李世欣 李 禪 張云波

（環(huán)境保護部核與輻射安全中心，北京 100082）

目前我國正處于核電發(fā)展和建設(shè)的高峰階段，20余臺開工建設(shè)的核電機組中，相當(dāng)一部分的民用核安全電氣設(shè)備均需要從國外進口，主要包括傳感器、電動機、機柜、應(yīng)急柴油發(fā)電機組等。依照《民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院500號令）中第三十三條：“國務(wù)院核安全監(jiān)管部門及其所屬的檢驗機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對進口的民用核安全設(shè)備進行安全檢驗”[1]，受國家核安全局委托，華北核與輻射安全監(jiān)督站（以下簡稱“華北站”）和核與輻射安全中心（以下簡稱“核安全中心”）先后承擔(dān)了我國進口民用核安全設(shè)備的安全檢驗工作。

1）安全檢驗的定義

安全檢驗是指在境外單位檢驗合格，以及民用核設(shè)施營運單位監(jiān)造、裝運前、檢驗和監(jiān)裝合格的前提下，對進口民用核安全設(shè)備安全性能進行的檢查或者驗證，包括活動過程中形成的相關(guān)文件檢查、開箱檢查以及安裝和裝料前調(diào)試階段涉及安全性能的試驗檢查3個階段[2]，具體實施則分為口岸報檢、開箱文件審查和現(xiàn)場見證、安全性能試驗檢查。

2）安全檢驗的范圍

《進口民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理規(guī)定》（HAF604）（以下簡稱“HAF604”）中第三十三條規(guī)定：“進口民用核安全設(shè)備到達口岸前，民用核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院核安全監(jiān)管部門及其所屬的檢驗機構(gòu)報檢”。因此，凡屬于《民用核安全設(shè)備目錄（第一批）》的進口民用核安全設(shè)備都應(yīng)接受核安全監(jiān)管部門的安全檢驗。

本文將重點介紹安全檢驗的第一個階段——口岸報檢，并結(jié)合華北站和核安全中心近4年來承擔(dān)的近200批核安全電氣設(shè)備的口岸報檢及發(fā)現(xiàn)的問題進行總結(jié)和分析，并提出了解決措施。

1 口岸報檢的內(nèi)容及要求

1.1 申請單位需提交的材料

按照HAF604第三十三條規(guī)定，“進口民用核安全設(shè)備到達口岸前，民用核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院核安全監(jiān)管部門及其所屬的檢驗機構(gòu)報檢，并提供下列材料：①進口民用核安全設(shè)備報檢申請表；②注冊登記確認書復(fù)印件；③裝箱清單；④產(chǎn)品質(zhì)量合格證書。營運單位提交的上述材料應(yīng)當(dāng)為中文或者英文”[2]。

另外，為了便于審評，營運單位一般應(yīng)同時提交申報材料上報函（主要內(nèi)容包括發(fā)文號、發(fā)文名稱、報檢材料清單、材料自查情況等）、報檢說明表（主要內(nèi)容包括設(shè)備類別、設(shè)備品種、核級、箱數(shù)、數(shù)量、開箱地點等）等補充材料。

1.2 審查要求

審查單位應(yīng)當(dāng)審查上述報檢材料是否滿足以下條件：

1）營運單位在設(shè)備抵達口岸前按HAF604第三十三條要求提交了報檢資料。

2）《進口民用核安全設(shè)備報檢申請表》信息完整、真實。

3）報檢設(shè)備設(shè)計、制造單位已經(jīng)依據(jù)我國相關(guān)核安全法規(guī)在我國注冊登記，報檢設(shè)備在注冊登記范圍內(nèi)。

4）報檢設(shè)備具有制造單位質(zhì)量證明書。

5）報檢設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格和型號與合同供貨范圍一致。

6）裝箱清單、提運單和貨運發(fā)票一致。

1.3 審查結(jié)果

審查單位對報檢單位的報檢材料進行審查，對符合要求的，簽發(fā)《進口民用核安全設(shè)備口岸檢查放行單》。營運單位持《進口民用核安全設(shè)備口岸檢查放行單》依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定到相關(guān)機構(gòu)辦理商檢手續(xù)。對不符合要求的，審查單位應(yīng)書面通知申請單位不予放行，并說明理由。

