陳 躍 王文濤 范 英

(1.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190;2.中國(guó)21世紀(jì)議程管理中心，北京100038;3.中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京100101)

近年來(lái)，氣候變暖及其引發(fā)的各類(lèi)極端氣候事件已嚴(yán)重威脅到人類(lèi)的可持續(xù)發(fā)展。在此背景下，低碳經(jīng)濟(jì)與低碳發(fā)展理念應(yīng)運(yùn)而生，并迅速得到各國(guó)政府和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)是低碳經(jīng)濟(jì)研究的一項(xiàng)重要課題，其現(xiàn)實(shí)意義在于全面、客觀地評(píng)估各地區(qū)低碳發(fā)展?fàn)顩r與潛力，找到尚存不足或薄弱環(huán)節(jié)，以便提供個(gè)性化的解決方案，最終助推地區(qū)綠色發(fā)展實(shí)踐和“美麗中國(guó)”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。而評(píng)價(jià)的基點(diǎn)應(yīng)是對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的準(zhǔn)確把握。我們認(rèn)為，盡管低碳經(jīng)濟(jì)是在人類(lèi)應(yīng)對(duì)氣候變化的實(shí)踐中提出的，但其本質(zhì)是人類(lèi)對(duì)于自身發(fā)展與資源、環(huán)境間關(guān)系問(wèn)題不斷反思的結(jié)果，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)與資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)統(tǒng)一，最終促成碳基能源經(jīng)濟(jì)向低碳無(wú)碳能源經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)也是大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的內(nèi)在要求和重要手段。目前圍繞低碳經(jīng)濟(jì)及其區(qū)域評(píng)價(jià)的研究很多，有必要對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)梳理，進(jìn)一步明確低碳發(fā)展的內(nèi)涵、目標(biāo)和路徑，為未來(lái)的研究與實(shí)踐提供清晰的思路。

1 評(píng)價(jià)的基點(diǎn)與依據(jù):低碳經(jīng)濟(jì)概念的理論研究

1.1 低碳經(jīng)濟(jì)理念的提出

低碳經(jīng)濟(jì)的正式提法最早見(jiàn)于英國(guó)時(shí)任首相布萊爾2003年2月24日發(fā)表的《我們未來(lái)的能源——?jiǎng)?chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》白皮書(shū)，指出低碳經(jīng)濟(jì)是通過(guò)更少的自然資源消耗和環(huán)境污染獲得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。隨后，Johnston等探討了英國(guó)大量減少住房CO2排放的技術(shù)可行性，認(rèn)為憑借現(xiàn)有技術(shù)到21世紀(jì)中期實(shí)現(xiàn)在1990年基礎(chǔ)上減排80%是可能的，據(jù)此給出了《能源白皮書(shū)》所設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)可能性的合理解釋?zhuān)?］。前世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Nicolars從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)氣候變化問(wèn)題進(jìn)行了重新審視，評(píng)估了氣候變化背景下全球發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的必要性與可行性，呼吁世界各國(guó)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型［2］。此后，德、日、英等國(guó)學(xué)者分別研究、提出了本國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的路徑與政策［3－6］。

1.2 廣義與狹義視角下的兩類(lèi)低碳經(jīng)濟(jì)概念

低碳經(jīng)濟(jì)理念自提出以來(lái)，國(guó)內(nèi)外圍繞它的研究層出不窮，且不斷豐富與發(fā)展，“低碳經(jīng)濟(jì)”一詞也被頻繁使用于各種場(chǎng)合。然而，對(duì)其確切概念與涵義，學(xué)術(shù)界尚未取得廣泛的共識(shí)。通過(guò)文獻(xiàn)梳理，我們大體上將現(xiàn)有研究提出的低碳經(jīng)濟(jì)概念劃分為兩種類(lèi)型，即廣義上的“目標(biāo)性定義”和狹義上的“手段性定義”。

從廣義視角來(lái)看，低碳經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為是一種具有高度生態(tài)可持續(xù)性的新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，其目標(biāo)是使人類(lèi)社會(huì)由現(xiàn)代工業(yè)文明轉(zhuǎn)向生態(tài)文明。我們將這類(lèi)理解稱(chēng)之為廣義上的“目標(biāo)性定義”，代表性觀點(diǎn)有:Dagoumas和Barker認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)是適應(yīng)全球變暖危機(jī)而產(chǎn)生的一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它追求碳的最低排放，強(qiáng)調(diào)減排技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要支柱［5］;中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)(CCICED)提出低碳經(jīng)濟(jì)是一種后工業(yè)化社會(huì)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，旨在將溫室氣體排放降低到一定水平，以防止各國(guó)及國(guó)民受到氣候變暖的不利影響，并最終保障可持續(xù)的全球人居環(huán)境［7］;方時(shí)嬌則將低碳經(jīng)濟(jì)的基本內(nèi)涵與外延表述為低碳經(jīng)濟(jì)是支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的碳排放量和生態(tài)環(huán)境代價(jià)及社會(huì)經(jīng)濟(jì)成本最低的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是一種能夠改善地球生態(tài)系統(tǒng)自我調(diào)節(jié)能力的生態(tài)可持續(xù)性很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)［8］。

