■任春紅 鄭琛譽（、上海大學社會學院 上海 00444 、中國人民大學商學院 北京 0087）

國外產業(yè)集群形成與效應理論研究演化

■任春紅1鄭琛譽2（1、上海大學社會學院 上海 200444 2、中國人民大學商學院 北京 100872）

▲ 2012-2013年上海地方高校大文科研究生學術新人培育計劃資助

本文比較詳盡的評述了國外產業(yè)集群形成理論的發(fā)展脈絡，以及從產業(yè)集群形成過程中所相伴生的集群效應研究的演化。以期描述一個較為清晰簡練的理論概況，并指出今后國內產業(yè)集群形成及效應理論的研究方向和內容。

國外產業(yè)集群 形成 效應理論 演化

國外對產業(yè)集群問題的研究起步較早，從最初的勞動分工到波特企業(yè)集群競爭優(yōu)勢理論，把產業(yè)群落理論推向了新的高峰。針對產業(yè)集群的研究已不僅僅是經濟學、管理學研究的熱點，而且引起了社會學、地理學等多門學科的高度關注，對于國外產業(yè)集群理論的演進過程，由于梳理的視角差異，國內許多學者(馮德連、王蕾，2000；惠寧，2005；蓋文啟等，2006；龔雙紅，2006）有許多不同的劃分。

本文采用折中的方法，總體以“時間順序”為主，同時結合重要的代表人物和對集群效應的闡述，把產業(yè)集群形成及效應理論進行劃分：地理集聚層面的產業(yè)集群效應理論、創(chuàng)新層面的產業(yè)集群效應理論、社會網絡層面的產業(yè)集群效應理論。

地理集聚層面的產業(yè)集群效應理論

（一）外部經濟論

馬歇爾首次提出“外部經濟”的概念，發(fā)現產業(yè)集群效應最顯著的就是外部經濟效應。這里的外部經濟是指企業(yè)生產規(guī)模擴大對該產業(yè)的所有企業(yè)產生有利影響，外部經濟相當于正的外部性或正的溢出效應。

馬歇爾有關產業(yè)區(qū)的思想關鍵在于產業(yè)區(qū)域內由于企業(yè)地理集聚所帶來的外部經濟收益，以及由此產生的外部規(guī)模經濟效應。對工業(yè)集聚原因可以歸因為三個方面：一是同一部門的企業(yè)和熟練勞工在當地的聚集經濟效應；二是市場規(guī)模擴大帶來的中間投入品的規(guī)模效應；三是當地技術知識外溢效應顯著。從今天發(fā)展實踐來看，創(chuàng)新協調環(huán)境的重要意義需要進一步挖掘產業(yè)集聚產生的知識溢出效應和協作創(chuàng)新效應等非物質因素。

（二）工業(yè)區(qū)位經濟理論

韋伯從產業(yè)集聚帶來的成本節(jié)約的角度討論了產業(yè)集群效應的發(fā)揮，尤其強調了工業(yè)、企業(yè)在空間上的規(guī)模化，將集聚經濟視為一種規(guī)模經濟效益，或者說聚集能夠帶來專業(yè)化分工效應。產業(yè)集群的特點包括生產過程專業(yè)化、勞動力的高度分工等，其中突出體現了集群可以產生市場化和基礎設施共享，從而提高效率、降低成本，而這種集聚經濟效應帶來的成本降低又反過來促進企業(yè)聚集。

聚集經濟理論開創(chuàng)性地提出了聚集經濟性，其研究成果具有相當的價值。但是，在實際經濟生活中，產業(yè)集聚的形成相當程度上決定于區(qū)域內的社會文化因素，韋伯卻將其抽象掉了（劉友金，2002）。

（三）增長極理論

帕魯最早提出增長極概念，集中討論了對經濟增長產生誘導作用的一系列相關產業(yè)特征。保德威爾從這條思路出發(fā)，認為推動性產業(yè)能夠導致兩種類型的增長效應，一種是