在口岸報檢過程中，審查單位還將形成《安檢申報文件審評意見單》和《進口民用核安全設(shè)備安全檢驗工作聯(lián)系單》[3-4]。存檔保留的《安檢申報文件審評意見單》中，詳細記錄了文件檢查的內(nèi)容，檢查結(jié)果及其發(fā)現(xiàn)的問題?！哆M口民用核安全設(shè)備安全檢驗工作聯(lián)系單》則適用于在核設(shè)施廠內(nèi)開箱的報檢設(shè)備，主要是通知相應(yīng)地區(qū)監(jiān)督站對此次報檢已經(jīng)簽發(fā)了口岸檢查放行單，以便地區(qū)監(jiān)督站安排下一步安檢工作。

2 口岸報檢中發(fā)現(xiàn)的問題與分析

自2008年以來，華北站與核安全中心收到進口民用核安全電氣設(shè)備口岸報檢近200批，如圖1所示。自2010年10月份以來，核安全中心收到并審評的核安全級電氣設(shè)備的口岸報檢文件超過100份。

圖1 2008－2011年我國進口民用核安全電氣設(shè)備口岸報檢統(tǒng)計

針對提供的報檢材料，總結(jié)審查中發(fā)現(xiàn)的問題，歸納為以下幾個方面的問題：

2.1 關(guān)于報檢單位的范圍

關(guān)于口岸報檢中申請單位的范圍，在HAF604第四十四條給出了明確的要求：民用核設(shè)施營運單位委托民用核安全設(shè)備成套供應(yīng)商、民用核設(shè)施核島建造總承包商或者民用核安全設(shè)備持證單位采購設(shè)備的，由被委托的采購單位承擔(dān)口岸報檢的責(zé)任。也就是說，口岸報檢的申請單位應(yīng)該是民用核安全設(shè)備成套供應(yīng)商、民用核設(shè)施核島建造總承包商、民用核安全設(shè)備持證單位或者民用核設(shè)施營運單位；如果不是，則不予受理。

2.2 口岸報檢資料中的錯誤

在報檢時，雖然報檢單位已經(jīng)經(jīng)過編制、審核、批準等流程，但是難免會出現(xiàn)紕漏、錯誤，經(jīng)過審評者歸納和統(tǒng)計，就發(fā)現(xiàn)過如表1所示的問題和錯誤。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時通知申請單位進行修改與說明，并提供紙質(zhì)的帶有簽字頁的說明材料，重大問題應(yīng)在審評意見單中詳細記錄。

以上問題頻繁出現(xiàn)，對進口核安全設(shè)備的安檢審評工作造成了較大的影響。首先，報檢單位的解釋和對問題的處理過程，降低了監(jiān)管部門的口岸放行工作效率，同時可能造成進口核安全設(shè)備的積壓甚至出現(xiàn)質(zhì)量問題；其次，由于口岸申報文件的大量錯誤，導(dǎo)致了報檢方和審評方的重復(fù)工作，浪費了大量寶貴的工作時間。再次，如果審評人在一份報檢單位聲稱“自檢合格”的口岸申報材料中，發(fā)現(xiàn)多處錯誤甚至嚴重錯誤，將對報檢單位及報檢相關(guān)人員工作態(tài)度存在疑問。同時，此類事件也反映報檢單位和相關(guān)人員對于核安全工作的態(tài)度不甚認真，甚至讓人聯(lián)想到核安全文化的缺失。

總之，營運單位應(yīng)積極加強文件自檢，確?？诎渡陥笪募臏蚀_、真實、可靠和自洽，積極加強口岸申報的跟蹤和反饋；審查部門應(yīng)提高工作效率，增強工作責(zé)任感，加大審查力度。只有雙方共同努力，才能使口岸放行工作順暢而高效。