還有很多學(xué)者認(rèn)為較之于實(shí)現(xiàn)人類(lèi)文明生態(tài)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，低碳經(jīng)濟(jì)理念更傾向于是一種在保持甚至提高經(jīng)濟(jì)活力與競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，降低資源、能源消耗與碳排放的發(fā)展模式，是實(shí)現(xiàn)人類(lèi)發(fā)展與自然和諧的一種手段。我們將這類(lèi)觀點(diǎn)稱(chēng)之為狹義上的“手段性定義”，代表性研究有:莊貴陽(yáng)指出低碳經(jīng)濟(jì)是通過(guò)技術(shù)和制度創(chuàng)新，從根本上改變?nèi)祟?lèi)對(duì)化石能源的依賴(lài)，減少以CO2為表征的溫室氣體排放，走以低能耗、低排放、低污染為特征的可持續(xù)發(fā)展道路［9］;付允等定義低碳經(jīng)濟(jì)是一種以低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益為特征，以低碳發(fā)展為方向，以節(jié)能減排為方式的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式［10］;在此基礎(chǔ)上，潘家華等［11］、付加鋒等［12］認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)是碳生產(chǎn)力和人文發(fā)展均達(dá)到一定水平的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)和發(fā)展手段，旨在實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放的全球共同愿景，一方面它對(duì)人文發(fā)展施加了碳排放的約束，另一方面強(qiáng)調(diào)這種約束又不能損害人文發(fā)展目標(biāo)。

1.3 對(duì)兩類(lèi)概念的辨析與思考

以上兩類(lèi)低碳經(jīng)濟(jì)概念體現(xiàn)了兩種不同的研究視角和考察側(cè)重:

(1)廣義目標(biāo)性定義著眼于從綠色低碳的角度對(duì)人類(lèi)可持續(xù)發(fā)展整體趨勢(shì)和方向進(jìn)行研判，強(qiáng)調(diào)對(duì)人類(lèi)現(xiàn)有的、建立在化石能源基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)形態(tài)進(jìn)行徹底的變革、突破和揚(yáng)棄，最終實(shí)現(xiàn)溫室氣體及污染物排放總量的絕對(duì)下降，并促使人類(lèi)社會(huì)由工業(yè)文明轉(zhuǎn)向生態(tài)文明。因此，廣義視角下的低碳經(jīng)濟(jì)可以看作為生態(tài)文明這一人類(lèi)社會(huì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)下專(zhuān)注于能源危機(jī)與氣候變化的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài);從當(dāng)前來(lái)看，它是一種“未來(lái)”的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

(2)狹義手段性定義則著眼于當(dāng)前推進(jìn)人類(lèi)可持續(xù)發(fā)展的途徑、方法和人類(lèi)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的趨向，特別強(qiáng)調(diào)人文發(fā)展水平與碳減排、節(jié)能、環(huán)保狀況的協(xié)同進(jìn)步、共同提高，體現(xiàn)對(duì)“當(dāng)下”發(fā)展的具體要求。而只有在當(dāng)下大力推進(jìn)區(qū)域低碳轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展、清潔發(fā)展，最大程度減輕經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給資源、環(huán)境帶來(lái)的壓力，才能最終實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明。因此，狹義視角下的低碳經(jīng)濟(jì)可以看作為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的一項(xiàng)重要手段和內(nèi)在要求。

之所以會(huì)出現(xiàn)這兩類(lèi)概念，根本原因在于各國(guó)所處發(fā)展階段的差異。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了較高水平的人文發(fā)展，應(yīng)當(dāng)也必須在保持發(fā)展的同時(shí)實(shí)現(xiàn)碳排放的絕對(duì)降低;而對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家，其合理的人文發(fā)展需要尚未得到滿(mǎn)足，目前及在將來(lái)一定時(shí)期內(nèi)不可能擺脫現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，只能探索新的發(fā)展模式，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)促進(jìn)碳排放和生態(tài)、環(huán)境狀況的相對(duì)改善。劉燕華和馮之浚在研究提出中國(guó)特色低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑時(shí)，也對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了深入探討，指出不同國(guó)家低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵與實(shí)現(xiàn)形式因國(guó)情與發(fā)展階段的不同而不同［13］。

1.4 低碳經(jīng)濟(jì)的核心要義小結(jié)

綜合以上對(duì)國(guó)內(nèi)外低碳經(jīng)濟(jì)概念理論研究成果的梳理，特別是對(duì)兩類(lèi)低碳經(jīng)濟(jì)概念的辨析，我們認(rèn)為，較之于廣義目標(biāo)性定義，狹義視角下的低碳經(jīng)濟(jì)概念更強(qiáng)調(diào)低碳經(jīng)濟(jì)的“階段性”和要素間“協(xié)調(diào)性”的特征，并且給出了“當(dāng)下”低碳發(fā)展的手段和要求，對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中大國(guó)在當(dāng)前推進(jìn)區(qū)域低碳轉(zhuǎn)型意義更大、指導(dǎo)作用更強(qiáng)。

