■ 王安琪（鄭州升達經(jīng)貿(mào)管理學院 鄭州 451191）

戰(zhàn)略管理學的定義、核心問題、研究對象和目的

學術領域的劃分有多種方法。戰(zhàn)略管理學術領域的形成主要是因為學者對公司管理和商業(yè)競爭有關問題感興趣。區(qū)分戰(zhàn)略管理和其他管理類或商業(yè)類學術領域的主要標志是該領域研究的核心問題。戰(zhàn)略管理學界關心的核心問題是：什么導致企業(yè)的成功和失?。恳虼?，戰(zhàn)略管理是直接研究企業(yè)競爭行為的社會科學。

這個基本問題確定了戰(zhàn)略管理研究的對象是企業(yè)和競爭。評價研究結果的尺度是競爭的產(chǎn)出。對企業(yè)來說，是生存和經(jīng)濟回報。研究方式是通過對企業(yè)（內(nèi)部，企業(yè)之間）和競爭（環(huán)境和過程）的認識，探索影響競爭結果的要素和原理。戰(zhàn)略管理學研究的目的是探索企業(yè)在競爭中生存和滅亡的原因，并推廣具備獨特競爭力的公司和組織，使之能更好地為社會服務（Summer，Bettis，Duhaime， Grant，Hambrick，Snow&Zeithmal，1994）。

早期戰(zhàn)略管理學從行為科學的角度把該領域的研究問題定義為：企業(yè)如何行動？為什么企業(yè)和企業(yè)有所不同？多元化經(jīng)營的企業(yè)公司總部的設置有何必要性（Rumelt，Schendel& Teece，1994）？但后來，由于戰(zhàn)略管理思想在實踐中的應用，學者對戰(zhàn)略管理的研究側重于探討造成企業(yè)多元化經(jīng)營的原因。對經(jīng)營業(yè)績的探討不可避免地導向對企業(yè)價值創(chuàng)造和價值實現(xiàn)的研究。因此，戰(zhàn)略管理研究的問題隨著時間和研究的深入稍有變遷，但總體上還是圍繞企業(yè)成敗的原因這個核心命題。

企業(yè)成敗的命題實際包含三個相互關聯(lián)的問題：為什么有些企業(yè)能產(chǎn)生經(jīng)濟回報而其他企業(yè)不能？為什么有些企業(yè)能帶來更高的回報？為什么有些企業(yè)能持續(xù)產(chǎn)生回報而有的企業(yè)只是曇花一現(xiàn)？早期的戰(zhàn)略管理學科和學術研究關注第一個問題（1960-1980年）；中期和當代的研究更關注后兩個問題（1980年至今）。尤其1991年后隨著內(nèi)部資源論的廣泛流行，最后一個問題成為研究重點。

戰(zhàn)略管理學的發(fā)展歷史、現(xiàn)狀和主要文獻

（一）發(fā)展歷史和現(xiàn)狀

從學科發(fā)展的角度看，戰(zhàn)略管理學可追溯到80多年前。20世紀20年代，哈佛大學商學院率先在高年級MBA課程中引進一門新課“公司政策”。該課程旨在幫助碩士研究生綜合在各工商管理課程中學到的知識，以提高畢業(yè)后經(jīng)營管理公司的整體能力。隨后幾十年間，其他商學院逐步效仿哈佛大學商學院，在研究生和高年級本科科目中設立公司政策和戰(zhàn)略。到20世紀70年代初，大部分商學院都設置了類似課程，并將戰(zhàn)略管理作為工商管理專業(yè)本科高年級的核心課程。全球公認的評定和認證商學院教育能力的機構—國際高等商學院聯(lián)合會（AACSB），逐漸把戰(zhàn)略管理、公司政策和相應課程列入其認證國際商學院商學類學士學位的重要指標。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，戰(zhàn)略管理內(nèi)容不斷擴充和細化，教學方法也在多元化。今天，案例教學、模擬和直接講授都是普遍的教學方式。因其整合性和定位在高層管理領域，戰(zhàn)略管理和公司政策已成為工商管理知識體系非常重要的部分。