里昂惕夫乘數效應，他們通過部門之間的相互關系來發(fā)生；另一種是極化效應，當推動性產業(yè)生產的增加導致區(qū)域外其他活動產生時，這種效應就會發(fā)生。

增長極理論過于強調政府在產業(yè)聚集形成、發(fā)展過程中的作用。顯然，這種理論在很大程度上夸大了政府人為干預實現產業(yè)集群化，推動地區(qū)經濟發(fā)展的作用。實踐證明，政府的作用也是有限的（尤振來等，2008）。

（四）新經濟地理學理論

新經濟地理學的代表人物克魯格曼以規(guī)模報酬遞增、不完全競爭的市場結構為假設前提，認為產業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報酬遞增、運輸成本和生產要素移動通過市場傳導的相互作用而產生的。認為規(guī)模效益遞增導致產業(yè)集群效應更好的發(fā)揮。以企業(yè)規(guī)模衡量內部規(guī)模經濟，實證研究發(fā)現了規(guī)模經濟促進產業(yè)集群發(fā)展擴大的證據。

克魯格曼的集聚理論為產業(yè)政策扶持提供了理論依據，產業(yè)政策有可能成為地方產業(yè)集聚誕生和發(fā)展的促進因素。不過產業(yè)政策只不過是影響產業(yè)集聚形成和演變的因素之一，并不能必然實現政策制定者的預期愿望。

創(chuàng)新層面的產業(yè)集群效應理論

（一）新競爭經濟理論

對產業(yè)集群研究最有影響的經濟學家應該是邁克爾·波特（1997、2002），系統地提出了新競爭經濟學的企業(yè)集群理論。波特認為，集群效應以及集群對競爭力的提高主要表現在提高群落內企業(yè)的生產率，提高企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，降低企業(yè)進入的風險等三個方面。并給出一個折衷主義的菱形分析框架，將影響地方產業(yè)競爭優(yōu)勢的因素歸納為要素條件，需求條件，相關支持產業(yè)和企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭狀況四個要素的作用。他認為，創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢獲得的根本途徑，也是企業(yè)保持持續(xù)競爭能力和國家保持競爭優(yōu)勢的核心，而產業(yè)集群則正是企業(yè)實現創(chuàng)新的一種有效途徑，因為產業(yè)集群本身就是一種良好的創(chuàng)新環(huán)境。

表1 國外產業(yè)集群理論及集群效應研究綜述表

波特所研究的產業(yè)集群的主要特征是居于企業(yè)間長期穩(wěn)定的競爭合作效應而帶來的成本的降低和持續(xù)創(chuàng)新能力的提高。這對提高區(qū)域競爭力，推進區(qū)域發(fā)展具有很強的指導意義。但其理論以發(fā)達國家成熟的產業(yè)集群為背景，很難解釋發(fā)展中國家產業(yè)集群的成長問題。

（二）創(chuàng)新環(huán)境理論

基于對當地和區(qū)域經濟發(fā)展中高科技產業(yè)的迅猛發(fā)展的洞察和理論思考，歐洲的一些創(chuàng)新研究學者提出了創(chuàng)新環(huán)境理論。這一理論的核心是研究有利于新企業(yè)成長和現有企業(yè)創(chuàng)新的外部條件。社會文化環(huán)境這一概念把產業(yè)的空間集聚現象與創(chuàng)新活動聯系在一起，使該理論流派相當有影響力。該組織認為，歐洲和北美一些新產業(yè)區(qū)所表現出來的集群效應，得益于區(qū)域內的創(chuàng)新環(huán)境（劉友金，2002）。創(chuàng)新環(huán)境是從外部的學習和企業(yè)內部創(chuàng)新相結合的邏輯來制訂經營、創(chuàng)新戰(zhàn)略的各種組織體的集合。在這種創(chuàng)新網絡中，知識溢出效應和創(chuàng)新效應不斷集聚而得到發(fā)展。

