■ 湯鵬主（1、烏江流域社會經(jīng)濟文化研究中心 2、長江師范學院經(jīng)濟與工商管理學院 重慶 408100）

一般而言，市場的自發(fā)性和牽引性在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，所發(fā)揮的作用要大于政府的建構性和指導性。但是，政府作為公共政策的制定者，它的經(jīng)濟治理、政府規(guī)制、政府政策以及其它政府行為在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成、發(fā)展和壯大中的培育與扶持作用依然十分突出。從現(xiàn)有的案例來看，無論是歐美日等發(fā)達國家的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，還是中國、巴西、印度等發(fā)展中國家的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府的作用都相當突出，因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開政府的支持和幫助。

政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的角色效應

目前理論界關于政府這只“看得見的手”在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過程中發(fā)揮的角色有過一些研究。鐘清流（2010）提出，“政府推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展進程中的最重要任務，就是通過設計激勵機制來改變企業(yè)和研發(fā)人員對創(chuàng)新的收益預期以改變創(chuàng)新動力”。張曄（2009）以信息產(chǎn)業(yè)部手機“牌照制度”的實踐為例，建立了一個簡單的進入管制模型，分析了新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的政府進入管制行為與管制績效，他認為在新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府的進入管制行為并不容易引發(fā)壟斷的低效率，而是在開放經(jīng)濟下新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，由于其自身的高風險和經(jīng)濟外部性而導致本國企業(yè)進入不足，從而使得政府的進入管制行為能夠為最先進入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域的企業(yè)提供某種“專利”租金的機會，以有助于這些企業(yè)提高產(chǎn)量，降低產(chǎn)品價格，增加社會總剩余。

就政府對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行政策選擇而言，程新章和吳勇剛基于主流經(jīng)濟學和演化經(jīng)濟學的比較分析后，認為致力于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策應該是基于演化經(jīng)濟學的政策體系，這個政策體系需要從以下三個方面著手：一是基于技術變化條件下的能力來構建相關政策，即在度量衡、標準、檢驗、質(zhì)量、研發(fā)、生產(chǎn)率和中小企業(yè)擴張等方面，需要有國家產(chǎn)業(yè)政策支持；二是基于全球化條件下進行選擇性干預政策，即是中國需要充分利用 WTO 規(guī)則，為產(chǎn)業(yè)政策拓展出新的政策空間，以及通過靈活地、謹慎地運用政策，來確定特定形式技術開發(fā)的目標；三是基于不確定性條件下的協(xié)調(diào)政策，即是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要得到教育政策的互補、競爭政策的互補、宏觀經(jīng)濟政策的互補等。

發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，要分別從中央政府和地方政府層面制定與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展有關的規(guī)模規(guī)劃、布局規(guī)劃、科研規(guī)劃等。地方政府與中央政府主要是在戰(zhàn)略層面制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃有所不同，而應該是在充分研究本地產(chǎn)業(yè)基礎的前提下，制定適合本區(qū)域的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

政府發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的行為體系

政府行為是指國家政權機關通過依法對其他經(jīng)濟主體的影響，來糾正市場失靈以實現(xiàn)公共利益的最大化。從理性“經(jīng)濟人”角度出發(fā)，政府行為依賴于政府各級工作人員及其政府自身的計劃、組織、實施和控制等活動來實現(xiàn)，其行為實施過程是政府職能運行過程的具體外化，并且代表著整個公共權力運行的方向；其行為實施結果則是能夠被廣大公眾所認知、評判，并且影響著政府的形象、權威、及其施政能力和施政效果。本文所研究的促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府行為主要是指政府在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過程中，為達到一定經(jīng)濟目的、實現(xiàn)其權利和義務所進行的經(jīng)濟行為，包括三個方面的內(nèi)容，即調(diào)節(jié)性政府行為、供給性政府行為和公平性政府行為。調(diào)節(jié)性政府行為是政府通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和相關經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段來促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的行為，具體而言主要包括以下幾類行為：第一是制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；第二是稅收優(yōu)惠行為；第三是外資引進行為；第四是財政支持行為；第五是金融支持行為；第六是市場培育行為。供給性政府行為是指政府為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行公共物品和公共服務提供的行為。具體而言：第一是人才供給行為；第二是科技供給行為；第三是基礎設施和公共服務供給行為；第四是中介機構培育行為。公平性政府行為是指政府通過頒布、執(zhí)行相關管理性或是控制性或是激勵性政策法規(guī)（制度）以及開放市場來降低交易成本，以確保戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能夠獲得公平的發(fā)展環(huán)境和充分的競爭環(huán)境，其中相當一部分是通過政府管制來實現(xiàn)的。政府實施發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的公平性政府行為，其目的就是鼓勵一些對高科技、新能源以及創(chuàng)新等感興趣的企業(yè)將發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為首要的選擇目標，并且激發(fā)更多的企業(yè)加入到發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)行列中去，這種公平性政府行為主要包括以下幾類：第一是環(huán)境保護行為；第二是經(jīng)濟執(zhí)法行為；第三是市場環(huán)境培育行為；第四是開放市場行為。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同發(fā)展階段的政府行為分析