雖然戰(zhàn)略管理自從被引入商學院課程以來非常受歡迎，然而其知識體系發(fā)展遲緩。一個原因是戰(zhàn)略管理最初就被列為獨立的綜合類核心課程，表面上看它和其他商學課程沒有明顯的理論聯(lián)系。早期講授戰(zhàn)略管理的教師背景復雜，有些是在各職能學科如市場和金融授課的學者（Porter& Mckibbon，1988）。這些學者更關注在自身領域內(nèi)的研究。有些是沒有學術背景的經(jīng)理人。此外，早期商學院教師的工作評定更關注教學而不是學術研究。這些因素都限制了發(fā)展獨立、系統(tǒng)的戰(zhàn)略管理理論。因此作為一門綜合類學科，戰(zhàn)略管理一度被認為缺乏具體的專業(yè)內(nèi)容（Rumelt，Schendel&Teece，1994）。盡管戰(zhàn)略管理學科已有特定的研究視角（即企業(yè)整體經(jīng)營）和明確的服務對象（即企業(yè)高層管理人員），其綜合性反而約束了自身的發(fā)展（Hambrick & Chen，2008）。從起源到20世紀70年代初，戰(zhàn)略管理學術界沒有準確和系統(tǒng)地定義研究的核心問題和理論范疇。實際上，專注于發(fā)展戰(zhàn)略管理思想和理論的學術界還沒有成型。戰(zhàn)略管理的教學目的只是被粗略地定義為發(fā)展全面綜合管理能力及培養(yǎng)戰(zhàn)略家和組織建設者。經(jīng)營戰(zhàn)略分析方法主要依賴零散的、不系統(tǒng)的分析模型。

自20世紀50年代末60年代初始，戰(zhàn)略管理逐漸發(fā)展成一個獨立的學術領域。根據(jù)昆（Kuhn）對一般性科學的定義，一個學術領域的成型有兩個重要標志：一是占據(jù)主導地位和相對系統(tǒng)的理論規(guī)范的誕生；二是認可和探討該理論的規(guī)范的學術團體的成型。50年代末60年代初，一系列經(jīng)典著作的出版奠定了戰(zhàn)略管理的理論基礎。1962年，經(jīng)過系統(tǒng)研究美國大型公司的歷史，錢德勒發(fā)表了工業(yè)史研究的三大著作之一《戰(zhàn)略和結構：工業(yè)企業(yè)歷史的若干篇章》，簡稱《戰(zhàn)略和結構》。錢德勒總結了他對通用電氣、西爾斯、埃克森和杜邦這四大公司在成長過程中內(nèi)部產(chǎn)品和組織結構變化的考察，指出公司的結構應根據(jù)公司戰(zhàn)略的變化而進行調(diào)整。不同的公司戰(zhàn)略應采取不同的組織結構?！豆竞蛻?zhàn)略》區(qū)分了戰(zhàn)略和結構，并系統(tǒng)探討了多元化戰(zhàn)略和事業(yè)部式結構的關系，從而為企業(yè)高層決策者在運營公司中制定長遠發(fā)展目標和決策提供初步的理論指導?！稇?zhàn)略和結構》還初步明確了高層管理的基本職能：制定戰(zhàn)略和組織結構，為進一步確立戰(zhàn)略管理的核心研究范疇奠定了基礎。因此，該著作被后來的學者公認為早期開創(chuàng)戰(zhàn)略管理學術領域的經(jīng)典著作（Rumelt, Schendel & Teece，1994）。

值得一提的是，在錢德勒之前，也曾有著作探討經(jīng)理職能問題，但這些著作都沒能從戰(zhàn)略決策角度討論高層管理者的職責。比如，1938年查爾斯·巴納德發(fā)表的經(jīng)典著作《經(jīng)理人員的職能》深入探討了組織的特性、組織目標和經(jīng)理職責。但該著作關于經(jīng)理職能的描述僅限于協(xié)調(diào)和溝通以有效和高效地實現(xiàn)目標，而沒能指出非常重要的制定目標的功能。