創(chuàng)新環(huán)境理論強調產業(yè)區(qū)內創(chuàng)新主體的集體效率和創(chuàng)新行為的協同效應，并把創(chuàng)新網絡和集體學習的概念應用到產業(yè)政策中去。雖然該學派反復強調環(huán)境的性質，但并沒有說明它的機制和過程，沒有清楚說明創(chuàng)新所處的某種無形的氛圍的內涵和邏輯，沒有說清為什么本地化可以使技術和組織更加富有活力。

社會經濟網絡層面的產業(yè)集群效應理論

社會經濟網絡理論從對外部經濟的關注轉向對經濟活動所處的社會文化環(huán)境的關注。根據其性質類別可分為經濟關系網絡與社會關系網絡。

威廉姆森較早對經濟網絡組織進行探討，從交易成本的視角剖析了產業(yè)集群的形成機理。作為一種經濟網絡的產業(yè)集群，是一種介于市場和企業(yè)的中間經濟組織，他表現出交易成本效應和深化分工效應的特點。

關于集群社會關系網絡作用的發(fā)揮問題，主要有兩種理論觀點：一種是以Coleman的理論為基礎的社會資本觀點；另一種是以Burt的理論為基礎的結構洞觀點（孫偉等，2006）。Burt的結構洞理論認為社會網絡的形成與作用發(fā)揮是網絡結構重構的過程。認為集群網絡中最能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的位置是關系稠密地帶之間的結構洞。

企業(yè)的根植性促使其在地理范圍內聚集形成社會關系網絡,因此產業(yè)集群被一些學者看成是既有社會關系網絡又有企業(yè)聚集的社會—地理統一體（Becattini，1990）。這一統一體可以使企業(yè)構筑起交流和合作系統，從而增強競合效應和技術創(chuàng)新效應。產業(yè)集群所具有的社會資本與集群技術創(chuàng)新活動呈現出明顯的正效應（Love JH.、Roper.S,1999）。Cooke（2003）發(fā)現社會資本既有正面效應，也有負面效應，如信任、忠誠都是集群網絡具有正面效應的社會資本，而違約、背信等行為就是負面效應的社會資本。

Burt的結構洞理論認為社會網絡的形成與作用發(fā)揮是網絡結構重構的過程。認為集群網絡中最能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的位置是關系稠密地帶之間的結構洞。這樣就會引起一個問題：如果一個集群網絡企業(yè)之間普遍是一種強聯系的關系,從而網絡內部的結構洞較少。

國外產業(yè)集群形成及效應研究述評

綜觀國外有關集群的研究成果發(fā)現，產業(yè)集群的形成表現出某種或某些形式的集群效應，這些效應又會進一步促進產業(yè)集群的升級，獲得更多的產業(yè)競爭優(yōu)勢。馬歇爾從集群所帶來的外部經濟進行分析；工業(yè)區(qū)位經濟學家韋伯從集聚因素帶來的經濟性——“一般經濟開支成本”的降低來研究；新產業(yè)區(qū)理論家波特把企業(yè)集聚理論推向了新的高峰，他從組織變革、價值鏈、經濟效率和柔性方面分析了集群所具有的競爭優(yōu)勢；GREMI的創(chuàng)新環(huán)境理論強調集群內行為主體的集體效率、協同效應和知識創(chuàng)新效應；社會資本視角下集群理論認為網絡結構中的相互合作可以給企業(yè)帶來更多的競爭優(yōu)勢，而且更有利于創(chuàng)新知識的溢出（見表1）。

結論

綜上所述，國外學者從不同的方面研究了產業(yè)集群，促進了產業(yè)集群理論的發(fā)展。但國外的研究大多以研究論文的形式出現，偏重于實證分析基礎上的歸納，沒有形成系統的理論體系，產業(yè)集群的研究，目前理論仍落后于實踐。盡管如此，產業(yè)集群的研究結論已經成為制定產業(yè)政策的依據。因此，在產業(yè)集群研究中，需要把理論與實踐相結合，以集群經濟效應的研究為切入點，回答為什么產業(yè)集群形成在某一特定空間，而不在別的空間中，產業(yè)集群是如何形成的，集聚效應、知識溢出效應又如何？這些都是今后產業(yè)集群研究應關注的重點問題。

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