狹義視角下，學(xué)者們對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)核心要義的理解是明確和一致的:低碳經(jīng)濟(jì)是兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源、環(huán)境承載能力的可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，特別強(qiáng)調(diào)能源－環(huán)境－經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中諸要素應(yīng)協(xié)調(diào)發(fā)展，做到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排相統(tǒng)一、低碳生產(chǎn)與低碳消費(fèi)相并重、區(qū)域發(fā)展政策與其資源稟賦相適應(yīng)。

2 評(píng)價(jià)的方式與方法:區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究

目前，有關(guān)區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的研究大體可分為對(duì)區(qū)域節(jié)能減排效率、潛力的評(píng)估和對(duì)區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)兩類(lèi)。前者旨在定量化地考察區(qū)域“低碳”的狀態(tài)和能力以及導(dǎo)致該狀態(tài)的深層次因素;后者旨在全面評(píng)估包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源利用、碳排放與環(huán)境保護(hù)等因素在內(nèi)的區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合狀況，并試圖給出一攬子解決方案。

2.1 區(qū)域節(jié)能減排效率、潛力評(píng)估研究

圍繞區(qū)域節(jié)能減排效率、潛力及其影響因素的研究，依照研究視角可分為單要素框架和全要素框架兩類(lèi)。早期的研究主要在單要素框架下進(jìn)行，即用總量或強(qiáng)度指標(biāo)來(lái)度量一個(gè)國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)的能源利用水平與主要污染物或溫室氣體排放水平，進(jìn)而分析其影響因素。Fisher等分析了1997－1999年中國(guó)工業(yè)企業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)，得出中國(guó)能源絕對(duì)使用量及能源強(qiáng)度自1996年以來(lái)下降的主要原因?yàn)槟茉磧r(jià)格上調(diào)、研發(fā)力度加大和企業(yè)所有制改革的結(jié)論［14］;Fan等分析了1980－2003年期間在中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)CO2排放強(qiáng)度呈下降態(tài)勢(shì)的原因，認(rèn)為主要?dú)w功于能源強(qiáng)度的下降［15］;而Zhang等分析認(rèn)為導(dǎo)致中國(guó)近年碳排放強(qiáng)度變化的主要因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)［16］。

目前，在全要素框架下開(kāi)展研究已經(jīng)成為該領(lǐng)域的主流，其基于全要素生產(chǎn)理論，能全面、有效地考察能源使用及其導(dǎo)致的污染物排放過(guò)程中諸如資本和勞動(dòng)等投入要素或者不同能源要素間的相互替代作用，較之于單要素框架下的研究，得到的能源利用效率或污染物減排績(jī)效更為準(zhǔn)確、可靠。根據(jù)估計(jì)前沿面方式的不同，又分為參數(shù)法與非參數(shù)法兩種;其中，以DEA為代表的非參數(shù)法因不需要事先設(shè)定函數(shù)形式而得到廣泛應(yīng)用。Hu和Wang以勞動(dòng)力、資本、能源消費(fèi)量和農(nóng)作物種植面積為投入指標(biāo)，以區(qū)域GDP為產(chǎn)出指標(biāo)，構(gòu)建了基于DEA的全要素能源效率方法，并測(cè)算了1995－2002年中國(guó)省際全要素能源效率［17］;Zhou等采用基于環(huán)境DEA的Malmquist指數(shù)法，測(cè)算得到了世界上前18位排放大國(guó)的全要素CO2減排績(jī)效及其動(dòng)態(tài)影響因素［18］;吳琦和武春友［24］將環(huán)境影響納入能源效率研究框架中，構(gòu)建了包含環(huán)境效應(yīng)的中國(guó)省際全要素能源效率模型［19］;魏楚等［20］、于永澤［21］將 SO2、化學(xué)需氧量等指標(biāo)納入進(jìn)來(lái)，對(duì)各地區(qū)節(jié)能減排效率、潛力及完成約束性目標(biāo)的可能性與潛在損失等問(wèn)題進(jìn)行了測(cè)算;類(lèi)似全要素框架下的研究還有［22－23］。

2.2 區(qū)域低碳發(fā)展綜合評(píng)價(jià)研究

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)展了一系列區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)研究，服務(wù)于有關(guān)省市的低碳試點(diǎn)建設(shè)實(shí)踐。這類(lèi)研究的總體思想是，從能源－環(huán)境－經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)(3E)的高度全面考察區(qū)域低碳發(fā)展的綜合狀況與制約因素。其一般過(guò)程是:以低碳經(jīng)濟(jì)及其他可持續(xù)發(fā)展理論為依據(jù)，以區(qū)域低碳發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向，以3E系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)，建立起能夠涵蓋能源、環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多方面、多層次的區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;在此基礎(chǔ)上，引入多種統(tǒng)計(jì)分析與決策建模技術(shù)，完成對(duì)不同層次指標(biāo)的定量評(píng)估與綜合集成，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)被評(píng)地區(qū)低碳發(fā)展?fàn)顩r的系統(tǒng)考察。這其中，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建是研究的兩個(gè)重要組成部分，下面分別介紹其研究現(xiàn)狀。