在1960年前后，還有幾篇理論經(jīng)典著作相繼問世。它們和《戰(zhàn)略和結構》共同奠定了戰(zhàn)略管理早期理論基礎。這些著作有1957年伊迪斯·彭羅斯（Edith Penrose）的《企業(yè)成長理論》、1965年伊戈爾·安索夫的《公司戰(zhàn)略》和1965年由肯尼斯·安德魯斯（Kenneth Andrews）等主編的《商業(yè)政策：教材和案例》（Learned，Christensen，Andrews &Guth，1965）。在《企業(yè)成長理論》中，彭羅斯提出傳統(tǒng)企業(yè)的成長過程，指出企業(yè)成長延續(xù)從單一產(chǎn)品到多元化經(jīng)營，然后走向國際化的戰(zhàn)略軌跡。彭羅斯被認為是最早論述企業(yè)在成長過程中如何利用內(nèi)部資源進行創(chuàng)新和發(fā)展競爭優(yōu)勢實現(xiàn)戰(zhàn)略性成長的學者?！镀髽I(yè)成長理論》是公認的當前非常流行的內(nèi)部資源理論學派（Barney，1991）的先導著作。

另一部開創(chuàng)性的著作是安索夫的《公司戰(zhàn)略》。安索夫早年在洛克希德公司新澤西分部做經(jīng)理時，感受到傳統(tǒng)的基于企業(yè)過去經(jīng)營歷史的戰(zhàn)略計劃方式在實踐中的弊端。到卡內(nèi)基梅隆大學經(jīng)營管理研究生院任教后，安索夫把自己對戰(zhàn)略管理的思考進行了系統(tǒng)整理，以《公司戰(zhàn)略》發(fā)表。安索夫詳細闡述了戰(zhàn)略的概念，認為經(jīng)營戰(zhàn)略目標是獲取最大的經(jīng)濟報酬。他對經(jīng)濟效益和會計指標進行了區(qū)分，指出戰(zhàn)略規(guī)劃是5項重要的經(jīng)營決策的交叉：產(chǎn)品和市場范圍，成長方向，競爭優(yōu)勢，集成企業(yè)內(nèi)部競爭力的衍生效應，及自我生產(chǎn)或收購策略。安索夫認為戰(zhàn)略管理的核心是確保這5大決策的一致和相關，通過追求5個經(jīng)營方向的相互促進來實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，即經(jīng)濟報酬最大化。

和安索夫的《公司戰(zhàn)略》同年出版的《商業(yè)政策：教材和案例》雖以教材的方式出版，也對戰(zhàn)略管理領域有深遠影響。該教材的組織者安德魯斯在書中提出了至今仍廣泛流行的戰(zhàn)略決策制定分析模型SWOT（優(yōu)勢-劣勢-機遇-挑戰(zhàn)）。SWOT模型吸取了錢德勒的戰(zhàn)略概念和Philip Selznick提出的特有競爭力概念，把企業(yè)內(nèi)在優(yōu)勢、劣勢和外在的機遇、挑戰(zhàn)結合進行一體化分析。合理的戰(zhàn)略決策的制定應基于企業(yè)內(nèi)在特有競爭力和外在成功要素。除了提出戰(zhàn)略模型，安德魯斯還主張區(qū)分戰(zhàn)略制定和戰(zhàn)略實施，認為戰(zhàn)略制定應包括制定明確的公司級戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略分析和選擇，而戰(zhàn)略實施應注重資源調(diào)配和行政性事務。

