董桂才，朱 晨

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，安徽 蚌埠 233041)

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，經(jīng)濟(jì)總量增長迅速，隨著外資引入數(shù)量的不斷增加，物質(zhì)資本積累也在不斷增加，投入到生產(chǎn)中去的資本要素也在增加。羅伯津斯基定理告訴我們隨著資本要素使用的不斷增長，資本密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出會發(fā)生相應(yīng)的變化，那這種變化是結(jié)構(gòu)的調(diào)整還是資本的深化，本文將試做解答。對于羅氏定理的研究，國內(nèi)外主要有以下觀點(diǎn):

Thomas Christiaans(2004)[1]研究政府開支對羅氏定理有效性的影響，他認(rèn)為:政府服務(wù)投向私人生產(chǎn)影響專業(yè)化，從而說明羅氏定理在很多嚴(yán)格的假設(shè)下才會成立，一旦引入外生變量，定理的有效性就會不易證實(shí);Ulrich Kohli(2006)[2]指出羅氏定理中并不包括技術(shù)進(jìn)步，同樣從外生變量的角度闡述了定理的有限性;Hiau Looi Kee(2009)[3]通過研究新加坡產(chǎn)業(yè)層面的理論貢獻(xiàn)度得出國內(nèi)其他行業(yè)的物質(zhì)資本要素稟賦也同樣重要。

相對于國外，國內(nèi)對于羅氏定理的驗(yàn)證比較少。其中趙安平和王述評(2006)[4]使用格蘭杰因果檢驗(yàn)和數(shù)據(jù)面板模型對羅氏定理進(jìn)行現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，得出羅氏定理很難被現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)所證明;路征、鄧翔(2010)[5]通過估計(jì)Rybczynski方程矩陣模型，對我國制造業(yè)空間分布與要素稟賦的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。

綜上所述:羅氏定理主要是用作分析工具，解釋比較優(yōu)勢和資源稟賦理論在國民經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)用，但是羅氏定理假設(shè)條件過于苛刻，使得在引入外生變量政府和科技進(jìn)步時(shí)，解釋經(jīng)濟(jì)情況稍顯不足。事實(shí)上，羅氏定理是動態(tài)比較優(yōu)勢的一部分，分為長期和短期效應(yīng)，而且單純地說明定理的有效性不具有實(shí)踐意義，所以本文借助羅氏定理，分析我國經(jīng)濟(jì)增長帶來的效果。

二、模型分析

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是建立在三個假定條件:(1)固定規(guī)模報(bào)酬假定(α+β=1)。此假設(shè)是為了構(gòu)建模型，易與分析，事實(shí)上即使產(chǎn)業(yè)之間聚集程度高，技術(shù)進(jìn)步快，但是這些規(guī)?；a(chǎn)和新技術(shù)的運(yùn)用都需要時(shí)間，在短期內(nèi)，或者相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，工人無法熟練運(yùn)用這些技術(shù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)工廠的合并也不能快速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，所以規(guī)模報(bào)酬可以看做不變。(2)假設(shè)只有兩個部門，且長期內(nèi)要素可以在兩部門之間自由流動且完全利用。(3)市場上沒有剩余勞動力，即充分就業(yè)，或者閑置的人力無法參與生產(chǎn)，如老人、孩童。

1.長期分析

假設(shè):資本量用K表示，勞動量用L表示，并且一種要素的利用要配合另一種要素的消耗。當(dāng)資本供給增加數(shù)為ΔK時(shí)，在商品相對價(jià)格保持不變的前提下，為了使新增加的資本(ΔK)能全部用于生產(chǎn)，保證充分就業(yè)，依據(jù)要素稟賦理論，要素要投入本要素豐腴的部門才能保證其完全利用，即:一是資本密集型部門(X)將新增的資本全部吸收，二是用一定的勞動來與其搭配，因?yàn)槭浅浞志蜆I(yè)所以勞動密集型部門 (Y)不得不縮小生產(chǎn)規(guī)模，以便釋放出一定的勞動(ΔL)。但Y部門在釋放出勞動的同時(shí)，這些勞動力在原來的產(chǎn)業(yè)中占有一部分的資本，隨著勞動要素的離開，還會釋放出一定的資本(ΔKY)，這部分資本也需X部門來吸收，最后達(dá)到如下狀態(tài):

圖1 羅布津斯基定理長期動態(tài)圖

在長期內(nèi)，假設(shè)要素可以在兩個部門自由流動，當(dāng)社會資本量從E增加到E1時(shí)，X部門要吸收所有的增加量，X部門用于資本和勞動要素同時(shí)增加了，所以相應(yīng)的產(chǎn)量也提升了 (X－X1)，相反Y部門的產(chǎn)量減少了(Y－Y1)。這種狀態(tài)也是最理想的，因?yàn)榭梢詫?shí)現(xiàn)我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整且使得我國居民的福利最大。