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其它產(chǎn)業(yè)一樣，不是一成不變的，其盈利能力、產(chǎn)業(yè)技術水平、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模等都會隨著時間的推移而發(fā)生變化，任何一個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都要經(jīng)歷從成長到衰退的變化過程，也就是說某個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的作用、對社會主體需要的滿足程度以及在技術上都會被新的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所替代。一般形態(tài)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生命周期主要依次經(jīng)歷形成期、成長期、成熟期和衰退期階段。

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成期的政府行為

針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在最初階段的特點，政府行為可以體現(xiàn)在以下幾個方面：第一是采取調(diào)節(jié)性政府行為，即是要合理確立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標定位，制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，科學謀劃相關企業(yè)的區(qū)位布局及其企業(yè)類型與數(shù)量；第二是通過一些生產(chǎn)性政府行為，創(chuàng)造有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的硬環(huán)境，即是要以地方政府為主導，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的公共物品和準公共物品進行投資，通過地方政府的行為來加快航空、交通、通信、電力、互聯(lián)網(wǎng)、城建設施和環(huán)境保護等基礎設施建設。第三是通過一些公共性政府行為，創(chuàng)造有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的軟環(huán)境，即是政府應積極推進政府自身合理體制的革新，創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)廉潔高效的政務環(huán)境，提高服務質(zhì)量，通過不斷規(guī)范行政行為來創(chuàng)造公正透明的經(jīng)濟執(zhí)法環(huán)境，提高執(zhí)法效率，通過努力營造和諧的社會環(huán)境和誠實守信的人文環(huán)境來降低相關企業(yè)運營的交易成本。

（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長期的政府行為

處于成長期的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，由于產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿σ呀?jīng)開始凸顯，市場影響力開始不斷擴大，能夠吸引更多與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關的企業(yè)及核心產(chǎn)業(yè)的上下游供應商和服務商進入，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化分工和協(xié)作也進一步加強，整個產(chǎn)業(yè)的競爭力不斷提升，這一時期政府力應大約等于市場力。針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在上述成長期的特點，政府行為可以體現(xiàn)在以下幾個方面：第一是加強供給性政府行為的實施力度，特別是要依托大學和研究機構，建設科技園區(qū)，要通過積極扶持和培育發(fā)展如信息中心、技術和管理咨詢中心以及市場調(diào)查、會計、法律、質(zhì)量檢測等各類中介服務組織，來降低戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的交易成本。第二是繼續(xù)完善政府的調(diào)節(jié)性行為，要知道戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)打開市場實屬不易，而政府通常是一國最大的購買者，政府擴大對相關企業(yè)的采購則是加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長的最直接手段。與此同時，政府要在全國范圍內(nèi)實施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資與信用擔保工程，鼓勵銀行向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)貸款。在有條件的地區(qū)，可嘗試采用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)聯(lián)合擔保貸款的做法。第三是準確定位政府作為公平性政府行為承擔者的角色，特別是要履行好政府的開放市場行為、環(huán)境保護行為的職責。

