么會(huì)出現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易隨著收入差距的縮小而加強(qiáng)的現(xiàn)象，對(duì)于這個(gè)問題，本文沒有做出分析，這將是本文以后的研究方向。

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