2.短期分析

在短期的狀態(tài)下，因?yàn)橐貨]有辦法自由流動，所以資本的投向決定了資本的利用率和產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)變動的走向。

(1)增加的資本量只投向資本密集型產(chǎn)業(yè)

在短期內(nèi)要素不能自由流動，所以Y部門既沒有勞動的輸出，也沒有資本的減少，從而保持產(chǎn)量不變，而X部門因?yàn)槲樟嗽黾拥馁Y本量產(chǎn)量增大，即:

圖2 短期內(nèi)增加的資本量只投向資本密集型產(chǎn)業(yè)動態(tài)圖

在短期內(nèi)Y部門的生產(chǎn)不變，X部門不僅生產(chǎn)增加，而且人均資本量也在增加(斜率變大)這就是通常意義上的資本深化。X部門邊際生產(chǎn)力提高，導(dǎo)致X部門的勞動報(bào)酬提高，這樣會吸引Y部門的一些勞動者轉(zhuǎn)向X部門，Y部門的勞動力減少了，生產(chǎn)降低，又會導(dǎo)致Y部門的資本輸出，從而Y部門的產(chǎn)量沿著箭頭方向移動。對于X部門人均資本量又會下落，這種增加要素的方式雖然短期內(nèi)會出現(xiàn)資本深化，但在長期看來會使結(jié)構(gòu)的調(diào)整更為方便。和羅氏定理的長期分析較為接近。

(2)增加的資本量投向資本密集型企業(yè)和勞動密集型企業(yè)

如果增加的資本量有一部分投向了勞動密集型企業(yè)，那么這一部門的資本會變?yōu)閺S房、工具等流動性不強(qiáng)的資產(chǎn)，我們假設(shè)有K1的資本流入X部門，K2的資本流入Y部門，我們假設(shè)勞動力沒有變化，所以兩個部門的人均資本量都會增加。

圖3 短期內(nèi)增加的資本量投向資本密集型企業(yè)和勞動密集型企業(yè)動態(tài)圖

當(dāng)社會資本量從E點(diǎn)增加到E1點(diǎn)時(shí)，X和Y部門都分享增長成果，所以O(shè)X和OY的斜率都變得陡峭，即都發(fā)生資本深化。這樣兩個部門的生產(chǎn)都會增加，報(bào)酬率都會提高，這種資本深化配置效率低，且不具有可逆性，如果繼續(xù)發(fā)展，就會達(dá)到新的均衡點(diǎn)，使得結(jié)構(gòu)調(diào)整更為困難。

綜上可以看出，隨著中國物質(zhì)資本的增加，如果只有資本密集型部門的產(chǎn)出增加，則這種增加是有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的，但是如果兩種部門產(chǎn)出都增加則說明物質(zhì)資本要素同時(shí)投入了這兩種部門，會造成資本深化，不利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、羅氏定理的假設(shè)條件

羅氏定理成立的前提假設(shè)是:商品的相對價(jià)格不變，相對價(jià)格指在兩部門經(jīng)濟(jì)下資本密集型企業(yè)的商品價(jià)格和勞動密集型企業(yè)的商品價(jià)格。

1.界定要素密集型部門

通常情況下，我們以資本—勞動比來說明哪些部門是資本密集型，哪些部門是勞動密集型，比值高的為資本密集型，比值低的為勞動密集型。資本以一個部門的總資產(chǎn)表示，勞動以工業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)表示。會計(jì)上的資產(chǎn)不等同于資本，會計(jì)學(xué)上的資本，也不等同于經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本，二者的關(guān)系是:資產(chǎn)=資本+其他積累+負(fù)債，但是可以看出二者具有高度的正相關(guān)性，而且本文做的是比值的估量，只要變化趨勢相同，得出的結(jié)果也是相同的。

通過估算可以得出:石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)資本—勞動比較高，是資本密集型部門，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)，文教體育用品制造業(yè)資本—勞動比較低，是勞動密集型部門且相對于勞動，資本要素增加的速度較快①因篇幅所限，詳細(xì)數(shù)據(jù)無法列出，數(shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2001－2011年)。。

2.相對價(jià)格指數(shù)的衡量

本文選取2001年為基期，基期數(shù)為100，統(tǒng)計(jì)年鑒上只有環(huán)比，換算成同比公式為:P(n)=PI(n)/100×PI(n－1)，PI(n)為同年環(huán)比指數(shù)，P(n)為同年同比指數(shù)，PI(n－1)為前一年環(huán)比指數(shù)。

用excel折線圖分析這五個部門折線大部分都是平行的，可以說明，這十年來商品的相對價(jià)格不變。石油的價(jià)格一直較高，其他商品價(jià)格沒有太大差別。