（三）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成熟期的政府行為

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成熟期，市場已經(jīng)很完善，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量平穩(wěn)增長，企業(yè)創(chuàng)新機制日益完善，企業(yè)管理模式和生產(chǎn)方式日益制度化，出現(xiàn)了一些在國內(nèi)、國際具有很強競爭力的明星大企業(yè)，并且產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工進一步細化，專業(yè)化程度不斷提高，產(chǎn)業(yè)鏈趨于完善。與此同時，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)的企業(yè)之間相互競爭也更加激烈，一些生存困難的企業(yè)可能會采用不正當?shù)母偁幨侄巍Ｔ谶@一階段，政府促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的行為具體表現(xiàn)在以下幾個方面：第一是采取多樣化的調(diào)節(jié)性政府行為。對此，政府可以大力提倡發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)濟，并圍繞核心產(chǎn)業(yè)鏈培育和完善地方產(chǎn)業(yè)配套政策和發(fā)展規(guī)劃。第二是不斷創(chuàng)新供給性政府行為。在成熟期階段，由于分工的細化，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的各種專用性都會增強，因此政府要通過創(chuàng)新科技和人才交流渠道及其企業(yè)間的分工協(xié)作網(wǎng)絡，來促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域的知識外溢和技術擴散。同時政府還要積極為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)搭建公用技術應用平臺，建立科技成果轉(zhuǎn)讓交易市場，并鼓勵產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)聯(lián)網(wǎng)成片，以便共享基礎設施、科研、教育、培訓等資源。此外，政府應大力舉辦創(chuàng)新產(chǎn)品和高科技產(chǎn)品的商貿(mào)會與博覽會，擴大相關企業(yè)的對外影響力和市場知名度。第三是更加完善公平性政府行為，特別是針對企業(yè)之間日益激烈的競爭，政府要通過大力宣傳，引導戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)之間形成信任與合作的社會文化環(huán)境，從而促使企業(yè)形成開放型的生產(chǎn)方式，并且積極引導和推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)建立行業(yè)自律性社團組織，由政府監(jiān)管與行業(yè)自律并舉，共同規(guī)范市場秩序，制止無序競爭。另外由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，環(huán)境污染問題開始日益嚴重，為此政府應撥款治理環(huán)境問題，并制定相應的政策，以便嚴格控制污染源或讓企業(yè)承擔治污責任。

（四）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)衰退期的政府行為

進入衰退期的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)首先是會出現(xiàn)投資的停滯，然后是管理不善或是實力較弱的相關企業(yè)出現(xiàn)破產(chǎn)，最后是隨著優(yōu)勢地位喪失而被新的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所代替。在這種情況下，政府應加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的干預力度，這是一個戰(zhàn)略上的抉擇。第一在調(diào)節(jié)性政府行為方面主要是要出臺新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，做好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)結構升級與規(guī)劃工作。同時要運用多種經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段援助企業(yè)的退出和轉(zhuǎn)產(chǎn)行為，政府可以對從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域退出或轉(zhuǎn)產(chǎn)的企業(yè)給予優(yōu)惠待遇，如政府可以向準備轉(zhuǎn)產(chǎn)的相關企業(yè)“購買”舊設備然后將其廢棄以幫助企業(yè)順利轉(zhuǎn)產(chǎn)；而對以機器等設備作擔保的企業(yè)，則可以在它們進行新投資時，按比例得到優(yōu)先或優(yōu)惠貸款，另外也可由政府設立專項退出援助基金予以支持。第二是對于想留在原戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域的企業(yè)，則要保證供給性政府行為的順利實施，為此，政府應通過加大人才供給力度和科技供給力度來積極引導與大力扶持相關企業(yè)進行技術改造和技術升級，促進企業(yè)產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，為下一階段的再發(fā)展奠定基礎。第三是要進一步完善公平性政府行為，促使留在原戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)的企業(yè)進行合理競爭，如提高政府的經(jīng)濟執(zhí)法效率，增強環(huán)境執(zhí)法水平，完善產(chǎn)業(yè)信息交流平臺等。

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