對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，目前的研究比較分散，尚未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模式。學(xué)者們依據(jù)各自對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)概念的理解，從不同的角度設(shè)計(jì)了一系列區(qū)域低碳發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系:馮碧梅將區(qū)域低碳狀態(tài)解析為三個(gè)子系統(tǒng)即自然生態(tài)低碳、產(chǎn)業(yè)生態(tài)低碳和人文生態(tài)低碳，在每一子系統(tǒng)(一級(jí)指標(biāo))中又以碳排放、碳源控制、碳匯建設(shè)、低碳產(chǎn)業(yè)等為核心指標(biāo)繼續(xù)分解，構(gòu)建了包含三個(gè)層次的湖北省低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［24］;而在唐笑飛設(shè)計(jì)的中國(guó)省域低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、能源消費(fèi)、碳排放、碳吸收、低碳產(chǎn)業(yè)被作為一級(jí)指標(biāo)［25］;屈小娥和曹珂則首次將民生指標(biāo)納入進(jìn)來(lái)，用居民收入和恩格爾系數(shù)來(lái)表征，構(gòu)建了以低碳產(chǎn)出、低碳排放、低碳消費(fèi)、低碳資源、人民生活水平為一級(jí)指標(biāo)的多層次指標(biāo)體系，應(yīng)用于陜西省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)［26］;劉蓓琳在參考、借鑒了目前各類(lèi)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)、科技創(chuàng)新和節(jié)能減排五個(gè)維度，構(gòu)建了城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［27］。

對(duì)于評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建，研究思路相對(duì)統(tǒng)一，就是將管理決策學(xué)科中有關(guān)多元統(tǒng)計(jì)和多屬性決策的理論方法應(yīng)用于設(shè)計(jì)好的指標(biāo)體系上，用以對(duì)不同層次、不同類(lèi)型指標(biāo)的數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行整合與集成，最終完成對(duì)一個(gè)或多個(gè)區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的定量評(píng)估、排序或分類(lèi)。我們從建模方法上將這類(lèi)研究分為兩類(lèi)，一類(lèi)是以層次分析法和簡(jiǎn)單線(xiàn)性加權(quán)為建?；A(chǔ)的評(píng)價(jià)，另一類(lèi)則將統(tǒng)計(jì)決策學(xué)科中處理復(fù)雜性、不確定性和非線(xiàn)性問(wèn)題較好的理論方法引入進(jìn)來(lái)，試圖建立起更為可靠的評(píng)價(jià)模型。其中，第一類(lèi)方法是低碳經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)的傳統(tǒng)做法，通過(guò)層次分析技術(shù)(AHP)確定各指標(biāo)權(quán)重，將其與標(biāo)準(zhǔn)化處理后的指標(biāo)數(shù)據(jù)加權(quán)合成，即可得到被評(píng)對(duì)象在不同層次上的低碳經(jīng)濟(jì)狀態(tài)數(shù)值，具有操作簡(jiǎn)單、應(yīng)用性較強(qiáng)的優(yōu)點(diǎn)，其缺點(diǎn)是未考慮評(píng)價(jià)中的主觀性與模糊性問(wèn)題，模型可靠性有待提高，相關(guān)研究有［12，25－26，28］。第二類(lèi)方法是對(duì)傳統(tǒng)方法的改進(jìn)，體現(xiàn)了多學(xué)科融合的思想，也代表了該領(lǐng)域未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)，相關(guān)研究有:馮碧梅在進(jìn)行湖北省低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)建模時(shí)，引入了模糊綜合評(píng)價(jià)的思想，將評(píng)價(jià)過(guò)程中專(zhuān)家的主觀性因素考慮進(jìn)來(lái)［24］;Jia等則將TOPSIS方法引入低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，并采用模糊層次分析技術(shù)(FAHP)確定指標(biāo)權(quán)重，充分考慮了評(píng)價(jià)中的模糊性和非線(xiàn)性問(wèn)題［29］;陳靜等引入灰色系統(tǒng)理論，構(gòu)建了灰色關(guān)聯(lián)分析與TOPSIS方法相集成的城市低碳發(fā)展評(píng)價(jià)模型［30］;而李磊和韓雪瑩則首先利用聚類(lèi)分析將具有相似低碳發(fā)展?fàn)顩r的地區(qū)進(jìn)行歸類(lèi)，再通過(guò)TOPSIS方法對(duì)每一類(lèi)型區(qū)域的低碳發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)與排序［31］。