以上四部著作，特別是《戰(zhàn)略和結構》、《公司戰(zhàn)略》和《商業(yè)政策：教材和案例》，系統(tǒng)地定義了管理術語，如戰(zhàn)略和戰(zhàn)略管理，還描述了戰(zhàn)略管理的目標，包括戰(zhàn)略管理的內(nèi)容、戰(zhàn)略管理實施的主要步驟和分析方式，從而為戰(zhàn)略管理奠定了理論框架和范疇，也為戰(zhàn)略管理作為獨立的學術領域鋪平了道路。因其邏輯性和實踐性，這些著作的發(fā)表立刻引起了學術界和產(chǎn)業(yè)界對戰(zhàn)略概念和戰(zhàn)略管理的極大興趣。深入交流、探討和延伸這些著作的思想促成了專注于戰(zhàn)略管理研究的學術界的誕生。1970年3月，10名對商業(yè)政策感興趣的教授聚集在芝加哥探討如何定義商業(yè)政策研究領域及如何發(fā)展該領域。這次會議直接促成了1971年美國管理學會將公司政策和規(guī)劃作為獨立的研究分支（Hambrick & Chen，2008）。在1971年成立時，公司政策和規(guī)劃分支共有60名注冊會員。其后的幾十年間，該分支不斷壯大，注冊的會員占據(jù)了美國管理學會會員的1/3，成為管理學會9個分支下的第二大分支。

另一個促進學術界形成的里程碑事件發(fā)生在公司政策和規(guī)劃成為美國管理學會獨立分支后。1977年，丹·申德爾（Dan Schendel）和查爾斯·霍弗（Charles Hofer）邀請了93名學者、咨詢專業(yè)人員和職業(yè)經(jīng)理人在匹茲堡大學討論如何進行戰(zhàn)略管理相關研究。匹茲堡會議是首次專注于探討質(zhì)量管理理論、研究成果和戰(zhàn)略管理研究的大會，在此之前的會議大部分專注于討論各類教學方法（Hambrick &Chen，2008）。根據(jù)大會討論結果和論文，1979年申德爾和霍弗整理發(fā)表了論文集《戰(zhàn)略管理：公司政策和規(guī)劃的新思路》。該論文首次采用戰(zhàn)略管理一詞取代公司政策和規(guī)劃來描述戰(zhàn)略管理學科和學術領域，并指出戰(zhàn)略管理過程應包括戰(zhàn)略制定和實施兩步驟；戰(zhàn)略應是多層次的，包括公司級戰(zhàn)略、業(yè)務級戰(zhàn)略和職能級戰(zhàn)略。這些基本定義和分類確立了戰(zhàn)略管理學科和研究的基本框架。該論文集的出版標志著戰(zhàn)略管理正式取代公司政策和規(guī)劃成為研究戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)略實施的新領域。1981年，申德爾發(fā)起成立了戰(zhàn)略管理協(xié)會（SMS），專門致力于戰(zhàn)略管理研究。戰(zhàn)略管理協(xié)會的正式成立和其專業(yè)期刊《戰(zhàn)略管理》的創(chuàng)立，正式宣告了戰(zhàn)略管理學術界的形成。

（二）研究機構、協(xié)會和核心文獻

從主要理論著作發(fā)表時間和學術界形成年代看，戰(zhàn)略管理還是一門年輕的管理學科。當前全球致力于戰(zhàn)略管理研究的專業(yè)協(xié)會主要有美國管理學會公司政策和規(guī)劃分會（BPS）、戰(zhàn)略管理協(xié)會（SMS）、歐洲的戰(zhàn)略規(guī)劃協(xié)會（Strategic Planning Society）和各國家和地區(qū)管理學會下屬的戰(zhàn)略管理分會（如EURAM： European Academy of Management）。戰(zhàn)略管理機構主要是全球各商學院下屬的戰(zhàn)略和組織管理系、戰(zhàn)略管理博士點及專注于戰(zhàn)略管理研究的研究中心。如位于哈佛大學商學院由邁克爾·波特教授主持的“戰(zhàn)略和競爭力中心”。研究成果大多是各類學會所辦年會的論文集、管理類期刊和專著。權威性的國際會議包括美國管理學會年會、戰(zhàn)略管理協(xié)會國際年會、運籌學和管理科學協(xié)會年會和各地區(qū)管理學會年會和分會（如Asian Academy of Management Annual Conference）。專著的發(fā)表根據(jù)出版商和學者的研究領域有很大不同，不可一概而論。