四、物質(zhì)資本增加

本文以資本存量來衡量資本的多少，所謂資本存量或存量資本，從企業(yè)資本經(jīng)營角度看，是指企業(yè)現(xiàn)存的全部資本資源。從資本使用或占用形態(tài)看，資本存量表現(xiàn)為企業(yè)現(xiàn)存的全部資產(chǎn)，包括流動資產(chǎn)、長期投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)等。從資本的來源看，資本存量也可表現(xiàn)為企業(yè)的現(xiàn)有負(fù)債和所有者權(quán)益，或稱他人資本和自有資本。資本存量是相對資本增量而言。

目前，國際上最有名的物質(zhì)資本存量度量方法是戈德斯密斯(Godsmith，1951)提出的永續(xù)盤存法和喬跟森(Jorgenson，1991)的資本租賃價(jià)格度量法 (通過使用物質(zhì)資本的相對使用效率和租賃價(jià)格等進(jìn)行度量)。但由于資本租賃價(jià)格法對數(shù)據(jù)要求比較高，因此永續(xù)盤存法估計(jì)資本存量是比較常用的方法。永續(xù)盤存法計(jì)算資本存量的基本公式可以表示為:Kt=It+(1－δt)Kt－1其中:Kt為t期期末的資本存量，It為t期之內(nèi)發(fā)生的投資量，δt為t時(shí)期各類資產(chǎn)的平均重置率。我國已經(jīng)有學(xué)者對我國近幾年的資本存量進(jìn)行了估計(jì)，例如:葉宗裕(2010)[6]估計(jì)我國1952年資本存量為610億元，到了2008年增加到7217億元。

這些年來中國資本存量在不斷增加，例如:石油和天然氣開采業(yè)從2002年的1313.47億元增加到2005年的1687.02億元，造紙及文教用品紙制品業(yè)從2002年的782.22億元增加到2005年的1091.66億元等。張軍教授通過估計(jì)中國省際資本存量，也得出中國物質(zhì)資本在逐年增加。

五、驗(yàn)證結(jié)論

一個工業(yè)部門的產(chǎn)量增加，供給增加，就會擴(kuò)大出口，通過上面的模型分析可以得出，在物質(zhì)資本增加的情況下，如果只有資本密集型部門產(chǎn)出增加，則說明資本的積累有助于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如果兩種部門產(chǎn)出同時(shí)增加則不利于我國的結(jié)構(gòu)調(diào)整。通過中國統(tǒng)計(jì)年鑒(2001－2011)39個工業(yè)部門總產(chǎn)值可以看出個別部門可能因?yàn)樽匀?、政策等因素在某些年?多為2009年)出現(xiàn)產(chǎn)量降低的情況，其余各個部門包括資本密集型部門和勞動密集型部門都在保持著一定的產(chǎn)量增長。通過餅狀圖分析各個部門產(chǎn)值占總產(chǎn)值的份額，逐年沒有明顯的變化。

結(jié) 論

本文通過經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)羅伯津斯基定理在一定范圍內(nèi)得到驗(yàn)證，即在商品價(jià)格相對不變的情況下，物質(zhì)資本的增加(資本存量增加)使得密集使用資本的部門產(chǎn)出增加，但是數(shù)據(jù)顯示密集使用勞動部門的產(chǎn)出也增加，無論是密集使用資本還是密集使用勞動的部門，它們的資本—勞動比逐年遞增，說明在我國物質(zhì)資本積累的速度快于勞動資本積累的速度，即人均資本量在增加。故本文認(rèn)為，從我國的經(jīng)濟(jì)增長中可以看出，我國目前還處在短期生產(chǎn)范圍內(nèi)，還在資本深化過程中，但是這種深化是不利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)長期調(diào)整的。事實(shí)上中國選擇了一條福利最小的路，這種資本密集型企業(yè)和勞動密集型企業(yè)人均資本量都增加的情況不利于我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

[1]Thomas Christiaans.The Implications of Rybczynski's Theorem for Government Spending，Learning by Doing， and Labor Mobility[J].Journal of Economics，2004(3):22 － 23.

[2]Ulrich Kohli.Stolper－ Samuelson － like and Rybczynski－like results in 2×2production models[J] .The Journal of International Trade ＆#x26;Economic Development，2006(5):2－3.

[3]Hiau LooiKee.Findlay－ Grubertversus Rybczynski:Testinggrowth hypotheses in classictradetheories using Singapore's industries[J].The Journal of International Trade＆#x26;Economic Development，2009(12):12 － 13.

[4]趙安平，王述評.對羅勃津斯基定理的實(shí)證檢驗(yàn)與評述[J].新西部，2007(5):16－18.

[5]路征，鄧翔.要素稟賦與中國制造業(yè)空間分布——基于Rybczynski方程矩陣的實(shí)證分析 [J].西南民族大學(xué)學(xué)報(bào):人文社科版，2010(3):24－26.

[6]葉宗裕.中國資本存量再估算:1952－2008[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2010(6):41－43.