最后，在文獻(xiàn)梳理過(guò)程中，我們還注意到付加鋒［32］在系統(tǒng)介紹目前幾種典型評(píng)價(jià)方法之后指出低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)還需要強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與低碳排放間、低碳生產(chǎn)與低碳消費(fèi)間協(xié)調(diào)性的考察，進(jìn)而在同類(lèi)研究中首次引入散點(diǎn)圖分析法，全面比較了我國(guó)各省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素間的協(xié)調(diào)性，作為綜合評(píng)價(jià)結(jié)果的補(bǔ)充，為區(qū)域低碳發(fā)展評(píng)價(jià)與決策提供了更多的信息。

3 研究述評(píng):現(xiàn)有研究的局限與未來(lái)研究展望

圖1系統(tǒng)總結(jié)了現(xiàn)有低碳經(jīng)濟(jì)概念與區(qū)域低碳發(fā)展評(píng)價(jià)研究的體系與架構(gòu)。

3.1 現(xiàn)有研究的局限分析

通過(guò)對(duì)區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)特別是區(qū)域低碳發(fā)展綜合評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀的進(jìn)一步分析，我們認(rèn)為現(xiàn)有研究尚存在以下三個(gè)方面局限。

(1)區(qū)域節(jié)能減排效率、潛力評(píng)估考察視角有限，不足以覆蓋低碳經(jīng)濟(jì)的全部?jī)?nèi)容，所給出的結(jié)果對(duì)于支撐區(qū)域低碳發(fā)展的意義有限。盡管節(jié)能減排是我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的主要方式，但二者不能完全等同;區(qū)域低碳發(fā)展是一個(gè)綜合性的系統(tǒng)工程，不僅包括節(jié)能減排，還包括增加碳匯、倡導(dǎo)低碳消費(fèi)、促進(jìn)新能源和可再生能源發(fā)展等內(nèi)容。因而，單純進(jìn)行節(jié)能減排效率、潛力評(píng)估，只能部分地給出地區(qū)“低碳”的狀態(tài)、能力及其影響因素，不能得到區(qū)域低碳發(fā)展的綜合狀況及其完整解決方案。

(2)現(xiàn)有區(qū)域低碳發(fā)展綜合評(píng)價(jià)研究中，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)存在一定片面性與主觀性。現(xiàn)有體系往往更關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的低碳性，而弱化對(duì)區(qū)域發(fā)展能力的考察;對(duì)資源、環(huán)境這些“硬”指標(biāo)的研究較多，而對(duì)區(qū)域低碳管理、低碳產(chǎn)業(yè)布局、社會(huì)低碳意識(shí)這些“軟”實(shí)力的考察較少;還有一些研究只關(guān)注碳排放本身而未將其他環(huán)境影響與資源約束考慮進(jìn)來(lái)。

(3)現(xiàn)有區(qū)域低碳發(fā)展綜合評(píng)價(jià)模型均以常權(quán)模式構(gòu)建，不能將低碳經(jīng)濟(jì)理念所要求的能源－環(huán)境－經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中諸要素的均衡協(xié)調(diào)性納入到綜合評(píng)價(jià)模型中予以考察，無(wú)法保證區(qū)域低碳發(fā)展水平得到客觀反映。現(xiàn)有研究不管是以簡(jiǎn)單線(xiàn)性加權(quán)建模還是借助其他統(tǒng)計(jì)決策工具，指標(biāo)權(quán)重均被設(shè)計(jì)為“常權(quán)”即權(quán)重不隨指標(biāo)值的變化而變化，導(dǎo)致由各指標(biāo)加權(quán)得到綜合評(píng)價(jià)值的過(guò)程中，一些“短板”指標(biāo)的消極影響很有可能被其他指標(biāo)所中和或掩蓋而不能在綜合評(píng)價(jià)結(jié)果中得到客觀反映，將在一定程度上造成評(píng)價(jià)結(jié)果的失真。這種賦權(quán)模式應(yīng)用于區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)中的弊端在于:低碳經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中有關(guān)要素失衡的地區(qū)(如單純重視發(fā)展經(jīng)濟(jì)而置能源過(guò)度使用與排放不顧的省份)非但不會(huì)受到較重“懲罰”，還可能會(huì)得到較高的綜合評(píng)價(jià)值。而這也便偏離了低碳經(jīng)濟(jì)的核心要義與發(fā)展初衷，甚至?xí)埂癎DP錦標(biāo)賽式”的發(fā)展模式愈演愈烈。

3.2 未來(lái)研究展望

圖1 現(xiàn)有低碳經(jīng)濟(jì)概念與區(qū)域低碳發(fā)展評(píng)價(jià)研究的體系與架構(gòu)Fig.1 The system and frame of the current research on the concept of low-carbon economy and the evaluation of regional low-carbon development

