張 瑜，菅利榮，倪 杰，劉 劍，羅 茜

(1．南京航空航天大學 經(jīng)濟與管理學院，江蘇 南京 210016；2．金陵科技學院 商學院，江蘇 南京 211169)

一、引 言

產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟(Industrial Technology Innovation Strategy Alliance)起源于戰(zhàn)略聯(lián)盟，進入20世紀90年代后，越來越多的學者關注產(chǎn)業(yè)技術戰(zhàn)略聯(lián)盟。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是產(chǎn)學研合作模式的一種，是以產(chǎn)為技術進步目標，以企業(yè)發(fā)展的內在需求和聯(lián)盟參與方的共同利益為基礎，通過資源共享和創(chuàng)新要素的優(yōu)化組合，由企業(yè)、科研機構、大學、中介機構等構成的新型產(chǎn)學研合作創(chuàng)新組織。國外對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究主要從過程管理［1-2］、內在沖突［3-4］、理論研究［5-7］、合作伙伴選擇［8-9］、績效評價［10-12］等方面進行研究。而國內側重于聯(lián)盟的模式分類［13］、運行機制［14］、影響因素［15］、組織模式優(yōu)化［16］、知識轉移效率［17］、績效評價［18-19］等方面。美國麥肯錫咨詢公司研究報告指出：自20世紀90年代以來，被調查的800多家參與ITIA的美國企業(yè)，僅40%的聯(lián)盟能維持在4年以上，大部分聯(lián)盟短期內解體［20］。從我國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實際運行情況來看，其建立時間較短，對其研究還處于初級階段，還未形成系統(tǒng)的理論成果。同時也有數(shù)據(jù)顯示，我國聯(lián)盟的失敗率高達50%以上［21］，嚴重挫傷了企業(yè)參與聯(lián)盟的積極性。因此，探索如何建立適合我國本土的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟有其實際意義。

二、基于中心點三角白化權函數(shù)的灰評估方法

聚類分析就是將研究的對象按照一定的算法分成若干個類的一種數(shù)學分析方法。常用的聚類方法有層次的方法(也稱系統(tǒng)聚類法)［22-23］、劃分方法［24-27］、基于密度的方法、基于網(wǎng)格的方法［28-30］、基于模型的方法［31］。不同的方法各有其優(yōu)點和缺點。

而灰色聚類不同于以上聚類文獻，它是根據(jù)灰色關聯(lián)矩陣或灰數(shù)的白化權函數(shù)將一些觀測指標或觀測對象劃分成若干個可定義類別的方法，適宜于“少數(shù)據(jù)”、“貧信息”系統(tǒng)中的對象［32］。由于江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成立時間不長，對其進行評價可獲得的信息較少，因此，本文采用基于中心點三角白化權函數(shù)［33］進行灰評估。

定義 設有n個聚類對象，m個聚類指標，s個不同灰類，根據(jù)第i(i=1,2,…,n)個對象關于 j(j=1,2,…,m)指標的觀測值xij(i=1,2,…,n;j=1,2,…,m)將第i個對象歸入第k(k∈{1,2,…,s})個灰類，稱為灰色聚類［32］。

利用基于中心點三角白化權函數(shù)的進行灰評估，其步驟如下［33］：

(2)連接點(λk,1)與第k-1個小區(qū)間的中心點(λk-1,0)以及(λk,1)與第k+1個小區(qū)間的中心點(λk+1,0)，得到 j指標關于 k灰類的三角白化權函數(shù)(?),j=1,2,…,m;k=1,2,…,s。對于(?)和(?)，可分別將 j指標的取數(shù)范圍向左、右延拓至λ0，λs+1，可得 j指標關于灰類1的三角白化權函數(shù)(?)和 j指標關于灰類s的三角白化權函數(shù)(?)。對于指標 j的一個觀測值x，可由下列公式計算出其屬于灰類k(k=1,2,…,s)的隸屬度(x)：

(3)確定各指標的聚類權ηj(j=1,2,…,m)。

(4)計算綜合聚類系數(shù)，即

三、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的現(xiàn)狀

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟于2009年開始建立，由江蘇省科技廳倡議發(fā)起，各市科技局具體落實，截止2012年4月，省一級的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟已達到了30個，有江蘇省環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省融合通信產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省新型平板顯示產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省集成電路產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省礦山物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省智能交通產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省數(shù)控機床產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省小核酸產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省干細胞產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省軌道交通產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省機器人與智能裝備產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省海洋工程產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省風電產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省輸變電裝備產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省光伏產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省儲能材料與器件產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省納米產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省電容器及材料產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省再生橡膠新材料產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省家紡設計及新材料產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省新興玻纖復合材料產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省高性能合金產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省半導體照明產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省硅材料產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省動力電池產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省船舶及配套產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、江蘇省電力電器產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。經(jīng)過兩年多的組建運行，全省創(chuàng)新聯(lián)盟已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)和區(qū)域層面形成了穩(wěn)定的建設格局。