戰(zhàn)略管理類期刊有學術研究和面向管理者兩類。對學者來講，研究類管理期刊應是理論研究跟蹤的重點。專業(yè)戰(zhàn)略管理期刊包括Strategic Management Journal，Strategic Entrepreneurship Journal，Strategic Organization，Advances in Strategic Management 和Long Range Planning。另外，綜合管理期刊也接受戰(zhàn)略管理文章，A類綜合管理期刊包括Administrative Science Quarterly，Academy of Management Journal，Academy of Management Review，Management Science， Journal of Management，Journal of Management Studies和Organization Science。

面向管理者的期刊主要有Harvard Business Review，MIT Sloan Management Review，California Management Review和Journal of Business Strategy等。其他期刊不在此一一列舉。有興趣的讀者可參考美國管理學會公司政策和規(guī)劃分會列出的期刊進行跟蹤（http://www.bpsdiv.org/html/journals.html）。

值得一提的是，新興的由中國管理研究國際學會主辦的協(xié)會期刊Management and Organization Review專門發(fā)表中國公司和組織管理的論文。另外，由Asia Academy of Management主辦的Asia Pacific Journal of Management也傾向于發(fā)表中國和亞太地區(qū)管理的文章。國內(nèi)學者可特別關注這兩種期刊。

戰(zhàn)略管理理論前沿

以下是當前戰(zhàn)略管理學界三種較新的理論發(fā)展方向。一是社會網(wǎng)絡理論，把社會學人際關系理論引入戰(zhàn)略管理理論，由于具備較成熟的理論思想和實證研究方法，發(fā)展非常迅速（Borgatti&Foster，2003）。發(fā)展方向主要是解決理論內(nèi)部的爭議和擴大其應用性。二是動態(tài)競爭力理論，是目前戰(zhàn)略管理前沿理論。該理論在學界已擁有一定的支持者，但還有待發(fā)展，實證研究也非常欠缺。三是客戶價值理論，可能是一個研究熱點，因為無論理論和實證都還處于初步階段。

（一）社會網(wǎng)絡理論

社會網(wǎng)絡理論是傳統(tǒng)的社會學理論之一，可視作對戰(zhàn)略群體理論的改進。其基本思想是企業(yè)的外部聯(lián)系和企業(yè)間的關系網(wǎng)絡對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績有影響。研究核心是企業(yè)在網(wǎng)絡中的地位，特別是網(wǎng)絡聯(lián)系的中心性和密切性。該理論認為企業(yè)的外部網(wǎng)絡關系決定了企業(yè)獲取外部資源的能力，進而影響企業(yè)的競爭優(yōu)勢和業(yè)績。社會網(wǎng)絡理論和企業(yè)知識相輔相成，從外部認識企業(yè)如何創(chuàng)新，從而補充了知識網(wǎng)絡理論從內(nèi)部對創(chuàng)新的認識。

雖然社會網(wǎng)絡學者一致接受外部網(wǎng)絡影響企業(yè)創(chuàng)新和業(yè)績這一基本觀點，但對社會網(wǎng)絡如何影響企業(yè)經(jīng)營持不同觀點。一種觀點認為密切的網(wǎng)絡聯(lián)系能增加信任，影響信息和資源交流的質(zhì)和量，帶來社會資本從而對企業(yè)經(jīng)營有益（Coleman，1988；Adler & Kwon，2002.）；另一種觀點認為網(wǎng)絡聯(lián)系能交流更稀缺的信息和資源，從而影響企業(yè)的創(chuàng)新能力（Granovettor，1982；Burt，1992）。兩種觀點都有相應的實證研究支持（如Stuart，2001），但各自實證研究的情境和研究方法難以比較。對創(chuàng)新感興趣的研究者應尋找相應的權變條件來解決其不同。此外，外部網(wǎng)絡可能對企業(yè)造成負面影響。該理論另一個值得探索的方向是負面的網(wǎng)絡影響和企業(yè)如何建立和脫離外部網(wǎng)絡，保持合理靈活的外部網(wǎng)絡。