基于以上分析，我們認(rèn)為在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步挖掘低碳經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵，豐富并深化區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的理論體系;充分吸收并融合多學(xué)科的理論與方法特別是將系統(tǒng)工程與復(fù)雜性科學(xué)的思想方法引入進(jìn)來(lái)，盡早提出規(guī)范化的低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法論，以提升評(píng)價(jià)的科學(xué)性與決策支持功能;進(jìn)一步完善低碳經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，同時(shí)探索把在處理不確定性和非線(xiàn)性問(wèn)題上具有較好性能的其他評(píng)價(jià)或決策方法引入低碳發(fā)展綜合評(píng)價(jià)建模中，以提高評(píng)價(jià)的可靠性是未來(lái)該領(lǐng)域研究的三個(gè)總體方向。下面針對(duì)前述現(xiàn)有研究的局限，給出三點(diǎn)具體建議。

(1)將現(xiàn)有區(qū)域節(jié)能減排效率、潛力評(píng)估納入低碳經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)研究框架內(nèi)。一方面，前者將定量化地考察影響區(qū)域節(jié)能減排績(jī)效的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要素，這就為區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)提供了參考和依據(jù);另一方面，兩種研究手段相結(jié)合在一定程度上將使評(píng)價(jià)結(jié)果相互印證、互為補(bǔ)充，有助于全面、準(zhǔn)確地診斷地區(qū)低碳發(fā)展存在的問(wèn)題。

(2)對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，可進(jìn)一步借鑒系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的思想方法，最大程度集成與優(yōu)化主、客觀兩方面信息，同時(shí)將區(qū)域節(jié)能減排影響因素的定量評(píng)估結(jié)果納入進(jìn)來(lái)，構(gòu)建一套能同時(shí)涵蓋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源利用、CO2及污染物排放、低碳資源、低碳科技與低碳產(chǎn)業(yè)、低碳政策措施等多個(gè)方面、層次清晰的指標(biāo)體系。

(3)針對(duì)現(xiàn)有綜合評(píng)價(jià)建模的有關(guān)缺陷特別是指標(biāo)的常權(quán)賦權(quán)模式帶來(lái)的不可靠性，可探索將決策科學(xué)中的變權(quán)理論與方法引入，與現(xiàn)有低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行集成創(chuàng)新。變權(quán)理論旨在強(qiáng)化綜合評(píng)價(jià)中對(duì)指標(biāo)間均衡性的考察，用以彌補(bǔ)常權(quán)決策可能造成的評(píng)價(jià)失真或決策失誤缺陷，目前已被廣泛應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)諸多問(wèn)題的評(píng)價(jià)與決策中［33－34］。將變權(quán)與現(xiàn)有評(píng)價(jià)模型相融合，可以將被評(píng)地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素間的均衡性直接體現(xiàn)在綜合評(píng)價(jià)結(jié)果中，有助于提升現(xiàn)有研究的評(píng)價(jià)可靠性。

4 結(jié)論

本文全面總結(jié)了低碳經(jīng)濟(jì)概念的理論研究成果，將目前學(xué)者們提出的多個(gè)低碳經(jīng)濟(jì)概念劃分為兩種類(lèi)型，即廣義上的“目標(biāo)性定義”和狹義上的“手段性定義”，并對(duì)這兩類(lèi)概念進(jìn)行了深入辨析，指出狹義視角下的低碳經(jīng)濟(jì)概念更強(qiáng)調(diào)低碳經(jīng)濟(jì)的“階段性”和要素間“協(xié)調(diào)性”的特征，對(duì)于我國(guó)目前正在推進(jìn)的區(qū)域低碳發(fā)展實(shí)踐具有更為現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義，進(jìn)行區(qū)域低碳發(fā)展評(píng)價(jià)應(yīng)更加注重對(duì)狹義視角下低碳經(jīng)濟(jì)概念核心要義的研究。

目前區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)的研究大體分為對(duì)區(qū)域節(jié)能減排效率、潛力的評(píng)估和對(duì)區(qū)域低碳發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)兩類(lèi)。對(duì)這兩類(lèi)研究進(jìn)行了系統(tǒng)梳理與全面分析，認(rèn)為現(xiàn)有研究尚存在以下不足:區(qū)域節(jié)能減排效率、潛力評(píng)估考察視角有限，不足以覆蓋低碳經(jīng)濟(jì)的全部?jī)?nèi)容;區(qū)域低碳發(fā)展綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系尚存在一定片面性與隨意性;現(xiàn)行常權(quán)模式下的綜合評(píng)價(jià)模型不能有效考察低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素間的均衡協(xié)調(diào)性，導(dǎo)致評(píng)價(jià)存在不可靠之處。進(jìn)而，提出將區(qū)域節(jié)能減排效率、潛力評(píng)估與低碳發(fā)展綜合評(píng)價(jià)兩方面研究相融合，進(jìn)一步完善指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的科學(xué)性與全面性，同時(shí)探索將變權(quán)理論與方法以及其他統(tǒng)計(jì)決策方法引入低碳發(fā)展綜合評(píng)價(jià)建模中，以最大程度地提升評(píng)價(jià)的合理性與可靠性。

(編輯:劉照勝)

References)

［1］Johnsto D，Lowe R，Bell M.An Exploration of the Technical Feasibility of Achieving CO2Emission Reductions in Excess of 60%Within the UK Housing Stock by the Year 2050［J］.Energy Policy，2005，33(13):1643－1659.