(一)江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)布局

根據(jù)2011年第三次修訂的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》和2011年發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類目錄》，對江蘇省30個省級創(chuàng)新聯(lián)盟進行分析，發(fā)現(xiàn)93%屬于七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，只有江蘇省船舶及配套產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和江蘇省電力電器產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟分屬于制造業(yè)中的交通運輸設備制造業(yè)和電力機械及器材制造業(yè)?？傮w來說，江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)布局是以新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為主導的。

(二)江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的區(qū)域布局

通過對所收集的材料分析及實地調研資料整理，江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的區(qū)域分布如下：江蘇省除淮安和宿遷外，其他11個市級地區(qū)均建有創(chuàng)新聯(lián)盟；以蘇南五市為主，集中了18個創(chuàng)新聯(lián)盟，蘇中地區(qū)共有9個，而蘇北地區(qū)僅有3個。同時，各區(qū)域聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)類型也比較集中：在蘇南地區(qū)，新一代信息技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的集中比例最高，主要在蘇州和無錫；新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟位居第二，分布在蘇州、常州和鎮(zhèn)江；生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟在蘇州的集中度也較高，高端裝備制造業(yè)在常州較為集中。

(三)江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的模式

為了對江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評價更具可比性，課題組采取了抽樣調查，從30家聯(lián)盟選取了18家，具體聯(lián)盟如下：江蘇省智能交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省高性能合金產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省礦山安全物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省數(shù)控機床產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省干細胞產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省電容器產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省海洋工程產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省小核酸、江蘇省醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省船舶與配套產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省動力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省機器人與智能裝備產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省風電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省輸變電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省軌道交通產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、江蘇省儲能與器件產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟。其選取因素主要考慮：①樣本聯(lián)盟應能夠覆蓋江蘇省新興產(chǎn)業(yè)類型；②樣本聯(lián)盟應能夠包括蘇南、蘇中、蘇北的主要創(chuàng)新區(qū)域；③為了使聯(lián)盟的評價具有可比性，選擇了2010年12月以前組建完成、并經(jīng)過1年正式運行的聯(lián)盟作為調研對象。

通過調研，課題組將江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的模式分成三種：政府主導型、高?；蚩蒲袡C構主導型和企業(yè)主導型。而政府主導型模式又表現(xiàn)為政府直接主導模式、由政府下屬的中介組織主導模式、非營利性國有企業(yè)主導模式；企業(yè)主導型模式又表現(xiàn)為股份制企業(yè)主導模式和國有企業(yè)主導模式(參見表1)。

表1 18家江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的模式

盡管江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟已初步形成，但是兩年來還未對其運行情況進行評價，為此，本文以江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟為實證分析對象，對其運行效率進行評估。

四、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟灰評估的實證

(一)指標體系構建

根據(jù)科學性、系統(tǒng)優(yōu)化、通用可比、實用性及目標導向原則，本文設計了如表2所示的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟指標體系。

表2 江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟指標體系

在前述指標體系，存在較多指標屬于定性，難以直接用數(shù)據(jù)描述，為此，課題組采用7點量表法對定性指標進行量化，即7點量表的滿分為7分，相應的賦值為(7、6、5、4、3、2、1)。

(二)江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行效率的實證檢驗

1．數(shù)據(jù)收集

為了量化表2的指標體系，課題組設計了相應的調查問卷。調查從2012年7月-8月進行，共發(fā)放調查問卷18份，回收調查問卷18份，有效問卷共18份，有效問卷占發(fā)放總量的100%。

2．基本數(shù)據(jù)處理

問卷回收后，將有效問卷的信息全部輸入計算機，首先用Excel軟件進行初步數(shù)據(jù)統(tǒng)計和轉化。在處理過程中，課題組調查問卷中定性問題轉化為7點量表，統(tǒng)計得到18家聯(lián)盟二級指標數(shù)據(jù)，如表3所示。

表3 江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟調查數(shù)據(jù)統(tǒng)計

3．聚類分析

根據(jù)前述基于中心白化權函數(shù)的計算步驟進行聚類分析。

(1)白化權函數(shù)的定義。由七點量表，課題組將創(chuàng)新聯(lián)盟劃分成：好∈[6,7]、較好∈[4,6)、一般∈[1,4)三個灰類，并構建中心點三角白化權函數(shù)分別如下：

(2)權重的設定。課題組采用專家調查法，請20位專家對表3中的一級指標及二級指標權重進行打分。一級指標U1、U2、U3、U4的權重分別為30%、20%、30%、20%。U1的二級指標權重分別為20%、30%、15%、15%、20%。U2的二級指標權重分別為35%、30%、35%。U3的二級指標權重分別為30%、20%、20%、30%。U4的二級指標權重分別為15%、25%、35%、25%。