學術界對社會網(wǎng)絡理論的批評主要是認為該理論是基于數(shù)據(jù)分析，而不是通過理論指導數(shù)據(jù)分析，因此不能作為一種理論（Salancik，1995）。但知識管理的興起和外部互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展豐富了社會網(wǎng)絡理論的內(nèi)容和影響力，社會網(wǎng)絡理論仍將作為一個主要的管理和組織理論被深入研究和運用。感興趣的讀者可參考Borgatti和Foster（2003）的綜述文章。

（二）動態(tài)競爭力理論

基于對內(nèi)部資源論缺陷的認識，學者們繼續(xù)尋找企業(yè)能產(chǎn)生可持續(xù)競爭優(yōu)勢的原因。堅持以企業(yè)內(nèi)部為基礎建立競爭優(yōu)勢的學者在內(nèi)部資源論的基礎上，提出了更有辯證性的競爭能力理論：動態(tài)競爭力理論。蒂斯（Teece）、彼森索（Pisanso）和蘇恩（1997）提出能保持長期競爭優(yōu)勢的企業(yè)應具備動態(tài)競爭力。動態(tài)競爭力指企業(yè)具有的對不斷變化的外部環(huán)境快速適應、整合、構建和重塑內(nèi)外部競爭力的能力。支持動態(tài)競爭力的學者把動態(tài)競爭力和功能性能力區(qū)分開來，認為內(nèi)部動態(tài)競爭力是導致可持續(xù)競爭優(yōu)勢的根本能力；動態(tài)競爭力產(chǎn)生功能性能力；功能性能力隨著外部環(huán)境變化而變化，而動態(tài)競爭力是不變的（Helfat & Peteraf，2003；Teece，2007）。這種區(qū)分解決了理論上造成可持續(xù)競爭優(yōu)勢的內(nèi)部能力可能是無限的，從而彌補了內(nèi)部資源論的缺陷。

然而，動態(tài)競爭力理論目前還不完善，表現(xiàn)在兩個方面：一是沒能回答動態(tài)競爭力本身到底是什么的問題。有些學者提出動態(tài)競爭力本質(zhì)上就是企業(yè)的學習能力（Eisenhardt & Martin，2000），但到底是什么造成了不同企業(yè)間學習能力的差異？企業(yè)學習和創(chuàng)新的過程是怎樣的？如何管理企業(yè)的學習能力？二是動態(tài)競爭力、功能性競爭力和競爭優(yōu)勢的關系還有待研究。近期有些學者提出競爭優(yōu)勢在日益變化的知識經(jīng)濟時代很難持續(xù)，企業(yè)最多只能擁有暫時的競爭優(yōu)勢（Brown &Eisenhart，1998；D’Aveni，1994）。暫時競爭優(yōu)勢的產(chǎn)生和影響正成為戰(zhàn)略管理學者的研究熱點。

（三）客戶價值理論

戰(zhàn)略管理理論的第三個發(fā)展方向也是針對內(nèi)部資源論的缺陷。普利姆（Priem，2007）指出企業(yè)價值創(chuàng)造和價值實現(xiàn)或價值占有過程應把客戶需求和消費過程結合起來。他指出企業(yè)可通過三種對客戶的影響方式來創(chuàng)造價值：提高客戶對企業(yè)產(chǎn)品的認識以發(fā)展客戶人力資源成本；影響客戶鑒別產(chǎn)品價值的信息以減少企業(yè)對客戶需求的依賴；強化需求的特殊性而增強顧客對產(chǎn)品的依賴。普利姆的觀點引進了市場學有關需求特殊性的理論。其觀點還有待實證研究，但其關于價值的思想結合了企業(yè)內(nèi)部資源和外部需求，和戰(zhàn)略管理發(fā)展的初衷相一致。由于價值創(chuàng)造在戰(zhàn)略管理中占核心地位，對客戶在價值創(chuàng)造中的研究和相應理論是一個非常有價值的發(fā)展方向。

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