［2］Nicolars S.Stem Review On the Economics of Climate Change［M］.London:Cambridge University Press，2007.

［3］Treffers T，F(xiàn)aaij A P C，Sparkman J，et al.Exploring the Possibilities for Setting up Sustainable Energy Systems for the Long Term:Two Visions for the Dutch Energy System in 2050［J］.Energy Policy，2005，33(13):1723 －1743.

［4］Shimada K，Tanaka Y，Gomi K，et al.Developing A Long-term Local Society Design Methodology towards A Low-carbon Economy:An Application to Shiga Prefecture in Japan ［J］.Energy Policy，2007，35(9):4688－4703.

［5］Dagoumas A S，Barker T S.Pathways to a Low-carbon Economy for the UK with the Macro-econometric E3MG Model［J］.Energy Policy，2010，38(6):3067－3077.

［6］Hughes N， Strachan N. MethodologicalReview ofUK and International Low Carbon Scenarios［J］.Energy Policy，2010，38(10):6056－6065.

［7］中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì).低碳經(jīng)濟(jì)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和中國(guó)實(shí)踐［R］.北京:2008.［China Council for International Cooperation on Environmental and Development.InternationalPracticeand Implications of Low Carbon Economy for China［R］.Beijing:2008.］

［8］方時(shí)嬌.綠色經(jīng)濟(jì)視野下的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展新論［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2010，20(4):8－11.［Fang Shijiao.Taking A New Look at the Development of Low-carbon Economy from the Perspective ofGreen Economy［J］. China Population， Resources and Environment，2010，20(4):8 －11.］

［9］莊貴陽(yáng).低碳經(jīng)濟(jì):氣候變化背景下中國(guó)的發(fā)展之路［M］.北京:氣象出版社，2007.［Zhuang Guiyang.Low Carbon Economy:Development Road of Climate Change in China［M］.Beijing:Meteorological Press，2007.］

［10］付允，馬永歡，劉怡君，等.低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式研究［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2008，18(3):14－19.［Fu Yun，Ma Yonghuan，Liu Yijun，et al.Development Patterns of Low Carbon Economy［J］.China Population，Resources and Environment，2008，18(3):14 －19.］

［11］潘家華，莊貴陽(yáng)，鄭艷，等.低碳經(jīng)濟(jì)的概念辨識(shí)及核心要素分析［J］.國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2010，(4):88 －101.［Pan Jiahua，Zhuang Guiyang，Zheng Yan，et al.Clarification of the Concept of Lowcarbon Economy and Analysis of Its Core Elements［J］.International Economic Review，2010，(4):88 －101.］

［12］付加鋒，莊貴陽(yáng)，高慶先.低碳經(jīng)濟(jì)的概念辨識(shí)及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2010，20(8):38 －43.［Fu Jiafeng，Zhuang Guiyang，Gao Qingxian.Conceptual Identification and Evaluation Index System for Low Carbon Economy［J］.China Population，Resources and Environment，2010，20(8):38 －43.］

［13］劉燕華，馮之浚.走中國(guó)特色的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，(6):5－6.［Liu Yanhua，F(xiàn)eng Zhijun.The Road to Development of Chinese-style Low Carbon Economy［J］.Science of Science and Management of S.＆ T.，2010，(6):5 －6.］

［14］Fisher V K，Jefferson G H，Liu H M.What is Driving China’s Energy Intensity?［J］.Resource and Energy Economics，2004，26(1):77－97.

［15］Fan Y，Liu L C，Wu G，et al.Changes in Carbon Intensity in China:Empirical Findings from 1980 － 2003［J］.Ecological Economics，2007，62(3):683 －691.

［16］Zhang M，Mu H L，Ning Y D.Accounting for Energy-related CO2Emission in China:1991 － 2006［J］.Energy Policy，2009，37(3):767－773.

［17］Hu J L，Wang S C.Total-factor Energy Efficiency of Regions in China［J］.Energy Policy，2006，34(17):3206 －3217.

［18］Zhou P，Ang B W，Han J Y.Total Factor Carbon Emission Performance:A Malmquist Index Analysis［J］.Energy Economics，2010，32(1):194－201.