2.3 注冊登記的境外單位無設(shè)計證

由于各種原因，某些境外單位在最初申請時僅對民用核安全設(shè)備制造活動進行了注冊登記，而沒有對設(shè)計活動進行注冊登記。對于這些單位，一方面，應(yīng)督促其進行設(shè)計活動的注冊登記；另一方面，制造商應(yīng)出具相應(yīng)的證明文件，如提供相應(yīng)的業(yè)績證明文件以及設(shè)計無變更聲明，便可以放行。不過對于新堆型（如EPR）的僅持有制造活動的供應(yīng)商，最初進行制造活動注冊登記時，其產(chǎn)品可能僅適用于二代半壓水堆，由于新堆型與二代半壓水堆的設(shè)計壽命以及設(shè)計基準事故工況可能存在差異，則應(yīng)督促其重新進行設(shè)計與制造活動的注冊登記。

表1 2010－2011年以來口岸報檢文件審查中常見問題及放行條件

3 結(jié)論

4年多來，華北站和核安全中心嚴格按照500號令及HAF604中的相關(guān)要求，加強對進口民用核安全設(shè)備的安全檢驗審評，在安全檢驗中發(fā)現(xiàn)了一些重大安全隱患，積累了審評經(jīng)驗，鍛煉并壯大了安檢技術(shù)隊伍，提高了設(shè)備監(jiān)管能力。根據(jù)審評現(xiàn)狀，為了加快審批流程，提出以下幾點建議：

1）建立面向全國的進口民用核安全設(shè)備安全檢驗報檢網(wǎng)站。目前口岸報檢及開箱檢驗等后續(xù)工作沒有一個正規(guī)、便捷的網(wǎng)絡(luò)報檢平臺。對于報檢單位，網(wǎng)站上可以及時更新國家核安全局規(guī)章制度，口岸報檢須知，可以及時從網(wǎng)站上提交口岸報檢的申請資料，也可以查詢已提交申請的審評進度；對于審評單位及地方監(jiān)督站，網(wǎng)站建立現(xiàn)有已注冊登記的境外廠家的基本信息庫，審評者審查重點要素，審評者可以從網(wǎng)上進行審批等；口岸放行后，其工作聯(lián)系單發(fā)往相應(yīng)地方監(jiān)督站，地方監(jiān)督站可以通過此網(wǎng)站查詢相關(guān)報檢的基本信息，口岸報檢中存在的問題也可以及時獲知，也方便地方監(jiān)督站進行下一步開箱工作。

2）與地方監(jiān)督站定期溝通交流機制?？诎秷髾z的審查畢竟只是紙上談兵，而地方監(jiān)督站現(xiàn)場監(jiān)督經(jīng)驗豐富，與地方監(jiān)督站定期交流溝通，可以優(yōu)勢互補，共享審評和監(jiān)督經(jīng)驗，對以后的工作具有指導(dǎo)作用。

3）建立經(jīng)驗反饋數(shù)據(jù)庫并及時更新。針對口岸報檢過程中遇到的典型問題保留在數(shù)據(jù)庫中，針對每個典型問題列出發(fā)現(xiàn)過程、問題處理過程及結(jié)果等。這樣保留相關(guān)審評經(jīng)驗，對審評者之間也可以互相學(xué)習(xí)，相互提高。

4）營運單位應(yīng)積極加強文件自檢，確保口岸申報文件的準確、真實、可靠和自洽，積極加強口岸申報的跟蹤和反饋。

5）繼續(xù)加強HAF604和其他法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和宣貫，積極推進《進口民用核安全設(shè)備安全檢驗大綱》和《進口民用核安全設(shè)備安全檢驗工作程序》的頒布和實施，從而使該法規(guī)更具指導(dǎo)性和可操作性，更好地為我國核電建設(shè)保駕護航。

[1]中華人民共和國國務(wù)院. 民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理條例[Z].2007.

[2]國家核安全局. 進口民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理規(guī)定（HAF604）[S].2007.

[3]國家核安全局. 進口民用核安全設(shè)備安全檢驗工作管理程序[S]. 2010.

[4]國家核安全局. 進口民用核安全設(shè)備安全檢驗大綱[S]. 2010.