根據(jù)二級指標權重，對二級指標數(shù)據(jù)進行加權求和，得到表4一級指標數(shù)據(jù)。

表4 江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟一級指標得分

(3)計算綜合聚類系數(shù)。根據(jù)中心點三角白化權函數(shù)計算公式，計算出18個聯(lián)盟的三個等級得分，如表5所示。

表5 江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟聚類系數(shù)

(三)聚類結果分析

1．高?；蚩蒲袡C構主導模式的聯(lián)盟，其運行情況好于其他兩種模式

經(jīng)過對該模式聯(lián)盟的調查，發(fā)現(xiàn)推動其發(fā)展的共性因素主要有：

(1)地方政府的全方位支持。包括人財物有形資源的直接支持、相關政策的間接支持及日常工作的推動。以礦山安全物聯(lián)網(wǎng)聯(lián)盟為例，該聯(lián)盟以中國礦業(yè)大學主導發(fā)展，但政府委托了徐州市高新技術創(chuàng)業(yè)中心全面協(xié)助其展開聯(lián)盟的日常工作，同時以“一個中心、一個聯(lián)盟、一個公司”的思路來打造對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全面推動。在日常工作中，該聯(lián)盟和徐州市安監(jiān)局、質監(jiān)局共同舉行了行業(yè)標準的建設和推廣培訓，經(jīng)費由創(chuàng)業(yè)中心、安監(jiān)局和質監(jiān)局共同承擔。

(2)知識源頭的創(chuàng)新輻射作用。高校及科研機構作為知識來源方，一方面將知識輸出，輻射到聯(lián)盟內的企業(yè)；另一方面，通過培養(yǎng)人才將聯(lián)盟內的企業(yè)積聚在一起，從而推動聯(lián)盟的發(fā)展。

(3)學緣關系是形成良好合作的基礎。在礦山安全物聯(lián)網(wǎng)聯(lián)盟的調查中，發(fā)現(xiàn)75%的聯(lián)盟成員是中國礦業(yè)大學的校友，35%是中國礦業(yè)大學兼職教師，這為聯(lián)盟良好的合作關系打下了實的基礎。

2．政府主導模式和企業(yè)主導模式聯(lián)盟，運行效率較為分散，等級“較好”的較少，而“一般”的居多

通過分析數(shù)據(jù)及調查資料，發(fā)現(xiàn)影響政府主導模式和企業(yè)主導模式聯(lián)盟運行效率較為分散的原因主要表現(xiàn)以下幾點：

(1)各地政府發(fā)展思路不一。由于聯(lián)盟屬地政府的發(fā)展思路，尤其是產(chǎn)業(yè)政策對聯(lián)盟發(fā)展起至關重要的影響。

(2)各地經(jīng)濟發(fā)展水平不一。地方經(jīng)濟水平直接決定了新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期的資源投入質量、規(guī)模和可持續(xù)性。如小核酸、軌道交通等聯(lián)盟都位于經(jīng)濟較發(fā)達的蘇南地區(qū)。

(3)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎與創(chuàng)新積淀。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史也是影響聯(lián)盟發(fā)展的一個重要因素。如軌道交通聯(lián)盟，其龍頭企業(yè)中國南車戚墅堰機車有限公司始建于1905年，發(fā)展至今，帶動了常州市及省內一批企業(yè)的發(fā)展，形成了軌道技術產(chǎn)業(yè)集群，具有堅實的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎與創(chuàng)新積淀，為聯(lián)盟的組建奠定了良好的基礎。

五、結束語

本文通過對30家江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的初步調查，分析了聯(lián)盟現(xiàn)狀；同時，抽取了18家聯(lián)盟進行深入調查，基于中心點三角白化權函數(shù)灰評估方法，對其進行分類，并進行分析。課題組認為，目前，江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟以高校/科研機構為主導模式的運行情況較好，而其他兩種模式運行情況較為分散，以評價等級“一般”居多。鑒于前述分析結果，為了優(yōu)化產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理，本文提出以下幾點建議：

(1)建立健全相關制度，促進聯(lián)盟成員間緊密聯(lián)系。由于聯(lián)盟是一種“不具有法人地位的松散型組織”，導致了聯(lián)盟成員之間的關系較為松散，因此，應出臺一些政策制度，促進關系的耦合，如確立聯(lián)盟法人地位、項目立項優(yōu)先、明確政府權力邊界、發(fā)揮科技中介服務功能等。

(2)提高聯(lián)盟治理水平，明確共享利益成果。由于聯(lián)盟成員還未意識到聯(lián)盟所帶來的利益，對參與聯(lián)盟活動的主動性不夠強，因此，應努力提高聯(lián)盟自身治理水平，讓聯(lián)盟成員意識到加入聯(lián)盟所帶來的好處。這主要包括明確理事長單位和會員各自的權利義務、提高會員大會的權威性、理順理事會和秘書處的關系、開拓多元化渠道進行籌資、明確知識產(chǎn)權的利益分配及共享程度等。

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運行時間還較短，課題組以期進行持續(xù)跟蹤，實現(xiàn)對聯(lián)盟生命周期的動態(tài)性研究。

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