［19］吳琦，武春友.基于DEA的能源效率評(píng)價(jià)模型研究［J］.管理科學(xué)，2009，22(1):103 － 112.［Wu Qi，Wu Chunyou.Research on Evaluation Model of Energy Efficiency Based on DEA［J］.Journal of Management Science，2009，22(1):103 －112.］

［20］魏楚，杜立民，沈滿(mǎn)洪.中國(guó)能否實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo):基于DEA方法的評(píng)價(jià)與模擬［J］.世界經(jīng)濟(jì)，2010，(3):141 －160.［Wei Chu，Du Limin，Shen Manhong.Is China Able to Achieve the Goal of Energy Saving and Emission Reduction:the Evaluation and Simulation Based on DEA［J］.The Journal of World Economy，2010，(3):141 －160.］

［21］余泳澤.我國(guó)節(jié)能減排潛力、治理效率與實(shí)施路徑研究［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011，(5):58 －68.［Yu Yongze.The Potential of Energy-saving and Emission-reducing，the Efficiency of Pollution Control and Implementation Path［J］.China Industrial Economics，2011，(5):58 －68.］

［22］Mukherjee K.Measuring Energy Efficiency in the Context of An Emerging Economy:the CaseofIndianManufacturing［J］.European Journal of Operational Research，2010，201(3):933－941.

［23］楊穎.四川省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率評(píng)價(jià)［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2012，22(6):52 －56.［Yang Ying.Research on Evaluation of Sichuan Low-carbon Economy Efficiency［J］.China Population，Resources and Environment，2012，22(6):52 －56.］

［24］馮碧梅.湖北省低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2011，21(3):54 －58.［Feng Bimei.Study on the Construction of Low-carbon Economy Evaluation in Hubei Province［J］.China Population，Resources and Environment，2011，21(3):54 －58.］

［25］唐笑飛，魯春霞，安凱.中國(guó)省域尺度低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合水平評(píng)價(jià)［J］.資源科學(xué)，2011，33(4):612 － 619.［Tang Xiaofei，Lu Chunxia，An Kai.Development Levels of Low-Carbon Economy at Provincial Scales in China［J］.Resources Science，2011，33(4):612 －619.］

［26］屈小娥，曹珂.陜西省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)研究［J］.干旱區(qū)資源與 環(huán) 境，2013，27(2):30 － 35.［Qu Xiaoe，Cao Ke.Development Evaluation of Low-carbon Economy in Shanxi Province［J］.Journal of Arid Land Resources and Environment，2013，27(2):30 －35.］

［27］劉蓓琳.基于主客觀的城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究［M］.北京:中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2012.［Liu Beilin.Study on Evaluation of Urban Lowcarbon Economy Based on Subjective and Objective Weighting［M］.Beijing:China Economic Publishing House，2012.］

［28］鄭林昌，付加鋒，李江蘇.中國(guó)省域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其空間過(guò)程評(píng)價(jià)［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2011，21(7):80－85.［Zheng Linchang，F(xiàn)u Jiafeng，Li Jiangsu.Evaluation on the Development Level and Spatial Progress of Low-carbon Economy at Provincial Scale in China［J］.China Population，Resources and Environment，2011，21(7):80 －85.］

［29］Jia J S，F(xiàn)an Y，Guo X D.The Low Carbon Development(LCD)Levels’Evaluation of the World’s 47 Countries(areas)by Combining the FAHP with the TOPSIS Method［J］.Expert Systems with Applications，2012，39(7):6628 －6640.

［30］陳靜，程?hào)|祥，諸大建.基于灰理想關(guān)聯(lián)分析的中國(guó)城市低碳競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型研究［J］.資源科學(xué)，2012，34(9):1726－1733.［Chen Jing，Cheng Dongxiang，Zhu Dajian.Evaluation of Urban Low-carbon Competitivenessin China Using Grey Relational Analysis［J］.Resources Science，2012，34(9):1726 － 1733.］

［31］李磊，韓雪瑩.省域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展分類(lèi)及評(píng)價(jià)研究［J］.數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí)，2012，42(18):34 － 42.［Li Lei，Han Xueying.Research on Classification and Evaluation of Low-carbon Economy of Provinces［J］.Mathematics in Practice and Theory，2012，42(18):34 － 42.］

［32］付加鋒.低碳經(jīng)濟(jì)理論與中國(guó)實(shí)證分析［M］.北京:中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2012:145－148.［Fu Jiafeng.Low-carbon Economy Theory and Empirical Analysis for China［M］.Beijing:Chinese Environmental Science Press，2012:145 －148.］

［33］聶茂林.供應(yīng)鏈合作伙伴選擇的層次變權(quán)多因素決策［J］.系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2006，26(3):25 －32.［Nie Maolin.Hierarchy Variable Weight Decision-making in the Selection of Supply Chains Cooperators［J］.Systems Engineering-Theory ＆ Practice，2006，26(3):25 －32.］

［34］舒幫榮，黃琪，劉友兆，等.基于變權(quán)的城鎮(zhèn)用地?cái)U(kuò)展生態(tài)適宜性空間模糊評(píng)價(jià):以江蘇省太倉(cāng)市為例［J］.自然資源學(xué)報(bào)，2012，27(3):402 －412.［Shu Bangrong，Huang Qi，Liu Youzhao，et al.Spatial Fuzzy Assessment of Ecological Suitability for Urban Land Expansion Based on Variable Weights:A Case Study of Taicang［J］.Journal of National Resources，2012，27(3):402 －412.］